公司治理定量评价（精选九篇）
公司治理定量评价 篇1
(一) 国外文献
长期以来, 西方国家上市公司内部控制的评价是以内部评价为主导, 内部审计人员首要关注的是控制制度的适用性和有效性, 目前在评价方法上已经有了新突破, 达到了内部控制自我评估阶段 (CSA) , 体现了内部控制评价的新观念。而会计师事务所的外部评价主要是为会计报表审计服务的, 外部审计师极其关注的是内部控制影响到其对各种事务进行大量实质性测试的范围, 外部评价的作用非常有限。以美国为例, 从21世纪初开始, 许多著名公司暴露出的一系列财务舞弊问题, 严重影响了投资者的信心, 迫于这种压力, 2002年美国国会通过并颁布了SOX法案, 致力于治理财务丑闻和财务报告中可能出现的问题。SOX法案结合公司的财务报告全面提高了对上市公司内部控制的要求, 把过去的很多自愿和选择性做法变成了法定的、强制性的要求, 对内部控制的评价和报告进行了明确的规定和要求。SOX法案为上市公司规定了一个内部控制的评价和报告体系, 以提高内部控制的有效性, 加强内部控制信息的透明度。后来美国注册会计师协会于2003年发布财务报告内部控制审计的征求意见稿, 规定公众公司审计包括财务报表审计和财务报告内部控制有效性审计两个部分。独立审计师需要对控制的设计有效性和执行有效性进行评价, 进而发表审计意见。2004年美国反虚假财务报告委员会又完成了《全面风险管理框架》, 风险管理框架无论是从内容还是从范围来看, 都体现了内部控制理论的又一次质的飞跃, 为内部控制的评价提供了一个新的视角。其他西方国家在内部控制评价也取得了一定的成果, 但从各国报告和准则的具体内容来看, 目前在内部控制评价的整体框架上基本都是借鉴美国的研究成果, 如内部控制的定义、组成要素、内部控制自我评价结果、管理当局的报告书以及会计师的审查报告等。
(二) 国内文献
虽然内部控制在中国起步发展较晚, 但国内许多学者顺应时代发展的要求投身于内部控制评价的相关内容研究, 取得了显著的成果。我国对于内部控制评价方面的研究主要是理论依据、评价指标体系构建、评价标准、评价方法和借助案例等。 (1) 理论依据方面。文胜泽 (2007) 将企业内部控制评价理论的框架分为两个层次:基础理论和核心理论。基础理论是对核心理论具有直接或间接影响的经济学和管理学理论, 主要包括委托—代理理论、信息经济学理论、利益相关者理论、制度变迁理论、控制理论、组织行为理论、系统理论、激励理论和战略管理理论等, 但基础理论并不专门服务于企业内部控制评价实践。核心理论是企业内部控制评价的专门理论, 是其他理论不能包含或替代的理论, 主要包括内部控制评价主体、内部控制评价客体、内部控制评价目标、内部控制评价指标、内部控制评价标准、内部控制评价方法、内部控制评价报告等理论。 (2) 评价指标体系构建方面。上官萍 (2003) 认为评价指标体系中应包含三大类:综合预警指标、控制程序指标、控制环境指标。每类指标由若干部分评价指标组成。综合预警指标包括营运能力指标、获利能力指标、偿债能力指标和发展能力指标。控制程序指标包括交易授权、职责划分、凭证和记录控制、资产接触记录使用、独立稽核。控制环境指标包括公司治理结构、企业知识资本、企业文化环境、信息沟通、内部控制监督。王素莲 (2005) 认为内部控制评价指标的确立, 应该以评价目标为核心, 即内部控制评价指标的逻辑起点是以实现企业经营目标为指导, 以最终达到“以评促建”为目的, 是对评价目标的具体化。并以COSO提出的《内部控制———整体框架》中的要素为对象, 结合《萨班斯———奥克斯法案》404条款的内容, 构建了一套较适合于我国企业实际的评价指标体系。于雷 (2005) 认为无论是定量评价和定性评价都不能得到令人满意的内部控制评价结果, 利用各自的优势来建立起科学合理的内部控制评价体系。定性评价指标的选择主要是按照内部控制的要素内容设置。定量评价指标的内容主要选择了一些具有代表性的财务和经营指标, 包括内部控制综合风险指标和财务风险经营风险转化指数, 试图从定量评价方面来评价内部控制的风险控制效果。 (3) 评价标准方面。王会杰 (2001) 把内部控制评价标准分为一般标准和具体标准:一般标准又分为完整性、合理性和有效性标准;具体标准分为内部控制要素评价标准和内部控制作业层级评价标准两个层次, 并认为内部控制评价具体标准是一般标准的基础, 一般标准是具体标准的升华。只有先从操作性较强的具体标准入手, 对具体内部控制的设计与运行有了认识之后, 才能通过总结、升华, 从整体上对企业内部控制的完整性、合理性和有效性做出判断。郭华平, 肖宏闭 (2002) 把内部控制体系定量评价标准分为综合标准、基本标准和具体标准三个方面:综合标准是分析企业总体控制状况, 评价企业综合业绩的标准, 是不同行业、不同性质企业通用的标准;基本标准是评价企业内部控制能否正确运行, 基本目标能否及时准确实现的评价标准, 是具体标准的基础;具体标准是基本标准的细分标准, 这类标准首先将各类内部控制项目细分化, 并根据各自的特点、业务内容制定出详细的指标体系。孟林、任志宏等 (2007) 认为选择科学、合理的量化评价标准模型是内控体系框架持续改进的关键点。文中基于公司治理经济理论, 公司治理与内部控制存在密不可分的联系。突破传统内控模式, 引入公司治理因素, 构建了新型的内部控制的量化评价模型, 对于我国内部控制标准化体系建设起到重要推动作用。 (4) 评价方法方面。郭晓梅、傅元略 (2002) 利用COSO报告关于内部控制构成要素的理论, 建立递层的内部控制评价指标体系, 形成一个包括五个基本要素、15个类别和26种评价指标的三个层级的递层评价指标体系, 再利用模糊数学的聚类分析和模糊综合评价原理, 建立内部控制制度的综合评价模型 (ZPM) 。陈自力、李尊卫 (2005) 认为评分的方法是一种简单而切实可行的方法, 但同时也是一个可能加入人为主观因素较多的方法, 特别是各项评价指标的权重确定时更是如此, 而主观的评分会在不同商业银行的单位中形成不同的评价结果, 从而影响评价的公平性, 因此将离差最大化方法引入商业银行内部控制系统评价体系中, 以确定各指标的权重, 较好地解决商业银行内部控制综合评价中评价指标间权系数的确定问题。王立勇 (2004) 探讨了如何运用可靠性理论提高内部控制系统设计和评价的效果。采用可靠性理论及数理统计方法来构建内部控制系统评价定量分析的数学模型, 评述企业管理层在内部控制系统设计和评价时, 应根据企业业务流程图设计内部控制系统的可靠性框图, 强调在分析中一定要考虑成本因素, 以使得模型更加精确, 得出的结论更加科学。朱卫东、李永志等 (2005) 将BP神经网络技术应用于企业内部控制评价中, 构建了内部控制评价指标, 把描述企业内部控制状况的特征信息作为神经网络的输入向量, 而把代表相应综合评价结果的值作为神经网络的输出, 并用足够的样本训练这个网络, 使不同的输入向量得到不同的输出量值, 从而对企业的内部控制状况进行了量化的评价。 (5) 借助案例方面。于增彪 (2006) 选取了亚新科工业技术公司下属子公司, 尝试构建了内控评价体系。包括内控评价的内容、范围方法以及如何设计和实施内控评分系统和等级评定方法等方面。为其他企业提供了可供借鉴且具有可操作性的范例。戴彦 (2004) 以A省电网公司为案例, 探讨应如何构建企业内部控制评价体系, 以实现对内部控制制度的完整性和有效性, 以及制度的遵照执行情况的全面评估。把内部控制评价体系构建过程分为六个步骤:构建业务控制目标体系;流程分析和风险评估;控制点设计和关键控制点选择;评价指标及其标准设计;权重设定;现场测试和制度设计。
从我国内部控制评价研究的相关文献回顾中可以看出:一是评价方法不断科学化。仅采用传统的方法进行内控评价难以对内部控制形成一个客观全面的认识。同时, 人类对客观世界的认识从来就是主观和客观并行的。像内部控制评价这类活动定然要受到评价主体性格、偏好、价值观念、经验知识和技术水平等因素的影响。但不能忽视客观世界的客观性。因此内部控制评价方法的选用上更应该用科学性、严谨性的数学方法。二是评价指标更加全面化。内部控制评价主要集中在对以控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控五项公认的要素为主要指标进行定性分析, 在设计内部控制评价指标体系时, 应该考虑对这些因素的评价。同时, 也辅之以一定的定量指标。但不容忽视的问题是:各监管部门及相关组织、企业、投资者等对采用何种评价方法尚缺乏明确的规定或认识;对各个企业之间, 其各自的内部控制体系的有效性和完整性究竟如何, 无法进行相互比较;定性与定量的结合成为内控评价的趋势, 但目前众多研究的只是将定性指标定量化, 如模糊综合评价法、BP神经网络技术等。这些方法仍旧没有摆脱人为主观因素的影响。也就是说企图加入定量指标这种客观评价方法的较少。因此, 本文运用熵权法这种定量评价方法来进行内控评价的目的就是试图解决以上的问题。
二、上市公司内部控制定量评价的意义
(一) 研究内部控制定量评价问题是我国目前内部控制评价的需要
目前内部控制评价主要集中在对以控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通为主要指标进行定性分析。这种评价方式具有操作简单、方便的优点;但定性评价无法避免评价主观任意性的缺点, 并且评价的结果缺乏足够的证据予以支持。近年来, 研究人员在探索内部控制定量评价的方法上尽管取得了一定的进展, 但在实践中的应用仍然难以广泛的开展。因此, 积极研究内部控制的定量评价方法有一定的现实意义。
(二) 研究内部控制定量评价是实现内部控制目标的需要从内部控制评价的发展史中可以看出, 原有的内部控制评价目标大都从审
计角度出发, 考核企业所制定和执行的内部控制制度能否达到可靠性、合法合规性、经营效率和效果。而在具体执行中, 其侧重点更是关注于可靠性和合法合规性, 至于经营效率和效果在内部控制评价中受到的关注程度历来较少。COSO委员会在《企业风险管理控制框架》中将内部控制目标界定为四类:战略目标、经营目标、报告目标以及合规目标, 已经远远超出以往的内部控制规范。企业也日益认识到构建内部控制体系的目标, 不但是要满足监管部门对信息提供和披露方面的需求, 更重要的是, 内部控制制度要有助于企业战略目标企业经营的效果和效率的实现。应该说内部控制制度的立足点之一就是要通过制度化规范标准的构建, 来规范企业员工的行为加强行为理性, 提高企业的经济效益。由此, 内部控制评价的目标应该是从内部控制的目标出发, 来对内部控制的设计和执行进行评价, 考核内部控制所规定的目标实现与否。本文研究的内部控制定量评价侧重点就是从该角度进行的。
(三) 研究内部控制定量评价问题是我国广大投资者的需要
投资者作为企业相关利益群体对内部控制产生着重大的影响 (Kinney, 2000) 。投资者作为企业的最终所有者决定着企业的发展方向。企业内部各项制度的建立必须以满足投资者的需求为前提条件, 内部控制也不例外。无论是外部监管者还是内部管理者, 都应保障投资者的利益不受侵害, 投资者的需求应是决定或影响内部需求和外部需求的关键因素 (张先治、张晓东, 2004) 。资本市场与企业的内部控制存在很紧密的联系, 资本市场影响着内部控制的结构和运作, 而内部控制的好坏也能影响资本市场的发展, 所以从社会经济的持续发展和企业的长远利益来看, 企业的内部控制应当重视保护投资者的利益, 以形成企业内部控制和资本市场相互促进的良性循环 (刘明辉、张宜霞, 2002) 。因此, 从投资者对内部控制的需求角度进行内部控制评价研究, 可以使投资者能够对不同的内部控制水平进行比较, 判断其潜在的投资价值, 进而提高其科学的决策水平, 同时也有利于资本市场的健康发展和企业内部控制的完善。
三、上市公司内部控制定量评价指标体系的构建
(一) 内部控制定量评价指标体系设计思路
内部控制在一定时期内有稳定性的特点, 因此内部控制的评价人员可以从内部控制的内容出发来进行评价, 但这种方法不仅工作量大, 而且也不能对内部控制执行的有效性进行准确判断。与此同时, 企业经营失败和财务危机、财务违规行为, 无不与企业内部控制的不健全性有着一定的关系。所以, 对内部控制的评价可以从另一个角度出发, 也就是从内部控制产生的结果角度来考虑。进一步说可以通过财务报表的相关指标来评价内部控制的效果, 因为财务信息是公司内部控制 (或部分内部控制) 过程的一个结果 (谢盛纹, 2005) 。因此, 本文研究的上市公司内部控制定量评价实际是内部控制“效果——风险”评价。即从公司财务经营结果角度反映内部控制情况, 评估控制风险。内部控制的实质就是进行风险控制。内部控制评价指标中应该包括企业风险评价的指标。内部控制效果与风险之间存在负相关关系。就是说, 内部控制的防护性功能, 可以防范和弱化企业面临的大部分风险, 随着控制效果的增强, 风险发生率相应降低。内部控制效果从内部控制定义得知, 主要表现为对企业财产物资安全性、财务报告可靠性、经营活动效益性和法律法规遵循性的积极保证结果。也就是内部控制设计的合理性和执行的有效性。风险是指企业活动或行为偏离预定目标的不利可能性, 属于内部控制作用对象的风险主要是可控风险。所以应研究如何科学合理的量化企业可控风险。而企业大部分可控风险最终会影响到企业的经营活动和财务状况, 并且企业经营活动和财务状况最直接的表现是各种财务指标。所以本文研究的出发点是尽量选择合理的财务指标来较为全面地反映企业的经营活动和财务状况, 以此评估企业风险, 从而得出内部控制的效果水平。本文认为评价指标中包括营运能力指标、获利能力指标、偿债能力指标、发展能力指标、资产质量指标。
(二) 评价指标和指标诠释
评价指标诠释如下: (1) 营运能力指标。总资产周转率可以用来分析企业全部资产的使用效率。如果这个比率较低, 则说明企业利用全部资产进行经营的效率较差, 进一步分析或许是固定资产投资不当、应收账款控制不利、存货管理水平较低等内部控制缺陷原因, 最终会影响企业的营运能力。 (2) 获利能力指标。使用净资产收益率、销售净利率和成本费用率来反映上市公司盈利能力。净资产收益率这一比率越高, 说明企业运用资本创造利润的效果越好, 获利能力风险较低。还表明企业经营者精明能干, 善于利用他人的资金, 为本企业增加盈利。该指标高低直接关系到投资者的收益, 是投资者最为关心的问题;销售净利率反映企业销售收入的收益水平, 通过销售净利率的升降变动, 可以促使企业在扩大销售的同时, 注意改进经营管理, 提高盈利水平;成本费用率反映了企业对成本费用的控制能力和经营管理水平。 (3) 偿债能力指标。使用速动比率和资产负债率来反映上市公司的偿债能力。速动比率也被称为酸性比率, 是衡量企业资产的流动性及其短期偿债风险的重要指标;资产负债率是衡量企业长期偿债能力风险的一个重要指标, 反映了企业的基本财务结构是否稳定。 (4) 发展能力指标。使用总资产增长率和净利润增长率来反映上市公司成长风险。总资产增长率的增加, 表明企业一定时期内资产经营规模扩张, 企业的成长性能力较强。成长能力较强的企业一般能保持资产的稳定增长, 增强抵抗和控制风险的能力。净利润增长率也是衡量公司发展能力的重要指标之一, 净利润增幅较大, 表明公司经营业绩突出, 市场竞争能力较强。反之, 净利润增幅较少甚至出现负增长就谈不上具有成长性, 也会影响到企业的风险控制能力。 (5) 资产质量指标。使用不良资产比率来反映企业的资产质量的安全性风险。企业的不良资产是指企业尚未处理的资产净损失和潜亏 (资金) 挂账, 以及按财务会计制度规定应提未提资产减值准备的各类有问题资产预计损失金额, 是不能参与企业正常资金周转的资产。不良资产比率着重从企业不能正常循环周转以谋取收益的资产角度反映了企业资产的质量, 揭示了企业在资产管理和使用上存在的问题, 用以对企业资产的营运状况进行补充修正。一般情况下, 该指标越高, 表明企业沉淀下来、不能正常参加经营运转的资金越多, 资金利用率越差。该指标越小越好, 0是最优水平。因此, 不良资产的增加可以直接反映了企业的风险控制水平。
(三) 利用熵权法对上市公司内部控制定量评价步骤
熵表示一个系统状态混乱程度的量度, 熵值越大, 系统越混乱, 反之越有序训。1948年申农把信息熵概念引入信息论中, 作为随机事件不确定的量度, 而独立于热力学熵的概念, 即当一个事件的随机性越强, 相应的熵越大;反之, 若事件为必然事件, 则熵值为零。熵值反映了指标信息效用价值, 因此, 在计算指标权重时, 若某个指标中的各个数值之间变化不大, 则该指标在综合分析中起的作用小, 即权小, 相反则权大。该方法计算结果可信度较大, 自适应功能强, 适用于具有数据的样本。通过以下的示例说明了这对于用于上市公司之间内部控制评价具有一定的可行性。在确定了上市公司定量指标系统的评价指标后, 然后就要对选取的指标进行分析。在此, 利用熵权法来确定各个财务指标的权重。传统的指标分析中, 主要使用人为赋权的方法来确定各个指标的权重, 主观因素占主导地位, 而熵权法能从根本上解决这个问题, 使得评价结果更加接近客观实际, 其分析步骤如下:第一, 将数据进行无量钢标准化处理。在选取的指标中, 有的为正指标, 有的为负指标, 为了消除量纲和量纲单位中不同所带来的不可公度性, 分析之前须将评价指标进行无量钢标准化处理。设有m家上市公司, n个评价指标, Xij表示第i家上市公司的第j项指标值 (i=1, 2, …, m;j=1, 2, …, n) 。对于正指标, 令 ;对于负指标, 令 ;对于适度指标, 令 其中[L1j, L2j]为适度指标的最佳取值范围。第二, 计算第i个公司的第j个指标值在该nn指标中所占的比重。 。第三, 计算第j个指标的熵值: 。第四, 定义权数。 。第五, 计算各个被研究对象的综合评价结果:Bi=AwjT, 其中w= (wi, …, wj) ,
四、上市公司内部控制定量评价体系的验证分析
(一) 上市公司内部控制风险分析
鉴于本文主要介绍内部控制定量评价的方法, 选取的研究对象个数较少, 因此选取了沪市工业板块的5家上市公司为研究对象, 对其进行内部控制效果———风险分析, 样本资料来源于上证交易所网站披露的上市公司的2007年年度报告, 各研究对象的各指标值如 (表1) 所示。
(二) 基于熵权法的上市公司内部控制定量评价
首先, 经过无量纲化后各指标值组成矩阵:
其次, 根据前述熵权法的步骤得到权数为:W= (0.0775、0.0870、0.0792、0.0712、0.1431、0.1342、0.1171、0.2392、0.0514) 。最后, 得出沪市5家上市公司2007年内部控制效果风险定量评价综合结果如 (表2) 所示。
本文通过建立风险定量评价指标体系, 并利用熵权法对该体系进行了验证分析, 结果表明该方法对于评价我国上市公司的内部控制效果有一定的可行性和实用性。但该定量评价也有许多不足:其一, 此结果往往并非与内部控制工作质量一一对应, 不仅受到企业自身内部控制系统有效性的制约, 同时还会受到经济形势、竞争环境、客户需求等外部不控制因素的影响。其二, 评价结果仅能证明现在未发生问题, 只有构建完善的内部控制体系, 才能确保今后也不会发生问题。其三, 由于定量指标往往是针对事后结果的评价, 具有滞后性, 无法在不良结果发生之前发现并对其进行改正。为此, 在评价指标设计过程中, 应将定性指标和定量指标结合使用, 同时注意仍应以定性指标为主。另外, 研究结论的准确性受上市公司发布数据的真实性的影响, 但是建立内部控制定量评价体系用于上市公司之间的比较的方法可供广大投资者参考, 同时也可以为上市公司自身内部控制建设提供一定的决策依据。
参考文献
[1]潘云利:《内部控制体系评价》, 《研究与探索》2003年第4期。
[2]王素莲:《企业内部控制评价指标体系研究》, 《山西大学学报 (哲学社会科学版) 》2005年第11期。
[3]于雷:《内部控制评价问题的研究》, 《吉林大学硕士论文》2005年。
[4]郭华平、肖宏闭:《论内部控制体系定量评价标准》, 《当代经济》2002年第12期。
[5]孟林、任志宏等:《内部控制评价量化模型探析———基于公司治理的视角》, 《东北财经大学学报》2007年第11期。
[6]陈自力、李尊卫:《离差最大化在商业银行内部控制评价中的应用》, 《重庆大学学报》2005年第10期。
[7]王立勇:《内部控制系统评价的定量分析模型》, 《财经研究》2004年第9期。
[8]朱卫东、李永志等:《基于BP神经网络的企业内部控制体系评价研究》, 《运筹与管理》2005年第8期。
[9]戴彦:《企业内部控制评价体系的构建》, 《会计研究》2006年第1期。
[10]张先治、张晓东:《基于投资者需求的上市公司内部控制实证分析》, 《会计研究》2004年第12期。
财务定量绩效评价计分 篇2
1． 如盈利能力指标：净资产收益率 20分
（1）权数20/100=20%
档数：1)优秀（A）：系数1.0 指标标准值
净资产收益率≥20%
基础分=指标权数*标准系数=20*1.0=20分
2)良好(B): 系数0.8 指标标准值
净资产收益率≥15% 基础分=指标权数*标准系数=20*0.8=16分
3)平均(C): 系数0.6 指标标准值
净资产收益率≥10%
基础分=指标权数*标准系数=20*0.6=12分
4)较低(D): 系数0.4 指标标准值
净资产收益率≥5%
基础分=指标权数*标准系数=20*0.4=8分
5)较差(E): 系数0.2 指标标准值
5%>净资产收益率
基础分=指标权数*标准系数=20*0.2=4分
实际值: 净资产收益率 13% 1)档次:平均 系数 0.6 权数 20
上档: 良好
系数0.8 基础分=20*0.8=16分
基础分=20*0.6=12分
功效系数=(实际值-本档标准值)/(上档标准值-本档标准值)=(13%-10%)/(15%-10%)=60%
调整分=功效系数*(上档基础分-本档基础分)=60%*(16-12)=2.4分
净资产收益率=13% 得分:基础分+调整分=12+2.4=14.4分 2． 如盈利能力指标：总资产报酬率
14分
档数：1)优秀（A）：系数1.0 指标标准值
总资产报酬率≥15%
基础分=指标权数*标准系数=14*1.0=14分
2)良好(B): 系数0.8 指标标准值
总资产报酬率≥10% 基础分=指标权数*标准系数=14*0.8=11.2分
3)平均(C): 系数0.6 指标标准值
总资产报酬率≥5%
基础分=指标权数*标准系数=14*0.6=8.4分
4)较低(D): 系数0.4 指标标准值
总资产报酬率≥1%
基础分=指标权数*标准系数=14*0.4=5.6分
5)较差(E): 系数0.2 指标标准值
1%>总资产报酬率
基础分=指标权数*标准系数=14*0.2=2.8分
实际值: 总资产报酬率 8% 2)档次:平均 系数 0.6 权数 14
上档: 良好
系数0.8 基础分=14*0.8=11.2分
基础分=14*0.6=8.4分
功效系数=(实际值-本档标准值)/(上档标准值-本档标准值)=(8%-5%)/(10%-5%)=60%
调整分=功效系数*(上档基础分-本档基础分)=60%*(11.2-8.4)=1.68分
总资产报酬率=8% 得分:基础分+调整分=8.4+1.68=10.08分 注: 基本指标实际值系数=本档标准系数+功效系数*0.2=0.6+0.2*60%=0.72
基本指标得分:=指标权数*基本指标实际系系数=14*0.72=10.08分
盈利能力基本指标总得分=净资产收益率得分+总资产报酬率得分=14.4+10.08=24.48分 3.盈利能力指标分析系数=该部分基本指标得分/该部分权数=24.48/(20+14)=72% 4.修正指标: 销售(营业)利润率
10分
档数：1)优秀（A）：系数1.0 指标标准值
净资产收益率≥100%
基础分=指标权数*标准系数=10*1.0=10分
2)良好(B): 系数0.8 指标标准值
净资产收益率≥50% 基础分=指标权数*标准系数=10*0.8=8分
3)平均(C): 系数0.6 指标标准值
净资产收益率≥30%
基础分=指标权数*标准系数=10*0.6=6分
4)较低(D): 系数0.4 指标标准值
净资产收益率≥10%
基础分=指标权数*标准系数=10*0.4=4分
5)较差(E): 系数0.2 指标标准值
10%>净资产收益率
基础分=指标权数*标准系数=10*0.2=2分
实际值 24% 档次 较低
系数 0.4
基础分=10*0.4=4分
功效系数=(24%-10%)/(30%-10%)=70%
销售(营业)利润率 指标修正系数=1.0+(本档标准系系数+功效系数*0.2)-该部分基本指标分析系数
=1.0+(0.4+70%*0.2)-72% =28%+0.54= 82%
注:修正指标实际值系数= 本档标准系系数+功效系数*0.2
销售(营业)利润率 加权修正系数=修正指标权数/该部分权数*该指标修正系数=(10/34)*82%=24.12%
做题思路:(1)先求单项基本指标得分:
(2)再求单项基本指标得分之和
(3)再求各修正指标加权修正系系数
(4)再求各修正指标加权修正系系数之和
(5)最后求某部分指标修正后得分=单项基本指标得分之和*各修正指标加权修正系系数之和
高职院校教学督导定性定量评价研究 篇3
关键词：教学督导；定性评价；定量评价
一、高职院校教学督导评价研究的重要性
督导教学评价是教学督导人员获取教学反馈信息、改进教学管理、保证教学质量的重要依据，也是学生调整学习策略、改进学习方法、提高学习效率和取得良好学习效果的有效手段。只有根据人才培养目标及人才培养方案，采用多种评价手段，跟踪教学过程，反馈教学信息，才能有效提升高职教学质量发展。高职院校教学督导体系的构建应结合定性与定量评价，形成评价主体多元化、社会标准与学院标准相一致的格局。
二、定性与定量评价在高职教学督导中的基本内涵
督导教学定性评价是专家教学评价者通过教学观摩和教学评议，确定课堂教学优缺点，通过现实和状态或文献资料的观察和分析，直接对评价对象做出定性结论的价值判断，如：等级评价、评语。定性评价是利用专家的知识、经验和判断通过记名表决进行评审和比较的评标方法。定性评价强调观察、分析、归纳与描述。教学定性评价专家的教学理论水平和教学经验不同，评定角度存在差异性，评定结果带有主观性。
定量评价是采用数学方法，收集、处理数据资料，对评价对象做出定量结果的价值判断，如：运用教育测量与统计的方法，模糊数学的方法等，对评价对象的特性用数值进行描述和判断。定量评价强调数量计算，以教育测量为基础。具有客观化、标准化、精确化、量化、简便化的特征。忽视个性发展与多元标准，把丰富的个性心理发展和行为表现简单化为抽象的分数表征与数量计算。教学督导的定量评价按照一定客观标准进行全面判断，以量化形式体现出来，克服了教学评价中的随意性，但单纯数据分析的结果会忽略课堂教学实质优缺点，不能突出其主要问题与矛盾。
三、定性与定量评价在高职教学督导中的应用
1.运用教学督导量表，明确教学督导评价内容
教学检查表的使用目的是系统地收集资料、积累信息、确认事实并可对数据进行整理和分析。教学检查量表是教学质量管理、检查中使用得最多的手法。在高职教学督导过程中起到重要作用。教学督导表是使用简单易，被调查人员只需填入规定的检查记号，加以统计梳理其数据，即可提供量化分析或比对检查。以简单的数据，用容易理解的方式，制成图形或表格，加以统计整理，以备进一步分析或核对检查之用。
教学督导评价量表（参考样表）
评估
项目权值评 估 标 准评估
分数
教学纪律0.12严格遵守各项纪律；无教学事故；调倒课履行正常手续，在本系内、教务处均有备案；因私调课不超过4节；有严重教学事故者本项可以零分计；
工作态度0.10备课认真，内容充实、教学文件完整，按时批改作业，作业形式多样化，符合高职学生特点；积极参加教研活动，具有团队协作精神；能及时上交有关教学资料。
教学能力0.10能熟练把握教材脉络，知识系统，符合高职学生需求；有能力承担本专业2-3门以上的课程；了解教学内容与实际工作环境的切入点，给学生正确引导。
教 改科研能力0.08依据职称完成学院所规定的公开发表论文、科研任务；论文发表于国家核心刊物（增刊、特刊除外）或国外权威刊物或有省级科研立项、委局级级教研教改立项研究课题；校级科研、教研教改立項课题。
教学内容0.13教学内容严格符合大纲要求；准确把握基本理论、概念和观点，注重学科知识的系统性、科学性和先进性，实时充实更新教学内容；教学过程中的教学进度、教学内容的更改部分应向本系部提出书面说明。授课进度与计划不超过6节，教学内容与教学计划相差较多者，依情况减少此项得分。
课堂教学0.15仪表庄重，上课精神饱满，口齿清晰，声音响亮；讲授内容具有连贯性，理论讲解清楚，突出重点，突破难点；注重教学思想、方法传递；课堂气氛活跃，学生能积极投入教师安排任务中。
教学方法0.12教学内容传递方法符合高职学生特点；启发式的教学方法和先进的教学手段，注意改革教学方法，有意识开拓学生思维，激发学习兴趣；注意传授知识和培养能力相结合；学生在课余时间仍然继续学习。
工
作
量0.20服从院系工作分配；完成高职院校系、部的基本绩效工作；工作量符合规定者，此项得分为0.6，依据工作量累计加分；工作量不足者，以同样方式减分。
总分==
注1：每项评估分数以百分制计；按照每项情况打分；
注2：总分=，wi，Ti分别表示第i项的权值和该项评估分数。
2.模糊教学督导过程中定性语言评价，加强积极引导作用
在教学督导过程中，对于教学工作评价主要从教师素质、工作过程及教学工作成果进行评价。采用“二级督导”的形式，管理、检查教学情况，对于督导专家发现的不符合高职学院教学规定的要予以警告等不同形式的批评，提出相应的整改措施。督导进课堂的教学检查，采用教学检查量表与评价语言相结合的方式。在评价语言上，要以积极引导为宜，与任课教师探讨教学方式、教学方法等。在高职课堂上，各类课程存在着共性与差异性。共性方面，主要指课堂教学规定、教学内容、课堂应具备的基本要素，差异性主要是指教学的课堂设计、教学方法以及相应的课堂效果。在差异性方面要引起督导专家重视，与任课教师探讨差异性，在对个别班级学生特点方面，任课教师有相对优势的发言权。
3.量化当前教学条件，促进定性督导评价公平
教学督导专家应充分调研所在院校的研究师资情况、教学实训基地建设及使用、学生职业资格证取证率，学生社会实践、职业素质课的情况。通过职称、学历、骨干、双师等多角度量化师资。依托高等职业院校的办学理念，高职院校的实训实习基地建设及使用情况、校企合作情况都纳入量化考核的部分。国外较为典型的职业教育教学质量监控与评价方式，是采用国家职业资格认证考试来进行的，高职院校督导工作人员可将职业资格证作为一项量化指标，并结合用人单位的调查评价。
四、定性与定量评价在高职教学督导中的保障因素
1.完善高职院校教学督导队伍建设，增强服务意识
加强高职院校教学督导队伍建设，提升教学督导队伍理论水平、业务素质、管理水平，建议教学督导队伍由资深教师组成，聘请国内外专家进行指导和培训。通过学习交流，发挥学院督导的带动作用和全局意识。督导的本质就是管理与服务，通过教学督导工作，激发督导对象的积极性与主动性，形成全员参与局面，实现共同目标。
2.促进教学督导评价主体多元化，拓宽评价渠道
促进教师、学生和管理者“三方”互动，拓宽教学督导所需信息反馈渠道，通过现代化通讯媒介，如电子邮件、微信、校园论坛、座谈会等形式反馈信息，鼓励师生参与教学质量反馈，通过量化结果和定性评价的结合，建立高职院校教学督导信息“动态数据库”促进教学督导共组发展、教师教学工作绩效评定与对比、促进高职教学质量提升。
3.督导教学评价体系的再评价
教学质量监控体系运行是否具备时效性关系到高职院校人才培养工作的持续性。可采用“再评价”的方法对教学督导体系监控实施全面总结、修正。检验教学质量标准、教学督导评价活动是否密切围绕高职院校人才培养目标、教学督导体系标准的设计是否科学、全面，教学督导评价结论是否客观，为进一步完善教学督导体系提供有益经验积累。
有效的教学督导体系应该是动态化及多因素的综合体系，依据国家经济、政治及社会环境的发展变化，高职院校人才培养目标、考核标准会相应调整。结合高职院校教学改革建设，建立有中国特色的高等职业教育的教学督导评价体系，分析高职教育教学过程，找出质量保障的关键要素，形成质量保障的要素体系、监控机制，对教学督导体系中发现的问题进行动态评审，注重宏观监控和过程保障相结合，积极发挥院级两级教学督导作用。促进高职院校督导体系不断完善，强化高职人才培养目标，提升高职院校社会服务功能。
参考文献：
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地铁工程生态绿色施工定量评价 篇4
地铁工程具有施工工期长,不确定性因素多等特点,任一环节稍有不慎就会造成严重的工程事故,引起地层变形、周边建筑物坍塌、环境污染等环境岩土问题[1],对周边环境造成极大影响。绿色施工是可持续发展思想在工程施工中的应用体现,是绿色施工技术的综合应用。地铁生态绿色施工是指工程建设中,在保证质量、安全等基本要求的前提下,通过科学管理和技术进步,最大限度地节约资源并减少对环境负面影响的施工活动,实现节能、节地、节水、节材和环境保护。围绕推广和规范绿色施工的目标,绿色施工标准和评估体系得到发展和应用[2]。但目前国内外所提出的绿色评估体系主要是针对上部建筑,而对地下工程特别是地铁工程目前尚未进行系统研究。
层次分析法(Analytic Hierarchy Process,AHP)由于原理简单、易于理解,在环境影响评价、环境经济适宜性分析等诸多领域得到广泛应用[3,4]。本文通过深入分析和识别地铁工程建设的环境影响因素,建立地铁工程生态绿色施工评价指标体系,运用层次分析法,对地铁工程生态绿色施工进行定量评价。
1 地铁生态绿色施工评价体系
地铁工程地下连续墙、支撑体系、抗浮结构、主体结构、结构防水、周边建(构)筑物保护加固、基坑土石方、盾构工程、脚手架、施工及建筑物保护监测、基坑或地基加固、建筑装饰装修、建筑设备安装、地面建筑环境等分部工程。本文结合地铁施工的特点,综合考虑地铁公司、监理单位、施工单位、街道办及地铁施工影响商家等相关方面的意见,借鉴《建筑工程绿色施工规范》(GB/T 50905-2014)、《建筑工程绿色施工评价标准》(GB/T50640-2010)和《绿色建筑评价标准》(GB/T50378-2014)对生态绿色施工的要求,建立地铁绿色施工评价体系。该体系包括绿色施工技术与管理、资源节约与利用、环境保护等三个一级指标,如图1所示。
1.1 绿色施工技术与管理
绿色施工管理主要包括组织管理、规划管理、实施管理、评价管理和人员安全与健康管理五个方面,可根据绿色施工方案中管理目标、管理制度体系以及措施的合理性来评判。绿色施工技术主要包括地铁绿色施工的新技术、新设备、新材料与新工艺,如采用盖挖逆作法施工、基坑施工封闭降水技术、车站施工土体垂直运输技术、地铁盾构管片预留预埋技术、管线综合布置技术等。可根据采取的施工方法、绿色施工新技术及新工艺可能获得的绿色施工效益来评判。
1.2 环境保护
地铁施工对周围生态环境的影响主要有扬尘、噪音与振动、有毒气体、固体废弃物、废水排放、影响交通、光污染等,同时地铁施工对周边建(构)筑物容易造成损害、影响周边商业氛围等。可根据绿色施工方案中采取“三废”的排放控制,噪声、扬尘、光污染防治,土壤与地下水保护,专项工程重大环境因素防治,地表建筑物、管线、路面的保护等方面的处理和控制措施有效性来评判。
1.3 资源节约与利用
绿色施工方案要注重节约资源,提高资源利用率,优化资源配置,从而降低工程成本,减少对周围生态环境的影响。包括节材与材料资源利用、节水与水资源利用、节地与施工用地保护、节能与能源利用和资源回收再利用等5个方面,可根据绿色施工方案中所计划采取的技术与措施有效性来评判。
2 地铁生态绿色施工定量评价模型
由于地铁绿色施工环境评价指标的数量多,而且某些指标之间存在一定的相关性,因此选用决策分析中的层次分析法对地铁生态绿色施工进行定量评价。层次分析法是一种定性与定量相结合的多目标决策技术,其基本原理是将待识别的复杂问题分解成若干层次,由专家和决策者对所列指标通过两两比较重要程度而逐层进行判断评分,利用计算判断矩阵的特征向量确定下层指标对上层指标的贡献程度,从而得到基层指标对总目标而言重要性的排列结果。
2.1 构造判断矩阵
根据地铁绿色施工评价指标体系递阶层次结构(见图1)。按决策判断定量化原则构造判断矩阵,包括调查问卷设计、选择调查对象、整理问卷并构造判断矩阵等过程。
首先,设计调查问卷调查。问卷采用面对面问卷的方法,根据所列指标项和因素项,对同一层次评价项进行重要性等级两两相比,采用九级标度法得到比较判断矩阵。通过1-9标度法,把各因素之间的重要性比较等级分为九等,如表1所示。
然后,选择调查对象。为了增加权重确定的客观性和科学性,分别对从事绿色建筑、地铁施工、地铁工程管理等领域的研究学者、业主、施工企业的技术管理人员进行调查。
最后,整理问卷并构造判断矩阵。判断矩阵是针对上一层次中某一元素而言,本层次中各元素之间的相对重要性关系。通过对问卷进行处理,计算出所有问卷的各因素相对重要性程度,构造出判断矩阵。
2.2 计算各层次指标权重
首先,计算单排序权重。根据判断矩阵,计算对于上一层某元素而言,本层与之有联系的所有因素的权重的过程称为层次单排序。根据层次分析法基本原理,通过数学计算求出判断矩阵对于最大特征值λmax的特征向量,此特征向量的各元素即权重值,也就是单排序结果。
然后,进行一致性检验。层次分析法的主要优点是将决策者的定性思维过程定量化,但由于评价对象是个复杂的系统,专家们在认识上有不可避免的多样性和片面性,即使九级标度也不能保证每个判断矩阵具有完全一致性,因此必须通过一致性检验来确定各个指标的权重之间是否存在矛盾之处。步骤如下:
计算判断矩阵每一行元素aij的乘积Mi:
计算判断矩阵的最大特征根λmax
其中,(AW)i为向量AW的第i个元素。
计算一致性指标CI:
当λmax=n时,CI=0,判断矩阵完全一致;当CI越小,判断矩阵的一致性越好;反之,越差。
一般地,当CI燮0.10时,判断矩阵的一致性是可以接受的,否则需要重新进行两两比较判断。
当判断矩阵的维数n越大,判断的一致性越差,应放宽对高维判断矩阵的一致性要求。可用随机一致性指标比率CR作为衡量判断矩阵一致性的指标:
式中,RI为平均随机一致性指标,可根据表2取值。
最后,根据层次单排序的结果计算出层次总排序。总排序根据各评价因素的总排序权重值大小排序:
式中,γij为第i个子准则层(Ai)的第j个评价因素在所有评价因素中所占的权重;ωAi(j)为第i个子准则层(Ai)的第j个评价因素在第i个子准则层(Ai)中的评价因素中所占的权重;ωA(i)为第i个子准则层(Ai)在决策层(A)中的权重。
3 华强北地铁生态绿色施工定量评价分析
深圳地铁7号线7305标段共承担4站5区间,单线长左线为3.25km、右线为3.3km,其中包括赤尾站、华强路站、华强北站、华新站四站和福南站~赤尾站、赤尾站~华强路站、华强路站~华强北站、华强北站~华新站、华新站~黄木岗站五个区间。华强北片区南起华强北站南端,北至7号线华新站南端,在深南大道—红荔路之间。华强北片区起止桩号为:右DK22+141.378~右DK23+035.568,共计894.19m,包含华强北站、华强北站至华新站区间、华新站南端,其中华强北片区商业开发共计855.7m。本区域是被誉为“中国电子第一街”的华强北商业区,人流量大、物流量大、周边建筑物密集。华强北片区主要工法为,盖挖逆作、暗挖、明挖、顶管、盾构。工程项目部积极协同城市轨道办、深圳地铁、商业协会等主体了解和解决施工期间商户经营遇到的问题和困难,通过生态绿色施工措施,努力把工程影响降低到最小,保证周边商业氛围的可持续。项目部运用层次分析法,对生态绿色施工进行定量评价,根据评价结果,指导优化生态绿色施工,取得了较好的效果。
3.1 华强北的判断矩阵
根据“华强北地铁生态绿色施工评价指标体系”,准则层有3个因素(绿色施工技术与管理A1、环境保护A2、资源节约与利用A3),判断矩阵A见表3。
绿色施工技术与管理有3个子准则层(绿色施工管理A11、绿色施工新技术与新工艺A12、绿色施工新材料与新设备A13),判断矩阵A1见表4。
环境保护有9个子准则层(建筑垃圾控制A21、水污染控制A22、噪音与振动控制A23、土壤保护A24、光污染控制A25、扬尘控制A26、对交通的影响控制A27、影响周边建筑物控制A28、影响周边商业氛围控制A29),判断矩阵A2见表5。
资源节约与利用有5个子准则层(节材与材料资源利用A31、节水与水资源利用A32、节地与施工用地保护A33、节能与能源利用A34、资源回收与再利用A35),判断矩阵A3见表6。
3.2 计算权重
分别对上述判断矩阵进行一致性检验,并求出相应权重。以“绿色施工技术与管理子准则层判断矩阵A3”为例,其权重计算过程如下:
根据式(1),计算判断矩阵每一行元素aij的乘积Mi:
根据式(4),计算判断矩阵的最大特征根λmax。计算前,先计算矩阵AW:
则A3的最大特征根为:
根据式(5),计算一致性指标CI:
子准则层判断矩阵A3,CI=0.03<0.1,通过一致性检验。则其权重为:
其它判断矩阵的计算过程从略。结果如下:
准则层判断矩阵A,CI=0.0001<0.1,通过一致性检验。权重为:ωA=(0.207,0.478,0.315)T
子准则层判断矩阵A1,CI=0.04<0.1,通过一致性检验。权重为:
子准则层判断矩阵A2,CI=0.023<0.1,通过一致性检验。权重为:
根据准则层判断矩阵A的权重和各子准则层判断矩阵的权重,根据式(7)可以计算出个评价因素的权重。如“绿色施工管理A11”的权重为:
“绿色施工新技术与新工艺A12”的权重为:
“绿色施工新材料与新设备A13”的权重为:
“节材与材料资源利用A31”的权重为:
“节水与水资源利用A32”的权重为:
“节地与施工用地保护A33”的权重为:
其它评价因素在所有评价因素的权重计算过程从略。各因素相对重要性权重的总排序见表7。
3.3 评价结果
由表7可以看出,影响华强北片区地铁绿色施工的三大方面的相对重要性由大到小排序依次为:环境保护→资源节约与利用→绿色施工技术与管理。从17个三级指标来看,相对重要性排在前五为的指标依次为:节材与材料资源利用→对交通影响的控制→绿色施工管理→影响周边商业氛围的控制→影响周边建筑物的控制。进入前五的指标因素中,有3个是环境保护方面的指标因素,这说明,在繁华街区进行地铁施工,环境保护尤为重要。项目部可以根据上述分析结果,作为华强北片区绿色施工决策依据。
4 建议措施
项目部应重点控制影响华强北片区地铁绿色施工的前五个因素:节材与材料资源利用、控制对交通的影响、绿色施工管理、控制对周边商业氛围的影响、以及控制对周边建筑物的影响。
①节材与材料资源利用。根据施工进度、库存情况等合理安排材料的采购、进场时间和批次,减少库存;现场材料堆放有序,储存环境适宜,措施得当,保管制度健全,责任落实;推广使用预拌混凝土和商品砂浆,准确计算采购数量、供应频率、施工速度等,在施工过程中动态控制;优化钢结构制作和安装方法,大型钢结构采用工厂制作,现场拼装。
②通过落实基坑土方开挖保证措施、雨季顶板土方开挖措施、现场组织协调保证措施、经济措施、加强人员及设备投入等有效措施,优化土方开挖及运输方案,进行绿色交通疏解,控制对交通的影响。
③绿色施工管理。结合工程实际,优选工法;科学组织,精心施工。精心组织主体钢筋砼结构施工;加强对周边环境的调查,落实保护措施;科学合理解决地下管线的干扰,在工程施工过程中,协助迁改单位加快管线迁改割接施工进度,同时保护未割接管线安全,确保华强北片区施工的进度要求;优化土石方、支撑体系施工方案;完善降、排水施工措施。
④围挡设置与周边的商业氛围相协调。结合现场,优化围挡布置,施工现场四周设置连续、封闭的围挡,围挡所布置的宣传内容与周边的商业氛围相协调,以控制对周边商业氛围的影响。
⑤优选可靠的围护施工方案,减轻对周边建筑物的影响。华强北站离建筑物较近,为确保周边建筑物不受影响,施工期间采用袖阀管注浆、回灌井、单管旋喷桩等措施进行加固;根据与周边商家协商结果及提供施工场地时间确定,袖阀管注浆及回灌井运行将根据主体工程进展及监测情况进行组织实施;同时加强沉降观测。通过上述有效监控和预防措施,确保了施工期建筑物的安全,对稳定华强北片区社会环境及商业环境,保持商业氛围可持续性起到关键作用。
5 结论
从绿色施工技术与管理、资源节约与利用、环境保护等方面,构建地铁工程生态绿色施工定量评价指标体系和层次分析评价模型。案例研究表明,环境保护问题是影响华强北片区地铁绿色施工的主要方面。项目部针对影响华强北片区地铁生态绿色施工的主要因素,采取相应的组织、技术、经济及管理措施,为创建国家AAA级安全文明标准化诚信工地、为维持华强北片区周边商业氛围奠定了基础。该评价体系和评价模型可以指导地铁工程的生态绿色施工。
参考文献
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[4]段春伟.建筑项目绿色施工评价体系的建立与研究[J].建筑科学,2009,25(10):35-39.
火灾烟气毒性定量评价方法及应用 篇5
火灾是当今世界上多发性灾害中发生频率较高的一种灾害。火灾带来的危害主要是热害、烟气和缺氧这三种因素的作用。对于多数火灾而言, 相对于热量和燃烧造成的伤害, 烟气所造成的伤害比例最大, 有毒烟气的吸入成为火灾中人员致死的主要原因[1]。资料统计表明, 火灾中70%～75%的死亡是由于烟气的影响, 其中绝大部分是吸入了烟尘及有毒气体昏迷后而致死的[2,3]。
随着我国经济的发展, 高楼大厦、地下建筑、公共娱乐场所的增多, 越来越多的可燃建筑材料被应用, 这就大大增加了发生烟气毒性伤害的几率。研究材料燃烧过程中的毒性气体, 对减少或降低火灾给人类所带来的危害, 具有极为重要的现实意义。
1 烟气的危害
1.1 烟气的主要成分
火灾烟气是火灾发生过程中因热解和燃烧作用而形成的产物。火灾烟气中包括大量的水蒸气、CO2、CO、各种氮氧化物、卤化氢 (HCl、HBr等) 、HCN、含碳无机物 (烟灰微粒) 、含碳有机物 (如烃、醇、醛及各种有机酸等) 。这些复杂化合物在大量过热水蒸气中, 遇冷后在其周围形成水雾, 加上没有完全燃烧的碳微粒悬浮在气流中形成了烟雾。表1是一些建筑材料燃烧时烟气的主要成分[4]。
1.2 烟气的毒性危害
火灾烟雾中的有毒气体通常可分为三类:a.窒息性或麻醉性气体:如氢化氰 (HCN) 、一氧化碳 (CO) ;b.刺激性气体:如一氧化氮 (NO) 、二氧化氮 (NO2) 、氯化氢 (HCL) 、氰化氢 (HCN) 等;c.其他:二氧化碳 (CO2) 等。烟气毒性表现主要在两个方面:缺氧窒息和刺激作用。
1.2.1 缺氧窒息。
火灾发生时, 可燃物燃烧过程要消耗大量的氧气。1千克纸完全燃烧需消耗4m3氧气。假如房间面积20m2, 层高3m, 1千克纸完全燃烧后, 其氧含量会降低到14.3%。当空气中含氧量低6%时, 短时间内人就会因缺氧而窒息死亡。脑缺氧仅3～4分钟后, 便会发生不可逆的缺氧性损伤。因此在缺氧环境中, 大脑首先受影响, 产生功能障碍, 使人窒息死亡。即使含氧量在6%～14%, 虽然不会因缺氧而短时死亡, 但也会因活动能力下降或丧失活动能力不能顺利逃离火场, 最终被火烧致死。而且由于氧气供应不足, 会产生大量的CO, 当CO被人体吸入, 进入血液后, 人体血液中的血红蛋白对CO的亲和力大于对O2的, 这就加剧了人体的缺氧状况, 从而导致人窒息而死。CO是最主要的致死性气体[6], 是惟一已被证实造成大量火灾死亡的气体[7]。
1.2.2 刺激作用。
由于新型建筑材料的大量使用, 使得氰化氢、氯化氢、氮氧化物等毒性气体大量生成。其中氢氰酸 (HCN) 是一种毒性作用极快的物质, 它可使人体中的酶的生成受到抑制, 正常的细胞代谢受到阻止。当血液中的氰化物达到3 mg/ml以上时, 可致人于死亡。二氧化碳是火灾空间最普遍存在的气体, 尤其在通风良好的场合。它可以刺激人的呼吸, 如3%的浓度就会迫使肺部加倍地换气。火灾中氯化氢、二氧化硫、丙烯醛和氨气, 这些气体通过化学作用刺激呼吸系统和肺, 使呼吸速度明显加快并严重地损坏肺的正常功能。
2 烟气毒性定量评价数学模型
2.1 N-气体模型
该模型是一种简化模型, 基本假设是:起火物品所产生的毒性效应由同样数目的少数几种气体导致的, 也就是说浓烟中少数 (N种) 的气体代表着大部分可观察到的毒性效应。
目前, 一般情况下只考虑如下6种气体:CO, CO2, RO2 (贫氧) , HCl, HBr和HCN。
计算公式如下:
式中, 中括号内的数目代表这种气体在烟气中的浓度, 常数是在30分钟及14天观察期间动物的总死亡数。CO和CO2以非线性方式相互影响。由实验所决定的m和b在CO2浓度小于或等于5%时为-18和122000, 在CO2浓度>5%时为23和-386000。毒性主要起源于氧气的消耗, 所以, 上述公式中会出现 (21-O2) 。HCN、O2、HCl和HBr的LC50分别150ppm, 5.4%, 3800ppm和3000ppm。
通过研究发现, 如果N-气体值等于1, 测试的动物有部分会死亡;如果N<0.8, 则不会有动物死亡;但如果N>1.3, 则测试动物会全部死亡。
2.2 N-气体模型基础上的FED模型
FED法就是有效剂量分数法。它首先测量燃烧所释放出的某些气体的数量, 然后把各个测量结果转换成它们各自在杀死某种生命所需的总剂量中所占的比例。转换的依据是根据一些主要有毒气体致死浓度组合在一起的大量数据。
如果毒性可以简单线性相加, 则FED可以定义为:
式中, Ci为第i种气体的浓度;LC50 (i) t为致死浓度与时间的乘积, 在试验室条件下, 暴露时间是固定的, 且浓度随时间的变化较小, 则 (2) 式可变为:
于是, FED模型与N-气体模型具有相同的形式。
另外如果火灾调查或试验测试中发现有其他气体, 也可以加入公式中[8]。
3 在性能化评估中的应用
建筑安全的性能化评估是近年来国内外消防研究的热点。自20世纪80年代英国提出了"以性能为基础的消防安全设计方法"的概念以来, 日本、澳大利亚、美国等发达国家政府先后投入大量研究经费积极开展了性能化设计技术和方法的研究。目前, 发展和完善该体系己成为国际火灾科学和火灾安全工程学的热点和前沿课题之一。
建筑安全的性能化评估是建立在火灾安全工程学基础上的实施性能化设计和性能化规范的关键技术。它首先确定消防安全目标, 运用消防工程学的原理和方法, 对建筑物的火灾危险性进行量化分析, 预测各种可能起火的条件及火、烟气蔓延扩散以及人员疏散情况, 然后采取相应的消防对策, 并验证预定的消防安全目标是否达到, 最后再视情况对设计进行优化调整, 得出最经济合理的防火方案。
其中人员安全疏散是其主要的评估对象之一, 因为火灾烟气毒性是影响人员安全疏散的重要因素, 所以通常采用FED进行评估。当FED<0.1时, 对暴露在其中的人员来说是安全的。
美国国家标准技术研究所开发了一个称为HAZARDⅠ的评估软件, 其主体程序FAST是关于火灾增长和烟气传播的火灾模拟模型。在火灾的模拟过程中, FAST一直跟踪CO2、CO、HCN、HCL、N2、O2、碳黑、未完全燃烧的碳氢化合物和水的形成情况。在程序中CO的体积分数用三次多项式进行了很好的拟合 (见图1) 。
4 结论
目前对火灾烟气危害尤其是烟气毒性的研究已经成为国内外研究的热点。根据目前的研究现状, 作者认为一下几个问题亟待解决:
4.1材料在不同燃烧条件下产物的异同。研究材料在不同条件燃烧时产生的毒害物质的组成与分布规律, 火灾各阶段毒害物质形成的化学动力学机理, 火灾产生的毒性组分与毒效力的相互关系等。
4.2对现有的模型进行验证研究, 开发可用于实际火灾烟气的动态预测模型, 将火灾烟气对动物作用效果外推至对人的作用效果, 建立火灾中人员丧失逃逸能力的毒性指标和判据, 为人员疏散和消防救援提供技术支持。
参考文献
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对艺术作品定量评价的模型分析 篇6
为了适应学校改革建设发展的需要, 树立学校品牌形象, 凸显学校特色和优势, 培育高品位的校园文化, 增强广大师生员工的凝聚力和认同感, 学校于2012年7月面向全校师生员工和社会各界人士公开征集湖南农业大学校徽设计方案。以下是三个入围作品:请你建立一个综合评价模型, 对作品进行多方位的定量评价, 并利用你的模型对三个入围作品进行评价, 根据评价结果, 向学校相关单位写一封信, 陈述你的意见, 并建议学校采用何种校徽。
二假设及符号说明
1. 基本假设
基本假设如下: (1) 假设学校的校徽就是从这三幅设计中产生。 (2) 假设每幅设计的校徽属性均可以赋予分数值, 通过模型分析后综合评分最高的设计作为建议的校徽。 (3) 对三幅设计图的调查问卷均真实可靠。 (4) 假设校徽在制作过程中的尺寸大小与设计图中的尺寸是成比例的, 而且三种设计都制成相同大小的校徽。
2. 符号说明
λ为矩阵对应的最大特征值;ω为矩阵的特征向量;W为归一化权向量;A为归一化矩阵。
三问题的分析——模型的建立和求解
为了客观、公正、科学地评价三幅设计图, 尽可能选择出最适合学校的校徽, 我们在建模的过程中需要用到层次分析方法。下面列出影响校徽整体质量的比较矩阵:
使用Mat Lab软件可以算出该矩阵对应的最大特征值λ=4以及相应的特征向量ω= (0.457, 0.243, 0.889, 0.143) 。对特征向量ω进行归一化处理, 可以得到各指标的归一化权向量为:W= (0.264, 0.140, 0.513, 0.083) 。
如果令指标归一化矩阵为A, 那么三幅设计的质量综合评分L (level) 则为:L=A W。
我们通过调查表无记名打分 (每一项的满分是1) 的形式搜集的一些数据 (数据通过可信度处理) , 其中包括校徽的整体布局、校徽的颜色搭配、校徽的文化底蕴、校徽的制作难度等, 假设对校徽的定量评价指标体系如表2所列。
所列因素度对设计整体质量的影响的相关性见表3。
需要注意的是: (1) 从整体布局上主要综合考虑, 该设计的整体布局是否美观大方、该设计的图形和文字的比例是否适当。 (2) 从颜色搭配上主要综合考虑, 该设计的颜色搭配是否和谐、该设计使用的颜色种类是否适当、该设计使用的颜色是否与学校的性质相符、该设计使用的颜色是否与学校的特色相符。 (3) 从文化底蕴上主要综合考虑, 该设计是否具有浓厚的文化底蕴、该设计是否能显示出学校的悠久历史、该设计是否能充分体现学校的发展。 (4) 从制作难度上主要综合考虑, 该设计制作成校徽的生产难度有多大、该设计制作成校徽后的清晰程度有多大。 (5) 为了从实际出发, 我们对制作难度进行校正:制作容易度=1-制作难度。制作容易程度与设计的整体质量程正相关。 (6) 表2中加黑字为有效数据。
各因素的评分通过模型计算所得的综合评分结果见表4。
那么, 则可以得到“设计二”的综合评分明显要比其他两个设计的综合评分高, 故建议采用第二个设计。
四模型的评价
本模型综合考虑了三幅设计图的各种参数, 建立了相应的矩阵模型, 模型指标全面直观, 很容易看出众多影响因素对校徽质量影响的大小比例。模型的形式并不复杂, 因此避免了由过多的假设和理想处理造成对事物评价的过大偏离。但是一层“层次分析模型”毕竟比较简单, 很难统筹兼顾各个方面, 因此本模型的结果并不一定能完全选定用哪一个设计来做校徽, 而是具有一定的参考价值。另外本模型还可以为其他相类似的问题提供思路借鉴。
参考文献
[1]姜启源、谢金星、叶俊编.数学模型 (第三版) [M].北京:高等教育出版社, 2008
[2]杨启帆、边馥萍编.数学模型[M].杭州:浙江大学出版社, 1990
篮球战术基础配合定量评价方法分析 篇7
1 以定量评价方法对篮球战术基础配合进行分析的优势作用
在对篮球战术进行评价的过程中, 则需要以明确战术评价的入手点为基础, 进而结合篮球运动项目所具有的特点与获得比赛胜利所呈现出的基本规律, 通过对各种制胜因素的具体分析, 传统评价方法下一般是从时间、空间、配合、技术以及有效性等方面进行评价。而以定量评价法进行评价的过程中, 可从定性与定量、理论与实际等相结合的方式来落实, 进而借助这一评价结果, 促使相应的篮球教练能够明确整个篮球队中各个运动员自身的战术配合质量, 并明确相应的问题, 以不断提升训练的质量。在当前的篮球运动中, 要想不断提升我国篮球队的综合能力水准, 则就需要确保相应的运动员能够具备战术基础配合的能力, 明确相应的方法, 在定量评价的方式下, 确保在定位相应理论依据的基础上, 将各个训练时间段内的数据资料进行对比分析, 以在展现出相应训练成果的基础上, 为实现定量化训练并提升相应训练效果提供保障。同时, 对于教练员而言, 通过有针对性训练的实施, 能够以完善的训练方案为指导, 提升训练质量, 为提升篮球队的战术基础配合能力, 并充分发挥出自身的能力水准以打出高水平的比赛, 进而赢得比赛奠定基础。
对于当前我国篮球运动而言, 一直以来都与欧美国家间存在着很大的差距, 决定篮球比赛胜负的影响因素有很多, 但是归根结底主要是由篮球运动员自身的体能素质、技能水平以及整体战术配合等因素决定的, 其中的某一环节存在不足, 将会对整个比赛的胜负产生直接的影响作用。而从战术基础配合角度出发, 只有立足于整体角度, 分别对运动员在战术基础配合中的具体表现进行评价, 才能够为充分发挥出战略基础配合在篮球比赛中的优势, 掌握住比赛的主动权, 在有限的时间内占据优势地位, 进而才能够以战术的合理布局以及个人技能水平的充分发挥来赢得比赛。同时这也意味着当前在针对篮球运动队伍培养的过程中, 相应的教练人员要抓住战术基础配合的关键, 找到提升战术基础配合质量的点, 进而才能够科学地落实训练内容, 为从根本上提升中国篮球运动的实力、能够早日具备与欧美篮球运动员相抗衡的力量奠定基础。
2 研究方法
在实际开展这一研究的过程中, 主要采用的研究方法如下:第一, 文献资料法。在实际调研的过程中, 查找了大量的文献资料, 包括图书馆文献、知网文献等;第二, 观察与访谈法。在研究的过程中, 总共观看了近20场篮球比赛视频, 同时, 采访了篮球教练近10名, 针对观看篮球比赛视频做了相应的记录, 并针对访谈的开展制定了相应的问题, 对教练给出的答案进行了记录;第三, 以特尔菲法来定位战术内涵所呈现出的特征, 并以统计法来对相应的数据进行统计学分析;第四, 以逻辑分析法对所评价的结果进行分析, 为教练员更好地明确战术基础配合训练的质量提供了有效的参考依据, 并以实验法来对相应的定性评价结果进行多次的验证, 以证明该方法的可靠性。
3 定量评价结果与分析
3.1 统计项目、表格与相应符号的定位
结合篮球比赛所呈现出的特点, 在实际进行战术基础配合定量评价的过程中, 体现运动员该项技能水平的信息内容总共有18项, 而基于战术内涵特征下, 针对对运动员该项技能的评价, 是以优秀、较优秀、良好、较差以及差这几种评价标准进行定位的, 并且具备相应的分值结果。其中, 在相应的记录符号上, 需要以相应符号系统的编制为基础, 并将其存储到计算机数据库之中, 为实现观察统计奠定基础。而组合符号主要是由相应配合反馈、内涵特征构成的, 将反馈信息总共18项信息按照从a到r进行排序, 而在进行战术配合的观察与评价时要将信息内容作为一个整体来进行评价。战术内涵所呈现出的特征为:时间性、空间性、配合性、规则性、技术性、应变性以及有效性, 在此基础上, 实现对评分值域的设置, 标准为从5到1之间。
3.2 追踪统计
在实际落实的过程中, 则是以锁定某个运动员为基础, 在明确统计目标的基础上, 在实际极性打比赛的过程中, 针对这一目标来实现相应的追踪统计, 在此过程中, 因比赛进行的速度较快, 为了实现快速的现场记录, 则可以以相应的符号来代替;在此基础上, 在每一回合下, 对运动员进攻防守的实际配合情况来记录信息, 同时, 在此过程中要至少记录一个组合符号;在实际比赛中, 针对进攻与防守转换的过程中, 相应的记录方法则是要以该项运动本身所固有的特点与规律为出发点, 针对运动员在比赛中实际动作的正确、规范与否做出科学评价, 然后落实记录, 进而实现对运动员自身战术基础配合能力水准的有效分析, 为实现有针对性的训练与提升奠定科学的数据基础。
3.3 数据处理
在进行调查数据处理的过程中, 因采用的是追踪统计的方式, 是针对现场比赛的观看来实现记录的, 所以在此过程中会借助人工手段来实现对数据的处理, 而基于这一方法, 难以避免地会产生人为错误, 所以要想提高数据处理的质量, 就要求相应的人员做到:第一, 能够对代表符号实现深刻地掌握, 并要明确相应评价标准尺度, 在此基础上, 针对相应的统计人员, 要组建相应的工作队伍, 并且确保相应的人员在具备较高专业能力的基础上, 具备良好的职业道德素养, 然后再将每个人的统计评价结果进行汇总后求出相应的平均值。第二, 以综合分析法来对数据信息进行处理。在实际对战术基础配合进行评价的过程中, 则需要将一系列影响因素完善融入其中, 并落实相应的定性评价, 在此基础上将相应数据放到一起, 实现综合性的评价分析。因此, 在实际落实综合评价的过程中, 首要基础便是在完善搜集客观数据信息的基础上, 做出相应的定性评价, 进而通过综合性评价来明确篮球队在战术配合上所呈现出的不足, 实现相应训练方案的进一步优化设计。在具体开展综合分析的过程中, 首先要针对所选定的目标运动员, 明确其在赛场中的位置与职责, 进而定位这一位置本身所具有的特点, 在分析这一内容之后, 从整体出发, 针对全队战术的结构与要求作出具体性的分析。同时要针对影响比赛成绩较大的动作进行信息搜集, 通过该相应信息的整理与归纳, 实现定性分析后以定量分析来给出相应的评价意见。
3.4 验证分析与实际应用案例
基于定量分析方法, 为了验证这一分析方法的准确性, 在实际研究的过程中, 选取CBA与NBA20场比赛进行临场统计分析, 在搜集相关数据的基础上, 通过对数据的处理, 不断优化处理过程与结果, 并将相应的分析结果与专业教练探讨分析。在此基础上, 选取某一篮球比赛赛事为案例, 同样以该方法进行分析, 相应的分析结果如下:第一, 针对每个篮球队所采用的战术, 求出了其内涵特征的平均值;第二, 对篮球队战术基础配合下相应的内涵Q型进行了聚类分析, 具体分析如下:在实际分析的过程中, 将相应得分较为接近的配合形式归类到一起, 作为统一等级的战术基础配合形式, 原因在于相应的战术配合下所产生的结果大致是一致的, 在操作的过程中总共分成了4类。在此基础上, 以RSR评价法来实现对战术内涵的评价, 在选择案例进行分析的过程中, 总共选取了4个篮球队, 比赛场数为12场, 将相应内涵特征进行带入后, 通过计算来进行汇总, 得出的结果为:采用定量法对篮球战术基础配合进行分析, 能够实现对运动员整体比赛能力的有效判定, 并且能够为教练及时发现个体战术与技能运用上所存在的不足提供科学依据, 这就为后期落实训练工作时, 实现有针对性训练方案的制定奠定了基础, 进而为训练的有效开展与高质量落实奠定了基础。
4 结语
综上所述, 通过该文的研究表明, 针对篮球战术基础配合质量评价这一内容, 可采用定量评价法进行评价, 在实际验证的过程中也表明采用这一评价方法, 能够为明确篮球运动战术配合过程中所存在的问题奠定基础, 进而才能够促使相应的教练员及时明确训练的突破口, 为实现有针对性的训练并提升篮球队伍整体战术部署与作战能力奠定基础, 进而才能够为中国篮球队逐渐具备与欧美篮球队相抗衡的力量、创造出属于中国篮球比赛的辉煌战绩指明方向。
参考文献
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液氨库的定量安全评价研究 篇8
关键词：液氨库,定量,安全评价
国务院安委会办公室于2015年3月20日发布了《国务院安委会办公室关于涉氨制冷企业液氨使用专项治理情况的通报》 ( 安委办函[2015]23号) 指出截至2014年底,全国共排查涉氨制冷企业22835家,主要集中在农副产品加工、食品制造、仓储等行业。其中,规模以上企业3725家,液氨储量超过10 t的企业1551家。专项治理期间,共责令限期整改企业11894家, 停产停业整改2381家,关闭1673家。排查出涉氨制冷企业在人员较多生产场所采用氨直接蒸发制冷的空调系统或快速冻结装置未设置在单独作业间内等重大事故隐患4122处,已完成整改3836处,涉及未完成整改的208家企业已全国通报并要求相关地区进行挂牌督办[1]。由此可见液氨库的安全形势还是十分严峻的,所以搞好涉氨制冷企业液氨库的安全评价显得尤为重要。
1某企业液氨库基本情况
某企业液氨库设有三个25 m3液氨储罐,布置于室内,其中1号、3号罐为液氨储罐,2号罐为液氨应急倒用罐,平时为空罐。设计压力1. 96 MPa,实际操作压力≤1. 0 MPa,设计温度50 ℃ 。现最大限制存储量为8 t。液氨库设有独立避雷针等避雷设施及防静电接地系统,设有周界报警系统、视频监控系统、可燃气体报警系统及喷淋系统,配备有手提式干粉灭火器和地下式消火栓。应急救援器材配有防毒面具及应急堵漏工具等。
2液氨库危险有害因素分析
( 1) 火灾爆炸
液氨库储存的液氨,在装卸、储存、输送、使用过程中, 若作业人员违章操作,装卸过程中法兰、阀门等发生泄漏; 储存过程中,液氨储罐由于腐蚀严重等原因发生泄漏; 输送过程中管道、阀门系统发生泄漏; 使用过程中管道、设备发生泄漏,与空气混合达到爆炸极限,遇明火、电气火花、雷电、静电放电火花等,可能引起火灾爆炸事故的发生。
( 2) 中毒
液氨库储存的液氨,在装卸、储存、输送、使用过程中, 若发生泄漏,人员接触或短时间内吸入大量高浓度氨气,可能造成人员中毒危害。轻度吸入氨中毒表现有鼻炎、咽炎、气管炎、支气管炎。患者有咽灼痛、咳嗽、咳痰或咯血、胸闷和胸骨后疼痛等。急性吸入氨中毒的发生多由意外事故如管道破裂、阀门爆裂等造成。急性氨中毒主要表现为呼吸道粘膜刺激和灼伤。其症状根据氨的浓度、吸入时间以及个人感受性等而轻重不同。严重吸入氨中毒可出现喉头水肿、声门狭窄以及呼吸道粘膜脱落,可造成气管阻塞,引起窒息。吸入高浓度可直接影响肺毛细血管通透性而引起肺水肿。
( 3) 低温冻伤
在进行液氨储存、装卸等操作过程中,可能会因为各种不良因素造成液氨发生泄漏,液氨一旦泄漏后,会从周围环境中吸收大量热量而气化,从而使温度急剧降低。若操作人员未佩戴劳动保护用品或佩戴不正确,个体防护不当,可能发生冻伤。
3重大危险源辨识
根据GB18218 - 2009 《危险化学品重大危险源辨识》的有关规定,氨的临界量为10 t,该企业液氨库的最大定量为8 t, 不构成重大危险源。根据《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》( 安监管协调字[2004]56号) 的有关规定对液氨储罐及液氨输送管道进行重大危险源辨识,液氨属于低度危害物质, 管道出口管径为90 mm,进口为57 mm。设计压力1. 96 MPa,经辨识液氨储罐及液氨输送管道均不构成需要申报的重大危险源。
4液氨库定量评价
4.1LEC法定量评价
本文首先采用LEC法对液氨库存在的火灾爆炸、中毒、低温冻伤等危险有害因素进行定量评价见表1。
4.2蒸气云爆炸模型、莱克霍夫计算公式和有毒气体中毒模型定量评价
本文采用蒸气云爆炸模型、莱克霍夫计算公式和有毒气体中毒模型对液氨储罐分别进行定量评价[2]。
液氨库设有三个25 m3液氨储罐,总容积为75 m3。实际最大储量为8 t。储存压力1. 0 MPa,储存温度为25 ℃ ,氨的分子量为17,燃烧热为18. 59 m J/kg,沸点 - 33. 5 ℃ ,液体比热容4. 6 k J/kg. ℃ ,汽化热为1. 37 × 103k J / kg,燃烧热值为17250 k J / m3。其事故后果模拟计算如下:
( 1) 氨气的TNT当量WTNT的计算如以下公式:
式中: WTNT———可燃气体的TNT当量,kg
Wf———蒸气云中燃料质量,kg
α———可燃气体的蒸气云当量系数,取值范围 为0. 02% ~ 14. 9% ,通常取0. 04
Qf———燃料的燃烧热,MJ/kg
QTNT———TNT的爆炸热,一般取4. 52 MJ/kg
计算氨气的TNT当量为:
( 2) 计算爆炸冲击波超压对人员伤害和建筑物破坏范围公式如下:
式中: P' = 10P
P———爆炸冲击波超压,MPa
R———爆心到所研究点的距离,m
WTNT———蒸气云的TNT当量,kg
计算结果见表2和表3。
3毒害区的估算
式中: V———蒸气体积 ( V除以毒物致死浓度为中毒伤亡区) ,m3
W———有毒气体质量,kg
C———有毒物质比热容,k J / kg·℃
T———室内温度,一般取25 ℃
T0———液体沸点,℃
M———相对分子量
q———介质汽化热,k J / kg
液氨在沸点下蒸发出的蒸气体积为:
空气中氨浓度达到0. 5% 时,人吸入5 ~ 10 min即可致死。 则Vg的氨气可以产生令人致死的有毒空气体积为:
根据公式
式中: R———有毒气体扩散半径,m
V———有毒气体的蒸气体积,m3
C———有毒气体在空气的危险浓度值,%
假设这些有毒空气以半球形式向地面扩散,则可求出有毒气体的扩散半径为:
5评价结果分析
通过采用蒸气云爆炸模型、莱克霍夫计算公式计算可知, 当超压小于0. 02 MPa时,人员才能免于损伤,即安全距离为37. 5 m。当超压小于0. 005 MPa时,建筑物才能免于遭受破坏, 即安全距离为59. 5 m。当人在37. 5 ~ 59. 5 m之间时也有可能因冲击波对建筑物造成破坏而遭受二次事故的伤害。
通过采用有毒气体中毒模型计算可知,液氨库泄漏后,其有毒气体的扩散半径55. 8 m内,人员5 ~ 10 min即可致死。
6安全对策措施和建议
( 1) 液氨库的平面布置应考虑防止有害气体泄漏时对周围环境的危害,应集中布置在厂区边缘地带,应在工厂全年最小频率风向的上方位,不宜紧靠排洪沟布置。并与四周建筑物留有适当的防火间距。
( 2) 液氨储罐区应设置防火堤。防火堤应符合GB50351 2014 《储罐区防火堤设计规范》[3]相关要求,堤内有效容积不应小于一个最大储罐容积的60% 。
( 3) 液氨库的地面应采用耐酸碱地面,电气设施应符合GB50058 - 2014 《爆炸危险环境电力装置设计规范》[4]的有关要求。
( 4) 管道和设备的选材必须选用耐腐蚀材料,以防止产生泄漏。液氨管道及氨气管道必须定期检查,确保管道、阀门、 法兰等无泄漏。
( 5) 严格控制液氨储罐的充装量,液氨储罐的储存系数不应大于0. 9,不要过量充装。
( 6) 液氨储罐附带的安全阀、压力表等应定期进行校验, 确保其灵敏可靠。
( 7) 液氨库的防雷防静电设施应定期进行检测,确保其完好可靠。
( 8) 液氨库应设置可燃有毒气体报警系统,其探测器的安装高度应高出释放源0. 5 ~ 2 m[5]。
( 9) 应制订液氨库的各项安全管理制度及液氨装卸、储存、输送、使用各环节的安全技术操作规程,并严格执行。操作人员应经培训持证上岗。
公司治理定量评价 篇9
科研论文是科技工作者科研业绩最常见也是最主要的体现形式。论文水平的评价, 在科研成果的鉴定、科技奖励等方面具有越来越重要的作用。但是, 目前学术界对论文水平评价尚无统一的标准。现有的论文分类法存在自身的一些不足, 片面或单一的评价指标与方法对论文的评价难免不掺杂人为主观因素[1,2]。为此, 我们以医学科技论文为例, 尝试运用定量评价的方法对论文进行全面、科学合理的评价。本定量评价方法增加了论文评价指标, 细化评价内容, 并结合多种评价方法全面科学合理地评价论文的学术价值, 对不同指标存在的局限性和不足, 通过加权平均等方法消除误差。定量评价的优势在于直观地反映一篇论文的价值, 为各科研单位、高校评价科技人员科研业绩提供更为准确可靠的方法。
1 论文分类分级评价概述
1.1 按论文的体裁分级
目前国内期刊常将研究型论文分为论著、短篇报道、综述等[3]。而关于卫生事业管理、医学教育等领域的论文则缺乏相应的分类方法, 套用研究型论文的分类法也行不通。
1.1.1 研究型医学论文或称自然科学医学类论文
主要是指医学科学里偏重自然科学的论文。分类标准如下:
(1) 论著。
基础医学多系通过科学实验的直接观察, 发现和收集新的材料及结果, 并有较新的创见。论著一般具有较高的原创性, 在摘要和正文中一般都具备目的、方法、结果、结论4个部分。论著的另外一个显著标志是具有中英文摘要、关键词。论著的中英文摘要有助于被国际检索系统收录, 扩大自己的国际影响力。
但是, 仅以论著来评价论文仍然有很多的局限性。例如, 论著的创新程度需要进行专业的查新检索才能初步确立, 论著的质量及影响力同样也依赖于其发表的期刊的优劣。高档期刊被国内外检索库收录充分, 容易产生较好的国际影响力。另外, 部分学术期刊对论文的体裁分类不是很清楚明了, 如照样把短篇、综述文章的英文摘要刊登出来, 还有的根本未按照这个方法分类编排文章, 而是根据论文内容安排栏目, 这就对论著的界定提出了挑战。
(2) 经验交流。
指在技术方法上有创造性或重大改进, 关于新技术的应用及操作步骤方面的文章, 包括技术方法、技术革新等方面的交流。这类论文介于论著和短篇之间。它们有一定的原创性, 甚至对原有的治疗方案、试验方法有所改进, 但实验的复杂性、创新性等不及论著。这类论文虽也可像论著一样具有目的、方法、结果、结论及中英文摘要等外部表现形式。不少刊物一般不刊用这类论文的英文摘要部分, 而只保留中文摘要部分, 甚至只有关键词的存在。这样的论文形式与论著、短篇容易混淆, 故本文将其单独列举出来, 以示区别。
(3) 综述。
也称述评。综述是作者从一个学术侧面围绕某个问题收集一定的有关文献资料, 或结合自己的研究心得体会, 进行消化整理、综合归纳、分析提炼而形成的概述性、评述性的专题学术论文。综述的原创性往往较低, 其所展示的内容是对某一学科某个领域发展现状的概括和介绍。一些权威期刊往往只发表有前期研究的相关领域的专家的综述。但实际上, 综述成了不少作者写作的捷径, 他们或没有自己的科研课题, 或觉得难以写出原创性、创新性的论文, 于是选择了通过搜集文献资料“拼写” 综述的道路。很多学术期刊往往不分作者实际研究基础和水平高低, 刊发了大量的综述文章。
(4) 短篇报道。
其内容可包括科研方法、科研经验、临床病例分析、病例报告 (个案报告) 以及临床病例讨论等。而尤以病例报道为常见。短篇报道的突出特点就是论文短小, 所述内容一般针对某一小问题、小发现等进行简短的论述。短篇报道往往连中文摘要也没有, 甚至连关键词、参考文献也省略了。有的期刊将这类文章视为“补白”发表。总的来说, 短篇报道的影响力不如论著, 国内不少单位给它的待遇也远不如论著 [4]。但是短篇报道虽短, 也能出现一些重大的医学发现, 例如新病例、新症状、新的药物不良反应等。所以, 单看论文篇幅长短来衡量论文的学术价值有具有局限性。
1.1.2 医学中偏重社会科学的论文分类
(1) 论著级别的理论文章或称社会科学类论文。
参考相关专业期刊发表现状, 本文暂将字数超过5000字 (字数一般取整处理) , 以及字数在3000以上, 并配发中英文摘要的算为论著级别。这类文章不涉及试验研究, 有的往往只是一些经验性的介绍。例如各种医院管理、药事管理、护理管理等论文。这些文章或结合本单位一些先进措施、做法结合理论分析写成, 或参考其他单位、国外单位等的做法类似综述的写作而成。有的具有较好的原创性, 但多数原创性和创新性不足。刊载这类理论性极强的论文的主要医学期刊如《中华医院管理杂志》、《医学与哲学》等。理论文章多为卫生事业管理、医学教育等内容, 也是医学科学中重要的学科分支。这类文章在发表时一般期刊都不用其英文摘要部分, 因而难以被一些以英文为主的国际检索库收录, 又因其学科的特殊性, 目前《中国科技期刊引证报告》尚未将这些偏重人文社会科学领域的期刊单独划分出来。所以, 这类发表在医学期刊上的医学管理、医学教育论文影响情况一般不如自然科学的论著好。
(2) 经验交流级别的理论文章。
将字数在3000以上5000以下未配发中英文摘要的, 以及明显带有文献综述且字数在3000以上者算为经验交流级别的论文。
(3) 短篇报道级别的理论文章。
字数在3000以下, 无论是否有中英文摘要, 一律等同短篇报道级别的论文。
1.2 按论文发表的期刊分类
论文按照发表期刊分级是论文发表后, 尚未产生足够学术影响的情况下可以操作的一个步骤及评价指标。在这个阶段, 论文的被引量尚未产生, 依靠期刊的等级来分级就显得尤其重要了。学术期刊的分类基本上不再按照国家级、省级等来区分了。目前除个别地区仍然沿用这种分类方法外, 基本上都采用的是核心期刊分类法。核心期刊的概念是布拉德福提出的运用布拉德福区域分析法, 选用期刊或书目等有关的检索工具中所列的有关数据为统计资料, 用等级排列方法列出布拉德福型数据, 然后把数据分为若干区域, 最后通过对区域数据分析划定核心区域 (nucleus) , 确定核心期刊。布拉德福给出的核心期刊规律公式为1:α:α2关系。根据医学科学的学科性质, 及国内外核心期刊发展情况, 论文发表等级按照期刊性质分类可分为国际核心期刊级、国内核心期刊级两大类[5,6]。但是, 这种分类法也是有局限性, 在核心期刊发表的论文并不一定就具有很高的学术价值, 而在一般期刊发表的论文也不一定就缺乏学术意义。但可以肯定的是, 在权威期刊发表是有助于论文产生足够影响力的。所以, 目前国内不少科研单位、医疗院校主要是按照论文发表的期刊等级来进行论文的评价。
1.2.1 国内核心期刊
(1) 北京大学图书馆“中国中文核心期刊”。始于1992年, 是国内最早的核心期刊评价工具, 也是国内最权威的核心期刊工具, 运用相当广泛。该评价体系每4年评一次, 有效期4年。最近一版为2008年出版, 共评选出1913种核心期刊。基本上包含量所有学科的期刊, 分属七大编115个学科类目。
(2) 中国科学技术信息研究所的“中国科技论文与引文数据库”, 入选的期刊称为 “中国科技论文统计源期刊” (又称“中国科技核心期刊”) 。是中国科技信息研究所 (ISTIC) 受国家科技部委托, 按照美国科学情报研究所 (ISI) 《期刊引证报告》 (JCR) 的模式评选。“中国科技核心期刊”较“中国中文核心期刊”入选比例大。该机构每年评一次, 评上的期刊称号有效期为两年。这是统计源期刊最权威的说法, 并具有一定的核心期刊意义, 在国内的运用相当广泛。但在使用时, 也存在一些不足, 例如期刊虽进入该目录, 但不一定每篇论文都能被主办者中国科技信息研究所收录, 例如一些短篇报道, 在临床专业的期刊发表的医学管理、教育类的论文, 往往就不被收录。
四川省卫生厅将进入以上两个核心库的期刊划为A类期刊, 要求晋升职称时至少有1-2篇A类期刊论文的发表[7]。而将未进入核心期刊目录的其他合法医学期刊划为B类期刊。而按照核心期刊目录对医学期刊的入选标准和比例来看, 国内部分科研单位一般认为中国中文核心期刊里的医学期刊好于中国科技核心期刊, 并将一篇中文核心期刊论文算为5分, 统计源论文1篇算3分。本文暂时参考这样的权威程度判断。故国内部分就可将论文分为3级:第一级:核心期刊级;第二级:统计源期刊级;第三级:一般期刊级。
1.2.2 国际核心期刊
(1) 《科学引文索引》 (SCI) 。
由美国费城的科学情报报研究所 (Institute of Scientific Information) 编辑出版, 创刊于1961, SCI从来源期刊数量来看可分为SCI 和SCI-E, SCI是指来源期刊为3500种左右的SCI印刷版和SCI 光盘版, 视为核心期刊。SCI-E的全称是SCI-Expanded, 又称SCI Search , 是SCI的扩展库, 有来源期刊5300种, 可通过国际联机和国际互联网进行检索。SCI不仅是一种大型的文献检索工具, 而且是引文分析的极为重要的工具之一。
(2) 《医学索引》 (Index Medicos/MEDLINE) 。
由美国国立医学图书馆 (National Library of Medicine, NLM) 编辑出版, 宗旨是搜集覆盖全世界多种语言的医学刊物, 内容包括基础医学、临床医学、护理学、齿科学、兽医学、卫生保健、营养卫生、职业卫生、卫生管理等。《医学索引》创刊于1879年。2004年, Index Medicos收录约3 700种期刊, MEDLINE收录约4 700种。 MEDLINE是MEDLARS (包括BIOETHICSLINE, HISTLINE, AIDSLINE, SPACELINE等) 的40种数据库中规模最大、权威性最高的生物医学文献数据库, 是目前国际医学界使用最广泛的数据库之一。
一般认为SCI是最权威的检索系统, 如有的高校要求博士研究生至少发表1篇SCI论文才准予毕业, 并将1篇Medline论文算为1/2篇;可将一篇SCI-E论文算为1/2篇SCI核心库论文。由此, 国际部分可将论文分为3级:第一级:SCI核心期刊级;第二级:Medline期刊级或SCI-E期刊级;第三级:一般合法外文期刊级。
1.2.3 论文国内国外总的分级
一般认为SCI期刊的权威程度远远高于国内核心期刊, 如有的单位给予SCI论文奖励标准是万元乘以影响因子数, 而国内核心期刊的奖励远不如SCI高。由此, 本文将论文总体上分为六个级别:
第一级:SCI核心期刊级;
第二级:Medline期刊级或SCI-E期刊级;
第三级:中国中文核心期刊级;
第四级:中国科技论文统计源期刊级;
第五级::一般外文期刊级;
第六级:国内一般期刊级。
各级论文具体的权威程度可以通过同行专家评议的方法来确定初步的权重分数并得以区分。同一篇论文往往可出现在多个核心目录, 则累计计分。
1.3 论文的被引评价
论文的被引是指论文发表后作为其他论文的参考文献出现情况。论文被引量一般在发表后2—3年内达到最高峰, 其意义是可以客观地说明该期刊总体被使用和受重视的程度, 以及在学术交流中的作用、地位及产生的影响力[8]。是论文评价的一个重要指标。但被引同样存在自身的局限性, 热门研究领域的论文容易被引, 非热门研究领域的同类论文产出少, 被引就低。但在成果鉴定、科技进步奖评审时, 论文的被引则是一项重要的依据。论文的被引评价主要是根据被引频次及引用论文发表的期刊等级来确定。参照论文发表的期刊等级划分情况, 论文被引可分为以下6个级别:
第一级:SCI核心期刊级;
第二级:Medline期刊级或SCI-E期刊级;
第三级:中国中文核心期刊级;
第四级:中国科技论文统计源期刊级;
第五级:一般外文期刊级;
第六级:国内一般期刊级。
1.4 论文发表的期刊影响因子
期刊的影响因子能够反映期刊一定的学术影响力, 因此一般认为期刊影响因子越高, 期刊的学术价值越高, 论文在高影响因子的期刊发表往往也同时获得较好的影响力[9]。因此, 除期刊是否核心期刊分级外, 期刊的影响因子也是评价已发表论文的一个重要指标。在具体运用时, 为避免误差, 需要使用“影响因子平均值”的计算方法。
国内期刊影响因子来源主要由中国科技信息情报研究所提供的“中国科技期刊引证报告 (核心版) ”提供的各个学科及分支学科期刊影响因子的即年数据。国际著名检索SCI等也提供相关期刊的影响因子数据。而对那些学术水平很一般的期刊, 往往难以找到其影响因子。故在具体评价时, 可以仅选择某些期刊评价机构评出的源期刊。
1.5 基金论文
基金论文是指各种科研经费资助的课题成果性论文。基金论文所涉及的研究内容通常是相关领域研究的前沿, 具有较高的创新性和前瞻性。理论上基金论文同时也具有较好的科学价值。如不少期刊优先征集、录用、发表基金论文, 减免发表费用, 以及设置“绿色通道”等来吸引基金论文投稿。基金级别越高, 论文的“身份”、“身价”就越高。根据这一情况, 本文暂根据基金情况将论文分为4个等级:
第一级:国家级基金。例如国家自然科学基金。在实际评价过程中, 可以忽略那些非主流、非官方性质的基金项目;
第二级:省部级基金;
第三级:市 (厅) 级基金;
第四级:无基金论文。
此外, 同种基金, 根据经费不同还可以分为3类:
第一类:重点研究项目。重点项目资助经费往往是最多的。
第二类:一般项目或青年基金。资助力度次于重点项目。
第三类: 自筹经费项目。指立项机构不拨经费的课题, 研究经费由课题组成员负责筹集或由其所在单位匹配资助来得到解决。
2 评价理论与方法
2.1 影响因子法
影响因子 (Impact Factor, IF) 也称之为即时指数法[10], 是美国SCI创始人尤金·加菲尔德 (E. Garfield) 1972年提出的一项期刊计量指标, 它是以期刊为研究对象, 统计在一定时间内期刊论文的平均被引率, 其通用公式为:
2.2 加权平均法
加权平均法[11] (weighted average) 是将各数值乘以相应的单位数, 然后加总求和得到总体值, 再除以总的单位数的方法, 是对多种评价方法得出的标化综合评价值进行组合的方法。组合过程中根据各种方法评估结果的优劣赋以相应的权重系数, 然后采用加权平均法得出组合后的综合评价值。
2.3 同行专家评议法
同行专家评议[12,13] (peer expert evaluation) 主要用于某种指标分数的同行专家评议, 利用专家打分, 然后经过一系列统计学处理、检验后确定具体的值。同行专家评议目前运用广泛。专家评议可以将一些抽象的, 难以用统一标准表示的概念数字化, 使评价内容能够较直观的表现出来, 而在一定程度上保证结果的权威性、科学性。在本文中, 主要是用于一些重要指标权重的确定。
2.4 平均影响因子法
由于科学研究领域的大小、研究人员数量和读者群的不同, 各学科期刊的影响因子是不同的, 即使是同一学科, 各分支学科的大小不同, 影响因子也存在差异。这在期刊质量评价中表现出越来越多的不足。为此, 泰国学者N.Sombatsompop等人提出了影响因子分数平均值 (impact factor point average, IFPA) 的概念[14]。其计算公式为:
IFPA= (Iα/IA) (1-R/ (N+1) ) n
其中Iα为某期刊的影响因子, IA为某期刊在本学科的影响因子排序, R为某刊在本学科的影响因子排序, N为某学科期刊总数, n为某人发表论文总数。
2.5 布拉德福定律法
布拉德福定律法 (Bradford law) 主要是研究文献分布的一种方法[15], 已用于期刊、出版社等多个行业的评价, 是期刊评价中确定核心区域核心期刊的主要方法。运用布拉德福区域分析法, 选用期刊或书目等有关的检索工具中所列的有关数据为统计资料, 用等级排列方法列出布拉德福型数据, 然后把数据分为若干区域, 最后通过对区域数据分析划定核心区域 (nucleus) , 确定核心期刊。本文主要用于核心论文、有学术价值论文等的确定。
3 定量评价算法的提出
3.1 单项指标得分计算公式
论文体裁、基金论文的计算公式:
论文发表期刊及涉及期刊影响因子的计算公式:
式中:Rh、Ri—第h、i项指标的分数;Khj、Kij—第h、i项指标第j个等级量的权重;n—赋分等级值, A 级n=1, B 级n=2, ……, E级n=5;m—选拔对象在第i项指标上获得的等级数量, 例如:论文被引项目中同时获得A级、B级两个等级分的, 则m=2。先计算单个指标各级评定分值 (除期刊影响因子外) , 然后逐级逐项相加。
3.2 单篇论文影响因子的计算
设影响因子为IF0, 由于论文的体裁、基金情况不涉及发表时间, 而期刊影响因子及论文的发表涉及时间, 故一篇论文总的公式为:
u为总评价指标数目, y为论文发表时间, 单位为年, 并取整处理。总公式将论文的评价指标数、发表年限考虑进去, 并体现加权平均的思想。一般来说, 论文发表后随着被引的增加, 影响因子会随之有所增加, 但当发表时间超过一定年限, 例如5年, 其影响力逐渐减小。一般情况下, 评价的论文常是近年发表的。例如不少学术期刊以及科研申报资料均要求被引的参考文献为近几年发表的成果;科技人员在晋级后, 其用于晋级的论文将不再对下次晋级有效。所以, 论文发表时间不会无限下去, 保证了论文影响因子计算的合理性。
另外, 为减少论文发表时间可能存在的一些误差, 可以分别计算论文在过去1年、3年时间内的影响因子, 并综合计算。例如过去一年的影响因子 (IF1) 占比例为80%, 过去3年的影响因子 (IF2) 占40%, 则当年的影响因子为:
IF0=IF1×80%+IF2×40%。 (4)
4 权重的确定
4.1 方法
采用专家指标评定法。拟订各个评价项目的评分表, 让专家评价和打分。该表分论文体裁、期刊等级等大项, 采取100分制评分。各大项中再分小项指标, 如期刊进一步分为SCI、核心期刊、一般期刊等级别。小指标按照重要性分为:A很重要、B较重要、C一般重要、D需要但不重要、E不需要等5个级别。调查表向100名专家发出, 并分为临床组、管理组进行对照。将对照结果进行t检验及χ2检验, 取平均值并检验误差, 对平均值取整处理。
4.2 结果
结果显示两组专家评分无显著差异, 表明专家评分具有可信性。将全部专家评分累加求平均值, 并对平均值取整处理即得。具体结果见表1-表4。
5 实践运用
5.1 实例计算
以《中华医学杂志》2006年第一期第一篇临床论著《不动杆菌属多重耐药及泛耐药的分子机制研究》 (作者:王辉等) 被《中国热带医学》《94株鲍曼不动杆菌所致医院感染的耐药性分析》2007年6期引用1次 (举例时未检索完全) 该文中英文摘要等齐全, 判断为自然科学论文的论著级, 为国家自然基金资助项目, 未检索到其他指标。根据《2006年中国科技期刊引证报告 (核心版) 》的统计分析, 中华医学杂志当年IF为0.983, 中国热带医学杂志IF为0.161, 卫生学与预防医学总期刊数N=35, 杂志排名R=33。基础医学综合类总期刊数N=82, 杂志排名R=3, 收录情况 (举例时未完全统计) :中华医学杂志有中国中文核心期刊、中国科技核心期刊;中国热带医学被中国科技核心期刊收录。分步计算如下:
(1) 论文体裁得分:对照权重表K=40, n=1, Rh1=40×1=40
(2) 论文的基金得分:K=70, n=1, Rh2=70×1=70
IFPA= (Iα/IA) (1-R/ (N+1) ) n 其中Iα为某刊的影响因子, IA为某刊在本学科的影响因子排序, R为某学科期刊总数, N为某学科期刊总数, n为某人发表论文总数。
(3) 论文发表得分:
(4) 论文被引得分:
(5) 该篇论文总的影响因子
5.2 影响因子处理办法
多篇不同的论文比较, 他们存在的差异主要是体裁、发表期刊的级别、被引、发表时间等的不同。比较时可以是同一作者的不同论文, 也可以是同一单位、同一专业系统的所有论文的比较。根据布拉德福定律, 核心区域的论文可用1:α:α2关系来确定。例如取α值为3, 则表明影响因子排在前7.7%的论文为核心论文, 具体数值取整处理。此外, 还可将影响因子排名处在69.2%的论文影响因子作为有基本学术价值或影响力的论文, 低于此值的视为无价值或无影响力的论文
6 结束语
论文的定量评价有助于更科学的体现一篇论文的学术价值, 并便于不同论文、不同作者间论文水平的比较。但是, 定量评价结果的准确性依赖于相关期刊数据库、检索库的发展, 以及期刊评价机构的努力, 并可以在适当时期增加论文评价的指标, 在一定时间的实践后对某些重要权重进行修改完善。
摘要：论文期待科学和统一的评价标准, 定量评价论文的影响力或学术价值对科技人才科研业绩的评价具有重要意义。采用影响因子法、加权平均法、同行专家评议法、平均影响因子法等评价方法, 从论文体裁、基金情况、论文发表的期刊级别、论文被引等方面详细地阐述评价的方法及意义, 并对论文进行了分类研究, 提出了论文定量评价的基本公式、使用方法等。
