2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

关键词：发行证券每题试题

2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题（通用6篇）

篇1：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换

公司债券发行申请考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B．直接没收该资产 C．追究其刑事责任 D．对其进行罚款

2、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、我国封闭式基金实行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

4、ETF的受托人一般为__。A．证券交易所 B．信托投资公司 C．基金管理公司 D．证券公司

5、投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东

B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25% C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任

6、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。

A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金

7、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近__年经营证券业务的情况说明。A．1 B．2 C．3 D．5

8、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费 9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。A．《证券投资基金管理暂行办法 B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法 D．《开放式证券投资基金试点方法》

10、保荐机构在1个自然内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格______个月。__ A．2；2 B．3；3 C．5；2 D．5；3

11、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.12、基金管理公司的督察长由__聘任。A．总经理 B．董事会 C．独立董事

D．基金份额持有人大会

13、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．20 B．7 C．10 D．3

14、以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。A．法律文件是否合规 B．风险揭示是否充分

C．基金持有人利益的保护机制是否健全 D．设立的可行性

15、（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的 B．具有领先科技成果的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．可以改善市场公平竞争条件的16、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

17、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。A．6 B．4.5 C．3 D．2

18、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间协商 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

19、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。A．市盈率 B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

20、恶性通货膨胀的年通胀率达__ A．10%以下 B．两位数

C．三位数以上 D．四位数以上

21、对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5% B．60；5% C．90；10% D．365；10%

22、发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”

23、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

24、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。A．3 B．2 C．1 D．半

25、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要__个或__个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。A．1，1 B．2，2 C．3，3 D．4，4

2、创立大会可以行使的职权有（）。A．审议发起人关于公司筹备情况的报告 B．通过公司章程

C．选举董事会、监事会成员

D．对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核

3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括__。A．存券银行 B．托管银行

C．基础证券发行公司 D．外汇交易所

4、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。A．一般要求 B．参考要求 C．最高要求 D．最低要求

5、公司型证券投资基金反映的是__关系。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

6、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。A．基金的风险容忍度、投资目标等因素

B．确定总体资产配置可以选择资产类型及目标 C．确定投资管理结构并选择外部资产管理人

D．养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

7、根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。A．商誉

B．非专利技术 C．土地使用权 D．商标权

8、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。A．发行人 B．承销人 C．投资者

D．证券交易所

9、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A．设立并持续经营3年以上(含3年)B．根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 C．最近1年净资本不低于净资产的50% D．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

10、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折合数 D．折算率

11、金融衍生工具产生的最基本原因是__。A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命

12、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。

A．权益证券和债务证券 B．商业证券和银行证券

C．固定收益证券和变动收益证券 D．短期证券和长期证券

13、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场

C．回购协议市场 D．商业票据市场

14、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A．7 B．10 C．15 D．30

15、专人服务是为投资额较大的__提供的最具个性化的服务。A．个人投资者 B．集体投资者 C．机构投资者 D．机关投资者

16、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。A．股利收益率 B．再投资收益率 C．持有期收益率

D．股份变动后持有期收益率

17、在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有__。A．历史沿革 B．股东情况

C．公司治理和组织结构

D．发行人与母公司、子公司等投资关系

18、股票交易中的竞价方式主要有__。A．口头竞价 B．书面竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A．1991 B．1992 C．1993 D．1994

20、基础资产价格与期权价格的关系是__。A．基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B．基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C．基础资产价格与期权价格无明显关系

D．基础资产价格与期权价格取决于汇率水平

21、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

22、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。A．实际资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折中资本制

23、利率期限结构的形成主要是由__决定的。A．对未来利率变化方向的预期 B．流动性溢价 C．市场分割

D．市场供求关系

24、中国证监会在__年加入了证监会国际组织。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

25、上市公司向原股东配售股份应当采用__发行。A．代销方式 B．全额包销 C．自销方式 D．余额包销

篇2：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

公司债券发行条款考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、净价交易的成交价格是__。A．债券票面价格

B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格

2、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。（）A．60%；80% B．70%；60% C．80%；60% D．80%；70%

3、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。A．3个工作日内 B．3日内

C．5个工作日内 D．5日内

4、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。A．证券交易所

B．证券登记结算公司 C．发行证券的公司 D．证券公司

5、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。

A．法人资本 B．债务资产 C．信托资产 D．借贷资产

6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

7、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。A．提供证券交易的场所和设施 B．制定证券交易所的业务规则

C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D．对上市公司进行监管

8、下列不属于证券公司从业人员的是__。A．从事投资咨询业务的专业人员 B．相关部门的管理人员 C．证券公司司机

D．从事自营业务的专业人员

9、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。A．国务院 B．国家体改委 C．省级人民政府 D．中国证监会

10、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告

11、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A．3 B．7 C．10． D．20

12、从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部

13、看涨期权的买方具有在约定期限内按______价格买入一定数量金融资产的权利。__ A．市场价格 B．买入价格 C．卖出价格 D．约定价格

14、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易

15、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种，成交收益率为6.0%，则这笔交易的回购价为__元。A．100.468 B．120.012 C．113.651 D．124.862

16、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。A．该证券上一交易日的最后一笔成交价 B．当日该证券的第一笔成交价 C．当日该证券的第一笔买入委托价 D．当日该证券的第一笔卖出委托价

17、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

18、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A．8月3日 B．8月4日 C．8月5日 D．8月6日

19、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A．姓名 B．国籍

C．境外居住权 D．配偶姓名

20、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。__ A．30% 30% B．30% 50% C．50% 30% D．50% 50%

21、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。A．A股 B．H股 C．债券 D．基金

22、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。A．境内资产证券化和离岸资产证券化

B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

23、__负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A．社保基金理事会 B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司 D．中国证券登记结算机构

24、根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2 B．5 C．10 D．15

25、中国银行间债券市场债券回购业务，中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的__。

A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构

C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督机构 D．全国银行间债券市场的监督部门

1、临时停市__。

A．由国务院决定，证监会执行

B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行

C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构 D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府

2、在特别程序中，每次参加发审委会议的委员为__名。A．5 B．7 C．9 D．11

3、看跌期权的买方对标的金融资产具有__的权利。A．买入 B．卖出 C．持有

D．以上都是

4、夏普指数以__作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率。A．方差 B．贝塔值 C．标准差

D．基点价格值

5、常见的市场异常策略包括__。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应

D．被忽略的公司效应

6、__，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。A．1790年5月17日 B．1792年5月17日 C．1793年5月17日 D．1817年5月17日

7、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

8、公开披露的基金信息不包括__。A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测

C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和基金报告

9、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务

10、下列股票模型中，较为接近实际情况的是__。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．三元增长模型

11、关于股票发行，下列描述正确的有__。

A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方

B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10% D．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定

12、在一个有效的股票市场上，__。A．只存在价值高估

B．既没价值高估，也没价值低估 C．只存在价值低估

D．既有高估，也有低估

13、证券投资政策包括确定__。A．投资目标 B．投资规模 C．投资对象

D．投资组合的修正

14、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。A．1 B．2 C．3 D．5

15、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。A．动态资产配置策略 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．投资组合策略

16、充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过__。A．70% B．80% C．90% D．95%

17、下列不属于美国公司治理结构特征的是（）。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成

C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

18、资产评估的方法不包括（）。A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法

19、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的是__。

A．金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约

B．金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值

C．金融现货的交易价格是实时的成交价，而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

D．金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的20、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险

21、基金管理公司所管理的资金是__。A．自有资产 B．信托资产 C．国有资产 D．债务资产

22、基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括__。A．银行存款账户 B．交易所证券账户

C．全国银行间市场债券托管账户 D．清算备付金账户

23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有__。A．图形分析 B．财务分析

C．产品技术分析 D．指标分析

24、关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是__。

A．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

B．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D．摸清风险底数

篇3：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

券发行核准考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。

A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益

2、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的（）。A．大股东 B．少数股东 C．控股股东 D．全部股东

3、公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

4、交易所交易基金又称为（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金

5、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。A．交收发生财产实际转移 B．清算发生财产实际转移

C．清算、交收均发生财产实际转移 D．清算、交收均不发生财产实际转移

6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案

C．公司债务担保发生重大变更

D．公司的股利分配计划和增资计划

7、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

8、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为__。A．国家股 B．国有法人股 C．非流通股 D．发起人股

9、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为__份。A．9611 B．9611.9 C．9611.92 D．9612

10、证券公司自营业务的主要风险是__。A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．交易风险

11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性 12、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。A．国家计划委员会 B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

13、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

14、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。A．5千万，8家 B．5千万，10家 C．3亿 8家

D．3亿，10家

15、基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。A．企业债 B．融资券

C．特种金融债 D．国债

17、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是__。A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D．简化操作手续

18、关于价量关系指标的说法正确的有（）。

A．技术分析说是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势

B．成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度

C．在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点

D．价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的

19、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。A．10 B．8 C．5 D．3

20、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。A．股票交易

B．凭证式国债交易 C．期权交易 D．期货交易

21、涨跌幅价格的计算公式为__。

A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

22、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性

D．不确定性或高风险性

23、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．5

24、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

25、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会 B．主席大会 C．股东大会 D．董事会

1、外国居民在中国发行的人民币债券为__。A．扬基债券 B．武士债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

2、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过__个月。A．2 B．3 C．6 D．12

3、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。A．地理因素 B．人口因素 C．行为因素 D．心理因素

4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该__。

A．先大后小 B．先小后大 C．较大 D．较小

5、某公司上年年末支付每股股息为0.5元，预期回报率为15%，未来3年中超常态增长率为20%，随后的增长率保持为8%，则股票的内在价值为__。A．8.70元 B．8.50元 C．6.70元 D．5.90元

6、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满__年。A．2 B．3 C．4 D．5

7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

8、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。A．债权人 B．法院

C．上级主管部门 D．破产清算组

9、国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的__等金融机构。A．商业银行 B．证券公司 C．保险公司

D．信托投资公司

10、证券经纪商禁止发生下列__行为。A．泄露内幕信息

B．向客户保证交易收益 C．为客户提供融资、融券 D．接受客户全权委托

11、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

12、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者持有的股份兰；股份有限公司股本总额（）以上的股东。A．50% 30% B．50% 30% C．50% 50% D．30% 30%

13、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本 D．盈余公积

14、下列属于国务院鼓励的创新活动的有__。A．经营方式创新 B．业务创新 C．组织创新

D．激励约束机制创新

15、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻

16、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。A．审议和通过理事会、总经理的工作报告 B．选举和罢免会员理事

C．制定和修改证券交易所章程 D．审定总经理提出的工作计划

17、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员__从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享有的其他待遇和退休金计划等。A．最近半年 B．最近1年 C．最近2年 D．最近3年

18、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

19、关于记名股票，下列阐述正确的是__。A．不得转让

B．股东应在认购时一次缴足股款 C．股东可以分次缴纳出资

D．只有记名股东才能行使股东权

20、下列关于标准券的说法，正确的是__。

A．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

B．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券

C．标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

D．标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

21、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

22、根据我国现行有关交易制度（）不可以进行回转交易。A．A股 B．B股 C．权证

D．企业债券

23、__用的是系统风险而不是全部风险。A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．詹森指数 D．信息比率

24、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是__。

A．应建立健全经纪业务的实时监控系统

B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C．应在营业部采用统一的柜面交易系统 D．应建立交易数据安全备份制度

篇4：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

金融债券的发行条件考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列的__不是交易所交易基金具有的优势。

A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用

2、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是__。A．远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．互换合约

3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖

4、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司年度预算方案、决算方案 D．公司年度报告

5、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是委托人、受益人与受托人的关系

B．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

C．是所有者和经营者之间的关系 D．是相互制衡的关系

6、证券投资基金在我国香港地区称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．信托基金

7、净收入理论的基本假定不包括（）。

A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化 B．债务融资的税前成本比股票融资成本高 C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高 D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大

8、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为__ A．有价证券 B．股票

C．股票及债券

D．有价证券及其衍生品

9、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

10、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。A．发行保荐书

B．财务报表及审计报告 C．内部控制鉴证报告 D．发行公告

11、股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是__ A．股票的市场价值 B．股票的票面价值 C．股票的帐面价值 D．股票的内在价值

12、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。A．10 B．15 C．20 D．30

13、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．3

14、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉 B．基金契约 C．法律法规

D．基金公司章程

15、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

16、米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本 C．个人所得税 D．公司税

17、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．中长期债券

18、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。A．承销调查 B．发行调查 C．合规调查 D．尽职调查

19、下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是__。A．流动比率 B．速动比率 C．存货周转率 D．资产负债率

20、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。A．1 B．3 C．4 D．6

21、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含__。A．丸集合资产管理计划托管机构名称

B．集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C．集合资产管理计划说明书 D．经办人信息

22、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%

23、下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

24、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

25、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。A．单只股票涨跌幅—中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100% C．当日成交股数/流通股数×100% D．单只股票涨跌点数—中小企业板块指数涨跌点数

1、关于一元线性回归模型的显著性检验中F检验，下列公式正确的有（）A.B.C.D.2、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于__等用途。

A．资金拆借、贷款

B．可能承担无限责任的投资 C．抵押融资 D．对外担保

3、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

4、在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股指期货 D．黄金期货

5、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有__。

A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘 B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长

C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定

D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小

6、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。A．2日

B．2个工作日 C．5日

D．5个工作日

7、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。A．公司 B．股东 C．公司员工

D．基金份额持有人

8、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是__。

A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附可转换条款的债券 D．附交换条款的债券

9、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足__个月的除外。A．6 B．9 C．12 D．15

10、股票网上发行具有__优点。A．经济性 B．高效性 C．安全性 D．稳定性

11、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

A．1倍以上5倍以下 B．1万元以上5万元以下 C．5万元以上30万元以下 D．20万元以上50万元以下

12、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上

13、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列情形与此概念一致的是（）。

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B．投资者受目标公司大股东的控制 C．投资者在业务上有合作关系 D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

14、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币__万元。A．5 B．10 C．20 D．50

15、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

16、采取被动管理法的组合管理者会选择__。A．市场指数基金 B．对冲基金

C．货币市场基金 D．国际型基金

17、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人一交易商”。A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行

18、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托

19、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有__。

A．一般而言，左肩与右肩大致相等

B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C．一般而言，左肩都高于右肩

D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小

20、证券、期货投资咨询公司的业务范围一般包括__。

A．接受投资者或客户的委托，提供证券、期货投资咨询服务 B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 C．通过电话、电脑网络等设备提供证券、期货投资咨询服务 D．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

21、__是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。A．公司章程 B．股东名册 C．验资证明

D．有关部门的批准文件

22、申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构，经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A．10 B．20 C．30 D．50

23、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。A．9 B．12 C．18 D．24

24、法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为__。A．弱势有效市场 B．强势有效市场 C．半弱势有效市场 D．半强势有效市场

篇5：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

发行的申请文件试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列基金中，__管理费率一般最高。A．认股权证基金 B．股票基金 C．债券基金

D．货币市场基金

2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。A．本国居民 B．国内居民 C．常住居民

D．常住居民但不包括外国人

3、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨 B．下跌 C．不变

D．无法确定

4、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。A．2005 B．2006 C．2007 D．2008

5、下列各项不属于证券投资系统风险的是__。A．本币汇率贬值

B．行业普遍经营不景气 C．通货膨胀率逐年提高 D．发生金融危机

6、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配 B．买入并持有策略 C．投资组合保险策略 D．变动混合策略

7、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A．开户和证券交易过户 B．证券交易过户和签订证券协议 C．开户和签订证券协议 D．开户和接受具体委托 8、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

9、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。A．1800 B．2118 C．3000 D．4000

10、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

11、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。A．当日最高成交价 B．当日最低成交价 C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

12、首次公开发行股票，应当通过向__询价的方式确定股票发行价格。A．社会公众

B．特定机构投资者 C．国外投资机构 D．国内自然人

13、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。A．500 B．1000 C．3000 D．5000

14、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B．乙公司净资产占实收资本的35% C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿 D．丁公司负债达到净资产的75%

15、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。A．20% B．25% C．30% D．35%

16、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

17、QOII基金份额净值应当在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日当日 C．估值日次H D．估值日后2个工作日内

18、长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。A．1 B．2 C．3 D．5

19、某公司2005 度，经营现金净流量为3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。该公司的现金债务总额比是__。A．1.13 B．0.56 C．1.2 D．0.38 20、某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

21、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

22、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。A．财务公司

B．合格境外机构投资者(QFI C．信托投资公司 D．上市公司

23、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__ A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好

24、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

25、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析 B．波动性分析 C．持续性分析 D．敏感性分析

1、下列哪种情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正__ A．送股 B．配股

C．股票价格在某一日暴跌 D．增发股票

2、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

3、在__下，所有投资者接收的产品和服务是完全一致的。A．无差异市场营销策略 B．集中性市场营销策略 C．多重细分市场策略 D．差异性市场营销策略

4、下列基金资产账户中，不是以托管人和基金联名方式开立的账户有__。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户

D．银行间市场债券托管账户

5、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A．3 B．6 C．9 D．12

6、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事__的承销。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

7、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。

A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

8、下列属于合规风险情形的有__。A．客户资金不足而接受其买入委托

B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C．无权或越权代理而造成的风险

D．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务

9、资产评估根据评估范围的不同，可以分为__。A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估

10、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A．中国证监会 B．国务院

C．证券业协会 D．证券交易所

11、中小企业板上市公司因报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。A．50% B．60% C．80% D．100%

12、股东大会的权力包括__。A．修改公司章程

B．对发行公司债券作出决议

C．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

13、关于预期理论叙述不正确的是__。

A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同

B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类

D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡

14、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。

A．勤勉尽责原则

B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则

D．独立性和客观性原则

15、证券交易中的委托单，性质上相当于__。A．委托合同 B．交易对象 C．交割收据 D．身份证明

16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A．公司净资产 B．公司总资产 C．公司总负债 D．公司总收入

17、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是__。A．甲公司净资产占实收资本的30% B．乙公司或有负债达到净资产的55% C．丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿 D．丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年

18、债券投资者所面临的主要风险是__。A．流动性风险 B．利率风险

C．再购买力风险 D．赎回风险

19、我国《证券法》关于证券交易的规定内容不包括__。

A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B．要约收购的条件及收购要约的内容

C．依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D．信息披露的一般原则规定及要求

20、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月

21、《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是__。

A．基金之间相互投资

B．基金托管人、商业银行从事基金投资

C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D．从事证券交易

22、股东大会可以行使的职权有__。A．修改公司章程

B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项 C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

23、认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前（）个交易日的公司股票均价和前一个交易日的均价。A．7 B．10 C．15 D．20

24、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

25、当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的市场价格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

篇6：2015年下半年贵州证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行申请考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2、更适用于企业筹措新资金的综合资金成本是按__计算的。A．账面价值 B．目标价值 C．市场价值 D．任一价值

3、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为__。A．7天 B．1个月 C．三个月 D．1年

4、根据我国《刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__ A．3；1万元以上5万元以下 B．5；1万元以上5万元以下 C．3；1万元以上10万元以下 D．5；1万元以上10万元以下

5、美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金计划 B．机构销售 C．投资顾问 D．直销

6、特约日交割是指双方达成交易后__。A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割

7、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。A．取消承销业务资格 B．没收非法所得 C．罚款 D．暂停承销业务资格

8、下列各项简称为LOF的是__。A．交易所交易基金 B．上市开放式基金 C．上证50ETF D．交易型开放式指数基金

9、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3% B．5% C．10% D．15%

10、某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。A．1 B．2 C．3 D．5

11、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。A．10 B．15 C．20 D．30

12、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部

D．投资决策委员会

13、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构 C．证券公司总部授权分支机构 D．证券公司总部及其分支机构

14、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

15、（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A．市场营销分析 B．市场营销计划 C．市场营销实施 D．市场营销控制

16、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__ A．资产负债表 B．损益表

C．现金流量表 D．利润表

17、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A．证券经纪业务 B.证券法律业务 C．证券合同业务 D．证券发行业务

18、基金资产账户主要包括__。A．银行存款账户 B．结算备付金账户 C．交易所证券账户

D．全国银行间市场债券托管账户

19、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于__。A．人民币1亿元 B．人民币2亿元 C．人民币3亿元 D．人民币5亿元

20、资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。A．公平、公正、公开 B．客观、公正、实事求是 C．准确、规范 D．科学、合理

21、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

22、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

23、上市公司公开发行新股是指__ A．向不特定对象公开募集股份。B．向特定对象发行新股 C．向原股东配售股份

D．向不特定对象发行新股

24、公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。A．3 B．6 C．12 D．18

25、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

1、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。A．国有商业银行 B．国有政策性银行 C．财政部 D．中央政府

2、__是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A．营销策略 B．市场细分 C．营销渠道 D．市场选择

3、在下降趋势中，要画出下降趋势线，正确的做法是__。A．将两个低点连成一条直线 B．将两个高点连成一条直线

C．将一个低点和一个高点连成一条直线 D．将两个高点和一个低点连成一条直线

4、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A．2． B．3 C．5 D．7

5、关于可转换公司债券价值与各种影响因素之间的关系，下列说法正确的有__。A．转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越低 B．转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高

C．回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高，回售的期权价值就越大 D．回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低，回售的期权价值就越大

6、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．长期和短期 C．重要和非重要 D．经常性和偶发性

7、全国银行间市场买断式回购以__。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算

8、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月__。A．资产市值 B．资产净值 C．资产总值 D．资产平均值

9、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A．卖出 B．清仓 C．买入 D．满仓

10、证券公司自营业务必须使用__。A．自有资金和依法筹集的资金 B．借入资金和自有资金

C．借入资金和依法筹集的资金 D．融入资金和自有资金

11、融资融券业务的监管包括__。A．证券公司的监管 B．证券交易所的监管 C．客户查询 D．信息公告

12、基本分析是建立在否定__的基础之上的。A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

13、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．基金管理人

B．登记结算有限责任公司 C．证监会

D．证券经纪人

14、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产

D．扣除负债后的资产

15、股票市场的需求主要受到__政策因素的影响。A．市场准入 B．利率变动状况 C．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽 D．银证合作的前景

16、根据对数据处理方法的不同，MA可以分为__。A．算术平均线 B．加权移动平均线 C．加权平均线

D．指数平滑移动平均线 E．指数平均线

17、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于__年。A．5 B．7 C．10 D．20

18、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150 B．180 C．200 D．230

19、某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是__。A．股价上涨25%时，认股权证理论价值上涨100% B．杠杆作用为3 C．杠杆作用为4 D．股价上涨25%时，认股权证的市场价格上涨75% 20、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。

A．净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B．净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C．净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D．净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

21、关于组合技术，以下说法正确的是__。

A．它主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露进行规避或对冲

B．某主导思想是用数个原有金融衍生工具来合成理想的对冲头寸 C．该技术常被用于风险管理

D．它是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品

22、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由__来规范。A．宪法 B．民法 C．刑法

D．基金法律

23、ST是英文Special Treatment的缩写，意即“特别处理”。该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。所谓“财务状况异常”是指__情况。

A．一家上市公司连续三年亏损或每股净资产低于股票面值 B．最近一个会计的审计结果显示其股东权益低于注册资本