安全评价指标体系

安全评价指标体系（精选十篇）

安全评价指标体系篇1

随着计算机技术、网络技术、通信技术和数据库技术的广泛应用与普及, 无论是政府还是企事业单位 (以下统称组织) 的经营、管理和核算模式都发生了较大的变化, 信息化的蓬勃发展, 一方面促进了组织的管理运作水平及经济、社会效益的提高, 另一方面, 组织越来越依赖于高效、复杂而又庞大的信息系统进行日常的管理与运作。然而, 信息化是有风险的, 信息系统规模越大, 功能越复杂, 风险也就越大, 其安全性越难于保障。

在信息系统安全评价体系研究方面, 信息技术发达的国家, 如美国、俄罗斯和日本等已经率先开展了研究工作。特别是美国, 利用卡内基梅隆大学系统安全工程能力成熟度模型SSECMM较早地建立了信息安全保障评价指标体系。Rayford B.Vaughn和Nabil Seddigh等人研究了信息安全保障评价的概念和范畴, 给出了信息安全保障评价的框架。在国内, 国家信息中心研究了网络信息系统的信息安全保障理论和评价指标体系;更多的研究是针对网络安全的评价指标体系;在信息系统安全评价影响因素集方面, 田淑华提出了五大评价指标, 即物理安全评价指标、管理安全评价指标、网络安全评价指标、信息安全评价指标、系统安全评价指标。

本文对信息系统审计中信息系统安全评价指标体系的评价因素集进行研究, 给出了从组织安全、管理安全、技术安全、人员管理安全、物理的和环境安全等五个方面来评价信息系统安全。在此信息系统安全评价体系中, 主因素层的因素集有组织安全、管理安全、技术安全、人员管理安全、物理的和环境的安全五个指标 (如图1所示) , 其下层又有各自的影响因素集, 期望该信息系统安全评价指标体系的评价因素集能有效评价信息系统的安全。

1.组织安全评价指标

组织安全评价指标是指组织应当建立适当管理架构, 在组织内部启动和控制信息系统安全的实施。组织的管理层应当建立适当的信息系统安全管理体系, 以便确认信息系统安全策略、指派安全角色在组织中协调安全措施的实施;如果需要的话, 可以考虑建立一个信息系统安全专家的相关建议并使其在组织内部是可利用的, 加强与外部的信息系统安全专家的联系;应当鼓励发展那些综合了各学科知识的信息系统安全解决方案, 例如此综合解决方案可能涉及经理、用户、管理员、应用程序设计人员、信息系统审计人员和安全人员的协调和合作, 以及一些领域的专门技术。组织安全评价指标如图2所示。

这样的管理架构应当:

1.1建立信息系统安全管理体系

建立信息系统安全管理体系, 以确保从管理上对信息系统的安全能动性保证有力的支持, 而且这种支持有一个清晰的方向。该体系应当通过适当的承诺责任和足够的资源配置来提高组织内部的安全性。此体系可以是现有管理机构的一部分。在通常情况下, 这样的体系承担以下责任:检查并批准信息系统安全策略和总的责任;当信息系统暴露在大多数威胁之下时, 检测所发生的重要变动;复查并监测信息系统安全事故;支持重要的创新, 以加强信息系统安全。组织内应当有一个经理负责所有相关活动的安全, 如首席信息官。

1.2负责信息系统安全协作

在一个大型的组织中, 一个管理层代表们的多功能管理体系对于协调处理信息系统安全策略的执行是十分必要的。这些管理层的代表都来自于组织的相关部门。一般而言, 这样的体系应当:批准在整个组织内的信息系统安全管理的特殊角色和责任;批准信息系统安全的特殊方法和程序, 例如:风险评估, 安全分级系统;批准并支持整个组织范围内的信息系统安全能动性, 例如安全意识计划;确保安全性是信息系统规划过程的一部分;评价适当性并协调对新系统或者服务的特殊安全管理措施的实施;检查信息系统安全事故;提高在整个组织内对信息系统安全业务支持的可见性。

1.3分配信息系统安全责任

组织应当明确地定义保护信息系统安全的责任和执行特殊安全程序的责任;制定组织的信息系统安全策略, 该策略应当提供在组织中确定安全角色和分配安全责任的一般性指导, 如果需要的话, 这些指导还应当针对特殊的地点、系统或者范围补充上更为详细的指导;该策略应当清晰界定对个人生命财产和信息系统资产所承担的局部责任, 也应当明确定义对安全程序比如业务连续性规划所承担的局部责任。总之, 该策略应当清晰地阐明每一个管理者所负责的领域。

1.4信息处理方法的授权过程

组织应当建立对新的信息处理方法的管理授权过程。应当考虑以下措施:新的信息处理方法应当有相应的客户授权, 赞同其目的和用途。还应当获得负责维护信息系统安全环境的管理人员的同意, 以确保满足所有相关策略和需要;在需要的时候, 应当检测硬件和软件以确保它们和系统的其它组成部分相互兼容;对处理业务信息的个人信息处理程序的使用和任何必需的控制手段都应当经过授权;在工作场所中使用个人信息处理程序可能导致新的风险, 因此应当进行评估和授权。这些管理措施在网络化的环境中尤其重要。

1.5获取专家信息系统安全建议

许多组织可能都需要专家的安全建议。理想的状态是, 一位有经验的内部信息系统安全专家可以提供这些建议, 以确保处理问题时的连续性并协助做出安全决策, 他们还应当能够找到适当的外部咨询专家来提供超出他们经验范围的专业建议。

1.6协调组织间的合作

组织应当保持与执法部门、管理机构、信息系统服务提供商和电信运营商的适当联络, 以确保在发生安全事故时能够及时采取适当措施并能够及时通知。类似的, 也应当考虑到与安全组成员和行业协会进行合作。此外, 信息系统内安全信息的交换应当限制在确保组织的保密信息不会发送给未经授权的个人。

2.技术安全评价指标

技术安全评价指标包括防止恶意软件、网络安全管理、密码口令管理系统、敏感系统的隔离、信息加密、数字签名, 如图3所示。

2.1防止恶意软件

为了保护信息系统软件和数据的完整性, 应当知晓未经授权软件或者恶意软件的对信息系统的危害并防止和发现恶意软件对信息系统的入侵。尤其要注意, 在个人计算机上发现和阻止计算机病毒是根本性的办法, 当然对于支持很多工作站的网络文件服务器的保护更为重要。

2.2网络安全管理

确保对信息系统网络上信息的保护和对基础支持设施的保护, 对于可能跨越组织界线的网络的安全管理需要加以注意, 对于经过公众网的敏感信息可能还要加上另外的管理保护措施。可以采用强制路径、外部连接的用户认证、节点鉴别、保护远程诊断接口、网络分离、网络路径选择控制等技术达到网络安全管理的目的。

2.3密码口令管理系统

密码是验证用户访问计算机权限的主要形式之一。密码管理系统应当提供一个有效的、交互的设备和技术, 为此, 组织应当建立一套有效的、交互的密码管理系统, 以确保优质密码。

2.4敏感系统的隔离

敏感系统可能需要专用 (隔离的) 运行环境。有些应用程序系统对于潜在的损失如此敏感以至于需要对它们做专门处理。这种敏感性可能表示应用程序系统应当在专用计算机上运行, 而且只同受信任的应用程序系统共享资源。

2.5信息加密

信息加密技术是一种密码技术, 它可以用于保护信息的保密性。保护敏感的和关键的信息时应当考虑该技术。应当根据风险评估, 确定信息所需的保护等级并且考虑到所用加密算法的类型和质量以及要用的密码关键字的长度。另外, 为了寻找一些法律法规, 它们可能适用于组织中意的加密技术的使用, 可能需要法律建议。

2.6数字签名

数字签名提供了一种保护电子文档的真实性和完整性的方法, 能够用于以电子化处理的任何文件形式, 例如可以用它们签署电子支付单据、基金传送、合同和协议。为了保证数字签名的安全性, 在技术上需要考虑所用签名算法的类型和质量以及将要使用的密码的长度, 所使用的密码关键字应当与加密算法中使用的不同;此外, 还应当考虑到相关立法, 它们描述了在什么情况下数字签名受法律约束, 而在缺乏法律框架的时候, 可能需要具有约束力的合同或者其它协议来支持使用数字签名。

3.管理安全评价指标

管理, 在信息系统安全保障中起着规范和制约的作用, 科学的管理理念加上严格的管理制度才能最终保证信息系统的安全。信息系统的管理安全评价指标, 包括信息系统开发阶段中项目管理安全指标和信息系统运行维护中的日常管理安全指标, 如图4所示。

3.1信息系统开发项目管理安全指标

信息系统的开发是一项周期长、涉及面广、耗资大、管理难度大的系统工程。为保证这项系统工程的顺利、高效完成, 必须做好项目管理, 它贯穿信息系统的分析、设计、实现、运行维护、系统评价、系统审计整个生命周期。组织应该委派一名项目经理负责此项工作。

项目经理应该认识到信息系统项目管理的特点:目标不精确;用户的需求在开发过程中不断被激发;项目团队决定信息系统项目的成败;项目生命周期的各阶段间关系密切、相互制约;项目管理是全过程的管理, 不是交钥匙工程等。项目管理的内容主要包括:计划管理、技术管理、质量管理、资源管理 (包括人力资源管理、软件资源管理、硬件资源管理和资金管理) 。项目管理内容的多样性和特点的复杂性给项目经理带来极大的挑战, 其中任何环节管理不到位, 都可能给信息系统带来极大安全隐患, 甚至导致信息系统开发失败。

信息系统项目管理应该严格遵守系统开发方法原则、步骤、规则开展, 严格科学地选定信息系统开发的方法, 并严格遵守开发方法的要求。例如, 结构化生命周期法, 把系统开发过程划分为系统规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统运行和维护五个阶段, 每个阶段均需严格把好质量关, 一旦存在安全隐患, 决不姑息, 以保证信息系统在开发阶段的成功性。

3.2信息系统日常管理安全指标

信息系统的日常管理主要指信息系统正式投入运行使用之后, 为保证信息系统安全而采取的管理措施。包括:

(1) 内务管理

为了保持信息系统运行和通信服务的完整性和有效性, 应当创立例行程序, 来执行已批准的备份策略、获取数据备份文件并练习对它们进行适当的恢复、还要记录意外事件和安全故障。如果合适的话, 也要监测设备环境。具体包括:数据备份, 要求对信息系统中的数据做定期备份、异地备份;操作员日志, 要求操作员每天保存一份他们活动的日志;事故记录, 应当报告发生的事故, 并采取补救措施, 对于用户报告的有关信息系统或者通信系统的故障应当做记录。

(2) 运行变更管理

应当控制对信息系统处理设备和系统软件的变更。对信息系统处理设备和系统改变的管理不够是信息系统故障或者安全事故的常见诱因。应当有正式的管理责任和程序, 确保对设备、软件和程序做的所有变更都得到妥善管理。运行信息系统程序应当受到严格的变更管理的控制。当程序改变时, 应当保留一份记录所有相关信息的审查日志。对操作环境所做变动可能影响到信息系统应用程序。只要可行, 应当把运行和应用程序变更管理措施结合在一起。

(3) 密码管理

为了保护信息的保密性、完整性和有效性, 对处于危险中而且其它管理措施无法对其进行有效保护的信息, 应当用密码系统和密码技术对其进行保护。首先应当用风险评估来确定信息所应当得到的保护等级, 以此作为评判一个密码管理措施是否得当、应当采用何种控制措施以及为了什么目的和业务处理的标准。在管理措施上, 组织应当为保护其信息系统制订一套加密措施的使用策略, 这样的策略必须能够将利益最大化并把使用密码技术的风险降到最低, 而且还要避免不适当或者不正确的使用。

(4) 意外事故管理

应当建立意外事故处理责任和相应程序, 以确保对信息系统安全事故做出迅速、有效和有条理的反应, 并采取措施补救。

(5) 责任的分离

这是一种降低偶然或者蓄意信息系统误用风险的方法。应当考虑把某些责任或者责任区的管理或执行加以分离, 减少对信息系统或者服务未经授权的访问或者改动的机会。值得注意的是, 没有哪个人能够单独在责任区使用欺诈手段而不被发现。应当把事情的启动和授权分开。

(6) 开发过程和运行过程的分离

应当将信息系统的开发、测试和运行过程分开, 这对实现相关角色的分离很重要。应当定义软件从开发到运行的状态转变要遵守的规则, 并将其记录在案。还应当在开发和测试功能之间做类似的划分, 以防止不适当的开发人员访问。因此, 为了降低因操作软件和业务数据的意外改变或者未经授权的访问而造成的风险, 建立分立的开发、测试和运行机制是个理想的解决方案。

(7) 备份介质处理和安全

为了防止对组织资产的毁坏和对业务活动的扰乱, 信息系统的备份介质应当得到妥善的管理和物理上的保护。应当采取适当的管理措施来保护文件档案、计算机存储介质、输入/输出数据和系统文件, 使它们免遭破坏、偷盗和未经授权的访问。

(8) 信息和软件的交换管理

为了防止在组织间交换的信息被弄丢、修改或者盗用, 在组织之间交换信息和软件应当受到控制, 并且应当服从所有相关的法律, 或在协议的基础上进行交换。为了保护需要交换的信息和存储介质, 应当建立适当的程序和标准, 要注意到与电子数据交换、电子商务和电子邮件相关的业务和安全含义, 并采取相应的管理措施加以控制。

(9) 访问控制

组织根据业务和安全的要求应当控制对信息系统的访问和对业务程序的访问, 这应当把信息发布和授权的策略考虑在内。其中, 尤其注意:防止对信息系统的未经授权的访问, 应当由正规的程序来控制对信息系统和服务的访问权限分配;严格限制特权 (多用户信息系统的任何使得客户超越系统或者应用软件控制的特征或者便利) 的分配和使用。对系统特权的不当使用经常成为导致被攻破的系统产生故障的一个主要因素, 应当通过正式的授权程序来控制对特权的分配。

(10) 移动设备和远程工作管理

在使用移动设备和进行远程工作时要确保信息系统安全, 所需要的保护应当与这些工作的特殊方式引起的风险相协调。使用移动设备时应当考虑到未经保护的环境下工作的风险, 并且要考虑到所采用的适当措施。在远程工作时, 组织应当为远程工作地点提供保护并且确保这种工作方式有适当的安排。

4.人员管理安全指标

信息系统是一个人-机系统, 这就意味着人和机器设备都是信息系统的重要组成部分, 甚至人的重要性更胜一筹。人员管理安全指标如图5所示。

4.1工作定义和外包的安全

在人员工作定义及外包定义时, 为减少人为失误、盗窃、欺诈或者设备误用所造成的风险, 组织在招聘时就要说明安全责任的问题, 将其包括在合同中, 并在雇佣期内监测这种安全责任。其次, 应当对应聘人员进行充分的筛选, 对敏感的工作尤其如此。

4.2把安全包括在工作责任中

应当在适当的地方记录组织安全策略中所设定的安全角色和安全责任。它们应当包含执行或者维护安全策略的所有总体责任, 还包含保护特殊信息资产的专门责任, 或者执行特殊安全管理程序或者活动的责任。

4.3人员筛选和策略

在招聘员工时应当严格审查雇员, 尤其是长期雇员。包括采取以下措施:对申请人履历的审查 (完整性和准确性) ;对其所宣称的学术和职业资质进行确认;单独的身份检查 (护照或者类似文件) 。当一项工作涉及到能够访问信息系统处理设备的个人时, 无论是最初指派还是后来晋升, 组织还应当做专门的信用检查。对于那些处于相当权力岗位的人员应当定期进行复查。对于合同签约方和临时雇员也要进行如以上类似的检查。

4.4保密协议

保密协议或者不泄露协议用于提醒雇员注意该信息是保密的。通常情况下, 雇员应当签署这样的协议以作为雇佣他们的起码条件和要求;授权尚未受合同 (包含保密协议) 约束的临时职员和第三方使用信息系统处理设备之前, 还应当要求他们签订一份保密协议;当用工合同或者协议发生变动时还要对保密协议进行检查, 尤其是雇员要离开该组织或者合同即将生效的时候。

4.5用户培训

为确保用户清楚信息系统安全威胁和利害关系, 使用户准备好在正常工作过程中能够支持组织的安全策略, 应当在信息系统处理设备的正确使用方面培训用户, 以降低可能的安全风险。组织的所有雇员和相关的第三方用户都应当接受适当的培训并定期向他们传达组织更新的策略和程序, 这包括安全要求、法律责任和业务管理措施, 以及在授权访问信息系统和使用服务之前所要接受的正确使用信息系统的培训, 例如:登录系统、软件包的使用等。

5.物理的和环境的安全指标

信息系统的运行离不开特定的物理环境, 如果存在物理的和环境的安全隐患, 同样会给信息系统带来不可估量的风险。物理的和环境的安全指标如图6所示。

5.1安全区域的管理

组织需要为信息系统选择和设计安全区域, 应当考虑到防止可能发生的火灾、水灾、爆炸、民众动乱和其它形式的自然或人为灾难, 还应当考虑到相关的健康和安全规范与标准, 考虑任何邻近房屋的所带来的安全风险, 比如其它地方的渗水;预防对组织业务基础和信息系统业务信息的破坏以及干扰, 应当把关键的和敏感的信息系统处理设备放在安全区域, 受到确定的安全范围的保护, 并有适当的安全屏障和接入控制。应当从实体上对安全区域加以保护, 以防止未经授权的访问并免于干扰和破坏;对安全区域物理环境所提供的保护应当与确认的风险相适应, 推荐使用清楚警示的策略, 以减少未经授权情况下的访问信息系统数据、存储介质和信息系统处理设备或者给它们造成破坏的风险。

5.2物理安全界限

通过在组织业务基础和信息系统处理设备的周围设立多个实体的安全屏障, 可以实现对它们实体上的保护。每一个安全屏障建立一个安全界限来保护含有信息系统处理设备的区域。安全界限指为被保护对象设立的如墙壁、要刷卡出入的大门或者人工接待前台等屏障。每种屏障的位置和保护力度取决于风险评估的结果。对物理安全界限的管理也包括物理进入控制, 应当通过适当进入管理措施保护安全区域, 确保只有得到授权的用户才能访问。

5.3设备安全

为减少对信息系统数据未经授权访问所造成的危险并保护其免受损失或破坏, 设备保护是十分必要的;同时, 为了防止资产流失、被损坏或者破坏, 防止对组织业务活动的破坏, 应当对信息系统设备加以实体上的保护, 使其免于安全风险和环境灾难;这还应当包括设备的安置和处理。为了保护信息系统设备及其辅助设备 (例如电力供应设备和电缆基本架构) 免受灾难性事故的毁坏, 需要制定一些专门管理措施, 如:设备定位和保护、电力供应、电缆安全、设备 (包括外部设备) 的保护和维护、设备的安全处置或者再利用等的管理措施。

结束语

综上所述, 信息系统可能面临的风险来自方方面面, 使管理者防不胜防。为此, 组织需要从组织管理的高度重视风险防范, 从管理策略、措施上加以规范, 从技术上加以控制, 从员工管理上严格管理, 从物理环境方面严格控制, 以确保信息系统更有效地抵御各种风险, 正常运转, 更高效地为组织服务。

参考文献

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安全评价指标体系篇2

一、关于“全国最安全城市”的概念对一个城市而言，环境就是资源，就是竞争力。而城市安全，是最重要的投资环境，也是最有吸引力的招商资源。创建“全国最安全城市”，正是为了营造城市安全环境，增强城市综合竞争力。参照国内外相关学科研究成果，结合维护城市安全工作实际，笔者认为，“全国最安全城市”的概念应由三个基本概念组成：

1、城市所谓城市，《辞海》中规范的解释是：“人口集中，工商业发达，居民以非农业人口为主的地区，通常是周围地区的政治、经济、文化中心。”我国对于城市本质和特征的最权威的提法，已写入了《中共中央关于经济体制改革的决定》之中，即：“城市是我国经济、政治、科学技术和文化教育的中心，是现代工业和工人阶级集中的地方，在社会主义现代化建设中起主导作用。”

2、安全关于安全，就其本质而言，即：没有危险，不受威胁，不出事故；从人们最关心的看，莫过于人身安全和财产安全。安全又有广义和狭义之分：广义上的安全，应涵盖政治、经济、社会、环境等一切因素；而狭义上的安全，主要指治安方面的安全。因本调研主要集中于政法、综治工作“创建全国最安全城市”的目标、任务，故将此安全限定为治安安全，以便突出重点进行研究。

3、安全城市安全城市，从理论上讲应当是没有危险，市民不受威胁，生产、生活不出事故，群众普遍有安全感的城市。但在城市现代化建设加快的现阶段，经济和社会结构的变革，利益关系的不平衡和贫富差距拉大，以及各种思想和价值观念的矛盾冲撞，许多新的犯罪诱因不断产生，各类违法犯罪案件的上升将是不以人们意志为转移的客观存在。因此，只要保障社会治安秩序稳定的控制力控制住危害社会治安秩序的破坏力，且破坏力的幅度控制在社会和群众能够承受的范围之内，那么城市社会治安就是平稳的、安全的，即为安全城市。这是目前国际、国内犯罪学研究的共识。

4、全国最安全城市根据我国城市规模、行政等级的不同，城市间的可比差距加大。为科学、客观地进行比较分析，我们将国内15个副省级城市（含本市）作为参照城市，即：在全国同等城市（副省级市）中，治安安全最好的城市就是“全国最安全城市”。在此需要指出的是，“最安全”是相对的，而不是绝对的。文中所提出的指标体系基本设想，系以统计学和统计分析实践中常用的五级量表为依据，将15个副省级城市的测评情况分为5个档次，凡综合评价为第一档次的，即为“全国最安全城市”。

二、关于“全国最安全城市”评价指标体系的思考“全国最安全城市”和对“全国最安全城市”的评价是两个不同的概念，“全国最安全城市”是客观存在的，而人们对“全国最安全城市”的评价或者说怎样才是“全国最安全城市”，则属于主观认识的范畴。所谓对“全国最安全城市”进行科学评价，就是要对评价范围进行科学界定，对评价标准进行科学确定，对评价方法进行科学选择，这就需要有一个科学合理、切合实际的评价指标体系。

（一）设立“全国最安全城市”评价指标体系的意义目前，世界各国对“全国最安全城市”的评价尚没有一套完整的指标体系，许多国家和地区都把警方登记的刑事案件数量作为衡量是否安全的主要指标，如日本主要依据警方报告的案件数，台湾地区主要依据暴力案件和盗窃案件的升幅，香港特别行政区主要依据报警案件数等等。以刑事案件立案数作为评价是否安全的主要指标，这虽然是世界通行做法，但其弊端也是显而易见的。因此，借鉴西方发达国家对城市安全评价的研究成果，如英国警务专家从社会学角度提出的七项评价指标，美国学者提出的九项评估指标，法国开展的全面犯罪调查，澳大利亚学者按照“社会契约”学说提出的三项指标等，结合我国城市安全实际，设立“全国最安全城市”评价指标体系，有利于我们正确把握社会治安真实情况和监测城市安全状况，有利于规范对城市安全的评价和正确制定政策，有利于有的放矢地开展工作和进行正确的分类指导，以起到事半功倍之效。从我市而言，通过把本市与国内同等城市的各有关指标进行比较，可以明确而具体地看到本市的排列位置、强项和弱项，然后通过对各量化指标的详细分析，制定出符合实际的工作规划，采取具体有效的措施，加快城市安全进程，使南京市早日成为“全国最安全城市”。

（二）关于“全国最安全城市”评价范围的界定科学界定“全国最安全城市”的评价范围，是科学评价城市达到最安全目标的前提。从我国国情和城市治安状况的实际以及公安机关现有条件出发，我们认为，对城市安全的评价，范围和涵盖面都不宜过大，否则内容繁多又不易量化；但也不能太小，仅限于对构成治安状况的某一方面进行评价，涉及面窄，难以得出比较全面、系统的结论。过去经验式评价治安是否安全，常用违法犯罪案件发案数的高低这一单一指标进行分析，发案上升了，就认为治安变坏了，发案下降了，社会治安就好转了。事实上，社会治安状况的发展变化并非如此。当保证城市治安秩序稳定的控制力与对城市治安秩序和公共安全构成威胁的破坏力适应或基本适应时，城市治安状况就稳定或基本稳定，市民就感到安全；当控制力小于破坏力，不能有效地控制和消除违法犯罪对城市

也才能朝着可持续发展的方向迈进，治安工作社会化是治安工作必然的归宿。为便于横向对比分析，目前可将各级地方财政用于专业协警力量的投入经费及专业协警人员数作为评价指标。今后随着治安工作社会化程度的提高，作为民间治保力量，应该既有政治的，又有产业的，还有公益的，考察指标也可随之而变动。注：目前国内大城市中上海、广州、大连、青岛、济南等市，近年来均由各级财政拨专款，聘用下岗职工及低保人员等，组成社区治安巡防队、联防队、保安队等专业协警队伍，参与社区安全防范、夜间巡逻等协警工作，有效补充了社区警力的不足，控制了可防性案件的发生，逐步形成了一种市民广泛参与维护城市安全的氛围。据了解，2000年，上海市聘用了11000余名下岗职工等组成社区保安队，统一着装、统一管理，工资由地方财政拨款一部分、再就业部门补贴一部分、公安专项收费提成一部分予以解决；大连市由市财政拨款3000万元，聘用4000名下岗工人，成立社区巡防队，用于4个城区的社区治安防范，6个县财政拨款约500万元，聘用下岗及低保人员1000名，用于本县的治安防范。我市今年以来在六城区及部分郊县地区，也相继由区、街（镇）两级财政出资，招聘下岗工人，成立了专职社区保安队或辅警队，用于居民小区的治安防范工作，目前已投资1700余万元，组成了2600余人的专职社区保安队，有效维护了全市社区安全。今后我们要不断加大对专业协警力量的投入，以适应市场经济条件下维护城市安全的要求。除上述5项指标外，法治环境也应作为一项控制力指标。这是因为社会治安是受国家法律、法规和社会规范调节的一种社会秩序，一定时空范围的法治环境对该范围的治安状况影响颇大。一方面，应从立法上对建立良好的城市治安秩序进行规范，并由基层组织通过村规民约、小区公约、职工守则等条例，来引导群众自觉守法、讲究公德；另一方面，要通过加大～宣传力度，大张旗鼓地宣传维护城市安全人人有责，形成一种强烈的社会氛围，提高市民的道德水平，实施“以德治市”，使预防犯罪工作从矫正反道德行为开始，真正做到“关口前移”。由于这项指标目前不具有可比性，暂不列入指标体系，但这项工作我市应多借鉴外地的经验，力争上水平、升层次，为创建“全国最安全城市”提供条件。

3、公众安全感社会治安状况，既是一种客观存在，又是一种主观感受。衡量城市治安，不仅要考察客观指标，而且要考察城市居民的主观感受。城市安全与否，必须以是否超出了市民的心理承受能力和社会承受度为衡量标准，通过公众安全感进行测评。公众安全感不同于个人安全感，它是个人安全感的集合，是一种群体意识，具有社会的相对稳定性。如果说犯罪受不同社会环境、条件及统计标准的影响，其发案数、立案数可比性不足的话，那么公众安全感则不受地域和时间限制，可比性很强。公众安全感是市民对社会治安状况的直接感受和综合反映，也反映了社会治安的破坏力和控制力的动态平衡状况。因此，公众安全感是考察和评价城市安全的重要指标，主要可以从4个方面进行测评：①群众对城市安全状况的评价；②群众对自身安全状态的感觉；③群众受到不法侵犯时的反应；④群众对司法机关提供城市安全保障状况的评价。注：近几年，公安部、国家统计局、中央综治委组织进行了几次较大规模的测评，各地也都组织了一定区域内的安全感调查。其中2001年4月由公安部组织开展的国内30个城市（4个直辖市、26个省会城市）的千人问卷调查中，我市公众安全感在各市中排名第4位（群众对社会治安满意率为21%、基本满意率为66.2%、不满意率为12.8%），属较高水平。此外，2000年下半年由我省综治委委托省城调队，也组织了一次全省13个省辖市公众安全感测评，从测评结果看，我市群众认为社会治安“很好”的有2.77%，“较好”的有32.61%，合计为35.38%，高于全省平均水平，居第5位，属中上水平（我市作为副省级省会城市，与一般省辖市及中等城市具有一定的不可比性）。上述情况说明，我市作为特大型城市，公众安全感已达到了较高水平，是多年来努力工作的结果，但要保持或者超过现有水平，尚需做艰苦的努力。

（四）关于“全国最安全城市”指标体系的评价方法本指标体系评价方法采用加权综合评分法，即各指标均以五级计分法测评，再确定各指标在体系中的权重，最后将各指标按权重所得评分加总，得出总分。15个副省级城市的综合得分由高到低分为：好、较好、一般、较差、差5个档次，如综合得分排名前3位，应视为全国同等城市中最安全城市之一，即为“全国最安全城市”。

1、确定权数值为了便于计算，总的权数确定为100%。再根据各指标在评价指标体系中的重要性，确定各级指标。其中，一级指标权重为30%，二级指标权重为10%，三级指标权重为5%。

2、主要评价指标及所占权数值第一、危害城市治安秩序的破坏力指标（35%）①二级指标两项（20%）：a、八类暴力型案件比重（10%）；b、不发生全国有重大影响的严重恶性暴力案件和重特大治安事件（10%）。②三级指标三项（共15%）：a、刑事案件发案率（5%）；b、外来人口犯罪比重（5%）；c、失业率（5%）。第二、维护城市治安秩序的控制力指标（35%）①二级指标两项（20%）：a、警情反应速度（10%）；b、民警人均破案数（10%）。②三级指标三项（15%）：a、警力配备率（5%）；b、警务经费保障（5%）；c、专业协警力量配置和经费投入（5%）。第三、公众安全感（30%）由于公众安全感是衡量城市安全状况的最主要指标，因此该指标为本指标体系中唯一的一项一级指标，权重为30%。只有得到市民的广泛认可，我市才能迈入“全国最安全城市”的行列。

3、评分的具体方法根据五级计分法要求，各指标经测评后，将15个副省级城市分为五个档次，由高到低五档次分别得分为：100分、75分、50分、25分、0分，再用权数值去乘，得出该指标实际得分。最后将各指标

安全评价指标体系篇3

长期以来,我国金融以国家为后盾,人们对银行体系有高度信心,尽管四大商业银行的不良债权达20%以上.仍有相当大的承受力。居民储蓄存款占各项存款总额的60%以上,居民储蓄率相当高,由于这两大因素,使我国的金融风险有很强的隐蔽性,因此必须有一套严密高效的审计预警系统对金融风险加以防范。金融风险审计预警指标体系是指研究金融风险的若干个相互联系的审计评价指标组成的指标群。一套高效灵敏的金融风险审计监测预警指标体系的建立,除从宏观上审计监测金融风险,在把握国际经济总体状态下,关注国内外经济交往,国内经济运行势头,以及货币信贷政策的变动情况。在微观上应着重抓国有商业银行风险的监测预警。在建立金融风险审计预警指标体系时应遵守以下基本原则:(1)规范性。即所设计的指标体系中的各项指标应尽量与国际惯例接轨,符合《巴塞尔协议》要求,便于国际间的比较、交流。(2)综合性。即要求所设计的监测预警指标能准确地反映复杂金融风险的程度,具有高度的概括性。(3)灵敏性。即要求所设计的指标能准确的从指标细微变动中能直接反映瞬息万变的金融风险的发展变化,具有高度的灵敏性。(4)系统性。金融风险审计预警指标体系是由若干个指标群组成的。(5)可操作性。所选指标要简明适用,要有确切的数据来源,在时间上具有连续性,在内容上具有可比性,便于审计对金融风险的监测,易于实施与度量。(6)时效性。所选指标,有关部门能及时统计计算出来,不可与报告期时差太大,以免使决策失去有利时机。

二、金融安全(风险)审计预警评价指标体系框架

所谓金融风险预警,是指对金融运行过程中可能发生的金融资产损失和金融体系遭受破坏的可能性进行分析、预报,为金融安全运行提供对策和建议。金融风险预警指标体系是由各种反映风险警情、警兆、警源及变动趋势的组织形式和具体指标等构成的有机整体。商业银行是国民经济的循环系统中的总枢纽,一旦发生危机,必将对国民经济产生强烈冲击,甚至影响到社会的稳定。因此,建立我国的商业银行金融安全(风险)审计预警机制是当务之急。我们认为,商业银行金融安全(风险)审计预警评价指标体系应该由八大部分组成,它们共同构成一个完整的预警指标系统。

(一)反映货币流通状况的指标体系

货币流通中,可能会因通货膨胀、物价上涨或货币供给量过多而引起货币贬值。虽然商业银行作为债权人和债务人的统一,这种风险的损失会相互抵消一部分,但对存贷差较大的银行来说,货币风险将会严重减少其部分本金。同时,在通货膨胀的冲击下,银行的资金来源将会萎缩。因此,货币风险是商业银行金融风险监测预警中不可忽视的重要内容。建立反映货币流通状况的指标体系是商业银行的重要职责。它主要包括:各层次货币供应量增长率、货币流动性比率、货币供应量M2与GDP的增长率之比。这组指标反映了货币供应量本身的变化情况及其与国民经济发展的关系。各层次货币供应量增长率的大幅度提高,不仅会造成通货膨胀的压力,而且会导致货币政策的宏观低效率。若货币供应量M2相对于GDP的比例提高,则可能是金融深化的标志,也可能是金融风险增长的先兆。因为M2过快增长一方面意味着储蓄存款的过快增长,如我国近几年的状况;另一方面则意味着银行不良贷款的急剧增加。一旦社会信用中的某一环节遭到破坏,就可能引起整个银行系统信用的崩溃和秩序的紊乱。如果M2的增长大大超过实际货币需求的增长,则会引起人们对通货膨胀的预期,可能导致资金外流,国际储备减少,最终诱发对货币投机性的冲击。

(二)反映资本风险状况的指标体系

资本是每一个从事经营活动的实体存在的基础,无本经营通常是不能被接受的。资本的缺乏会影响企业的正常运营,银行更是如此。虽然银行的经营主要依靠负债,但资本是获取资金的保证。资本的充足率状况不仅可以体现银行的信用程度,维持公众的信心,更重要的是可以防范商业银行可能遇到的金融风险,冲减商业银行经营中所产生的风险损失。鉴于资本在银行经营中的重要作用,资本风险预警应位居重要地位。它包括四个指标:资本充足率、核心资本充足率、同一借款户贷款余额比例、最大十家客户贷款比例。其中,资本充足率和核心资本充足率属于安全性的综合指标,是重中之重。它们既反映财务基础,又反映资产的风险状况。比值越大,则资本的安全性越高。政府审计应对其核心资本和附属资本数额予以高度重视,核心资本不足或连续的资本亏损都可能致使该银行终止经营。按目前的规定,这两项指标应分别大于8%和4%。贷款的集中程度(即后两项指标)是反映贷款投放安全与否的重要指标。其比值越大,说明银行资金贷款越集中,承担的风险也就越大。因为对任何一家企业的贷款或某一行业的贷款过于集中,都会给商业银行的经营带来风险。若风险量分散于许多个客户身上,则商业银行资本运营的安全性会大大提高。

(三)反映信贷收支状况的指标体系

对商业银行来说,信贷资金运行和运作状况是决定其经营成败的关键环节。若负债远远大于资产,且无良好的投资环境,资金会积存在商业银行内无法生利,从而影响其经营效益和资产生息速度,不利于参与竞争;若资产远远大于负债,则保留于银行内的资金会减少,影响它应付提款尤其是短期流动资金提款的能力。因此,在审计和监测商业银行风险时应把这一因素考虑进去。它由五个指标组成:资产流动性比率、存款余额增长率、贷款余额增长率、短期资金贷款比例、中长期资金贷款比例。

这组指标体系审计监测的是商业银行信贷资金的流动性、负债状况和资产状况,其中,信贷资金的资产状况又可分为贷款总量指标和贷款结构指标。它们主要为衡量商业银行调控能力的大小及增减变化提供依据。资产流动性比率是反映商业银行资产流动性强弱的指标,对监督和评价商业银行的资产流动状况,考核银行是否具备足够的资金储备以防范市场风险具有重要意义。要对商业银行的信贷收支状况进行审计监控和预测,不仅要对其存贷款的流动性及总量增长水平加以监测,还要对其贷款结构进行监测和调节。其中首要的是对居民储蓄的增长水平有一个清醒的认识,因为各种储蓄率实际上反映了投资和消费(或者从另一方面说是储蓄和消费)是否保持了合理的平衡。若储蓄量过大,储蓄增长率过高,势必会影响消费。在投资环境不尽如人意的情况下,这些资金积压于银行体系中,不利于银行自身的发展及经济形势的稳定,可能引发金融风险。

(四)反映国际业务状况的指标体系

1994年外汇管理体制改革以来,商业银行体系的国际业务发生了重大变化,许多原来没有外汇资金的银行开始办理外汇业务。这对于提高我国商业银行的整体竞争能力是很有必要的。但国际业务是一项高风险的业务,从实际操作来看,其风险十分广泛,国家宏观经济政策的实施不当、经营管理人员的决策失误、交易过程中的舞弊乃至各种细小的通讯技术故障等都可能带来极大的经济损失。我国随着经济开放度的提高,商业银行所面临的经营环境更加复杂,国际收支、外债规模等的变动都会对其国际业务有所影响,继而影响国内经济的稳定。国际业务风险的审计监测和预警指标体系包括:经常项目逆差占GDP比重、短期外债占外债余额之比、负债率、偿债率、最后清偿率、外汇余额存贷比例、外汇短期及中长期资金贷款比例、外汇借入资金比例、外汇借出资金比例、外汇不良贷款比例。

它们分别反映了商业银行经营国际业务所面临的宏观金融环境(前五项指标)及体现的具体业务状况(后五项指标),为审计监测商业银行金融风险产生的外部环境及内部因素提供了切实可行的预警工具。经常项目差额是反映国际收支状况的主要指标,若一国经常项目长期处于逆差状态,且逆差额占GDP比重过大,说明该国出口不畅,进口过速增长,国内经济发展的资金不足,对国外资本流入依赖性较强,容易导致商业银行的货币危机或债务危机。第二和第三项指标反映了一国的负债状况。其中,第二项指标反映外债结构,是衡量一国资本流入结构是否合理的标志。其数值越大,表明目前的还债压力越大。如果没有足够的外汇储备作为后盾,极易引起债务危机。负债率的高低说明了一国经济在总体上对外债的负担能力,由于外债的还本付息总是要靠提高国内资金积累和控制消费的增长速度来扩大出口以保证支付,因此负债率应保持在一定的水平上。如果负债率过高,势必需要强制压缩消费,提高资金积累率,会影响国内经济的稳定增长。目前,国际公认的负债率的警戒线为50%。偿债率和最后清偿率可用来考察资本项目对外支付的潜在要求,其中短期外债占国际储备的临界值为50%。

后五项指标是商业银行在操作具体的国际业务时所需掌握的风险指标。其中,外汇余额存贷比例指商业银行外汇资金运用占其外汇资金来源的比重,它和外汇短期及中长期资金贷款比例一起反映了商业银行国际业务中外汇资金的流动性。前者比重越大,且后者比重越小,说明外汇资金流动性越大。由于国际形势、贷款人或机构所在国家政治局势发生变动或贷款者经营不善,不能如期履约偿付贷款,便形成了外汇不良贷款风险,其风险来源大于国内不良贷款的风险来源。因此,商业银行在经营国际贷款业务时须审慎考察贷款者的信誉、偿债能力及其所在国家政治、经济的稳定状况,尽可能规避这类风险。

(五)反映利率风险的指标体系

利率风险指由于利率变化或银行及其他金融机构的协定利率跟不上市场利率变化,致使资产收益与价值相对于负债成本与价值发生不等量变化而造成商业银行损失收入或资产的风险。20世纪80年代以来,商业银行进入风险管理的时代,对利率风险的规避已被提高到前所未有的高度。因为市场利率的波动,不仅会造成商业银行持有证券的资本损失,还会对商业银行收支的净差额产生较大的影响。一方面,利率的上升(或下降)迫使商业银行在出售(或购入)资产时产生巨大资本损失。当市场利率上升时,长期证券行市趋于下跌,那么所持现金的机会成本将加大,在这种情况下,长期贷款原定利率如果较低,银行就会蒙受损失,存款资金也可能开始流失;相反,当利率下降时,证券价格上涨,资产购入成本加大,也会存在利率风险。另一方面,如果商业银行持有的浮动利率负债(或资产)超过其浮动利率资产(或负债),则利率的上升(或下降)会减少商业银行的净盈利。具体审计监测指标有实际利率、利率风险率。

在市场经济条件下,利率的作用相当广泛。从微观角度讲,它对于个人收入在消费与储蓄之间的分配,对于企业的经营管理和投资的积极性等有直接影响;从宏观角度讲,它是资金的供求、物价水平的升降、国民收入分配格局的变动、汇率及资本的国际流动的重要经济杠杆。所以,利率是社会资金供求状况最灵敏的指示器。通过对由名义利率和通货膨胀率推导出的实际利率的监测可以预知债权人所承担的市场风险。利率风险率反映的是商业银行在市场利率发生变化时所承担的风险,它是利率敏感性资产和利率敏感性负债之比。若该比率等于l,说明银行收益不受市场利率变化的影响。若该比率大于l,说明银行利率敏感性资产大于利率敏感性负债,当市场利率下降时,银行收益减少,表现的是负缺口资金;反之,银行收益则增加,表现的是正缺口资金;若该比率小于1,说明银行利率敏感性资产小于利率敏感性负债,当市场利率下降时,银行收益增加;反之,则减少。

(六)反映债券市场风险的指标体系

随着我国证券市场的发展与完善,债券逐渐成为一种重要的筹资手段和投资工具,但同任何金融资产一样,债券也存在风险。对商业银行来说,债券市场越捉摸不定,它们所承担的风险就越大。在我国目前处于经济体制和金融体制的转轨时期,债券市场的发展面临考验。而且,证券在市场上价格的变化,与企业的经济活动密切相关,持有证券者若预测到企业经营利润下降,证券价格则看跌;若预测到企业经营利润上升,证券价格则看涨。通过证券市场上证券价格的升降,可以预测企业经济活动和利润水平。债券市场风险是由于债券价格、购买力、再投资收益率等的变化而使商业银行资产或收入遭受损失的可能性。它可由债务收益率的标准差、风险系数等指标衡量。这些指标反映了债券市场的总风险、持续期风险和收益再投资风险。其中,持续期是价格波动的最初指标,而基于最终收益率的波动计算而得出系数,可较好地反映债券收益再投资的风险。

(七)反映流动性风险的指标体系

商业银行若缺乏足够的流动性准备来随时应付即期负债的支付贷款需求,会引发挤兑风潮或使银行信誉丧失。这种可能性一旦转化为现实,商业银行的损失和在社会上的恶劣影响就难以弥补和消除。流动性风险是商业银行经营中随时可能出现的风险,也是各种风险损失发生后的最终表现。商业银行的流动性包括资产流动性和负债流动性。流动性风险产生的原因,也大体上直接来源于资产和负债两个方面。且最主要的压力来自于活期(短期)负债部分。此外,商业银行的内部管理制度和内控制度不健全,从事违规交易导致资产损失又无力弥补,从而削减或失去清偿能力,也是造成流动性风险的重要原因。根据我国的具体情况而建立的适合我国商业银行实际运行状况的流动性风险预警指标有:流动性风险比率、余额存贷比例、库存现金比例、拆入资金比例、拆出资金比例、借入资金比例、备付金比率、总偿付能力。

流动性风险比率是从总体上反映商业银行流动性风险的大小,该比率越大越好。其他指标则从各个侧面反映了商业银行的流动性风险。健全的流动性管理包括良好的管理信息系统、流动性集中控制、在备选方案下对净融资需要的分析、资金来源的多元化和应急计划。银行应通过资产、负债双管齐下,即通过对负债的管理增强存款的稳定性,减少流动性需求;通过对资产组合结构的调整来适时地满足流动性需求。银行还应该做到融资的多样化——不管是对资金的来源还是在确定负债的到期日长短上。总之,银行应保留充足的流动性资产。

(八)反映经营风险的指标体系

商业银行是以货币为主要经营对象的高风险行业,所面临的经营风险主要是指在银行的经营管理中由于管理制度出现漏洞或管理者及员工的不当或犯罪行为等主客观因素致使银行经营成本上升、收益率下降并给银行造成损失的可能性。此处选取的这组指标体系目的在于衡量商业银行的经营成本、收益及损失状况及其损益指标完成情况。主要有:存款年平均成本率、负债成本率、应收利息率、贷款收息率、资产利润率、损益指标完成率。

前两项指标反映商业银行的经营成本,第三到第五项指标反映其收益及损失状况,第六项指标则反映了损益指标的完成情况,它们互相配合,可监测各商业银行经营的全过程和结果。存款年平均成本率及负债成本率的比率越小,说明银行的经营成本越低,相应的收益率就会较高;反之,则表明银行经营管理不善,成本较高。应收利息率和贷款收息率反映了银行应收未收和实收利息的状况。因到期应收未收的利息有可能形成利息损失,造成银行赔息风险,因此收息率的大小就比较重要。第四项指标的比率越高,表明商业银行贷款质量越好,回收率越高,遭受损失的风险就越小;反之,则风险越大。资产利润率和资产损失额(率)是相对的两个概念,分别反映了商业银行的经营成果盈利或亏损的程度。资产利润率是一项衡量商业银行盈利情况的重要指标,比率越高,说明资产的获利能力越强。损益指标完成率是对银行整个会计期间经营结果考察的总指标。

当金融风险预警系统中某一项指标偏离正常水平,超过警戒值时,就把它当作金融风险将在某一特定期间发出的预警信号。在预警期内,达到警戒值的指标越多,发生风险的概率就越大。其方法是:首先确定风险预警指标体系中所列指标的权数大小,然后将各个预警指标所对应的预警值采用加权平均法得到发生风险的概率,该比率越大,表明金融风险越大。

课题组成员:冯均科李健侯兴国曹广明

安全评价指标体系篇4

Yang L.Study on the risk analysis and the risk assessment index system of grain security in China[J].Research of Agricultural Modernization, 2014, 35 (6) :696-702.

近几年, 我国粮食安全面临着国内和国际一系列的挑战, 使我国粮食安全状况不容乐观。一是2008年以来, 我国连续4年出现粮食贸易逆差现象, 且粮食净进口量逐年增加, 2012年粮食净进口创纪录的达到7 000万t, 粮食对外依存度不断增加。二是国际原油价格持续上涨造成化肥、农药、汽油、柴油等农业生产资料价格不断提高, 直接引起粮食生产成本和流通成本的增加, 从而造成粮食价格的不断波动。三是极端气候频发引起粮食生产总量的波动、人们消费习惯的变化引起粮食消费结构的变动, 以及发达国家生物能源需求量的增加引起全球粮价飞长等。我国粮食安全面临的一系列挑战促使粮食安全问题再次成为社会各界关注的焦点。

关于粮食安全问题, 国内外学者们做了大量的研究, 取得了许多有价值的成果。门可佩等[1]、陈敬彬[2]从生产安全性、消费安全性、灾害性三个方面创建了粮食安全预警指标体系, 采用灰色关联度与层次集成法和灰色关联与阈值集成法, 分别对我国1997-2007年粮食安全和湖南省粮食安全进行了量化测度。高瑛[3]从我国粮食产销环节分析了影响粮食安全的主要因素, 并利用粮食生产波动指数、粮食价格波动系数、国际贸易依存度指数、粮食储备率指数四个指标构建了粮食安全综合指数, 对我国1994-2002年粮食安全警戒进行分析。钟水映和李逵[4]在分析了我国粮食安全现状的基础上, 指出根据我国城镇化和工业化进程预测, 我国在2010年后的几十年内长期存在大面积的耕地缺口, 使得我国粮食供需存在较大缺口, 粮食安全处于不安全范围内。吴振华[5]从粮食播种面积和单产两个方面入手探讨影响粮食总产量变化的内在因素, 发现粮食收购价格对播种面积影响最大, 化肥使用量对粮食单产影响最大。

前人针对粮食安全的研究主要侧重于粮食生产和消费环节, 从不同角度探讨了影响我国粮食安全的主要因素, 评价了我国粮食安全状况。但研究数据多集中在2007年以前, 2008年以后, 我国粮食产销环节发生了很大的变化, 粮食安全面临着巨大的挑战。这些变化表明粮食流通环节、粮食价格波动、居民间接消费等已成为影响我国粮食安全不可忽视的因素。而前人研究对粮食流通环节的影响考虑甚少, 对粮食价格波动因素考虑不全面。另外, 目前粮食安全评价的方法主要有粮食趋势产量增长率计价法、粮食供求预警系统评价法、景气分析法、粮食安全系数评价法等[6]。粮食趋势产量增长率计价法只能反映粮食生产的实际波动情况;粮食供求预警系统评价法没有对粮食安全做出一个简明量化的总体评判;景气分析法利用景气循环法对粮食生产和消费的景气状况做出判断, 对未来一段时期的粮食发展变动趋势进行预测, 但预测能力有限;粮食安全系数法比较全面的反映粮食安全水平, 但计算粮食安全系数时对粮食总产量波动系数等四项指标赋予相同的解释度, 不符合现实。基于此, 本文针对粮食整个产销环节, 从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建评价指标体系, 采用熵权法和模糊综合评价集成的方法, 开展新形势下我国粮食安全风险分析和评价。本文的创新在于从整个粮食产销环节评价我国粮食安全状况, 在构建粮食安全评价指标体系时加入粮食流通安全子系统, 并用粮食运转量和粮食流通成本价格变动两个指标表示;为了显示价格因素对粮食安全的影响, 指标体系中加入农业生产资料价格指数和粮食消费价格指数。

1 我国粮食安全面临的风险

我国是一个占世界总人口1/5的大国, 相较于其他国家, 粮食安全尤显重要和突出。但近几年诸多制约因素令人担忧。我国的粮食安全因耕地资源、劳动力、技术和资本投入、气候变化、国际贸易、消费结构变化等因素而面临诸多风险。主要表现在以下四个方面。

1.1 粮食总产量和增速波动带来的风险

我国是人口大国, 粮食安全应首先保障粮食生产安全, 确保粮食的自给自足。但近十几年来, 受城镇化发展的影响, 我国耕地资源和劳动力投入减少, 农业技术进步发展缓慢, 农业生产资本投入不足, 加上极端性天气的日益增多, 我国粮食生产面临极端高温、极端低温、干旱、洪涝的影响, 我国粮食总产量和年增速波动明显, 冲击着我国粮食生产体系的安全。图1显示了2000年以来我国粮食总产量变动趋势。可以看出, 总体上, 粮食总产量呈现出先减后增的波动趋势, 从2000年的46 217万t降到2003年的43 069万t, 然后增长到2011年的57 120万t。影响粮食产量波动的直接因素只有两个:粮食作物的播种面积与单位面积产量。而粮食价格、农业的物资与科技投入以及自然灾害等因素, 最终都体现到面积和单产的增减上。《中国统计年鉴》粮食单产数据显示:粮食单产在这段时期基本呈现出增长的趋势, 所以粮食总产量的波动主要是由于播种面积的变动引起。《中国统计年鉴》数据显示粮食作物播种面积从2000年的10 846万hm2下降到2003年的9 941万hm2, 直接导致了粮食总产量的下降。引起粮食播种面积下降的原因主要有城镇化占用耕地、经济作物播种面积抢占粮食播种面积、农村精壮劳动力进城打工引起耕地撂荒等。2000-2003年粮食产量下降的严峻形势, 促使政府采取各种措施激励农民参加粮食生产, 包括取消农业税、提供农业直接补贴等方式, 使得粮食播种面积从2004年开始缓慢增长, 粮食总产量也从2004年开始缓慢增长。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

我国人口数量的持续增长, 要求粮食生产必须保持一定速度的稳定增长, 才能确保足够的粮食供给。但是, 我国粮食产量增速变动却是非常剧烈的 (图1) , 最高可达到5.4%, 最低达到-5.7%。粮食总产量增速剧烈变动是自然灾害频发、资本、技术和劳动力的投入不足、土地质量下降等因素共同引起粮食单产增速变动和粮食播种面积变动而造成的[7]。粮食产量增速的剧烈变动给粮食的长期稳定供给提出更大挑战。

1.2 粮食消费增长带来的风险

我国是粮食消费大国, 由于人口总量的持续增长、城镇化和人们生活水平的提高, 粮食需求不断增加, 粮食消费总量从2000年的32 000万t增长到2011年的45 000万t, 消费量年均增速达到3.3%。在粮食产量年增速波动显著的情况下, 粮食生产压力增大, 粮食供需矛盾日益显现。粮食消费量包括居民直接粮食消费量和饲料粮、工业用粮、种子用粮和粮食损耗等间接消费量。粮食直接消费量=农村人口*农村居民人均粮食消费量+城镇人口*城镇居民人均粮食购买量, 这四个数据可直接从《中国统计年鉴》中获得。粮食间接消费量计算公式详见3.2。从图2可以看出, 随着居民收入的提高, 人们生活方式和消费结构不断发生变化, 居民粮食直接消费量自2000年不断减少, 但是饲料粮、工业用粮的增加引起粮食间接消费数量增长较快, 尤其是2003年以后, 从而引起粮食总消费量的增加[8]。居民直接消费和间接消费的粮食品种不同, 直接消费的粮食主要是水稻和小麦, 而间接消费的粮食主要是玉米和大豆等。粮食间接消费的增长从数量和结构两方面加剧了粮食供需矛盾, 扩大了粮食供需缺口, 加大了粮食进口需求压力。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

三是粮食贸易逆差加大带来的风险。人口的增长和居民消费结构的变化引起我国粮食需求量的增长和需求结构的变化, 造成我国粮食供需存在数量和结构上的双重矛盾, 迫使我国从国外进口粮食数量不断增加, 粮食贸易逆差越来越大, 对国际粮食市场的依存度持续上升。我国从国外进口的粮食品种主要集中在大豆和小麦等谷物上。从图3可以看出, 大豆净进口量从2000年的1 021万t增长到2011年的5 243万t, 从2004年开始我国成为谷物及谷物粉的净进口国, 净进口量增长到2011年的455万t。粮食贸易对外依存度的加大使我国与国际粮食市场联系越来越紧密。由于国际市场粮源有限, 加上全球气候危机日益增加, 生物能源生产量的增长, 国际粮食市场竞争更趋激烈, 引发国际粮食市场波动的因素日益复杂, 未来我国利用国际市场弥补国内粮食产需缺口面临的不确定性将更大。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

四是粮食价格波动带来的风险。近年来, 我国粮食价格波动频繁, 稻谷、小麦、大豆价格呈现相同的变动趋势, 2000-2003年价格略有下降, 2004年开始价格不断上涨, 粮食消费价格指数波动 (图4) 。粮食价格的频繁波动对粮食生产者、消费者以及宏观经济都产生重大影响。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

2 构建我国粮食安全评价指标体系

本文在其他学者构建的粮食安全评价指标体系的基础上, 针对粮食整个产销环节, 从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建包括11个指标的评价指标体系 (表1) , 开展对我国粮食安全水平的综合评价。

注:括号内为各指标权重。

2.1 粮食生产安全

民以食为天, 食以粮为源。抓好粮食的生产和供应, 对我国来说其重要性怎么强调都不过分。粮食生产安全主要是确保一定的粮食综合生产能力, 保证我国粮食供应能够长期维持自给自足的水平。粮食生产能力由播种面积、资本、技术、劳动力、受灾面积等要素的投入水平所决定的, 由人均粮食产量体现。因此, 本文粮食生产安全子系统包括反映生产要素投入的农业人口、粮食播种面积、受灾面积、农业生产资料价格指数四个指标和反映粮食产出的人均粮食产量指标。为了强调粮食生产的持续性和稳定性, 这些指标包涵了耕地面积的保护、自然灾害的抵御、生产技术水平、科技服务能力、政策保障等内容, 是粮食生产安全的内在要求。

2.2 粮食消费安全

粮食消费安全是粮食安全的最终目标。居民的粮食消费包括粮食直接消费和间接消费。随着人们生活水平的不断提高, 居民对粮食的直接消费数量有所下降, 对饲料粮、工业用粮等的间接消费数量不断增长。要满足任何人对粮食的需求, 我国人口增长是制约粮食消费安全的首要因素, 因此人均粮食消费量是衡量粮食消费水平的重要指标, 分为人均粮食直接消费量和人均粮食间接消费量。另外, 影响粮食消费水平的主要因素还有粮食净进口量和粮食消费价格。通过粮食贸易弥补我国粮食供需缺口, 调整食品消费结构, 粮食消费价格的变动是影响居民消费水平和消费结构的重要因素之一。因此, 粮食消费安全子系统包括人均粮食直接消费量、人均粮食间接消费量、粮食净进口量和粮食消费价格指数四个指标。

由于粮食间接消费量缺乏统计数据, 本文根据以下方式计算获得:粮食直接消费量+间接消费量+库存=粮食总产量+粮食净进口量。粮食库存比=本期期末粮食库存量/本期粮食消费量, 根据国际惯例, 粮食库存比为17%-18%比较合适。鉴于我国人口较多的特殊情况, 粮食库存比略高[9], 假设为0.2, 粮食库存量=0.2×粮食消费量=0.2× (粮食直接消费量+间接消费量) 。在粮食总产量、粮食净进口量、粮食直接消费量 (城镇居民粮食消费+农村居民粮食消费) 已知的情况下, 计算出粮食间接消费量= (粮食总产量+净进口量-1.2×粮食直接消费量) /1.2。

2.3 粮食流通安全

粮食流通是联系粮食生产和粮食消费的桥梁和纽带。粮食流通是否顺畅不仅直接关系到粮食产需的顺利衔接, 而且直接关系到粮食商品资本向货币资本的转换。粮食企业是专门从事粮食商品的交换和流通, 实现粮食商品从生产领域向消费领域转移的企业。粮食企业的服务能力不仅受交通运输等基础设施水平的制约, 更受粮食流通成本的限制。因此, 粮食流通体系完善与否不仅反映在粮食流通量上, 还体现在粮食流通成本上。因此, 本文选取了粮食流通量和流通成本变动两个指标反映粮食流通安全状况。由于粮食流通成本数据不能直接获得, 本文采用粮食流通成本变动=粮食零售价格指数-粮食生产价格指数计算获得。

3 我国粮食安全评价研究

3.1 数据搜集与处理

针对我国粮食安全评价指标体系的11个具体指标, 从《中国统计年鉴》 (2001-2012) 搜集相关数据, 组成评价指标原始数据库。由于指标对粮食安全影响作用方向不同, 有些是正向的, 有些是负向的。而且不同指标之间的量纲差异很大, 为便于评价, 首先对原始数据进行标准化处理。假设原始数据为xij, 最终标准化的数据为yij, 标准化方法如下:

(1) 逆向指标变为正向指标:x″ij=xmax+xmin-xij, 意思是将逆向指标变为正向指标, 并且通过坐标平移使指标值恢复到原先水平;

(2) 对有负值的指标通过坐标平移转为正值, x″ij=xij-xmin (1≤i≤m, 1≤j≤n)

(3) 按照以下方法进行标准化处理, 即

这种标准化处理方法的优点:一是经标准化处理后的标准值较真实地反映原指标值之间的关系, 考虑了指标值之间的差异性;二是正、逆向指标均化为正向指标, 即均具有指标值越大越好的特性;三是不管决策矩阵中的指标值是正数还是负数, 都适用。

3.2 评价方法

本文采用熵权法与二阶模糊综合评价法集成, 对我国粮食安全状况展开评价。熵权法是一种客观赋权方法, 根据各指标的变异程度, 利用信息熵计算出各指标的熵权, 从而得出较为客观的指标权重。具体计算步骤见文献[10]。二阶模糊综合评价法能较好地解决模糊的、难以量化的问题。在算子的选择上, 采用加权平均型综合评价模型, 考虑所有因素的影响, 通过matlab-FIS工具箱实现。具体计算步骤详见文献[11]。

3.3 评价结果与分析

通过模糊综合评价法获得2000-2011年我国粮食安全评价结果 (图5) 。可见2000年以来我国粮食安全具有以下三个特点。

一是粮食生产安全水平波动幅度不大, 影响粮食生产安全的主要因素是受灾面积和农业生产资料价格变动。粮食生产安全水平波动不大说明我国粮食生产基本处于稳定的状态, 连续性较好, 国家保证粮食生产的各项措施效果较好, 如18亿亩耕地红线、粮食补贴、农业税免除、农业基础设施尤其是水利设施的改善等。近十年, 由于极端天气的频频出现, 我国农业生产遭受的自然灾害数量增多。但随着经济和技术的发展, 农民抵御灾害的能力也不断增强。我国耕地受灾面积自2000年的5 468万hm2下降到3 247万hm2, 占粮食播种面积的比重从50%下降到29%, 总体呈现减少的趋势, 自然灾害对粮食生产的影响逐渐减少。农业生产资料价格是农业机械、化肥、农药、农用汽油、柴油、农用薄膜、农业生产服务等价格的总称, 是关于农业投入的综合指数, 反映了农业的生产成本。从图6农业生产资料价格指数变动来看, 受原油价格上涨等因素的影响, 农业生产资料价格总体呈现上升的趋势, 尤其是2003年以后。粮食生产成本的较快上涨侵蚀了政府通过免除农业税、提高农产品收购价格等措施增加农民收入的利润空间, 使政府的农业增收政策效果打折, 影响粮食生产规模的增加和粮食生产安全状况的改善。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

二是粮食消费安全水平总体呈现下降的趋势, 影响粮食消费安全的主要因素是粮食净进口量和粮食间接消费量。随着经济发展, 我国居民消费结构发生了较大的变化, 粮食直接消费量明显减少, 但居民食用油、肉类、蛋奶类消费量明显增加。表2是2000年和2011年居民平均每人主要食品消费结构比较。2000年我国啤酒生产量为2 231万t, 2011年增长到4 834万t。据陈永红和刘宏[12]预测, 2011年饲料用粮占全年粮食消费总量的比重上升为36%, 工业用粮比重上升为14%。因此, 由食用油、肉类、蛋奶类、酒精类消费增加带来的饲料粮、工业粮等间接粮食消费大幅增长, 给我国粮食供应带来较大压力。但是粮食生产结构并没有随着需求结构的变动而进行相应的调整, 使得大豆、玉米、小麦等原料粮和饲料粮的供需缺口越来越大, 只能依靠加大进口量来满足国内需求, 造成我国自2004年开始变为粮食净进口国, 并且净进口数量逐年增加。2011年大豆、小麦、玉米等主要粮食作物进口超过6 000万t, 远远超过第一产粮大省黑龙江的粮食总产量, 使我国粮食自给率总体水平不足90%。粮食间接消费的增加严重威胁着我国粮食消费安全状况, 粮食对外依存度的增加直接加大了粮食消费安全风险。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2012) 。

三是粮食流通安全波动幅度最大, 总体呈现下降趋势, 主要影响因素是粮食流通成本的变动。随着我国粮食流通体制的改革和深入发展, 粮食流通数量不断增长, 但粮食流通技术仍然比较落后, 流通方式不完善, 造成粮食流通效率低下。目前, 我国铁路散粮车仅限于东北、长江、西南和京津四条线, 多数粮食主要采取包粮运输方式, 运输成本高, 效率低, 损耗大, 粮食流通成本高且变动幅度大, 导致了粮食流通的低效率, 加大了粮食流通风险, 限制了国内粮食自我调剂能力。

四是在粮食生产、粮食消费和粮食流通三个方面的综合影响下, 粮食安全水平总体呈现不断下降的趋势, 我国粮食安全状况正在恶化, 不容乐观。由于粮食供需不平衡, 尤其是结构失衡日趋加剧, 对国际市场的依赖程度日益增加, 加上流通体制的不完善, 增加了我国粮食安全的风险和不确定性, 粮食安全状况不断恶化, 严重威胁着我国经济社会的稳定发展。

4 我国粮食安全预警措施

4.1 调整粮食生产结构, 提高粮食生产效率

从粮食生产环节来看, 提高我国粮食安全的措施除了目前现有的激励农业生产的政策外, 还应加强以下两个方面的工作。一是调整粮食生产结构, 尤其是增加大豆、玉米、小麦等的生产能力, 满足居民日益增加的间接消费需求, 减少粮食净进口量, 降低粮食对外依存度。主要措施有增加对这些农产品生产的直接补贴、提高这些农产品的收购价格等, 从经济上激励农民对这些粮食品种的生产, 积极引导粮食生产结构的调整;二是加大农业基础设施建设和农业科技投入。在粮食播种面积不能大幅增加的情况下, 通过完善农田水利、气象等基础设施供给和服务能力, 增加农业生产后劲, 增强自然灾害抵御能力。通过加强农技推广网络, 加快农业先进生产技术的推广与应用, 提高农业生产率。通过这些措施的实施, 从总量和结构两方面增强我国粮食供应能力, 应对粮食消费总量增长和消费结构变动带来的挑战, 减少粮食进口, 降低国际油价、国际粮价等因素波动对我国粮价的影响。需要指出, 国际原油价格波动对我国粮价的影响将越来越明显, 机理一是原油价格通过影响农业生产资料价格和粮食流通成本直接影响粮食消费价格;二是原油价格波动影响其替代能源生物能源需求量的变动, 从而影响着国际粮价, 进而通过对外贸易影响我国粮价。

4.2 改变粮食运输方式, 提高粮食流通效率

从粮食流通环节来看, 尽快建立完善的粮食流通体系, 降低粮食流通成本, 提高粮食流通效率。一是提高粮食运输技术, 建立合理的粮食物流系统。借助集装箱实施粮食运输“四散”技术, 即散装、散运、散储、散卸, 减少粮食运输中的损失和浪费, 节省运输时间。目前, 利用世界银行贷款在东北、长江、西南和京津建设了4条粮食中转运输走廊, 为粮食流通的“四散”框架的形成奠定了基础。但由于装运、接卸设施不配套, 无缝化连接困难, 粮食“四散”作业无法大范围开展。以流通设施条件比较好的东北地区为例, 散粮运输比重还不到70%[13], 实施粮食运输“四散”技术, 需大力发展散粮运输工具, 尽快配备如散装粮食汽车、火车等散粮运输工具, 还需配备配套的装卸自动化机械设备, 建立粮食运输的现代物流体系。二是建立多元化的粮食流通方式, 实现粮食生产向粮食消费的转移。粮食流通方式既包括农户直接销售给消费者, 又包括农户通过农协将部分粮食提供给粮食企业集团, 部分销售给粮食储备系统, 剩下的通过批发商、零售商提供给消费者。通过以上措施的实施, 建立现代化、多元化的粮食流通体系, 克服粮食流通环节对粮食安全的制约。

4.3 拓宽粮食进口渠道, 降低粮食对外依存风险

从粮食消费环节来看, 粮食净进口是影响我国粮食消费安全最主要的因素。根据《2011我国粮食进出口贸易监测报告》, 可以看出, 我国粮食进口来源比较集中, 38%来源于美国, 32%来源于巴西, 从这两个国家进口的粮食占粮食总进口比重的70%。基于战略安全和食品安全考虑, 我国应该拓宽粮食进口渠道, 减少对美国的粮食依存度, 适当增加巴西、阿根廷等大豆的进口。

摘要：我国粮食安全面临着一系列的风险, 主要有粮食生产总量和增速的波动、粮食消费的增长、粮食贸易逆差的加大和粮食价格的波动, 风险的存在使得粮食安全评价非常有必要。本文从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建粮食安全评价指标体系。采用熵权法确定指标权重, 二阶模糊综合评价法对我国粮食安全状况进行动态、定量的评价。结果显示, 从2000年至今, 我国粮食生产安全状况稳定, 粮食消费安全呈现下降趋势, 粮食流通安全下降幅度最大, 由此引起粮食总体安全状况不断恶化, 最主要的影响因素是粮食净进口量的增加和粮食流通成本的变动。调整我国粮食生产结构和完善粮食流通体系是确保我国粮食安全的关键。

安全评价指标体系篇5

摘要：在深入分析城市旅游安全系统构成的基础上,分析了影响城市旅游安全的主要因素,构建了测评城市旅游安全状态的.指标体系,应用层次分析方法建立了测评的数学模型,并提出建设安全旅游城市的策略与措施,以期为城市旅游安全管理提供决策依据.作者：王丽华俞金国 WANG Li-hua YU Jin-guo 作者单位：王丽华,WANG Li-hua(辽宁师范大学历史文化旅游学院,大连,116029)

俞金国,YU Jin-guo(辽宁师范大学城市与环境学院,大连,116029)

建筑工程施工安全评价体系研究篇6

关键词：建筑工程；施工安全评价体系；研究

前言：我国实行改革开放以后，经济得到了快速的发展，随着经济的发展，建筑行业也得到了很好的发展。现今，人们的生活水平提高了，人们对建筑质量的要求越来越高。为了满足人们的对质量的要求，建筑行业开始追求建筑工程安全生产，为了准确的评价建筑工程施工安全，就需要建立一个有效的评价体系。

一、建筑工程中可能会出现的施工安全问题

近年来，建筑工程项目中频繁的发生安全事故，尤其是因为工程质量不合格引起的安全事故更是占据了安全事故总数的大部分。频繁发生的安全事故不仅带来了经济的损失，给人们的生命安全也带来了巨大的威胁，而且严重的阻碍了国家的建设发展。

频繁发生安全事故的主要原因主要有几种原因：第一，大多数的施工人员不重视安全生产，而且缺乏有效地监管措施。目前，建筑施工的现状就是将大部分的注意力倾注于生产上，只将很少一部分的精力放在了安全环节，只注重追求经济利益，忽视对安全生产的监管，这样一来，建筑工程中就存在着很大的安全隐患；第二，基础设施建设不足，缺乏足够的安全生产投入，相关的安全防范措施不过关，哪怕是发现了生产过程中存在安全隐患，也没有对安全隱患有足够的重视，反而还抱着侥幸的心理，从而导致了安全事故的发生；第三，对于培训，没有认真科学的对待，而且管理活动也不健全。现阶段，在大多数的企业中，对于安全生产的培训不够重视，甚至有的企业安全培训只是走走形式，另外，制定出来的安全制度也只是摆设，在具体的施工现场中没有可执行的力度，经常出现违章操作的情况；第四，负责监督的队伍结构十分不合理，在监督队伍中，大多数负责监督工作的人员都缺乏专业的监督知识，相关的工地技术知识掌握的比较少，从而阻碍了工程的正常开展。目前，在大多数的企业中，所使用的安全生产模式都是经验型的，比较落后，而且经验型安全生产模式重视的是过去工作中积累出来的经验，这就不能对科学生产产生足够的重视，使得安全监督管理工作时紧时松，起不到防止安全事故发生的作用；第六，缺少对安全的投入，企业以获得最大的经济利益为经营目的，在建筑施工中，为了减少开支，企业不愿将人力、物力和财力花费在安全投入上，所以在施工现场缺乏有效的安全防护措施，再加上施工人员安全意识的淡薄，导致安全事故频频发生。

二、建筑工程施工安全评价体系构建

（一）评价体系的构建方法

在传统的评价体系中，能够对评估对象进行比较准确的描述评估的方法就是树状层次结构，树状层次结构在安全风险评估领域应用十分的广泛，这是因为它能和评估方法相互结合。树状层次结构十分的简单，使用者能一目了然的看清所有的结构构成，在对对象进行评估的过程中具有很强的层次性，并能够将评估对象的分析过程简化。在建筑工程施工安全评估中，也可以根据树状层次结构建立适合建筑的评价指标体系，并用层次思想来分析问题。在评估指标体系中，树状层次结构方法是一种最基本、最常用的方法，它能将抽象的思维变得具体化，具体的过程是首先要确定评估目标，在建筑工程施工安全评估中，评估的目标就是整个建筑施工的安全性；其次，分析评估目标，分析的方法是将评估目标进行划分，分成若干子目标；最后，针对子目标中具体涉及到的内容，将具体的评估指标提取出来。

在构建建筑工程施工安全评价中，采用树状层次结构的方法，有着其他方法无可比拟的优势：首先，利用树状层次结构方法构建出来的评价指标体系各项条理都十分的清晰明了，而且能够更好地理解评估目标的内在含义；其次，用具体来分析抽象，让后续的评估变得更加的方便。

（二）评价体系的指标构成

在建筑工程施工过程中，影响施工安全的因素主要包括人的因素、施工材料的因素、施工器械的因素、施工环境的因素、施工管理的因素。

人的因素：人主要是指负责施工的人员，在施工过程中，施工人员的安全生产意识、生产过程中的责任感都会影响施工安全，另外，施工人员的心理素质也会对安全成产产生重大的影响。为了保证安全生产，企业一般都会制定安全生产制度，施工人员是否能够按照规则制度进行施工，也会影响施工安全。

施工材料的因素：施工材料是影响施工安全的重要因素，从材料的选购到材料的验收和检验，都是有相关的规定的。负责采购材料的人员能否按照材料的规格而严格的选择供货商，负责检验的人员能否按照相关的检验标准进行验收和检验，都会对施工安全产生重要的影响。

施工器械的因素：施工器械主要是指用在建筑施工现场的机械，包括脚手架、大型机械、起重机等，对于施工器械的操作规范有明确的规定，操作人员如果不能按照相关的规定进行规范操作，会引起安全事故的发生。另外，施工器械需要定期的维护和检查，对于超出使用期限的施工器械一定要坚决地换掉。

施工环境的因素：施工环节主要包括是工行场地的气候情况、照明情况、综合基础设施情况等，这些环境因素如果没有做好提前的预防或者控制和完善，就会造成安全事故的发生。

施工管理因素：施工管理包括方方面面的管理，主要是是否应该设立相应的施工安全管理机构，是否建立完善的监督部门监督规章制度的落实情况。另外，施工管理还要包括安全教育和培训工作、定期对工地实行安全检查工作等。

结论：经济的发展带动了建筑行业的发展，建筑行业的快速发展使得施工过程中存在的安全问题进一步突显出来，并且受到了社会各界人士的重点关注。建筑工程是一项庞大而又复杂的工程，在质量安全的要求上应当更加的严格。为了保证建筑工程的施工安全，就需要构建一个有效的建筑工程施工安全评价体系，从而有效的保证建筑的整体质量，防止安全事故的发生。

参考文献：

[1]程长征.关于建筑工程施工安全评价体系研究[J].科技与企业，2013，（13）：96.

[2]夏于稳.建筑工程施工安全评价体系初步探索[J].中外企业家，2013，（19）：89-90.

安全评价指标体系篇7

1 信息化建设中的信息安全

数字化网络的特点使这些信息系统的运作方式有别于传统模式, 系统均与保密信息或敏感信息有关。但是, 无论是在计算机上的存储、处理和应用, 还是在通信网络上的传输, 信息都有可能被非法授权访问导致泄密、被篡改破坏导致不完整、被冒充替换导致否认, 也可能被阻塞拦截而导致无法存取, 因此, 信息系统的安全问题直接影响到社会经济、政治、军事、个人生活的各个领域, 甚至影响到国家安全。不解决信息安全问题, 不加强信息系统的安全保障, 信息化不可能得到持续健康的发展。网络信息系统的安全问题究其根源, 主要是由于操作系统本身的脆弱性;计算机网络的资源开放、信息共享以及网络复杂性增大了系统的不安全性;数据库管理系统等应用系统设计中存在安全性缺陷, 缺乏有效的安全管理。

2 信息安全的特征

信息安全的特征可以包括以下几个方面:

(1) 保密性。保密性是指隐藏信息或资源, 不将信息泄露给非授权的用户, 只提供给授权用户使用。保密性包括信息内容的加密和隐藏数据的存在性。常用的保密技术有防侦收、防辐射、信息加密、物理保密等。

(2) 完整性。完整性是指数据和资源未被改变, 真实可信。完整性机制分为预防机制和检测机制。常用的保障信息完整性方法有协议、纠错编码方法、密码校验、数字签名、公证等。

(3) 可用性。可用性指网络信息或资源可以被访问和使用的特性。网络信息系统最基本的功能是向用户提供服务, 用户可以存取所需的信息。可用性是网络安全服务的重要方面, 破坏系统的可用性被称为拒绝服务攻击。

(4) 可控性。可控性指对信息的传播及内容具有控制能力的特性。

(5) 不可否认性。不可否认性指在网络信息交互过程中, 用户不能否认曾经完成的动作。用户不能否认已经发出的信息, 也不能否认曾经接到对方的信息。建立有效的责任机制, 防止用户否认其行为, 这一点在电子商务中是极其重要的。

(6) 可保护性。可保护性是指保护网络的软、硬件资源不被非法占有, 保护服务、资源和信息的正常传输, 保护节点和用户的安全性。

3 信息安全评价体系

对于信息安全风险发生影响的量化, 第一步.需要选取评价指标集合, 选取的依据应当是根据风险事件发生后对系统的影响, 从几个不同的方面反映风险事件的影响程度。所以一般来说, 评价指标应当从财务、能力、外界影响等几个宏观层面来选取, 这样能够全面地衡量风险事件对于信息系统的影响。第二步对于根据不同系统特点所选取的评价指标, 用AHP同样采用1~9等级方法, 建立判断举证, 计算m相应的评价指标的权重关系, 然后选取一定的量纲作为评估指标的总值, 按照评价指标的权重关系, 分配总值, 得出每一个评估指标的风险评估值。第三步, 建立相应的评估指标风险等级判断表格, 将每一个评估指标按不同的影响程度分级, 一般来说可以分为5级, 级别越低影响程度越低。对每一个级别进行详细的描述, 并且赋值。根据风险事件过去发生的经验, 选取每一个评价指标所属于的风险等级, 为了减小评估的主观性, 可扩大评估人数, 选取人数最多的等级, 作为评价指标的风险等级, 然后用相应的等级量化数与评估指标的风险值相乘, 得出风险影响值。最后利用公式, 将风险发生可能性与风险发生影响相结合, 求解出风险评估结果。

4 结语

我国是国际标准化组织的成员国, 信息安全标准化工作在各方面的努力下正在积极开展之中。从20世纪80年代中期开始, 自主制定和采用了一批相应的信息安全标准。但是, 应该承认, 标准的制定需要较为广泛的应用经验和较为深入的研究背景。这两方面的差距, 使我国的信息安全标准化工作与国际已有的工作相比, 覆盖的范围还不够大, 宏观和微观的指导作用也有待进一步提高。

摘要：随着信息技术的迅速发展和我国信息化进程的不断推进, 各种信息化系统已经成为国家关键基础设施, 它们应用于网络通信、电子商务、电子政务、电子金融、网络教育、网络计算以及公安、医疗、社保等各个方面。

关键词：信息化建设,信息安全保障,信息安全,评价指标体系

参考文献

[1]陈驰, 冯登国, 徐震等.信息安全产品安全保证量化评估方法研究[J].电子学报, 2007, 35 (10) :1886-1891

[2]张焕国, 王丽娜, 杜瑞颖等.信息安全学科体系结构研究[J].武汉大学学报 (理学版) , 2010, 56 (5) :614-620

安全评价指标体系篇8

早在20世纪80年代, 人们就认识到了安全信息的重要性。然而在实际的管理过程中, 尤其是在安全绩效管理中, 往往未能够将相关的安全绩效指标细化到安全信息工作上, 缺乏有效的安全信息工作管理机制, 使安全信息工作的管理出现了比较尴尬的局面, 如安全信息工作人员上报信息积极性不够, 迟报、漏报, 信息量较少, 数据分类不精准等问题。安全信息质量不高, 虽然不会直接造成事故和事故征候, 但预防事故和事故征候却需要良好的安全信息管理机制。因此对安全信息工作进行绩效管理是十分必要的。

目前, 国内对安全信息工作的研究大多包含于大的安全管理层面的研究, 如:张朋鹏[1]等根据安全绩效指标的特点, 选取层次分析法, 确定各指标的权重, 建立航空公司安全绩效评价模型, 将安全信息作为其中的一个方面进行评价。我国中南局开始对其辖区内的9家机场进行基于目标管理和关键绩效指标法 (key performance indicator, KPI) 的安全绩效管理, 并取得了初步成果, 在其安全绩效管理体系中, 针对安全信息的瞒报、漏报建立了相应的指标和目标, 然而未针对安全信息工作建立合适的指标。

绩效管理[2]是现今管理界较为认可的管理方式, 将其应用于安全信息工作中, 可以有效提高安全信息工作的管理水平, 其关键问题是建立一套良好的安全信息工作绩效管理指标体系, 使得管理效果达到最优化。目前较为常用的绩效考核技术有KPI法、平衡记分卡法、标杆法等[3]。其中平衡记分卡以全面、平衡的思想被许多学者用于民航业的绩效管理, 如A.L.C Roelen等[4]致力于建立安全绩效指标, 来帮助政府监管航空服务提供者, 并确定不同职能部门所建立的安全绩效指标体系如何通过完善相互应用, 将建立安全绩效指标体系作为安全管理体系的重点, 使安全管理由规章符合性管理转变为安全绩效管理。王永刚[5]等构建民航监管局安全监管绩效, 将平衡计分卡引入民航政府部门的绩效评价, 其所创建的绩效评价指标体系, 以公众维度为主, 内部流程维度及学习与成长维度为辅, 在理论与实践中找到了平衡计分卡与民航监管局业务范围的交点, 提高了民航地区管理局对民航监管局的管理水平。本文将平衡计分卡原理[6]运用于民航安全信息工作绩效管理, 并将传统的平衡计分卡的四个层次进行适当变型, 保证改进的平衡计分卡更符合民航安全信息工作的大背景。通过对实际工作的深入调研构建的指标体系包含4个一级指标, 下设14个二级指标。

评价指标权重求取一般分为2大类:主观赋权法和客观赋权法。笔者用层次分析法 (analytic hierarchy process, AHP) [7]求取主观权重, 变精度粗糙集 (variable precision rough set, VPRS) [8,9]求取客观权重, 并通过最小相对信息熵原理进行优化, 取长补短。并通过改进TOPSIS方法[10]对求得权重进行信度效度验证, 使得最后的权重较为准确, 更加具有说服力。以期对民航安全信息工作绩效指标体系研究进行定量研究, 为业内安全信息工作绩效管理提供科学有效的管理方案。

1民航安全信息工作绩效管理模型

民航业内, 安全信息工作是安全管理的基础[11], 安全数据收集和处理系统使得民航界可以更深入地了解运行差错:为什么会发生这类差错, 如何最大限度地降低其发生率, 以及怎么控制其对安全的负面影响。我国民航业自2010年至今已有5年的时间未发生重大飞行事故, 事故率也处于世界最低区, 这与安全信息的收集、分析[12]有着密不可分的关系。

1.1建立安全信息工作绩效管理指标体系

通过德尔菲法[13]在平衡计分卡原理 (balanced score card, BSC) [14,15]的基础上来建立安全信息工作绩效管理体系。传统的平衡记分卡4个层面的逻辑关系[3]见图1。

根据实际情况, 聘请多名专家, 他们大多具有10年以上的安全信息工作经验, 通过他们的意见, 将安全信息工作绩效管理的4个层面分别为:安全信息质量、内部管理、学习与成长、外部管理, 这4个层面的逻辑关系由传统平衡记分卡的递进关系, 变为并列递进关系。安全信息工作绩效管理体系及各角度的关系, 如图2所示。

1.2确定指标体系的指标权重

笔者首先采用AHP求取主观权重, 然后用VPRS求取客观权重, 最后将主、客观权重通过最小相对信息熵原理进行优化, 这样求得的权重相对准确, 说服性更强。所求的指标体系中各指标权重, 见表1。

步骤1。采用方根法来计算判断矩阵的最大特征值及其对应的特征向量。

1) 计算判断矩阵每一行元素的乘积

2) 计算Mi的n次方根

3) 对进行归一化处理

则W1 (i) 为各个指标的主观权重, W1=[W1 (1) , W1 (2) , …, W1 (i) ]即为判断矩阵的特征向量。

步骤2。求取客观权重W2 (i) 。

步骤3。假设各个指标的最优权重为W (i) , 通过最小相对信息熵原理有

2安全信息工作绩效管理指标体系验证

一套完善的指标体系不是简单地确定权重, 还需对其信度、效度进行校验, 因此笔者又进行了第二轮调查问卷, 在问卷中, 选取某航空公司作为实际调研单位, 各专家根据航空公司的实际情况进行打分。之后使用改进的TOPSIS方法对评价数据进行计算分析, 根据计算结果对指标体系进行完善。

TOPSIS方法[16,17]是多目标决策分析中一种常用的有效方法, 又称为优劣解距离法。此方法对样本量、指标多少及数据的分布无特殊要求和限制, 灵活、方便、实用。其基本原理, 是通过检测评价对象与最优解、最劣解的距离来进行排序, 若评价对象最靠近最优解同时又最远离最劣解, 则为最好;否则为最差。在实际计算中又会出现某方案与理想点欧式距离近时与负理想点欧式距离也近的情况, 按相对欧式距离对指标权重值确定的信度效度排序时就容易出现歧义。为了避免以上情况, 综合考虑考虑样本点在理想点和负理想点2个参考点之间连线的射影距离, 以其大小来判断指标体系种各指标及其权重值的信度效度。

2.1 TOPSIS方法的计算步骤

步骤1。将决策矩阵标准化, 在本文所建立的指标体系中, 有些指标属于越大越优型, 有些属于越小越优型, 针对不同的类型, 标准化的方法有所差别, 构建标准化矩阵S。

步骤2。由于专家的专业知识上的差异, 每位专家的权重也不同, 将代表专家水平的权重W与标准化矩阵相结合, 得到最后的加权决策矩阵R。

步骤3。计算理想解R+j和负理想解R-j。

越大越优型:

越小越优型

步骤4。计算各方案到理想解与负理想解的欧式距离。

步骤5。样本点在理想解和负理想解2个参考点间连线的射影距离。

根据ρi值的大小进行排序。ρi的大小反映了指标体系中各指标信度效度的大小。

2.2 TOPSIS方法验证安全信息工作绩效管理指标体系

基于AHP/VPRS确定指标体系种各个指标及其权重, 利用TOPSIS方法对所建立的指标体系的信度效度进行校验, 根据已建立的安全信息工作绩效管理指标体系, 请5位信息工作资深人员根据自身实际情况对各个指标进行打分。由于每个专家的经验、工作年限等各有不同, 将其权重分别设为 (0.3, 0.2, 0.2, 0.2, 0.1) , 根据式 (6) ~ (12) 分析处理后的数据见表2。

2.3数据分析

从表1的计算结果中可知, 首先, “安全信息的规范程度”的ρi值最高, 说明该指标在安全信息工作绩效管理体系中是必不可少的。这与实际情况也完全相符, 安全信息工作的目的就是通过安全信息的收集、分析, 来识别安全隐患或偏离, 采取风险管控与补救措施, 确保达到预期安全运行水平, 提高民航业的安全水平。在这个大数据的时代, 安全信息的规范程度决定了安全信息分析过程的准确和便捷。其次, “安全信息的数量”和“安全信息的真实性”的ρi值也较高, 因为安全信息的分析不能单纯依靠个别案例, 只有从大量数据中寻找到的规律才具有代表性, 才能反映行业的发展趋势, 根据足够数量的基础数据提出的风险预警才能起到告警作用, 被业界所接受;同时, 数量得到保障的基础上, 就需要注意信息的真实性, 一些一线人员为了规避惩罚, 可能会擅自更改上报安全信息的内容, 信息的真实性得不到保障, 根据错误信息所做的数据分析, 不仅说服力不强, 而且可能会造成错误的方向指引。

再者, “额外安全信息工作培训的次数”的ρi值较低, 说明专家对该指标的意见不一致, 且大多认为不太重要。该指标在实际管理过程中, 该项是加分项, 而且在我国民用航空安全信息管理规定[18]并未对此作出强制性要求, 因此不像“安全信息工作的培训、考核次数”要求严格;同样, 该项指标也不像“安全信息质量减少程度”和“瞒报、漏报、错报减少程度”一样可以直接反映安全信息工作质量的好坏, 该项指标与航空公司的安全文化, 以及公司某一阶段的安全绩效有关。与之类似的的情况还有“安全信息工作人员配备率”的ρi也较低。对于这类指标, 可以将其的权重适当降低, 但是其又有存在的必要性。值得注意的是, “安全信息的迟报、瞒报、漏报率”其ρi值较低, 但是所求权重却比较大, 这是由于各个专家的意见非常不一致, 也比较符合该项指标“绝对不能出现, 只要出现就是大问题的”的实际特点。对于该项指标, 需要出具统一的标准, 根据各个公司的实际情况给出不同的权重值, 例如该公司曾经出现过该问题, 权重值就要适当调高, 而该公司从来没有出现过问题, 就可以适当降低其权重。经过对该指标体系的验证可知, 虽然ρi的大小排序与权重值有所出入, 但是总的来说所建立的指标体系及权重值的确定大体符合实际情况, 也与专家意见相一致。

3结论

1) 实践证明, 平衡记分卡原理 (BSC) 应用于企业绩效管理过程中, 是一种比较成熟的模式, 在民航安全信息工作的背景下, 将传统的平衡积分卡的4个层次进行适当变型, 构建民航安全信息工作绩效评价指标体系。

2) 利用AHP/VPRS求取安全信息工作绩效管理中各个指标的权重, 避免了主观权重随意性强, 客观权重解释性差的缺点。没有直接对所建立的指标体系进行效度和信度分析来以此判断所建立的指标体系是否合理。而是从一个全新的角度, 运用改进的TOPSIS方法对所建立的指标体系进行验证研究。

3) 给航空公司构建安全信息工作绩效管理指标体系提供了研究基础。根据本研究, 各个航空公司可以按照此指标体系, 建立符合自己的安全信息工作绩效管理指标体系, 并按照一定时间段对安全信息工作进行评价分析, 以判断该阶段安全信息工作的效果, 为安全信息工作人员的工作明确方向。

4) 值得注意的是, 该研究只是一个样板, 根据各企事业单位的具体情况, 在实际应用过程中还应进行适当变型;并且本文所考虑的影响指标仅针对航空公司内部运行, 没有考虑企业与企业、企业与局方等之间的信息互动因素。以后将全面考虑民航业内安全信息共享的原则, 提出更加综合的指标体系。

摘要：为完善安全信息工作管理制度, 提高民航业安全信息工作的质量, 将平衡计分卡方法 (BSC) 进行变型, 结合实际工作经验, 将平衡计分卡4个层面的逻辑关系由传统的递进关系, 变为并列递进关系, 构建民航安全信息工作绩效管理指标体系。先采用层次分析法求取主观权重, 然后用变精度粗糙集求取客观权重, 最后将主、客观权重通过最小相对信息熵原理进行优化, 并且采用改进的TOPSIS方法从新的角度对指标体系的信度和效度进行验证。结果表明, 一级指标“安全信息的质量”最优权重为0.407, 占总权重的40.66%, 是评价安全信息工作优良的决定性指标;而其二级指标“安全信息的规范程度”的ρi值最大, 反应了该指标信度效度最大, 达到0.288, 占总权重的11.97%, 在安全信息工作绩效管理中最重要。该指标体系可以实际应用于安全信息工作绩效管理过程, 有助于提升安全信息工作的管理水平, 提高安民航安全信息的质量。

完善安全评价体系保障特种设备安全篇9

1特种设备

1. 1现阶段我国特种设备发展规模

根据相关统计数据资料显示,截至2013年年底,我国的特种设备使用以及登记的总数量规模已经达到了九百多万台。其中使用比较广泛的就是锅炉、压力容器、电梯以及起重机械等,这些都是我们平常最常接触到的特种设备,其中客运索道有九百多条,大型游乐设施近两万台,压力管道为九十万千米。

1. 2当前我国特种设备的发展情况

特种设备生产规模的发展与社会经济的发展、进步是密不可分的,同时特种设备的数量从侧面也真实地反映出了一个地区经济社会的实际发展水平,而我国的特种设备的生产情况也基本上反映出了我国社会经济发展的一个真实水准。根据2012年全国调查统计数据表明,当前,广东、山东、上海、浙江、江苏这五个省市区域内的特种设备数量位于全国前五位,并且占到了全国特种设备总数量的49% 。不仅如此,就目前而言,我国已经成为了世界范围内特种设备生产与使用大国,在特种设备的增长幅度方面,以每年12% 的速度排在世界各国首位。就以2012年全年度我国在特种设备生产领域的发展,其中包括了设计、制造、安装、改造、维修、气体充装等,生产单位有56464家,并且形成了一道相对成熟的产业发展链,在2012年全年度的行业产值达到了1. 3万亿元。

1. 3目前我国特种设备监督管理工作中存在的问题

随着当前特种设备的生产、制造监督检测的一次合格率不断提升,在2013年国内的特种设备一次合格率达到了97% ,其中安装监检一次合格率也突破了90% ,相比较于前两个五年发展规划时期,有了巨大的进步与提升,这足以说明我国在特种设备生产过程中的各个环节都进行了严格的把控、监督与管理。但是,依然不断发生一系列的设备安全事故,纠其故障的原因也是多方面的,包括像维修管理工作不到位、质量安全缺陷、作业或者安装人员的疏忽与操作不当等行为,其中因为一些非法行为而导致的设备事故占到了5% ,主要表现为对特种设备的非法改装、对特种设备的非法修理、对特种设备的非法制造等。其中主要存在的问题, 包括:

( 1) 安全科技水平方面相对落后。主要包括信息化管理应用技术、监督检测技术、特种设备的监督控制预警系统以及安全事故应急技术等。在信息化管理操作技术领域,我国与国际上一些发达地区国家相比较还存在着一定程度上的差距,在这方面,比如国际上比较著名的有美国的NBBI以及加拿大的TSSA,这些信息化的管理技术都是充分建立在当前知识经济体系下的互联网云计算技术,包括特种设备管理平台中的内部信息系统的建立、数据信息资源的统一管理以及共享机制,它是一种全方面的信息化、数字化动态实时监控系统。

( 2) 责权关系的不明确。责权不清一直都是困扰着我国现代化社会主义市场经济发展的阻碍因素,当前,由于我国市场经济还处在一个逐步发展与完善的过程当中,再加上市场经济本身固有的缺陷性,因此就会出现各种一系列的新情况、新问题,这就需要我国相关的政府管理部门进行统一规划,制定出标准化的规范措施。但是,在实际的生产制造以及经营的过程中,虽然大部分企业表面上是按照国家行业标准规范来进行的,可是在生产环节就会出现企业与政府之间无缝连接的现象,往往造成政府的干预机制起不到预期的效果,同时极大地造成了成本上的浪费,且工作效率更加低下,说到底就是缺乏一种全体的责任意识,没有一套标准化、完备化的责权关系管理机制。

2完善安全评价体系,保障特种设备安全

2. 1建立健全特种设备安全评价体系的目的

笔者根据当前社会实际发展需求以及特种设备安全评价监督机制的现状,就目前进一步强化与健全特种设备安全评价体系的目的,将其总结为以下三个方面:

1通过进一步完善特种设备安全评价体系,可以有效地提高企业管理者、决策者的安全决策能力以及决策的科学性、合理性、规范性;2通过进一步完善与开展特种设备安全评价,能够最大限度地促进与实现生产过程中的本质化安全;3通过进一步建立健全特种设备安全评价体系,能够从根本上促使着企业全面实现安全生产的科学管理机制。

2.2健全特种设备安全评价机制,保障特种设备安全管理工作

2. 2. 1完善我国的特种设备监督管理体制

在特种设备安全工作管理环境,相关人员以及管理部门应当时刻坚持 “安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”的基本发展原则。在这个过程当中,包括交通管理部门、旅游、铁道、民航、建设、公安以及国家质量监督检测总局,都要切实发挥自身的能动创新作用,在坚守自身职责范围之内的基础上,进一步明确各方的责权关系,并依照现行的行业法律法规全面实施特种设备安全监督管理。

2. 2. 2以企业为主体、政府为主导、市场为基础构建特种设备单位安全主体与政府安全监督关系

包括特种设备生产、特种设备的经验、特种设备的使用单位,都要能够充分体现出各个主体单位在其中所要承担的特征设备安全主体责任。政府通过行政、立法手段有针对性地出台一些相应的法律法规以及行业规范标准等,逐步增强企业单位在特种设备的生产以及使用过程中养成一个责任意识,包括自觉对特种设备进行维护与保养工作、自行检验与检测设备故障。与此同时,还应当进一步强化政府对企业单位的管理职能,充分发挥出政府监督的作用,包括事故发生前后的紧急调查与处理等工作。

3结论

本文主要针对我国的特种设备发展现状进行的研究与分析,重点以保障特种设备安全及其完善安全评价体系为探究主题,分别阐述了当前我国特种设备的生产与发展基本情况,其中存在的一些问题,建立健全特种设备安全评价体系的目的,基于以上所述提出了一些建议性措施。本文所阐述的观点是围绕着2013年6月29日在十二大三中全会上审议通过的《中华人民共和国特种设备安全法》为基本依据, 这也说明了社会经济的发展离不开法律的规范与制约,尤其是像特种设备这种特殊的行业发展领域,必须严格贯彻与落实政府之间的安全监察与监督管理机制,以及特种设备安全主体责任机制。

摘要：随着我国社会主义现代化建设进程的不断推进,信息化、数字化时代的到来,当前特种设备已经与经济社会的发展息息相关,涉及各个领域,并且密切关系着人们的人身以及财产安全。特种设备的类型有很多,包括像锅炉、压力容器、压力管道、工厂内专用机动车辆等,还有我们生活中比较常见的电梯、客运索道以及大型游乐设施等;其中,电梯、起重机械、客运索道、大型游客设施属于机电类的特种设备,而像锅炉、压力容器、压力管道等都属于承压类特种设备。文章主要针对当前我国在特种设备生产、安装、操作等领域的发展现状进行探讨,重点围绕着如何保障特种设备安全来进一步分析如何完善我国特种设备安全保障与评价体系。

安全评价指标体系篇10

随着改革开放的推进, 大量国际资本涌进我国, 一方面促进了我国经济的高速发展, 另一方面也带来不少产业安全问题。国内学者纷纷开始关注、研究经济全球化与产业安全问题, 尤其是外商投资与产业安全的关系。旅游产业是我国的一个重要产业, 它具有交叉性与复杂性。旅游产业安全主要指两个方面:一是指某一国家或地区的旅游产业运行环境、市场需求与供给要素之间处于相互适应、协调发展、持续增长的状态, 通过旅游产业的运行, 旅游经济体系能够达到旅游资源的优化配置, 具有可持续发展的能力;二是指旅游产业运行主体能主导其运行状态, 能控制发展方向、速度及协调程度等。随着社会、经济、文化等领域的高速发展, 我国各地区旅游发展迅猛, 旅游发展环境越来越复杂, 尤其是经济全球化背景下, 旅游产业安全问题也越来越复杂。我国越来越多的学者开始关注旅游产业安全问题。戴斌 (2004) 提出了旅游产业安全概念以及安全评价指标体系;郑向敏 (2005) 研究了旅游产业发展中的各种危机因素及其对策;张进福 (2001) 从经营管理角度分析旅游业发展中的安全问题。然而大多数学者对旅游产业安全问题的研究主要集中在自然灾害、犯罪、公共卫生、旅游交通事故以及旅游企业管理等方面。要科学遏制、解决区域旅游产业安全问题, 就必须要有系统思想, 全面综合分析区域旅游产业安全的影响因素, 建立旅游安全评价指标体系, 构建科学合理的旅游产业安全实现路径。

二、区域旅游产业安全影响因素

(一) 旅游产业政策因素

旅游产业政策是决定旅游产业发展方向、发展方式、发展效率的重要因素, 是旅游产业安全的核心影响因素。旅游产业政策包括旅游产业投资政策、旅游产业结构政策、旅游产业布局政策、市场运行规制、产业技术政策等。科学合理的旅游产业投资政策有利于促进资金的合理配置, 公平与效率同时兼顾, 使旅游投资发挥最佳效益, 尤其是适度引进外资不仅可以缓解旅游发展资金不足问题, 还可促进管理、技术等方面的进步;依据产业演进规律制定科学合理的产业结构政策能促进旅游产业结构系统不断优化, 提高旅游产业系统结构协调度, 促进整体结构效益提高;科学的旅游产业布局政策可以优化配置旅游资源, 形成良好的旅游专业分工, 优化区域旅游发展空间格局;科学合理的旅游产业市场运行政策促进旅游产业供给与需求交易的有序性, 防止过度竞争与恶性竞争;科学合理的产业技术政策可以提高旅游产业技术水平, 提高旅游生产效率, 改变旅游产业外貌, 促进旅游产业升级。而这些政策设置的不科学合理, 就会严重影响到旅游产业安全发展。

(二) 旅游产业结构因素

当今中国旅游业迅猛发展, 旅游产业结构正处在调整与升级的关键期。旅游产业结构升级是指在结构协调化基础上的由低级形态向高级形态转换的过程。旅游产业结构优化与升级指旅游产业系统结构优化及旅游要素发展的高级化。旅游产业结构是否合理无疑会影响到旅游产业安全发展。旅游产业结构影响旅游产业安全具体表现在: (1) 旅游行业结构方面, 旅游产业是由吃、住、行、游、购、娱等行业组成, 这些行业比例不协调, 会造成旅游产业链不畅通, 使旅游产业系统运行效率低下; (2) 旅游产品结构方面, 如旅游产品种类结构、等级结构不合理, 使旅游需求无法得以满足; (3) 所有制结构方面, 如国有、集体、私营、外资等经济成分不合理, 会影响到旅游产业资金效率发挥, 旅游产业发展的活力会受到影响。

(三) 旅游产业组织因素

旅游产业宏观层次的组织结构是旅游产业的生产、交换、消费等系列过程与方式组织制度。如果旅游产业组织结构不合理, 就会出现结构松散、环节多、效率低的局面, 导致组织结构信息与决策传输路径长, 对环境反应迟钝。科学合理的旅游产业组织结构能规范旅游企业行为, 包括价格行为 (掠夺性定价、限制性定价) 、非价格行为 (产品与技术开发、销售活动) 、组织调整行为, 避免旅游市场恶性竞争与垄断, 影响旅游产业的健康发展。区域旅游产业布局是旅游产业组织内容的一部分, 缺乏科学的旅游布局没法使区域旅游产业发展形成合力, 缺乏整体竞争优势, 亦不能低于外部危机的冲击。

(四) 危机因素

旅游是一种体验, 好的体验要求好的旅游社会与自然环境。旅游危机事件是威胁旅游产业安全的重要因素, 主要有恐怖活动、犯罪、战争、政治动荡、经济危机、自然灾难、公共卫生事件等。旅游危机事件能影响区域旅游者的人身安全、旅游环境质量, 降低旅游体验好感, 造成精神压力, 加大旅游成本, 使旅游者陷入危机, 破坏旅游生产进程, 损坏区域旅游形象, 从而形成了旅游吸引的阻力, 进而影响区域旅游产业安全。

三、区域旅游产业安全评价指标体系构建

客观评价区域旅游产业安全是制定区域旅游持续、健康、快速发展的科学措施的基础。旅游产业安全影响的复杂性决定了其评价指标的复杂性及难以确定性。为了客观、全面、科学的衡量区域旅游在安全状况, 在研究和确定其评价指标体系及评价方法时, 要遵循科学、全面、可行性与可操作性等原则, 即指标的选择以科学发展观为指导, 能真正全面反映区域旅游安全的核心问题, 涉及的数据比较容易得到和计算, 具有区域间、时间上的可比性。

根据上述影响区域旅游产业安全因素的分析, 综合考虑旅游产业结构、产业政策、产业组织、旅游管理危机等方面从旅游产业生存环境、旅游产业竞争力、旅游产业对外依存等三个角度选取了系列指标[6, 7]。旅游产业生存环境包括政府政策环境、经济环境、社会环境、自然环境、技术环境、旅游资源环境等要素, 政府政策环境又包括政策范围广度及有效性, 经济环境包括区域经济水平、人均可支配消费水平、通货膨胀度、汇率公平性, 社会环境包括人们的总体文化水平、人口数量与结构、社会和谐性, 技术环境包括基础设施水平、管理效率、劳动力技术素质、对各种危机的控制能力, 自然环境包括自然灾害威胁性、环境的适宜度, 旅游资源环境包括旅游资源的多样性、量级与品级;旅游产业竞争力指标包括市场竞争力、效益竞争力、发展潜力, 市场竞争力方面包括市场占有率、市场增长率, 效益竞争力因素包括旅游企业利润能力、区域旅游总体利润能力, 发展潜力包括区域旅游发展创新能力、投资潜力;旅游产业对依存指标包括技术依存性、资金依存性、市场依存性等要素, 技术依存度包括技术自主创新性、旅游组织对相关技术掌握与控制度, 资金依存性包括外来资金的比重, 市场依存包括国际旅游市场的占有比例、国际旅游市场的集中度等方面。

四、区域旅游安全实现路径

(一) 建立科学合理的区域旅游产业安全风险管理与防范机制

区域旅游产业安全治理是一个长期、复杂过程, 引起旅游产业不安全的要素往往经过量变到质量, 这过程会导致区域旅游产业安全不断恶化, 最后甚至导致区域旅游产业系统崩溃。由于影响旅游产业安全的要素错综复杂, 其变化具有不确定性、交互影响性、复杂性等特征。因此建议成立区域旅游产业安全研究机构, 不断跟踪与分析区域旅游产业运行的相关信息, 建立科学、合理的区域旅游安全运行预警体系, 制定旅游产业安全运行的“标准参数”, 一旦接近“危险值”时, 对区域旅游管理者提出警示, 给出其旅游产业不安全形成的问题所在, 提供解决的措施建议以及预防方法。由于国内各区域旅游产业安全问题产生离不开国家各种宏观环境, 因此国家层面必须指导、配合各区域积极科学面对、处理旅游产业安全问题。国家应组织力量收集与整理各区域旅游产业问题的资料与信息, 建立国家旅游产业安全信息库, 对区域旅游产业安全分类分级, 对区域旅游产业安全从宏观方面采用科学的方法, 高效、快捷、科学地对各项指标进行监控, 增强国家各区域旅游产业安全问题的协同性, 提高区域旅游安全问题解决的系统性与整体性[8,9]。

(二) 提升区域旅游产业素质

区域旅游产业是一个巨系统, 如同生态系统一样, 它有各种能量流、物质流、信息流。富有活力的生态系统往往具有较好的平衡能力与稳定能力, 恢复力是生态系统维持原本结构与格局的能力, 它是当其遇到各种干扰时系统自身的保护能力的反映。生态系统机能较好, 其安全性则高。好的旅游产业系统机能是旅游产业安全的重要保证。旅游产业素质是决定旅游产业系统内部机能水平的主要因素, 它主要包括劳动素质、技术水平、产业组织能力等。强化旅游教育, 尤其是改善高效旅游管理专业的课程设置、教学模式是提升旅游人才素质的主要途径;强化旅游产业技术创新体系是提高旅游产业技术的主要途径, 它要求建立与完善旅游技术创新的激励机制, 建立包括贷款、税收、奖励、利益分配等各方面在内的激励机制能提高相关单位为旅游产业技术创新的主动性与积极性;优化产业组织可提高旅游产业运行效率, 降低旅游产业发展成本, 从微观与宏观方面构建高效的旅游产业组织, 在微观方面如做好大型旅游集团化、小型企业专业化, 提高其运营水平;宏观方面主要健全旅游产业的生产、交换、消费等系列过程与方式组织制度, 提高旅游产业整体的运营效率。

(三) 构建与优化旅游产业政策体系

旅游政策明确旅游产业在国民经济中的地位、旅游产业发展目标, 依靠其普遍的指导性和一定的强制性, 通过引导、控制、扶持等手段, 对旅游业产生主动积极的作用。旅游业的产业地位是指旅游业在国民经济体系中的重要程度, 确定旅游业的产业地位将对旅游业的长远发展产生直接的影响。只有在产业地位明确的情况下, 旅游业才会受到相应的重视, 才能找到正确的发展方向。旅游产业结构政策是旅游业中各行业结构的合理化, 可促进食、住、行、游、购、娱六大要素的合理配套。旅游产业结构政策首先应考虑旅游业在整个国民经济中的地位, 其次是旅游业与国民经济其他行业的协调发展关系, 此外还应包括国内旅游业与国际旅游业的关系和政策协调。

摘要：近年来, 我国旅游产业发展迅猛, 随着旅游发展环境复杂程度的日益加深, 旅游产业安全问题也逐渐显现。影响我国各区域旅游产业安全的因素主要有旅游产业政策、产业结构、产业组织、旅游管理危机等。我国应从旅游产业生存环境、旅游产业竞争力、旅游产业对外依存度等三方面构建区域旅游产业安全评价指标体系, 建立科学合理的风险管理与防范机制, 完善和优化旅游产业政策体系。同时, 大力提升区域旅游产业整体素质, 全面提升区域旅游产业安全水平, 促进区域旅游产业的健康发展。