安全生产检查评价制度

关键词： 批改 作业 评价 检查

制度是工作的抓手,也是长效机制形成的保障。那么你真的知道如何制定制度吗？以下是小编的收集整理的《安全生产检查评价制度》，供大家参考，更多范文可通过本站顶部搜索您需要的内容。

第一篇：安全生产检查评价制度

瓦岗一中作业检查评价制度

1、 建立健全各科作业，充分利用好基础训练。每学期检查2—3次作业。

2、 检查内容包括作业本数量、批改次数、页数、批改质量、综合评定。

3、 作业检查实行等级制:A+、A、B+、B四个等级。

4、 评价采取10分制：A+为10分;A为9.5分;B+为8分;B为7分。担任多科者按平均

分计算。

5、 检查时无故不交者按0分计算。

6、 每学期开展一次优秀作业展，未按时完成者每科扣一分。

7、 音美体老师作业按照学校规定以学生评教为基准：A为1分;B为0.8分;C为0.6分;

D为0分。

8、 九年级后半学期以登记老师批改试卷为准。

第二篇：内部控制制度-内部控制检查评价

内部控制制度

——内部控制检查评价

第一章 总 则

第一条 为了保证某某公司(以下简称“公司”)内部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规和《企业内部控制基本规范》的规定，结合本公司经营特点和所处环境，制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制，是指公司为实现经营目标，保护资产安全完整，保证遵循国家法律法规，提高组织运营的效率及效果而采取的各种政策和程序。公司内部控制是由董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于人为错误、恶意串通舞弊、环境变化及成本效益原则等因素的影响，内部控制存在固有限制，可能无法发挥其应有作用。

第三条 公司应加强宣传引导和教育培训，通过多种途径广泛宣传公司内部控制制度，引导全体员工掌握公司内部控制制度的本质要求，促进全体员工加强职业道德修养、提高专业胜任能力，自觉遵守公司内部控制制度的各项规定。

第四条 公司建立与实施内部控制，应遵循下列原则：

(一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及所属公司的各种业务和事项。

(二)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

(三)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

(四)适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

(五)成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 第五条 公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：

(一)内部环境。内部环境是指公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置、权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

(二)风险评估。风险评估是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

(三)控制活动。控制活动是指公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

(四)信息与沟通。信息与沟通是指公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。

(五)内部监督。内部监督是指公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，并应当及时加以改进。

第二章 职责分工与授权批准

第六条 公司指定内部审计部门(以下称“监督检查部门”)负责内部控制的日常监督检查工作，配备专门的内部控制监督检查人员。

第七条 建立健全内部控制并保持其有效运作，是被检查单位的责任，监督检查部门的责任是对内部控制是否存在和其有效性进行测试与评价。

第八条 内部控制监督检查是指监督检查人员在实施检查过程中对被检查单位内部控制制度的健全性、合理性及内部控制过程的有效性所进行的测试与评价活动，目的是合理保证被检查单位实现以下目标：

(一)遵守国家有关法律法规和公司内部控制制度。

(二)信息的真实、可靠。

(三)资产的安全、完整。

(四)经济有效地使用资源。

(五)提高经营效率和效果。

(六)实现经营目标。

第九条 监督检查部门向董事会及其审计委员会报告内部控制监督检查有关工作情况，同时通报监事会。公司董事会及其审计委员会对内部控制监督检查工作进行指导，审阅监督检查部门提交的内部控制监督检查评价报告。

第十条 内部控制监督检查既可以作为独立的审计项目实施，也可以作为实施其他审计项目的重要程序。

第三章 内部控制检查评价程序、方法和内容

第十一条 公司对内控制度的执行情况进行定期和不定期的检查。监督检查部门通过对内控制度执行情况的检查监督，以发现内控制度是否存在缺陷和实施中是否存在问题，评估其执行的效果和效率，并及时报告，同时应督促相关部门、单位及时予以改进，确保内控制度的有效实施。

第十二条 监督检查部门应每半结束后两个月内对公司的内部控制进行一次定期的持续性检查监督，至少包括重要业务、财务事项，收购和出售资产、关联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资金使用、委托理财等重大事项。各部门、分公司、子公司应每半结束后半个月内进行自查，并向公司监督检查部门汇报自查情况。监督检查部门还将不定期地对公司的内部控制开展各项专项检查、抽查等监督检查工作。

第十三条 监督检查部门开展内部控制检查监督工作前，应事先报告公司董事会审计委员会，并制定详细的工作计划。

第十四条 监督检查部门开展内部控制检查监督工作时，可以采取现场谈话和问卷调查、财务审计、文件审核、合同协议审查或书面报告等方式进行。

第十五条 公司各部门、分公司、子公司的负责人应负责组织相关人员按监督检查部门的要求，及时向监督检查部门提供所需的原始凭证、报表、操作规程、合同协议和书面报告等文件资料，接受监督检查部门的谈话、调查、审查等。

第十六条 公司的控制环境主要包括公司的经济性质和经营类型、管理层的经营理念、组织文化、法人治理结构和议事规则、组织结构、职责分工及人员配置、人力资源政策及其执行。公司的监督检查部门对控制环境重点审查以下方面：

(一)组织的管理哲学和经营风格。

(二)诚信原则和道德价值观。

(三)经营活动的复杂程度。

(四)管理权限的集中程度。

(五)管理层对逾越既定控制程序的态度。

(六)法人治理结构的健全性和有效性。

(七)组织结构和职责划分的合理性。

(八)组织各阶层人员的知识与技能。

(九)权责匹配程度以及人力资源政策。

(十)员工业绩考核与激励机制的有效性。

(十一)员工聘用程序及培训制度的有效性。

(十二)员工对企业文化内容的理解和认同程度。

第十七条 公司的风险评估主要包括识别和分析影响组织目标实现的各类风险、对业务流程进行风险评估、及时调整风险应对策略，建立风险管理体系。

公司的监督检查部门对风险评估重点审查以下方面：

(一)确定风险、评估风险的重要性。

(二)可能引发风险的内外因素。

(三)风险发生的可能性和预计带来的后果，对抗可能发生风险的能力。

(四)风险管理机制的健全性和有效性。

第十八条 公司的控制活动主要包括不相容职务分离、授权审批、明确业务流程、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制、绩效考评控制、独立业务审核。公司的监督检查部门对控制活动重点审查以下方面：

(一)不相容职务相分离。

(二)货币资金、实物管理的关键控制点，会计记录与实物保管相互制约。

(三)销售政策的健全性和有效性，采购各环节的相互制约机制。

(四)成本费用控制政策的健全性和有效性。

(五)预算管理体系的健全性。

(六)投资决策程序的有效性，投资风险分析估计。

(七)产品研发决策程序的健全有效性，研发风险的评估。

(八)筹资活动控制的有效性。

(九)实施绩效考评的有效性。

第十九条 公司的信息与沟通主要包括建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，及时、准确、完整地记录所有信息、保证管理信息系统的安全可靠及有序运行，建立反舞弊机制。公司的监督检查部门对信息与沟通重点审查以下方面：

(一)各部门间信息的传递方式。

(二)各类经济业务的会计处理程序和所依据信息的来源。

(三)管理信息系统控制流程获取及处理信息的能力以及信息传递渠道畅通情况。

(四)信息处理的及时性、适当性，信息系统的安全可靠性。

(五)明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限。

第二十条 公司的内部监督主要包括董事会、监事会及管理层对内控制度的监督检查(内部控制的自我评估)、内部控制监督检查部门实施的独立的监督和检查。

公司的监督检查部门对内部监督重点审查以下方面：

(一)对内部控制及经营活动监督、检查和评价而实施再控制情况。

(二)内部控制自我评估系统缺陷处理情况。

(三)内部审计的设置和工作情况。

第二十一条 公司内部控制监督检查应关注的其他内容

(一)所在行业状况及近期的经营变化。

(二)管理当局的诚信、能力及发生舞弊的可能性。

(三)管理当局评价内部控制有效性的方法和证据。

(四)对重要性水平、固有风险及其他与确定内部控制重大缺陷有关的因素的初步判断。

(五)交易的性质和金额。

第二十二条 公司的内部控制监督检查部门对内部控制实施监督检查时，可对全部内部控制要素实施测试评价，也可对部分内部控制要素实施测试评价。

第二十三条 公司监督检查部门对内部控制监督检查时应遵循以下步骤：

(一)对内部控制进行调查了解，描述内部控制，初步评价内部控制风险。

(二)对内部控制的执行情况进行符合性测试及实质性测试。

(三)内部控制综合评价。

第二十四条 调查内部控制主要包括以下活动：

(一)查阅各项管理制度和相关文件。

(二)询问管理人员和其他有关人员。

(三)检查经营管理过程中形成的文件和记录。

(四)观察业务活动和内部控制的实际运行情况。

调查时，应当考虑被检查单位业务规模、复杂程度、控制类型和控制程序等，恰当地确定调查范围;关注控制环节、控制执行记录和控制程序运用的连续性。

第二十五条 描述内部控制，采用文字记录、调查表、业务流程图的形式将调查的内部控制运行情况加以记录、描述，以供测试和评价;根据现有内部控制描述有关业务的流程和控制点，与理想模式比较，结合专业判断，着重描述应设立的控制点，特别是关键控制点设立情况。

第二十六条 了解内部控制设置情况后，应当初步评价内部控制风险，确定符合性测试的范围。

(一)分析可能发生错弊的业务环节和活动领域。

(二)初步评价相关内部控制的合理性和运行的有效性。

(三)确定内部控制风险水平。 第二十七条 进行符合性测试。

(一)按照业务流程检查各项内部控制规定是否得到执行。

(二)选择有关经济业务，检查流程中的关键控制点是否真正发挥作用。

(三)重新执行有关内部控制。

符合性测试可运用检查、询问、现场观察、穿行测试等方法。监督检查人员应当根据内部控制的性质及其执行的时间和频率，合理确定符合性测试的性质、时间和范围。

第二十八条 对内部控制执行情况进行符合性测试后，综合分析被检查单位内部控制的健全性和有效性，提出内部控制测试评价结果，并据此确定实质性测试的范围、重点和方法。

第二十九条 测试内部控制的健全性。依据授权原则、效益性原则，检查评价内部控制健全性，并考虑以下因素：

(一) 控制措施是否存在。

(二) 控制程序是否具备可操作性。

(三) 是否存在失控环节，失控的性质和原因、影响。

(四) 内部控制的局限性。 第三十条 测试内部控制的有效性。在健全性测试基础上进行符合有效性测试，可采取检查、监盘、观察、计算、分析性复核、查询及函证等方法，测试有关经济业务活动的运行与相关内部控制的符合程度，评价内部控制措施是否得到贯彻执行;是否达到预期目标;是否存在不遵循内部控制制度处理业务的重大事项;有无因制度失控而造成重大经济损失或资产严重流失等事项。

第三十一条 在检查评价内部控制健全性和有效性时，应当考虑内部控制的固有限制。

(一)内部控制的设置和运行受制于成本效益原则。

(二)内部控制一般仅针对常规业务活动而设置。

(三)即使是设置完善的内部控制，也可能因有关人员的疏忽、误解和判断错误、相互勾结、内外恶意串通而失效。

(四)内部控制可能因执行人员滥用职权或屈从于外部压力而失效。

(五)内部控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失效。

第三十二条 综合评价内部控制。评价内部控制设置的适用性、健全性、合理性以及控制的有效性，能否保证经营目标的实现和规范化管理。

(一)评价内部控制的适用性、科学性，即内部控制是否有利于促进公司发展，有利于推进管理创新和技术创新，增强企业的核心竞争力。

(二)披露各项控制措施存在的缺陷，对相应的业务系统内部控制的影响，揭示面临的风险和可能产生的后果。

(三)对内部控制的健全性、有效性进行整体的分析与评价，针对内部控制存在的缺陷、薄弱环节，提出加强和完善的建议。

第三十三条 遵循全面性原则、重要性原则、合法性原则、制衡性原则、适时性原则、成本效益原则。在评价特定内部控制未得到遵循的风险时，监督检查人员应当考虑以下因素：

(一)交易数量和性质发生的变化，以及对特定内部控制的设计和执行产生的不利影响。

(二)内部控制发生的变化。

(三)特定内部控制的复杂程度。

(四)特定内部控制对其他内部控制有效性的依赖程度。

(五)执行或监控内部控制的关键人员发生变动。

第三十四条 监督检查人员对内部控制进行评价时应选择适当的标准：选择组织已有的标准，如果认为已有标准不合适，应向适当的管理层报告;如果管理层没有制定合适的标准，监督检查人员可以基于组织利益最大化的原则选择适当的评价标准。

第三十五条 监督检查人员应将对被检查单位内部控制调查、测试和评价的过程及结果与被检查单位进行沟通，征求被检查单位的意见。

第四章 评价报告程序、方法和内容

第三十六条 监督检查部门应对公司内部控制运行情况进行检查监督，并将检查中发现的内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况等形成内部控制评价报告，向董事会及其审计委员会报告并通报监事会。公司监督检查部门如发现公司存在重大异常情况，可能或已经遭受重大损失时，应立即报告公司董事会及其审计委员会并通报监事会。公司董事会应提出切实可行的解决措施。

第三十七条 监督检查部门应在每次的定期检查后及每一次的不定期检查后向公司董事会审计委员会报告内部检查工作情况和发现的问题，并于结束后四个月内向董事会及其审计委员会提交内部控制评价报告，上述报告同时通报监事会。

第三十八条 内部控制评价报告中至少应包括检查中发现的内控制度不健全、不完善之处，内部控制缺陷及实施中存在的问题，针对存在的问题建议采取的改进措施，也可以对公司内控制度下一步发展方向提出建议，以及监督检查部门认为应当写明的其他任何事项。

第三十九条 监督检查人员对于检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，应在内部控制检查监督工作报告中据实反映，并在向审计委员会报告后进行后续追踪检查，以确定相关部门已及时采取适当的改进措施，并撰写落实情况报告，对被检查单位的整改措施进行评价。

监督检查人员针对检查中发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题，应提出追究相关责任单位或者责任人有关责任的建议;对内部控制比较健全有效的单位，提出表扬和奖励的建议。公司应将内部控制检查所发现的内部控制缺陷及实施中存在的问题列为各部门、分公司及子公司绩效考核的重要项目之一。 第四十条 公司董事会审计委员会对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅监督检查部门提交的内部控制监督检查评价报告。

第四十一条 董事会可根据内部控制检查监督评价报告及相关信息，评价公司内部控制的建立和实施情况，形成内部控制自我评估报告。公司董事会在审议财务报告等事项的同时，可依据相关规定对公司内部控制自我评估报告形成决议，同时监事会也应对此报告进行审议。

第四十二条 公司内部控制自我评估报告至少应包括如下内容：

(一)内控制度是否建立健全;

(二)内控制度是否有效实施运行，是否存在缺陷;

(三)内部控制检查监督工作的情况，尤其是本制度中重点关注的控制活动的自查和评估情况;

(四)内控制度及其实施过程中出现的重大风险及其处理情况(如有);

(五)对本内部控制检查监督工作计划完成情况的评价;

(六)对内部控制整体情况的自我评价;

(七)完善内控制度的有关措施及下一内部控制的有关工作计划。 第四十三条 终了，监督检查机构应对本内部控制检查过程中发现的内部控制的缺陷及异常事项、相应的处理建议及整改情况进行总结，在监督检查机构工作报告里专题陈述。

第四十四条 监督检查部门的工作资料，包括内部控制检查监督评价报告、工作底稿及相关资料，保存时间不少于十年。

第四十五条 注册会计师在对公司进行审计时，应参照有关主管部门的规定，就公司内部控制情况出具评价意见，如注册会计师对公司内部控制有效性表示异议的，董事会、监事会应针对该评价意见涉及事项进行核实做出专项说明，专项说明至少应包括以下内容：

(一)异议事项的基本情况;

(二)该事项对公司内部控制有效性的影响程度;

(三)公司董事会、监事会对该事项的意见;

(四)消除该事项及其影响的可能性;

(五)消除该事项及其影响的具体措施。

第五章 责任追究及奖惩

第四十六条 被检查单位应对内部控制的健全性和有效性负责，对所提供资料的真实性、完整性负责。由于被检查单位内部控制程序出现严重缺陷和出现重大违反国家财经法纪的行为，及相关人员失职导致内部控制存在重大缺陷或存在重大风险，给公司造成严重影响或损失的，由监督检查部门建议，追究被检查单位相关责任人的责任。

第四十七条 由于监督检查部门失职，导致内部控制缺陷及实施中存在的问题未被发现或提出，给公司造成严重影响或损失的，由董事会审计委员会建议，追究监督检查部门相关责任人的责任。但执行了《内部审计具体准则第17号》中第四章规定程序而未能发现的，应予免除责任。

第四十八条 被检查单位拒绝、阻碍内部控制检查，或拒绝、拖延提供相关资料或证明材料，提供虚假资料的，公司应当及时予以处理，给予通报批评、警告、辞退、索赔及追究有关责任人责任;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

第四十九条 监督检查人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿、泄露秘密的，对严重内控缺陷、重大违纪、违法事项故意不披露的，以及由于未履行职责出现重大审计事项错漏、应当给予通报批评、警告、辞退及追究相关责任的处理;涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。

第五十条 监督检查机构和人员为公司避免或挽回重大经济损失，提出的管理建议被采纳后取得显著经济效益，公司应给予适当的表彰和奖励。

第五十一条 公司所有员工均有权随时以书信形式、电子邮件、传真或口头等方式向公司董事会及其审计委员会或监督检查部门反映公司内部控制存在的缺陷及实施中存在的问题，针对存在的问题建议采取的改进措施，以及对公司内控制度下一步发展方向提出建议。同时，公司将视具体情形，对提供建议的员工予以奖励和鼓励。

第六章 附 则

第五十二条 本制度适用于公司及所属公司，包括公司总部、各分公司及全资子公司、控股子公司。

第五十三条 公司及所属公司可以参照本制度制定相关实施细则或具体执行办法，实施细则或执行办法不得违反本制度相关规定。实施细则或执行办法经公司总经理办公会批准后执行，并上报公司备案。

第五十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

第五十五条 本制度自公司董事会审议批准之日起执行，修改时亦同。

第三篇：安全验收评价委托书及安全检查验收项目

安全验收评价委托书

陕西秦安煤矿安全评价事务有限公司：

我矿为了积极贯彻执行《中华人民共和国安全生产法》和国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监察局2003年第6号令，加强煤矿安全生产，现委托贵公司按照国家煤矿安全监察局煤安监一字(2002)35号文“煤矿建设工程安全设施竣工验收标准”和煤矿安全评价有关文件规定，对我矿建设项目进行安全验收评价，并编制安全验收评价报告。要求贵公司于年月日前编制完毕。提供我矿安全验收评价报告一式份。

陕西澄城董东煤业有限责任公司董东煤矿

2010年11月30日

*****煤矿安全验收评价手机附件资料(复印)

1、 矿井“六证”：营业执照、采矿许可证、煤炭生产许可证、安全

生产许可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证。

2、 地质报告批复或矿井资源储量备案(省或国家国土资源局)。

3、 项目(立项或改扩建)的批复。

4、 可行性研究报告批复。

5、 安全预评价报告的备案。

6、 初步设计的批复。

7、 安全设施设计(安全专篇)的批复。

8、 联合试运转的批复。

9、 地面消防系统验收(当地公安局)

10、 工程质量验收(质量监督站)。

11、 工程设计、主要施工和工程监理单位及资质证明。

12、 矿井通风阻力测定。

13、 提升机、通风机、排水泵或钢丝绳检测报告。

14、 地面和井下变电所、电缆的检测。

15、 防雷电装置检验报告(陕西省气象局)。

16、 爆炸物品使用储存许可证。

17、 特种设备验收(空压机防爆合格证、安全标志证等，锅炉：质

量技术监督局使用登记证)。

18、 瓦斯等级鉴定(鉴定批复)。

19、 煤尘爆炸性、煤自燃倾向性鉴定。

20、 计量标准合格证书或计量授权证书(计量所检测)。

21、 环境保护设施验收(报告、监测、批复)。

22、 水土保持局验收批复(同上)。

23、 其它安全设备、装置检测报告后证明。

24、 安全生产管理机构设置及人员配置。

25、 安全管理制度目录。

26、 安全生产责任制目录。

27、 各工种操作规程目录。

28、 工伤保险证明或保险单。

29、 安全设施专项投资费用、使用情况、筹集方式。

30、 救护协议和辅助救护队人员及装备。

31、 特种作业人员操作资格证清单。

32、 煤矿设备安全标志清单。

33、 煤矿必须的11种图纸：⑴井上下对照图;⑵巷道布置图;⑶采

掘工程平面图;⑷地质和水文地质图;⑸通风系统图;⑹井下运输系统图;⑺安全监测装备布置图;⑻排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图;⑼井下通讯图;⑽井上下配电系统图和井下电气设备布置图;⑾井下避灾路线图;

第四篇：基建安全质量管理检查评价表(变电站工程)

附件1 基建安全质量管理检查评价表(变电站工程) 序号

评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 未见省级公司、建设管理单位年度安全质量策划方 检查省级公司、建设案，每项扣1分;年度安全质量策划方案未将年度重管理单位安全质量S01-01 点通病整治作为重点工作内容，扣1分。本项最多扣策划方案。 检查人员需留存省3分。 级公司分包专项检省级公司安全质量管理人员编制与实际到岗人员缺

检查省级公司、建设查记录，年度安全质额，每缺1人扣1分;未见抽查项目建设管理单位安管理单位安全质量S01-02 量策划方案，优质工全质量管理人员配备正式发文，扣1分。本项最多扣管理人员配备。 省级公司程评定和创优示范3分。 S01 管理工作12 工程自检相关材料，检查省级公司优质未见省级公司优质工程复检通知、整改通知单、复检 S01-03 开展 安全质量专职配备工程评定工作开展。 得分排序表，每缺一项扣0.5分。本项最多扣1分。 发文，日常巡检记未见省级公司创优示范工程检查通知、整改通知单、 录，质量工艺师管理检查省级公司创优 S01-04 自检得分排序表，每缺一项扣0.5分。本项最多扣1制度、培训考核记录示范工程自查工作。 分。 及证书等数码照片。 检查省级公司分包未见省级公司当年(或上一年度)联合有关部门开展 S01-05 专项检查记录。 分包专项检查记录，扣1分。本项最多扣1分。 检查2份省级公司 S01-06 未见省级公司月度巡检情况(整改通知单、通报等形 序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 月度巡检记录(检查式不限)，扣0.5分。本项最多扣1分。 前两月)。 检查省级公司施工省级公司未推广施工质量工艺师制度，建立完善的培

质量工艺师制落实S01-07 训、考评机制的，扣1分;现场未配有持证上岗的质情况。 量工艺师，扣1分。本项最多扣2分。 缺少项目可研、核准文件，每份扣0.2分。本项最多

检查人员需留存项

A01-01 扣0.4分。 目可研、核准文件、初设批复文件、初设缺少项目初步设计批复文件，扣0.5分。本项最多扣 项目可 A01-02 评审意见封面照片，检查项目可研、核准0.5分。 研、核准初设评审意见中关文件; A01-03 初设批复附件不齐全，扣0.2分。本项最多扣0.2分。

A01 文件、初2 于技术方案比选、施检查初步设计批复

初设评审意见未见技术方案比选，扣0.5分。本项最 步设计批 A01-04 工安全技术建议的文件。 多扣0.5分。 复 照片(或被查单位提 初设评审意见对涉及特殊地形、复杂地质条件的技术供的文件电子版)等

A01-05 比选深度不足，每处扣0.2分。本项最多扣0.4分。 数码照片。 未签订合同，每份扣0.5分;无中标通知书或中标通

检查人员需留存合检查设计、监理、施 A02-01 知书与合同出现逻辑错误，每份扣0.2分。本项最多同、中标通知书及项合同及项工中标通知书及合扣1分。 目部成立文件、人员A02 目机构管3 同; 理 检查业主、监理、施资格证件等数码照无项目部成立文件，每项扣0.2分;项目部成立时间 A02-02 工项目部成立文件，片。 不符合要求，每项扣0.2分。本项最多扣0.5分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 核查管理人员资格、 数量，重点查安全三个项目部人员数量、资格不满足要求，每人次扣

A02-03 员、质量员持证上岗0.5分。本项最多扣1.5分。 情况。 工程计划工期明显短于合同工期(两个月及以上)，

A03-01 检查人员需留存开扣1分。本项最多扣1分。 检查施工合同、开工工报告、施工进度计施工进度计划与现场施工记录不一致，每次扣0.5分。 工程工期报告，核查施工记录 A03-02 划、抽查的施工记A03 3 本项最多扣1分。 管理 中时间节点; 录、工期变更手续等检查工期变更手续。 变更工期无审批手续，每次扣0.5分;缩短工期未见 数码照片。 A03-03 相应安全保障措施，每次扣0.5分。本项最多扣1分。 现场未进行程序文件宣贯学习，扣1分;程序文件版 A04-01 本非有效版本，扣0.5分。本项最多扣1.5分。 程序文件检查程序文件宣贯检查人员需留存培 宣贯、评培训记录; A04-02 评价记录表，每缺1份扣0.5分。本项最多扣1分。 训记录、抽查的评价A04 3 价记录表抽查2份评价记录

输变电工程项目“两个体系”评价记录表填写不及时 记录表等数码照片。 应用 表。

A04-03 或内容与现场不符，每处扣0.2分。本项最多扣0.5分。 检查国家电网基建未见学习记录，每份扣1分;记录内容过于简单(应 检查人员需留存学公司重要 4 A05 习记录、签到表等数〔2017〕30号、31A05-01 根据工程实际重点学习并提出有针对性的工作安文件宣贯 号、35号三个文件排)，每份扣0.5分。本项最多扣2分。 码照片。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 和基建安质〔2017〕 签到表人员数量不足或代签的，每人次扣0.2分。本 A05-02 14号文件的流转、项最多扣1分。 学习、布置记录。 年度基建安全、质量及分包管理重点工作未分解到 A05-03 人，每项扣0.2分。本项最多扣1分。 无现场应急处置方案，扣1分。未见交底或培训记录， 检查现场应急处置

A06-01 每份扣0.2分。本项最多扣1分。 方案，抽查3份应急检查人员需留存应演练记录，检查相关缺应急演练记录或评价栏未填写，每份扣0.5分。本

急处置方案、应急演 A06-02 A06 应急管理 3 演练记录; 项最多扣1分。 练记录、抽查人员实抽查安全员、班组长操情况等数码照片。 应急实操不合格(心肺复苏)，每人扣0.5分。本项 A06-03 2人应急实操情况。 最多扣1分。 抽查风险作业未进行动态评估，每项作业扣1分;风 抽查2项3级及以 A07-01 险作业4个维度与工程实际明显不符，每项作业扣上风险作业(其中1检查人员需留存抽0.5分。本项最多扣2分。 项为正在施工中的取的风险作业全套 3级及以上风险无风险复测单，每项作业扣0.5分。 风险作业);

A07-02 资料(动态评估台本项最多扣1分。 施工风险抽取2份安全施工账、复测单、安全施A07 10 管控措施 作业票(其中1份为

未按风险级别进行分级管控，各级管理人员未按要求 工作业票、到岗到位

A07-03 正在进行的作业); 到岗到位，每人次扣0.5分。本项最多扣1分。 记录等)、作业现场从正在进行的安全

三级及以上风险作业前未在基建信息系统发布风险 等数码照片。 施工作业票中抽查 A07-04 计划，每项作业扣0.2分;属于重要三级及以上风险2条风险控制措施。 作业，未报总部监控的，每项作业扣0.2分;跟踪实

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 施情况与现场不对应的，每项扣0.2分。本项最多扣1分。 未办理安全施工作业票，每项作业扣0.5分;未使用 A07-05 安全施工作业票新模版，每张票扣0.2分。本项最多扣1分。 作业票负责人同一时段持多张票的，每人次扣0.5分。 A07-06 本项最多扣1分。 作业票所列施工人员数量明显与工程实际不符，或存 A07-07 在代签，每次扣0.5分。本项最多扣1分。 风险控制措施未落实(现场核对)，每处扣1分。本 A07-08 项最多扣2分。 施工方案(措施)不针对工程实际编写，关键技术指 A08-01 标与工程实际不符，扣1分;出现施工内容、方法错误的，扣1分。本项最多扣2分。 检查人员需留存抽应该开展计算的施工方案(措施)，未进行计算或内

施工方案抽查2份施工方案

A08-02 取的施工方案、专家容错误，每份扣1分。本项最多扣2分。 A08 编制与执10 (其中1份为作业论证、对应施工现场行 进行中)。 正在实施的作业不严格按施工方案(措施)开展，人 的数码照片。 A08-03 员组织、施工装备、技术措施等与方案明显不符，每处扣1分。本项最多扣3分。 A08-04 施工方案(措施)编审批不符合要求，每份扣0.2分;

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 引用标准错误，每处扣0.2分。本项最多扣1分。 应组织专家论证的施工方案未进行专家论证的，扣2 分;论证专家出现本施工单位的，扣0.5分;论证专 A08-05 家少于5人的，扣0.5分;施工方案未按专家论证意见进行修改完善的，每项扣1分。本项最多扣2分。 随机在各种签字表查管理人员安规培训记录，每缺1人扣1分。本项最 A09-01 上抽取3人(三个项多扣2分。 目部管理人员各1查安规考试台账、试卷，存在无签到表、代签、代答

检查人员需留存培

A09-02 人)，检查培训记录、等，每处扣0.5分。本项最多扣1分。 安全教育训记录、安规考试 A09 5 安规考试卷; 培训 卷、现场特种作业人现场询问1名特种现场作业人员(电工、高空作业人员)对岗位安全风员应答等数码照片。 作业人员对自身岗 A09-03 险和防范措施掌握不熟练，每人扣2分。本项最多扣位存在风险及防范2分。 措施的了解情况。 安全技术措施交底记录等未与管理工作同步形成，存 A10-01 抽查安全技术交底检查人员需留存安在时间逻辑错误，每份扣0.5分。本项最多扣1分。 记录2份; 全技术措施交底记安全管理安全技术交底内容与工程实际严重不符，存在无针对 A10 5 抽查监理、施工项目录，监理、施工项目资料 A10-02 性、未包括重要环节内容等问题，每份扣0.5分。本部安全管理数码照部安全数码照片管项最多扣1分。 片。 理等数码照片。 A10-03 安全管理数码照片文件夹建立不正确，每处扣0.2分;

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 存在共用、代用、缺漏，主题、标识、像素不正确的，每张照片扣0.2分。本项最多扣3分。 施工作业存在本表未包含的可能导致人身、电网事件 A11-01 的重大安全隐患，每处扣2分，直至本评价点分数全部扣完。 检查现场，是否存在未见整改通知单，每份扣0.5分;未见整改闭环反馈

检查人员需留存现重大安全隐患; 单的，每份扣0.5分;整改通知单与闭环反馈单不配场隐患问题、整改记抽查三个项目部日A11-02 安全隐患套，填写不完整，未附整改前后照片，每份扣0.2分。录、《基建安全问题 A11 10 常安全检查整改记排查治理 本项最多扣3分 标准库》纸质或电子录各1份。 文件配置、培训记录项目部现场未配置国家电网公司《基建安全问题标准 核对省公司月度巡等数码照片。 库》纸质或电子文件的，扣1分;未见培训或学习记检记录。

A11-03 录，扣0.5分;记录不完善或签字人员数量不足的，扣0.2分;现场安全检查发现的问题未采用标准描述的，扣0.5分。本项最多扣2分。 作业区与带电体无可靠物理隔离(如需要)，无警示

A12-01 检查现场存在的全标志，每处扣2分，直至本评价点分数全部扣完。 临近带电部临近带电体作业近电作业移动机械未设置水平和高度限制设施(如需 检查人员需留存近 A12 体作业措10 (包括运行线路下A12-02 要)，每处扣2分，直至本评价点分数全部扣完。 电作业全景照片。 施 作业、带电屏柜内作接入站内的架空线未做防感应电接地，每处扣2分， 业等)。 A12-03 直至本评价点分数全部扣完。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注

高空作业人员未持证上岗，每人扣2分，直至本评价 现场抽查高处作业检查人员需留存高

A13-01 点分数全部扣完。 空作业人员证件、作高空作业人员4人; A13 10 业点作业情况等数安全 现场有作业的，抽查 高空作业人员未使用攀登自锁器、速差自控器，每人 A13-02 码照片。 1个作业点。 或每处扣2分，直至本评价点分数全部扣完。 施工现场电源敷设与施工用电总平面布置图不符，未

A14-01 按系统图接入用电设施，或无系统图，每处扣1分。本项最多扣2分。 测试漏电保护器，漏电保护器不动作，每处扣2分。 检查人员需留存抽 A14-02 抽查2个配电箱、2直至本评价点分数全部扣完。 施工临时查的用电设施、定期

10 个用电设施、2条用A14 用电管理 试验记录等数码照A14-03 漏电保护器选型不正确，扣1分。本项最多扣2分。 电线路(如有)。 片。 漏电保护器未见定期试验记录，每处扣1分。本项最

A14-04 多扣2分。 未执行三相五线制和“一机、一闸、一保护”要求， A14-05 扣1分。本项最多扣1分。 施工合同(专业分包合同)未按《国家电网关于进一 检查人员需留存施检查施工承包合同，步规范电力建设工程安全生产费用提取与使用管理工承包合同、专业分抽查1份专业分包

A15-01 工作的通知》明确安全生产费金额及用途，扣1分。包合同(如有)、《安安全管理合同(如有); A15 5 本项最多扣1分。 全文明施工设施标投入 检查《安全文明施工准化配置计划报验设施标准化配置报

施工承包商未向劳务分包人员提供安全防护用品，每

A15-02 单》等数码照片。 验单》。 人扣1分。本项最多扣3分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 未按阶段报审《安全文明施工设施标准化配置计划报 验单》，扣0.5分;报审的各类安全文明设施总量少

A15-03 于国家电网标准化配置清单的，扣0.5分。本项最多扣1分。 使用不合格安全帽、安全绳、安全带，高处作业人员

A16-01 不正确使用个人安全防护用品、用具，未做到全过程有效防护，每处扣2分。直至本评价点分数全部扣完。 未见管理台账，扣0.5分;安全防护用品、工器具未

检查人员需留存抽按《国家电网公司电力安全工作规程(电网建设部检查现场安全防护查现场的安全文明

A16-02 分)》(试行)要求进行定期检测，每处扣1分。直设施使用; 施工布置情况、安全至本评价点分数全部扣完。 检查《安全工器具及防护设施使用情况、安全防护 10 用品领用登记台《安全工器具及用A16 设施配置孔洞盖板未按标准制作，未按要求布设，每处扣0.5账》、安全防护用品品领用登记台账》、与管理 分;安全防护围栏不按安规或施工方案搭设，高落差及工器具定期检测安全防护用品及工

A16-03 记录。 器具定期检测记录(2m及以上)临边防护设施不完备，每处扣0.5分。等数码照片。 直至本评价点分数全部扣完。 检查现场投入的安全防护设施与报审计划不一致，每 A16-04 处扣0.2分。本项最多扣1分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注

连墙件、脚手板、剪刀撑、支垫、搭设牌或验收牌等

A17-01 不符合国家电网公司企标要求，每处扣0.5分。本项检查人员需留存脚脚手架搭最多扣4分。 手架的全景照片、脚 A17 设及使用5 检查脚手架(如有)。 手架验收手册等数未应用国家电网公司脚手架验收手册，扣1分;验收

管理 码照片。

A17-02 手册填写内容不完整、不准确的，每处扣0.2分。本项最多扣1分。 查报审资料(机械设备及特种作业人员报审)，资料 A18-01 未报审的，每份扣0.5分;资料不齐全的，每处扣0.2分。本项最多扣1分。 检查汽车吊、塔吊或检查人员需留存检租赁机械设备(如有)未签订租赁合同和安全协议， 垂直提升设备，钢丝

A18-02 查机械全套资料、现每台设备扣0.5分。本项最多扣1分。 绳(现场没有作业的场实物检查照片、机械设备查资料); 塔吊(如有)未经有资质的单位检测合格后投入使用，

A18 10 A18-03 《主要施工机械/工安全性能 检查《主要施工机械每台设备扣1分。本项最多扣1分。 器具/安全防护用品/工器具/安全防护进场机械设备未进行定期维护保养，每台扣0.2分;

(用具)报审表》等用品(用具)报审

A18-04 机械设备安全防护设施∕装置损坏或缺失，每处扣1数码照片。 表》。 分。直至本评价点分数全部扣完。 钢丝绳套(插)接长度不足，断丝超标、绳卡安装不 A18-05 规范，每处扣1分。直至本评价点分数全部扣完。 Z01-01 未见项目标准清单，扣1分。本项最多扣1分。 标准规范检查项目标准清单; 检查人员需留存项 Z01 2 执行 目标准清单、项目策抽查三个项目部各 Z01-02 项目标准清单中有文件未及时更新，扣0.5分。本项

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 2份策划文件。 最多扣0.5分。 划文件等数码照片。 策划文件中引用标准过期或遗漏的，扣0.5分。本项 Z01-03 最多扣0.5分。 未签署五方质量终身承诺书，每缺少一份扣0.5分;检查人员需留存五质量终身检查五方质量终身 Z02 2 Z02-01 质量终身承诺书签章不全、未见授权委托书、时间逻方质量责任承诺书 责任制 责任承诺书。 辑错误等，每处扣0.2分。本项最多扣2分。 等数码照片。 施工项目部质量通病防治措施未对国家电网公司检查人员需留存施2017年“五项工程质量管理通病”开展修订，扣22017年工质量通病防治措检查施工质量通病分;修订内容不完善，每处扣0.5分;未见编审批，“五项工

Z03 2 防治措施、监理质量Z03-01 施、监理质量通病防 每处扣0.2分;编审批人员与原方案不一致，却无法程质量通通病防治控制措施。 治控制措施等数码提供相应人员岗位调整证明材料的，每人扣0.2分。病”整治 照片。 本项最多扣2分。 无施工图供应计划，扣0.5分;供图计划不满足施工检查施工图供应计检查人员需留存施 Z04-01 进度计划，扣0.2分;当前施工阶段无施工蓝图，扣 划及现场图纸供应工图供应计划、当前1分。本项最多扣1分。 情况; 施工阶段的施工蓝工程设计抽查1份设计交底、未见设计交底、施工图会检纪要，每份扣0.5分;设图、抽查的设计交Z04 5 质量管控 施工图会审纪要; Z04-02 计交底或施工图会检纪要签发不正确，扣0.5分。本 底、施工图会检纪抽查现场设计专业项最多扣1分。 要、抽查的设计变更接口; 设计交底记录未见施工风险内容(如涉及)，图纸会等数码照片。 Z04-03 抽查1份设计变更。 检记录未见标准工艺内容(如涉及)，每处扣0.5分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 本项最多扣1分。 现场土建、电气专业接口存在设计原因的问题，每处 Z04-04 扣0.5分。本项最多扣1分。 设计变更未履行规范程序，每次扣0.5分。本项最多

Z04-05 扣1分。 需要旁站的项目不在旁站计划中，每缺1项扣0.5分; Z05-01 检查监理旁站方案; 检查人员需留存抽 监理旁站记录，每缺1份扣0.5分。本项最多扣2分。 工程监理查的旁站计划、旁站Z05 3 抽查2份监理旁站质量管控 监理旁站记录填写过于简单，缺乏应有的数据，每处记录等数码照片。 记录。

Z05-02 扣0.2分。本项最多扣1分。 检查人员需留存策业主、施工、监理单位策划文件中无标准工艺应用专标准工艺检查现场项目部标划文件中的标准工

Z06 2 Z06-01 篇，每份扣0.5分;策划针对性差，每份扣0.2分。 策划 准工艺策划文件。 艺应用专篇的数码本项最多扣2分。 照片。 设计单位未编制本工程的标准工艺应用清单，扣1检查人员需留存施检查施工图，设计和Z07-01 分;施工图卷册说明中未注明本册图纸中涉及到的标工图，设计和三个项 标准工艺三个项目部策划文准工艺，每份扣0.5分。本项最多扣1分。 目部策划文件和过 Z07 清单及实2 件和过程控制文件程控制文件的标准施管理 项目部的策划文件中的标准工艺清单数量与实际不的标准工艺清单。 工艺清单等数码照 Z07-02 一致，每份扣0.2分。本项最多扣1分。 片。 2 检查人员需留存抽Z08 标准工艺检查3项已经完成Z08-01 未实行首例工艺实体样板引领要求，扣1分;首件样

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 样板验收 的标准工艺样板验板验收记录不符合标准工艺要求，每处扣0.2分。本查的标准工艺样板收记录及数码照片。 项最多扣2分。 验收记录及照片等数码照片。 应采用标准工艺而未采用，每项扣1分。本项最多扣

Z09-01 从现场已经完成的5分。 工艺成品中抽取5检查人员需留存抽标准工艺工艺成品效果达不到标准工艺要求的，每处扣0.5分， Z09 10 项(含正在施工的工Z09-02 查的工艺成品数码 实施质量 如同类问题在多处出现，扣1分。本项最多扣4分。 艺2项，主变压器、照片。 应用创新工艺未履行报备手续，每项扣0.5分。本项GIS安装除外)。 Z09-03 最多扣1分。 检查主要设备(GIS、未见设备开箱记录表或数码照片，每次扣0.2分。本 Z10-01 。 断路器、开关柜)开项最多扣0.5分。 检查人员需留存主箱记录表、进场数码要设备(GIS、断路施工、供货商(厂家)、业主、监理签字不完整，每 Z10-02 照片，合格证、使用器、开关柜等)开箱处扣0.2分。本项最多扣0.5分。 说明、技术图纸、设记录、主要设备出厂设备合格证、使用说明、技术图纸、设备出厂试验报 Z10 设备开箱 3 备出厂试验报告; 试验报告封面、迎检

Z10-03 告等(要求原件归档的应以原件归档)，每缺少一份 检查设备缺陷通知单位提供的主要设扣0.2分。本项最多扣1分。 单和设备缺陷处理备进场照片等数码有设备缺陷时，缺少设备缺陷通知单和设备缺陷处理照片。 报验表(如发现设备 Z10-04 报验表，每项扣0.5分。本项最多扣1分。 缺陷)。 Z11 主要设备3 检查主变(油浸式电Z11-01 未见运输冲撞记录，扣2分;主变冲撞记录任一方向 检查人员需留存主 序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 进场验收 抗器)、GIS(抽查)冲击加速度大于3g的，或者GIS冲撞记录不满足产变<油浸式电抗的运输冲撞记录; 品技术文件的，且未见验证设备完好相关措施，每台器>、GIS的运输冲检查主变(油浸式电设备扣1分。本项最多扣2分。 撞记录、压力检查记抗器)充氮气体压力录等数码照片。 查主变充氮气体压力记录，未见记录或压力未保持在 Z11-02 记录。 0.01-0.03Mpa范围，扣1分。本项最多扣1分。 《关键环节管控记录卡》未由省公司建设部编号、盖 Z12-01 章、签发，每份扣0.5分。本项最多扣1分。 《关键环节管控记录卡》未及时填写或未及时签名、

Z12-02 填写内容与现场不符合，每处扣0.2分。本项最多扣

1分。 抽查GIS安装《关键检查人员需留存《关键环节管控记录卡》中安装过程温湿度、洁净度GIS安装环节管控记录卡》; GIS安装管控记录等环境因素不符合公司《输变电工程设备安装质量管 Z12-03 Z12 质量工艺10 检查GIS作业指导卡、GIS安装作业指理重点措施(试行)》要求的，每处扣1分。本项最管控 书、安装成品实体质导书、GIS安装成品多扣3分。 量工艺效果。 现场等数码照片。 检查现场，本体螺栓紧固、伸缩节安装、气体压力控

Z12-04 制、接地等关键环节不符合安装要求，每处扣1分。 本项最多扣4分。 2016年7月1日后招标的GIS，设联会未明确要求 Z12-05 厂家按国家电网公司标准化作业指导文件内容编制，

扣0.5分;施工项目部GIS施工(安装)方案未参照

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 制造厂家作业指导文件的，每类设备扣0.5分。本项最多扣1分。 《关键环节管控记录卡》未由省公司建设部编号、盖 Z13-01 章、签发，每份扣0.5分。本项最多扣1分。 《关键环节管控记录卡》未及时填写或未及时签名、

Z13-02 填写内容与现场不符合，每处扣0.2分。本项最多扣

检查主变安装《关键检查人员需留存主1分。 主变安装环节管控记录卡》; 变安装记录卡页面、 Z13 质量工艺10 检查现场保管措施及保管记录，不符合《电气装置安检查主变实体质量主变安装成品工艺管控 Z13-03 装工程 电力变压器、油浸电抗器、互感器施工及验 工艺效果。 效果等数码照片。 收规范》要求的，每处扣1分。本项最多扣4分。 本体螺栓紧固、法兰面对接、油位控制、接地等关键

Z13-04 环节不符合安装要求的，每处扣1分，本项本项最多 扣4分。 施工计量器具、检测仪器报审不全，每件扣0.5分。检查计量器具、检测 Z14-01 检查人员需留存计 本项最多扣2分。 计量器设备台帐; 量器具、检测设备台 Z14 具、检测3 检查施工计量器具、计量器具、检测设备无台账，扣0.5分;台帐中未见帐、报审表及附件等设备 检测仪器报审表及 Z14-02 应有的器具或设备，每处扣0.2分。本项最多扣0.5 数码照片。 附件。 分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 台帐填写不规范、与实际不符，每处扣0.2分。本项 Z14-03 最多扣0.5分。 缺工程检测试验计划，扣1分;所列试验项目不全，

Z15-01

每项扣0.5分。本项最多扣1分。 计划已列试验项目，实际未做，每项扣0.5分。本项检查工程检测试验 Z15-02 最多扣1分。 计划并抽查3个试未见原材料(钢筋、水泥)跟踪管理记录，每项扣验项目; 检查人员需留存工 Z15-03 0.5分;记录可追溯性不强(日期、领用数量、累计

抽查钢筋和水泥跟程试验计划、钢筋和库存错误)，每处扣0.2分。本项最多扣2分。 踪管理记录、复检报水泥跟踪管理记录、未见原材料(钢筋、水泥、混凝土、防水材料等)质主要原材告2份; 钢筋等材料质量证量证明文件，扣0.5分;质量证明文件内容不全每处料、预拌抽查钢筋、水泥、混

Z15 10 明文件、钢筋复检报原材料复试批次不全，每缺少一批次扣0.2Z15-04 扣0.2分; 混凝土质凝土、防水材料质量告、钢筋连接复检报分;复试项目不符合规范要求，扣0.2分;代表数量量控制 证明文件各2份; 告、试块报告、同条填写不准确，扣0.2分。本项最多扣2分。 抽查混凝土试块强件养护温度记录等钢筋焊接(机械连接)缺少工艺试焊，扣0.5分，焊接度报告3份; 数码照片。 扣0.5分。本项最Z15-05 (机械连接)与现场实际类型不符，检查结构性部位试 多扣1分。 块同条件养护温度记录。 混凝土试块报告缺少批次或相应批次试块组数不足， Z15-06 扣0.5分;未按单位工程对同型号同强度的试块报告 强度进行统计评定，扣0.5分;评定公式及取值错误，

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 扣0.5分;混凝土试块检测报告不规范但不影响合格结论的，每处扣0.5分。本项最多扣2分。 未见结构性部位试块同条件养护温度记录，扣0.5分; Z15-07 记录不规范，每处扣0.2分。本项最多扣1分。 试验结果不满足GB50150-2016《电气装置安装工 Z16-01 程 电气设备交接试验标准》要求，或未见试验报告， 每份扣2分。直至本评价点分数全部扣完。 检查人员需留存电未采用DL/T 5293-2013《电气装置安装工程

电气电气设备抽查3份电气设备气设备交接试验报 Z16-02 设备交接试验报告统一格式》，扣0.2分。本项最多

Z16 试验、调5 交接试验报告; 告、调试报告等数码扣0.5分。 试 检查调试报告。 照片。

Z16-03 试验项目不全，扣0.5分。本项最多扣0.5分。 调试报告与实际内容不符、数据填写不正确，每处扣 Z16-04 0.2分。本项最多扣2分。 隐蔽验收记录数量不全，或检查记录与相关数码照抽查3份隐蔽验收检查人员需留存隐 Z17-01 隐蔽工程 片、图纸不吻合的，每处扣0.5分。本项最多扣2分。 5 记录及照片(如地基Z17 蔽验收记录及照片验收管理 等数码照片。 验槽、接地、钢筋、 Z17-02 记录内容填写不完整、签证缺少“同意隐蔽”结论的，

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 防水、压接)。 每处扣0.5分。本项最多扣2分。 建设管理单位、勘察、设计单位未及时签署隐蔽验收

Z17-03 记录，每处扣0.2分。本项最多扣1分。 缺少施工单位三级自检记录、监理初检方案和记录、

Z18-01 建管单位(业主项目部)中间验收记录和报告，缺少

一份扣0.5分。本项最多扣3分。 抽取2个单位工程施工单位三级自检记录、监理初检记录、建管单位(业的验收记录、验收报

Z18-02 主项目部)中间验收记录填写存在明显错误，每处扣 告(检查相应涉及到检查人员需留存验0.5分。本项最多扣2分。 的中间验收阶段)，收方案、验收记录、

Z18 过程验收 10 另外抽取2份土建施工、监理和业主各级验收发现问题整改闭环不到验收报告、现场复核检验批验收记录或Z18-03 位、不及时或未按要求采集前后对比照片，每处扣 等数码照片。 电气分项验收记录0.5分。本项最多扣2分。 (可用于现场复验收时间逻辑错误、签字不规范(漏签、代签、错签 Z18-04 核)。 等)，每处扣0.5分。本项最多扣2分。 抽查两份检验批验收记录进行实测复核，结果与记录

Z18-05

偏差超标，每处扣0.5分。本项最多扣1分。 现场存在问题，施工管理不到位，监理项目部未指出检查现场并针对存检查人员需留存工

Z19-01 并留存书面意见的，每处扣0.5分。本项最多扣1.5 Z19 质量纠偏 3 在问题查业主、监理作联系单、监理通知分。 检查记录。 单等数码照片。 Z19-02 现场存问题，监理监督不到位，业主项目部未指出并

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 留存书面意见的，每处扣0.5分。本项最多扣1.5分。 照片总数少于应有照片总数50%的，扣2分;数量

Z20-01 每少5%(不足5%按5%计)，扣0.2分。本项最多 扣2分。 补拍、替代、合成等严重不符合要求的照片多于10抽查2个单位工程，检查人员需留存相 Z20-02 张，扣2分;少于10张，每张扣0.2分。本项最多数码照片

5 监理、施工项目部质Z20 关数码照片的截屏扣2分。 管理 量管理数码照片。 或拍照。 质量管理数码照片文件夹建立不正确，扣0.5分;命

Z20-03 名不规范，每张扣0.2分。本项最多扣0.5分。 存在共用、代用、缺漏、主题标识、像素不正确，每 Z20-04 张照片扣0.2分。本项最多扣0.5分。 检查项目的施工企施工企业未建立分包信息管理平台(形式不限，实现业分包信息管理平动态管理到人的目标)，扣4分;有平台但未能覆盖 F01-01 施工企业台、分包管理人员到施工作业现场每一人，每人扣0.5分。本项最多扣4检查人员需留存分 F01 分包管理5 场情况;现场抽查分。 包信息管理平台相平台 10人;询问分包管关数码照片。 未安排专人专岗，不能有效做到了解分包作业时间、理人员掌握现场情 F01-02 地点、人员、工作内容，扣1分。本项最多扣1分。 况。 检查现场施工分包合同签订时，不在当期“备选分包商”名录，每份合检查人员需留存查分包商管

5 F02-01 F02

商的相关资料并在同扣2分;分包商当时在“黑名单”，直接将本评分询当期备选分包商理 序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 基建信息系统中核点分数扣完。 名录和“黑名单”与对。 本工程分包商比对分包商主要管理人员缺额或与其他在建工程冲突，每 F02-02 的数码照片。 人扣0.5分。本项最多扣3分。 F03-01 未发放二维码卡，每人扣0.2分。本项最多扣1分。 人员未在管控系统中登记，与项目部名册不一致，每 F03-02 人扣0.2分。本项最多扣0.5分。 现场分包单位主要管理人员与管控系统中填报人员、

F03-03 项目部名册不一致，每人扣0.2分。本项最多扣0.

5 检查人员需留存分分。 检查现场分包单位包主要管理人员的现场分包单位主要管理人员无劳动合同、社保资料、主要管理人员及相合同、社保资料，抽分包人员 F03-04 工资发放关系不符合要求，每人扣0.2分。本项最多 F03 5 关合同、社保资料; 取分包人员的照片管理 扣1分。 随机在现场抽取分(佩戴二维码)、人发现不良分包人员进入现场，每人扣1分。直至本评包单位10人。 员信息卡等数码照 F03-05 价点分数全部扣完。 片。 抽查分包人员不符合要求(体检不合格、特殊工种无

F03-06 证、年龄不符合要求等)，每人扣0.2分。本项最多

扣1分。 进场分包人员的违章、不当行为、表彰奖励、业绩能 F03-07 力等未建立台账，每人扣0.5分。本项最多扣1分。

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 施工企业未按照标准要求，组织开展对分包人员培检查人员需留存抽 F04-01 训、考试，扣1分。本项最多扣1分。 取分包培训记录、分分包人员抽查4个分包人员 F04 2 包人员信息档案等培训 的培训记录 分包人员培训、考试结果未计入分包人员信息档案， F04-02 数码照片。 每人扣0.2分。本项最多扣1分。 施工企业未对“同进同出”人员正式行文，扣0.5分;分包队伍进场前，施工项目部未向监理和业主项目部 F05-01 报送“同进同出”人员名单和作业范围，扣0.5分。选取2项需要同进本项最多扣1分。 检查人员需留存同分包人员同出的施工作业(其施工项目部未提出同进同出要求或措施，扣1分。本F05 “同进同3 进同出措施、记录等中1项为正在施F05-02 项最多扣1分。 出” 数码照片。 工)。 同进同出措施执行不到位(无记录、人员不符合要求

F05-03 或未见配套硬件设施等)，每处扣0.2分。本项最多

扣1分。 分包人员未签订“安全作业告知书”，每人扣0.2分。检查分包作业的安 F06-01 检查人员需留存安 本项最多扣1分。 分包专业全措施; F06 2 全作业告知书、交底安全措施 同F04中抽取的4分包人员未参加安全技术措施技术交底，每人扣0.2记录等数码照片。 F06-02

个分包人员。 分。本项最多扣1分。 未签订分包合同，每份扣5分。直至本评价点分数全检查全部分包合同;检查人员需留存全 F07-01 分包合同 部扣完。 F07 10 管控系统中进行数部分包合同相关数管理 据分析。 码照片。无分包的项 F07-02 合同签订与分包计划报审、分包申请等存在逻辑性错

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 误，每份扣0.5分。本项最多扣1分。 目由建设管理单位出具证明。 分包合同内容与分包性质严重不符，出现专业分包按

F07-03 劳务分包签合同，或者劳务分包合同中包含专业分包

内容，每份扣1分。本项最多扣2分。 2015年10月1日及以后新开工工程分包合同未通过基建管理系统导出并签订，每份扣1分;网签合同 F07-04 条款与实际不一致的，每份扣0.5分。本项最多扣2分。 分包合同未附安全协议，每份扣0.5分。本项最多扣 F07-05 1分。 分包合同甲乙双方为非法定代表人签署，每份扣0.5 F07-06 分。本项最多扣1分。 2017年2月1日后分包合同未在管控导出并支付工

F07-07 程款，每份扣1分;付款至分包商非基本账户，每份 扣1分。本项最多扣2分。 同一分包人员，同一时间出现在不同分包单位的分包 F07-08 合同中，每人扣0.5分。本项最多扣1分。 施工企业未做到每年至少开展一次分包专项检查，扣检查人员需留存近 F08-01 分包专项检查施工企业分包 5分，本项最多扣5分。 一年施工企业分包F08 5 检查管理 专项检查开展情况 专项检查的整改通 F08-02 相应检查通报问题未按照要求在规定的时间内完成

序号 评价点 分值 检(抽)查方法 记录编码 评分标准 检查结果 得分 备注 整改，出现1条问题扣0.5分。本项最多扣5分。 知单、闭环记录等数码照片。

第五篇：安全隐患整改效果评价制度

第一章 总 则

为贯彻落实“安全第

一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，提高本项目部公路工程施工安全风险管理水平，预防施工安全生产事故的发生。

安全科根据已建立的隐患排查与整改制度，执行本制度，以规范隐患筛选、认定、登记、传递、整改及反馈流程管理。 第二章 隐患分级及整改程序

隐患是指全矿工作场所在技术管理、现场管理、装备设施上所存在的可能导致事故的问题。

1、按隐患的严重程度、解决难易分为A、B、C三级。 A级隐患B级隐患：违反相关规定，可能造成工程质量低劣、装备运行不正常和设施、装备性能不完好的、需要矿级领导进行处理的隐患。

C级隐患：基层战线或机关科室的工作人员违反相关规定，可能造成工程质量低劣、装备运行不正常和设施、装备性能不完好的、各基层战线或机关科室能够进行处理的一般隐患。

2、按隐患的种类分为：顶板、通风、瓦斯、煤尘、机电、运输、放炮、水灾、火灾及其它。

项目经理为隐患整改第一责任者，对隐患整改全面负责。

各分管领导、总工程师是分管范围内隐患整改的组织领导者，具体组织实施隐患的整改。

各科室负责人是本业务范围内隐患整改业务管理的第一责任者。 各施工队负责人是本责任区域内隐患整改的第一责任者;班组长是本班安全生产隐患排查的第一责任人;职工个人是本岗位安全生产隐患排查的责任人。

工程技术科、安全科、后勤科等相关科室，分别对业务过程中的隐患排查负责，并对隐患整改的有关工程设计、项目计划、资金落实、材料和设备供应等工作负责。

安全科负责各类隐患的查处、收集、筛选、分析、追究、反馈、复查、统计、上报、考核、监督整改及落实等综合管理工作。

隐患整改程序包括：检查、收集筛选、整改通知、整改、效果评价五个环节，实行闭合回路式管理。

1、隐患检查主要是指各级各类人员、通过各种渠道检查发现所有作业场所的隐患。如上级检查、集团公司检查、项目部组织的检查、基层管理人员检查、班组长汇报、员工举报等。

2、隐患的收集、筛选，由安全科负责，每天对所有作业场所，通过各种渠道检查出的所有隐患进行全面的收集、筛选、初步确认、分级登记，并记录日常检查登记安全隐患整改台帐。

3、整改通知，对已经核实的重大隐患、典型问题，以“整改通知书”的形式，通知施工队，按要求整改处理。

4、隐患整改，根据隐患级别，要求相关分管领导和各相关科室、施工队进行限期整改。

5、效果评价，隐患整改完毕后，依照本制度，由安全科负责评价、验收。 第三章 评价方案

安全科每月对各施工队隐患整改工作进行总结讲评，把隐患整改情况纳入安全绩效考核中，推进隐患整改工作的开展。

对隐患整改效果的验收实行分级评价，依次为A、B、C、D、E五级。 A级：优秀，对于要求整改内容能够及时、有效的实施整改，接受整改态度好，整改工作主动，整改后能够达到或超过质量标准化体系中的相关要求，并且所辖区域职工受到了正确的教育。

B级：良好，对于要求整改的内容，能够在限定时间内，做出有效的整改，能够正确的认识整改工作，较积极的实施整改，整改后能够达到质量标准化体系中的要求，或者通过整改提高了原有隐患部位抵御事故的能力，所辖区域职工受到了正确的教育。

C级：中等，能够主动地接受整改，在限定时间内，能够对要求整改的内容实施整改，整改后基本能达到质量标准化体系中的相关要求，并且所辖区域职工受到了一定的教育。

D级：及格，能够在限定时间内对要求整改的内容进行一定的整改，或者超限期整改但整改后起到了一定的效果，基本能够达到相关要求并满足生产需要。

E级，不及格，不能按要求整改，或者严重超过整改期限而不反馈整改结果，整改后达不到要求，拒绝整改，应付整改，虚假整改。 隐患整改效果实行闭合回路式循环评价，即A、B级通过，C级进一步自查，D级制定针对该隐患的后续防范制度，E级重复整改。 第四章 实施办法 对于各单位隐患整改效果，由安全科组织评价。形成由安全科相关人员为负责人的、其他必要的相关单位组成的评价委员会，该评价委员会应采用回避制度，即与隐患责任单位或责任人有重大关联的、可能对评价结果产生影响的人员应予回避。

对于评价结果实施奖惩： A级、B级分级受奖;

C级重点关注，以后从严考核;

D级执行风险保证制度，即采用如交纳风险抵押金的形式，在一定时间内，如果没有类似隐患产生，退还风险抵押金，如隐患恶化或继续出现类似隐患，没收风险抵押金;

E级受罚，先惩戒再重复整改，每重复送达一次整改通知单，罚金翻倍一次。