测试部岗位职责

关键词： 性能参数 设计 发动机 岗位职责

测试部岗位职责（通用11篇）

篇1：测试部岗位职责

一:说明

根据公司现有业务及目前的情况，对测试部门进行规划，主要从管理和技术两个角度出发，进行职责划分

二:职位

测试经理

过程改进专家（测试专家）

测试组长

高级测试工程师

测试工程师

三:职责描述

测试经理职责：

制定部门发展规划

合理构建测试团队组织结构

深入研究多方面测试领域，培养领域专家

协调测试资源，并对各种资源进行计划、分工和管理

参与设计及评审

制定测试团队日常工作制度（汇报制度、工作总结制度、奖惩制度、会议制度）测试过程改进专家职责

根据部门发展规划制定改进计划

完善各类文档模板、并做到持续改进

完善测试部门内的各类流程、并做到持续改进和推广

协助测试经理建立测试团队日常工作制度

推行评审工作

对测试部使用的工具进行改进和推广

测试组长职责：

根据部门发展规划制定小组计划

负责小组团队建设、对小组成员工作负责，检查工作完成情况

对整个测试项目进行管理，对最终的产品质量负责

参与编写测试方案、测试计划、测试报告，并能够帮助测试工程师完成工作 负责组织项目测试各阶段的评审和验收

服从项目管理，保质、保量、按时完成本小组负责的测试任务

对本小组提交的文档负责

与研发团队等进行有效沟通，并协同研发、质量控制及配置管理等小组工作，提供必要的技术支援

高级测试工程师职责：

辅助测试组长完成小组计划并执行

辅助测试组长进行项目分析、制定测试计划和测试方案

负责项目中具体业务的分析、整理，辅助测试工程师进行测试需求分析

提供测试工程师业务培训和指导、答疑

负责测试过程中与项目组成员的沟通

对整个项目的质量进行监督和控制

对测试过程产生的文档进行管理和版本控制

有义务对项目工作提出建设性建议

有义务对测试小组长提出建设性建议

测试员职责：

服从项目管理和组长管理

执行小组计划、并按计划汇报执行总结

根据软件需求进行测试需求分析、测试用例设计并保证足够的覆盖率

执行测试用例，提交缺陷报告并跟踪缺陷处理流程

有义务对项目工作提出建设性建议

有义务对测试小组长提出建设性建议

与研发等相关部门进行有效沟通

负责搭建整个团队使用的测试环境，维护测试设备

对被测试软件进行配置管理和版本控制，记录系统升级时间，升级次数等

篇2：测试部岗位职责

2、带领测试团队完成公司产品的测试工作，执行测试计划，跟踪执行进度;

3、完成组内人员招聘、培训以及及团队建设;

4、负责测试团队人员的绩效考核，培养团队成员的成长;

篇3：测试部岗位职责

随着航空发动机技术的不断发展, 高性能已是代表着发动机技术水平的主要指标, 目前在发动机设计上使用的各种模拟设计和计算软件都已经非常先进而且方便, 并被广泛的应用。那么发动机零件经过加工, 装配后的性能参数是否与设计状态相同?这就需要在发动机工作时对各截面性能参数进行实试。为了尽可能减少受感部对发动机性能的影响, 采用最少的受感部来测量较多的参数, 是我们测试的发展方向。经过多方研究, 设计出了复合型温度、压力测试受感部, 用于发动机性能参数的测试, 本文简略地从设计、计算, 误差分析等几个方面对复合型受感部进行阐述。

1 结构设计

受感部是进入到发动机内部, 在高温、高压气流下工作的一种测试感受元件, 为了保证测试数据的准确性, 它必须安装在发动机内部, 所以对其要求非常高。既要尽可能的小, 又要有适合测试的形状位置精度才能保证测试结果的准确性, 同时还要考虑安全可靠的工作, 因此给受感部设计带来一定的难度。

1.1 保护壳体的设计

保护壳体的作用是支撑和固定内部受感部元件, 因此保护壳体应该有足够的强度和刚性。选材、加工、焊接及发动机工作时的振动、高温、气流速度、压力等都是影响受感部强度的重要因素, 受感部的强度问题也是影响整个发动机安全的重要因素。所以我们在进行复合型受感部保护壳体选材时采用了强度较高的1Gr18Ni9Ti材料。

1.2 屏蔽罩

在保护壳体里的测试元件, 由于有保护壳体的存在, 使得热辐射差大大降低, 为减少速度造成的误差, 采用屏蔽罩形式。 (如图1所示) 而屏蔽罩可以使高速气流进入屏蔽罩时能充分滞止下来, 使气流的动能转变为热能, 然后以较低的速度从出口流出, 利用气体的粘性理论大大提高了流场内对热气流的收集, 提高了测试精度。

1.3 结构的强度计算

受感部的强度直接影响着发动机的安全, 故强度计算必不可少, 为简化计算做如下假设:

(1) 假设介质只承受垂直于轴向的气动力, 且全长均布;

(2) 假设受感部只是圆柱型;

(3) 不考虑加工公差与焊接的影响。安全系数:

在M>0.2气流速度在40m/s~100m/s;取v=100m/s t=200℃P*=112KPa

受感部尺寸为:L=83 D=Ф12 d=Ф9时的安全系数为:nq=11.4ng=0.0037%

据航空发动机设计要求选用的安全系数

1) 强度安全系数n q≥2合格。

2) 挠度安全系数n g≤0.4%合格。

2 误差分析

2.1 电偶的误差

在高温、高速的气流中测量温度参数, 导热误差、对流换热误差、辐射误差等, 对热电偶的精度都有一定的影响。

⑴导热误差:此次研究的热电偶长径比L/d=83.5/7>10导热误差忽略不计, σc=0.

⑵速度误差:已知此电偶工作环境Ma=0.6, T*=200℃并带有屏蔽罩。根据速度误差计算公式:

⑶辐射误差:由于此次研究着眼于200℃左右的温度电偶, 所以来自气流的辐射误差忽略不计, σr=0.

⑷静态误差:设计中所选偶丝为K偶, 精度为Ⅱ级, 允许偏差为±0.75%|t|, 在200℃时ΔTs=±1.5℃

⑸测量误差:根据计算, 在测温200℃时热电偶的误差为σ电偶=±0.85%

2.2 压力测试的误差

由于设计采用屏蔽罩的结构, 屏蔽罩起着整流罩将偏离的气流收敛过来的作用, 屏蔽罩的最小通道面积与套筒迎风面积之比符合 (≥20%, α取90°;c取0~0.5毫米;α/D取1~2;D2/D取0.5~1 (图1所示) 。通过风洞校准工作环境温度为室温, Ma=0.6, 不敏感角在±20°~±30°。

3 综合分析

经对受感部的各测点进行仔细观察与分析, 得出以下影响测量精度的因素:a.毛细管顶端距屏蔽罩锥底距离应保证在一定距离内, 不得低于和高出该距离, 特别是当高出屏蔽罩锥底部分时, 测量偏差较大;b.屏蔽罩与壳体焊接时, 应保证焊接的直线度不大于0.5mm并保证各测点整流罩高度一致, 否则对测量精度影响较大;c.毛细管头部及锥面应保持尖边, 但是表面应光滑, 不得存在碰伤或焊料残留, 否则会影响测量精度。

结论

此次设计制造的复合型受感部在经过台架试车过程的性能参数对比试验后, 所得参数基本一致, 表明所研制的受感部已具备了同类产品应有的技术要求和使用功效, 达到了受感部数量少, 测点多的预期目的和效果。同时, 解决了研制过程中遇到的设计上以及制作工艺上的问题, 使我们在总温、总压复合受感部的设计制造方面积累了一定的经验。

受感部的设计, 始终是非标准的设计, 它在不同发动机类型, 在不同的测量地点上有着不同的型式, 它是随着发动机行业的发展而不断发展, 具有独立设计能力的一门技术。受感部这一即传统又直接的测试元件, 它的设计与制造能力将伴随航空发动机的日臻完善而不断成熟。

参考文献

[1]《航空发动机设计手册》第15册.航空工业出版社.

[2]王海, 张娟等译《.数据与计算机通信》 (第六版) [美]William Stallings著.电子工业出版社.

篇4：工业和信息化部规范宽带速率测试

文中规定，网络包括接入网、城域网、骨干网和国际互联网(Internet)等部分，固定宽带接入速率是指从宽带接入服务提供商的宽带业务接入点BRAS到用户终端这一段链路上的信息传送速率，一般以kbit/s或Mbit/s为单位。由于接入网只是网络中的一个组成部分，因此宽带接入速率并不等同于用户使用网络业务(如观看视频、下载文件等)时体验到的实际速率，即用户终端到业务服务器之间的速率。

同时，用户终端应通过有线连接接入网络，而不使用WLAN 接入进行速率测试，关闭其他占用终端资源的应用程序，防止CPU 利用率和内存利用率过高而影响测试结果。

在测试数据处理方面，报批稿中建议，需要包含各种家庭有线宽带签约速率；采样点应分布在全国31 个省、自治区、直辖市，每种宽带速率均选取不少于3‰的用户作为数据样本；测试数据采样时间应覆盖每天各种典型时间段。

篇5：测试部经理岗位职责

(1)不断完善和优化公司测试管理流程，并完成流程文档;

(2)参与产品需求分析过程，根据研发部门产品、项目研发计划，组织制定响应的测试方案和计划;

(3)跟踪管理测试工程师测试工作的时效性、正确性、规范性;

(4)重点参与关键产品的软、硬件测试;

篇6：资料部资料员岗位测试题

一、填空题（共10题,每题3分）

1、在建设项目中，具有独立的设计文件，具备独立施工条件，竣工后能形成独立使用功能的建筑物或构筑物称为单位工程。

2、总承包是一种工程承包方式，一般发包方会将某项工程作为一个整体包，发给有相应资质的施工承包商，这个承包商就称作总承包施工单位。

3、项目负责人即是负责建设项目的管理者。对总承包施工单位而言，项目负责人是指项目部经理。

4、项目经理主要对整个工程项目的组织机构设臵、成本、质量、进度、安全文明、经济合同审核签字、财务等负总责。

5、文字材料厚度不超过 2 厘米，图纸厚度不超过厘米。

6、建设单位收到工程竣工报告后，由建设单位项目负责人组织监理、施工、设计、勘察单位项目负责人进行单位工程验收。

7、建筑工程质量验收划分为单位工程、分部工程、分项工程和检验批。

8、施工资料应真实记录施工全过程的实际情况，做到及时、准确、真实、完整、可追溯性强，相关单位、责任人签章手续齐全。

9、工程技术档案：永久指工程档案需要永久保存；长期是指工程档案保存期限等于工程使用寿命；短期是指工程档案保存 20 年以下。

10、工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

二、单选题（共10题，每题3分）

1、某建设工程于5月21日进行了图纸会审，并形成了图纸会审纪要，各参加单位签字盖章。该文件属于施工文件档案中的（B）。A．工程质量控制资料 B．工程施工技术管理资料 C．工程准备阶段资料 D．工程设计变更记录资料

2、关于施工文件档案管理的说法，正确的是（C）。

A．工程分包企业应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交建设单位

B．由多个单位工程组成的建设项目，工程文件按一个建设工程立卷 C．施工企业应当在工程竣工验收前，将形成的有关工程档案向建设单位移交

D．工程文件可采用纯蓝黑水书写

3、建设单位办理工程竣工验收备案应提交的材料不包括（B）。A．工程竣工验收报告

B．规划、招投标、公安消防、环保部门的完整备案文件 C．施工企业签署的工程质量保修书

D．住宅工程的《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》

4、根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短为（B）日。A．5 B．20 C．10 D．15

5、根据《注册建造师执业管理办法（试行）》，注册建造师可以同时担任两个及以上项目负责人的情形是（C）。A．两个项目的发包人是同一单位 B．因发包人原因导致停工超过3个月 C．合同约定的工程验收合格，正在办理工程结算 D．建造师同时具有两个专业的执业资格

6、一个建设项目由多个单体工程组成时，工程文件应按(B)组卷。A、建设项目 B、单位工程 C、分部工程 D、分项工程

7、凡施工图结构、工艺、平面布臵等有重大改变，或变更部分超过图面的（B）的，应当重新绘制竣工图。

A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4

8、建设单位应当在工程竣工验收后（C）内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档案。

A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月

9、单位工程施工组织设计由项目负责人主持编制，项目经理部全体管理人员参加，施工单位主管部门审核，由（A）审批。A、施工单位技术负责人 B、项目技术负责人 Ｃ、项目总监理工程师

Ｄ、项目专业监理工程师

10、自中标通知书发出之日起（Ｄ）内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。

A、10日 B、15日 C、20日 Ｄ、30日

三、简答题：（共5题,每题8分）

1、单位工程划分为10个分部工程，分别是哪些？

答：10个分部工程分别是：地基与基础、主体工程、建筑装饰装修、屋面工程、建筑给水排水及供暖、通风与空调、建筑电气、智能化、建筑节能、电梯。

2、工程文件可按建设程序划分为哪些？ 答：工程文件可按建设程序划分为：工程准备阶段的文件（A类表）、监理文件（B类表）、施工文件（C类表）、竣工图（D类表）、竣工验收文件（E类表）五部分。

3、单位工程施工组织设计的基本内容包括哪些？

答：1)编制依据；2)工程概况；3)施工部署；4)施工进度计划；

5)施工准备与资源配臵计划；6)主要施工方法；7)施工现场平面布臵； 8)主要施工管理计划。

4、请写出项目申请开工应具备哪些条件？ 答：项目申请开工应具备以下条件：

1）施工许可文件；2）中标文件；3）工程合同； 4）施工组织设计或施工方案已审批； 5）施工图纸已会审；

6）主要材料、施工机械设备已落实； 7）三通一平及临时设施均已落实到位。

5、工程资料移交如何规定的？

答：①施工单位应向建设单位移交施工资料。

②实行施工总承包的，各专业承包单位应向施工总承包单位移交施工资料。

③监理单位应向建设单位移交监理资料。

④建设单位应按国家有关法规和标准规定向城建档案管理部门移交工程档案，并办理相关手续。

篇7：绩效考核-测试部考核标准

1.考核机制

a.月打分制:

100分为奖励基线，60分为全额工资基线

100分以上根据超过程度给予一定程度的奖励（单月），60分以下根据错误大小给予一定的惩罚（单月）

每月由部门主管根据表现进行综合评分，评分部门内公开，个人有权对评分提出异议，讨论后决定。

b.季评：

以前一季度平均月评分为标准，决定下一季度是否有(单月奖励外的)全季度奖励或惩罚及其程度

c.年终：

由全年平均月评分为标准，决定是否下进行月工资的提升或降低及其程度

2.打分标准

a.任务完成度(基础分30分)

制定工作计划后是否按期完成及完成质量

b.用例有效性(测试基础分20分)/

报告有效性(游戏评测基础分20分)/cmo无此项评分

用例有效性：评价员工编写的测试用例在实际测试时发现问题及发现问题严重程度占总问题的比例60%以上，严重问题发现95%时为满分

报告有效性：游戏性评测编写的评测报告的建设性及实用性评分。

b.工作态度(基础分20分)/cmo基础分30分

工作态度，工作积极性等。

c.工作规范(基础分20分)

/cmo基础分30分

工作符合流程规范的情况，如用例规范，报告规范，CMO操作标准等。

d.考勤(基础分10分)

每月的考勤情况记录

迟到三次或旷工一次此项为0分

e.技术流程贡献(基础分20分，选评)

对部门工作的技术、方法、流程改进作出贡献的奖励评分

如各种培训，工具使用推广，平台构建等

f.团队结构贡献(基础分20分，选评)

篇8：符合性测试在内部审计中的运用

一、符合性测试的定义辨析

CPA审计中对 “符合性测试”的定义是指:为了确定内部控制的设计和执行是否有效而实施的审计程序。 从定义上来看, 符合性测试是从设计和执行两个角度对内部控制进行测试和评价, 其目的是评价被审计单位内部控制的可依赖性, 从而较科学地确定被审计单位的总体风险和各项业务的风险,并根据风险程度合理安排审计资源,把审计风险控制在可接受的范围之内,从而提高审计质量,在此基础上的实质性测试才能做到有的放矢。 符合性测试的具体测试程序可以在图1 中呈现出来。

图1 清晰地展示了符合性测试的程序:第一阶段,调查了解内部控制制度。 记录的方法通常有三种:问卷调查表、文字表述和流程图。 第二阶段,进行穿行测试。 以一套样本为准, 按业务流程进行梳理, 找出风险点并确定关键控制点。 第三阶段,评价内控制度设计的有效性。 将被审计单位现有内控制度与标杆进行比较, 从内控设计方面找出被审计单位内部控制的不足及其影响。 评价主要集中在内部控制的健全性、完善性及有效性等方面。如果审计师认为内部控制不够可靠,则无须识别内控执行情况,直接进入重要实质性测试阶段,而且实测阶段审计范围须全覆盖,抽样数量应定为较高比例; 如果审计师认为内部控制可以信赖或部分值得信赖,可进入符合性测试的第四阶段。 第四阶段,对内控制度的执行情况进行检查。 该阶段的检查方法主要是交易测试和机能测试(交易测试:是指对某一交易事项的整个流程或整个程序所采取的一切控制措施进行审查, 其目标在于查明内部控制系统中的信息流向、 信息流经的控制环节是否在发挥控制功能,其效能如何)。 交易测试着眼点在某一笔交易的完整流程, 机能测试则重在某一风险点是否存在隐患。 第五阶段,评价内部控制执行水平。 这一阶段既是对第四阶段检查情况的评价, 又是符合性测试承接实质性测试的关键环节, 其测试结果让审计师对业务风险点有更深入的了解, 直接影响接下来实测的性质、 范围和抽样。如果审计师认为内控执行情况已超出可容忍程度,实测则将提高审计级别、扩大范围和增加样本量;如果审计师认为内控执行情况在可接受范围之内, 实测则将有重点地分配资源,在一定的范围内进行有限抽样。

虽然理论界和实务界对是否将 “内控设计测试”(即第一至三阶段)归为符合性测试尚有争论,但本文认为,内控设计是符合性测试的起点, 也是对内控执行情况判断的依据,和内控执行很难分开,所以本文对符合性测试的定义采用上述CPA审计的定义。

二、内部审计运用符合性测试的意义

任何内部审计,无论审计对象是业务还是财务,被审计单位的内部控制都是审计工作开展的起点。如上文所述,符合性测试的内容也是内部控制, 这为内部审计运用符合性测试提供了可能性。 此外,在“风险导向审计,审计关注风险”的现代内审理念之下,仅仅满足内部控制查出问题是远远不够的,内部审计应该向CPA审计取经,向“符合性测试”的风险导向功能取经。

(一)运用可能性

内部审计师在开展审计时,都会从了解被审计单位的内部控制情况开始, 通常是确认和评价内控制度是否健全、组织分工是否合理、业务程序是否符合流程要求以及是否有内部核查等方面;而符合性测试始终是围绕被审计单位的内控制度设计和执行开展。 可见,尽管内部审计的内控核查环节和符合性测试在手段、目的、结果上有很多不一致的地方;但两者内容上有很多重合点, 其审计或测试的对象基本一致,都以发现内控设计和执行的缺陷为目标,这为内部审计在内控核查环节运用符合性测试提供了充分的可能性。

(二)运用必要性

在实际操作中, 内部审计往往将内控核查和其他业务核查同时进行,内控核查的目的和审计其他业务一样,都是发现缺陷指出问题, 并不能实现为业务核查指明风险点和控制缺陷,从而合理分配审计资源的目的。这样做既不符合上述风险导向审计的理念,也可能造成审计资源的浪费。因为内控核查和业务核查同时进行, 业务核查没有对内控情况进行深入了解,很容易没有方向和重点,或者方向和重点存在偏差;于是审计资源将得不到合理的分配,可能过多的人力和时间用在内控原本就值得信赖的业务上; 更严重的是,如果在内控不可靠的业务上抽样过少,可能会导致重大业务风险在抽样中被漏掉,增加了审计风险。即使在内控核查中发现内控缺陷,再调整业务核查方向和重点,不仅浪费了已耗费的审计资源,更是对内部审计师专业性的质疑。所以,内部审计师很有必要借鉴符合性测试的程序和手段,以期实现CPA审计符合性测试的目的,为进一步的业务核查指明方向,真正体现风险导向审计的理念,提高审计质效,降低审计风险。

三、符合性测试在内部审计中的运用

既然运用符合性测试具有可能性和必要性, 那么内部审计师完全可以在内部审计程序中运用符合性测试的方法来提高审计质效。 但是,运用不是全盘照搬,而是结合内部审计规定程序和方法手段,借鉴CPA审计符合性测试中风险导向的理念和内控设计执行的评价方法, 对目前内部审计中内控核查的流程进行改进。同时,好的借鉴还需要将先进方法与现有内部审计中好的做法相糅合, 从而真正实现优化审计程序、提高审计效率的目的。

(一)改进目前内部审计中内控核查的流程

根据第一部分符合性测试的流程介绍, 结合目前内部审计中内控核查的流程,笔者认为可做如下改进:

1.做好充分的审前准备,改进目前内部审计 “重现场检查、轻审前准备”的现状。在大数据的时代,很多备查资料早已数字化和电子化, 内部审计师完全可以提前获得这些备查资料,如:各业务内控制度以及流程图、岗位设置及岗位风险点、上级单位对被审计单位业务的年度考核资料、国家或上级单位相关制度规定、其他内外部审计或检查结论、操作系统日志等等。 除此之外,对于内控和业务情况,内部审计师还可以借鉴CPA审计符合性测试的方法,设计调查问卷,根据被审计单位提供的内控制度绘制流程图。

2.制定有针对性的审计实施方案,改进目前内部审计“审计方案千篇一律”的现状。 在充分的审前准备前提下,参照符合性测试中穿行测试的方法, 根据上述调阅的电子化内控制度、内外部检查结论、上级单位考核结果、操作日志筛选情况以及调查问卷统计等, 查找被审计单位或业务中风险环节和关键控制点,制定重点突出、针对性强的审计实施方案,改进目前内部审计中存在的套用格式方案的做法。

3.从内控设计和执行两方面着手内控核查,改进目前内部审计“内控核查无从下手”的现状。 借鉴符合性测试的评价角度,可以从内控制度的健全性、内控流程的完善性和内控执行的有效性三方面开展内控核查和评价。其中,健全性主要看内控制度的构成要素是否齐全, 完善性主要验证内控流程的完善程度, 有效性主要核查内控制度执行是否实现控制目标。 建立在这三方面的内控评价能有效地引导内部审计人员对业务风险点的判断。

4.根据内控核查结论调整业务核查重点,改进目前内控审计“内控核查和业务核查同时进行”的现状。 这是内部审计运用符合性测试中最需要改进的流程, 也是内部审计真正落实风险导向审计理念的流程改进。 将原先的内控核查工作前置,在业务核查之前开展内控核查,充分运用内控核查评价结论,定位业务风险点,明确接下来业务核查的重点工作;减少审计抽样的随机性,对内控薄弱的环节增加样本量,对内控有效的环节减少样本量,合理地分配审计资源,提高审计成效,实现内部审计运用符合性测试程序的目的。

在实际审计中, 如果将大多数内控核查环节完全安排在现场审计阶段,按照上述流程改进,可能会延长现场审计时间,增加审计成本,这与借鉴运用的目的背道而驰。所以,笔者建议,如果被审计单位电子信息化水平较高,则完全可以将内控核查环节安排在非现场审计阶段完成; 如果电子化水平不高,则可以采取分批进点的方式,部分内部审计师先行进点开展内控核查,减少审计成本。

(二)灵活运用符合性测试的方法

传统的内部审计中, 内控核查的方法与业务核查几乎一致,主要是询问、调阅、监盘、观察等。 符合性测试的方法和手段更丰富一些,除了这些方法外,还有调查问卷、绘制流程图等传统内部审计很少运用的方法。

1.调查问卷。 上述流程改进中提到,在审前准备阶段,可以运用该方法了解被审计单位业务的基本情况。 不仅如此,根据不同的调查对象设计不同的问卷,可以较全面地了解被审计单位内部控制和各类业务的大致情况。

2.流程图。 该方法除了符合性测试经常使用外,内部控制审计中也有运用, 这里可以在其他类型的内部审计中予以借鉴。 如果被审计单位对业务环节和岗位设置绘制了业务流程图,标识了业务风险点和控制措施,一般情况下,是可以给该单位内部控制评价加分的。 在被审计单位已经绘制流程图的情况下, 内部审计师可以将流程图分别与内控制度设计和执行相对照,查找缺陷;当被审计单位没有流程图时, 内部审计师可以按照该单位内控制度的文字表述或业务标杆制度绘制流程图, 将其作为内控执行有效性评价的依据。

(三)结合COSO五要素对内部控制进行评价

内控核查评价的三个角度:内控制度健全性、内控流程完善性和内控执行有效性。 但是,CPA审计符合性测试主要针对公司或企业的销售经营业务, 而内部审计涉及不同单位各项业务, 所以符合性测试在具体测试内容方面可借鉴性不强。 本文建议可以参照COSO委员会发布的《内部控制整合框架》和财政部发布的《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会[2012] 21 号)中内控五要素,对内部控制的设计和执行进行评价。

1.控制环境。 该要素是内部控制的基础,主要包括单位道德行为规范、法人治理结构、组织领导、考核激励机制、权责分配等。

2.风险评估。 该要素是指识别和分析相关风险并确定应对策略,是选择恰当的控制活动的关键。主要包括内控制度、内控流程图、业务岗位风险点识别、风险等级以及控制措施等。

3.控制活动。 该要素是指根据内部控制的目标,按照内部控制的原则要求,基于风险评估,进行的科学、合理、有效的控制活动,是内部控制的重要组成部分。 主要包括审批、授权、查证、核对、复核、资产保护等。

4.信息与沟通。 该要素是内部控制机制正常运转的必要条件, 组织应确保有关业务运行和管理活动中与内部控制相关的各类信息可靠、及时、可获得,同时保证信息的沟通渠道顺畅。主要包括政务公开、公文流转、部门联席会议、新闻发言人制度等。

5.监控。 对内部控制进行监控是为了保证内部控制按预期进行,并根据实际情况的变化进行合理的调整,为内部控制有效运行提供保障。主要包括各种内部监督检查、检查结果记录、检查结果汇报和通报机制、整改和处理机制等。

四、内部审计运用符合性测试的案例

2014 年9 月,某事业单位内部审计部门对该单位的某项业务开展了专项审计调查, 首次将符合性测试的方法运用在内控核查环节:一是做好了充分的审前准备,通过要求被审计单位开展自查、填列相关表格、发放和回收统计调查问卷等审前工作,了解该业务的基本情况,并将其评价结果作为制定实施方案的依据。 二是内控核查阶段运用符合性测试方法,对该单位的控制环境、风险识别、控制活动、信息与沟通以及监控内控五要素进行了核查评价, 对相关控制活动做了流程测试(举例参见图2)。 三是根据测试结果,评价内控的健全性、完善性和有效性(参见表1)。

并相应微调实施方案,进一步明确该业务的内控风险,合理安排审计资源,将审计风险控制在可接受的范围之内。图2 是内部审计师发现某项业务刚开始收费, 尚未建立较完善的内控流程和措施, 根据该业务实际(做法绘制的流程图。 通过绘制流程图,发现了该单位某项业务现金收费的内控流程存在设计缺陷。 表1 是内部审计师将内控五要素按照健全性、完善性和有效性开展评价得出的结论,有效地指导内部审计师开展接下来的业务核查,内审师将在业务核查中重点关注个人查询收费、系统用户管理、行政许可等业务。 实际上,在接下来的业务核查环节中,内审师快速发现了上述业务存在的问题。 可见,符合性测试在内部审计的实际运用,的确起到了风险导向、提高效率、降低审计风险的作用。

参考文献

[1]沈惠霞.刍议符合性测试在金融内审中的运用[J].财贸研究,2001,(4).

[2]中国人民银行赣州市中心支行课题组.符合性测试与实质性测试原理在银行现场检查中的运用[J].金融研究,2001,(12).

篇9：测试部岗位职责

报批稿中规定，该标准所指网络包括接入网、城域网、骨干网和国际互联网等部分，适用于对宽带接入服务商提供给家庭固定宽带用户的接入速率进行测试，不适用于企业专线接入的情况。

该标准报批稿也对用户终端测试配置提出要求，要求用户终端CPU的主频至少为1GHz；内存至少为1GByte；操作系统为Windows XP及以上；浏览器为Internet Explorer 6.0及以上版本；应关闭当前与网络相关的应用，如迅雷、电驴、比特精灵等各种下载工具，优酷、土豆、PPLive等各种在线视频播放应用，利用QQ、MSN、飞信等各种即时通讯工具进行文件传输，以及操作系统和各种应用程序的更新及在线升级等，并应同时避免家庭环境中使用同一宽带接入服务的其他终端运行上述应用。

在测试数据处理方面，报批稿中建议，需要包含各种家庭有线宽带签约速率；采样点应分布在全国31个省、自治区、直辖市；用户采样数据应涵盖各省、自治区所有地市和各直辖市的所有区县；各省、自治区、直辖市每种宽带速率均选取不少于3‰的用户作为数据样本；测试数据采样时间应覆盖每天各种典型时间段；每3个月作为一次统计周期。

据悉，本标准是《宽带网络服务质量及评测方法》系列标准之一，由工信部电信研究院、中国电信、中国移动、中国联通等单位参与起草。公示期截止日期2012年4月25日。

篇10：新疆部新生入学教育测试题

班级：姓名：成绩：

一、选择题（每题只有一项符合题意，1-5小题每小题3分，第6小题每空2分，共25分）

1、根据<<学生违纪处分办法>>中的处分方式，下列三种处分最严重的是（）

A、记过处分B、留校察看C、严重警告

2、根据学校<<学生操行评定实施细则>>规定，迟到或早退每次扣（）分，旷课每节（次）扣（）分。

A、13B、11C、3 23、根据<<学生操行评定实施细则>>规定，乱丢垃圾每次减（）分，从楼上往楼下泼水、乱扔纸屑、杂物、果皮等，每次减（）分，并负责清洁干净，发生安全事故的，给予纪律处分，并承担一切后果。

A、35-10B、23-5C、1010-154、根据<<学生操行评定实施细则>>的规定，破坏学校公物、损害集体或他人利益，未造成严重后果的，减（）分，并要赔偿损失。

A、10-15B、5-10C、3~55、在学校公共场所衣冠不整齐、穿拖鞋，穿戴带有宗教色彩的服饰、头巾、染彩发，男生留长头发减（）分，屡教不改者给予纪律处分。

A、2B、3C、4~106、根据《学生违纪处分办法》，攀爬学校围墙或宿舍区围栏者给予（）处分；违反宿舍管理规定，不听从教育，擅自搬到其它宿舍或床位住宿的，给予（）处分；故意损坏门窗、桌椅、床以及其它公共设施者，除照价赔偿外，视情节轻重给予（）或以上处分；私接电源，使用违规电器者，给予（）处分，并没收违规电器；动手打人，致他人轻微伤、轻伤者，给予（）或以上处分，并负责伤者医药费。

A、警告B、记过C、留校察看

二、判断题（每题在括号中用“×”“√”标出，每小题2分，共20分）

1、学生必须在晚上10点钟之前进入宿舍，等待值班老师点名()

2、上课铃和预备铃响之前学生必须进入教室安静坐好。()

3、在教室上课或参加升旗仪式时可以穿拖鞋。()

4、在每周一举行的升旗仪式时，统一穿校服，安静肃立。（）

5、有事外出时，先到内派老师处履行请假手续，在老师同意后方可外出。（）

6、按编定的室号和床号住宿，不得擅自换室换床位。（）

7、保持宿舍和个人的清洁卫生。勤洗澡，个人的衣、被、鞋、袜要勤洗勤换。（）

8、上课和晚修时间不得滞留宿舍内，因病确需休息须有班主任批准的请假条。（）

9、除生病外，一般不得在宿舍用餐。（）

10、学生要遵守外出规定，尊重门卫、保安人员，不得与他们发生争执。（）

三、填空题（每空2分，共24分）

1、我校早上第一节上课时间为（）、下午第一节的上课时间为（）、晚自习的开始时间为（），同学们必须提前进入教室做好准备工作。

2、肇庆市工业贸易学校的校训是：（）、（）、（）、（）

3、如无特殊情况，每周只有星期（）和星期（）晚上不用上晚自习。

4、按照撤销学生纪律处分的规定，受警告、严重警告或记过处分（）后，受留校察看处分（）后，操行考评良好、有明显进步表现的同学才可提出撤销处分的书面申请。

5、缺交作业次数超过总次数（）者不得参加该课程的正常考核。

四、列举题（11分）

按照新疆中职班学生守则的规定，列出哪些行为的发生，学校可作出勒令退学、开除学籍的处分。

五、完成《弟子规》中所择选语句的后半句，并解释其含义。（每小题4分，共20分）

1、见未真知未的释义：

2、用人物倘不问

释义：

3、置冠服勿乱顿

释义：

4、无心非有心非

释义：

5、心有疑就人问

篇11：测试部岗位职责

二0一一年合规知识测试

（一）姓名： 单位： 得分：

一、填空题（每空1分，共15空，合计15分）

1、合规风险是银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受 或监管处罚、重大财务损失或 的风险。

2、根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人应按照、的原则，规范固定资产贷款审批流程，明确贷款审批权限，确保审批人员按照授权独立审批贷款。

3、《流动资金贷款管理暂行办法》中所称流动资金贷款指 向企（事）业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人 的本外币贷款。

4、最高额抵押中借款行为发生在抵押设立之，因此不能认定只要最高额抵押权设立，与之对应的借款就一定能，因为此时最高额抵押是否已经特定才是关键。

5、变造是指没有改变票据权限的人非法改变除 以外的记载事项的行为。

6、银行全体干部员工要统一思想，提高认识，认清 工作的严峻形势，高度警醒案件的潜在风险。

7、《个人贷款管理暂行办法》规定，贷款人应建立 管理机制，并制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程。

8、在最高额抵押贷款中，通常银行要约定一个时间，当该

时间届至则债权特定，这个约定的时间银行称之“ ”。

9、银行资本分为核心资本和附属资本，附属资本不得超过核心资本的，所以核心资本不得低于银行资本的。

10、“克隆票据”就是一种典型的仿制票据，它不仅是对真实、有效票据的 的模仿，而且是对其内容，包括绝对记载事项、相对记载事项及其他所有记载事项的模仿。

二、单选题（每题1分，共10题，合计10分）

1、风险文化是商业银行在经营管理活动中逐步形成的风险管理理念、哲学和价值观，通过商业银行的风险管理战略、风险管理制度以及广大员工的风险管理行为表现出来的一种()。

A、核心价值观 B、企业文化 C、公司治理机制 D、战略管理

2、《固定资产贷款管理暂行办法》由()负责解释。A、中国人民银行

B、中国银行业监督管理委员会 C、中国银行业协会 D、商业银行总行

3、下列行为合法的是()。

A．银行工作人员自行制作的存单交付他人使用。

B．银行工作人员吸收客户资金不记入银行的法定存款账簿。C．个人在其信用卡额度内透支。

D．某银行退休职工向社区居民吸收存款，并承诺还本付息。

4、《流动资金贷款管理暂行办法》中规定，贷款人不得有哪些行为？()

①制订不合理的贷款规模指标 ②对于不良贷款进行重组 ③市场化竞争 ④突击放贷

A、①③ B、①④ C、②③ D、②④

5、抵押是担保的一种方式，根据《物权法》规定，下列说法正确的是()。

A．债权人不占有债务人或第三人用于抵押的财产。B．债权人任何时候都无权就抵押财产优先受偿。C．抵押需将财产移交给债权人，一旦债务人不能履行到期债务，可直接用于清偿。

D．抵押财产的使用权归债权人所有。

6、要想从根本上遏制违规行为，做到合规、合法经营，必须重视()，从风险源头抓起，加强对前台的有效管理，将风险管理关口前移，才能有效控制各类风险。

A、事前防范 B、事中控制 C、事后检查 D、诚信举报

7、贷款人应建立健全合同管理制度，以有效防范贷款的()。

A、信用风险 B、操作风险 C、合规风险 D、法律风险

8、按照反洗钱的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存()年。

A、3年 B、5年 C、10年 D、15年

9、公安机关依法查询或冻结商业银行客户存款时，()。A．可以将资料原件借走，以便核查。B．对银行提供的资料应当依法保密。C．银行应冻结客户账户上的所有存款。D．银行对被冻结款项均不计算利息。

10、《项目融资业务指引》规定，贷款人从事项目融资业务，应当以对()的分析为核心。

A、营运能力 B、项目收入 C、偿债能力 D、项目现金流

三、多选题（每题1.5分，共20题，合计30分）

1、银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定的法律、规则和准则，包括法律、行政法规和()。

A．部门规章 B．其他规范性文件 C．自律性组织的行业准则 D．国际金融组织的章程

2、流动资金贷款支付过程中，借款人出现下列哪些情况，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定变更贷款支付方式、停止贷款资金的发放和支付？()A、借款人信用状况下降 B、主营业务盈利能力不强 C、贷款资金使用出现异常 D、借款人未按约定计划提款

3、商业银行接受本行存单质押，应严格落实存单核押工作，下列做法正确的是：()A、接受单位定期存单质押的，贷款银行应当向出具存单的金融机构申请开具单位定期存单和确认书，要求存款单位承诺质押存单合法有效。

B、存单到期后没有质权人书面通知不得支付。

C、接受个人定期存单质押的，应向出具存单的金融机构核实存单是否真实有效。

D、要求书面承诺不得提前挂失支付存单以及存单到期后没有质权人书面通知不得支付。

4、按照人民银行《不良贷款认定暂行办法》的规定办理，在办理借新还旧时应严格审查其应满足()。

A、借款人生产经营正常，能按时支付利息 B、重新办理了贷款手续 C、贷款担保手续有效 D、属于周转性贷款

5、贷款人除应在合同中与借款人约定具体的贷款金额、还贷保障及风险处臵等要素和有关细节，其中还应包括()。

A、期限 B、利率 C、用途 D、支付方式

6、在《武汉农村商业银行政府融资平台贷款风险管控工作方案》中确定的建立长效机制具体包括()。

A、建立风险防控自我约束机制 B、定期监测贷款变化

C、定期报告进展情况

D、定期进行合规检查

7、金融票证犯罪的手段包括：()A、冒用他人票据 B、使用作废票据 C、签发违法票据 D、使用仿制票据

8、银行资产保全是银行对已出现风险或即将出现风险的资产，运用或借助经济、法律、行政等手段，实施保护性措施或前瞻性防护措施，以()。

A、化解资产风险 B、规避资产风险 C、化解和规避负债风险 D、最大限度地减少损失

9、根据《项目融资业务指引》规定，项目融资贷款的用途通常是用于()。

A、拟建项目 B、在建项目 C、已建项目 D、淘汰项目

10、根据银监部门的通报，农村金融机构案件防控工作的严峻形势突出表现为以下几个方面：()A、案发呈现集中化趋向，涉案金额大幅增加。B、案件数量和涉案金额一直高居银行业首位。C、涉案金额和平均案值明显上升。

D、一些地区、机构制度执行力严重不足，案件排查不细致、不彻底，责任追究不到位。

11、政府融资平台贷款按()进行分类处臵。A、整改为公司类贷款

B、保全分离为公司类贷款 C、清理回收

D、仍按平台贷款处理

12、贷款人应在合同中与借款人约定提款条件以及贷款资金支付接受贷款人管理和控制等与贷款使用相关的条款，提款条件应包括()A、资本金预计在一周内到位。

B、与贷款同比例的资本金已足额到位。C、项目实际进度与已投资额相匹配。D、资本金达到贷款额度的50%以上。

13、政府融资平台贷款风险管防控工作的要求为()。A、逐包打开 B、逐一核对 C、重新评估 D、整改保全

14、根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，办理储蓄业务，应当遵循的原则是()。

A、为存款人保密 B、取款自由 C、存款有息 D、存款自愿

15、要做到识别可疑交易这一目标，需要商业银行进行一系列的反洗钱内控体制建设工作，具体包括：()A、自上而下推动反洗钱合规文化的建设 B、逐步健全反洗钱制度体系

C、借助IT系统，提高可疑交易的识别效率

D、重视通过培训贯彻反洗钱制度和技术，确保反洗钱从业人员理解监管要求

16、依据《物权法》206条的规定，债权确定的事由包括()。A、新的债权不可能发生 B、抵押财产被查封、扣押

C、债务人、抵押人被宣告破产或者被撤销 D、法律规定债权确定的其他情形

17、电子银行反洗钱的对策和建议有：()A、增强银行内部合力，提高对电子银行反洗钱工作的重视。B、严把客户的审核关，切实履行“了解客户”义务。C、建立、健全电子银行支付规范，完善内控机制。D、提高监控工作水平，加大对电子银行业务的监控力度。

18、对于我行案件防范与风险控制的工作，要求提高以下哪些认识：()A、要着重提高发展和管理“两手抓、两并举”，不能通过违规方式推动发展的认识

B、要牢固树立“业务越发展，内控越重要，风险管理越重要”的认识

C、要进一步强化和树立“案件就在我们身旁”的忧患意识 D、切实增强防案控险工作长效机制和常态化的认识

19、票证诈骗犯罪具的特点有：()A、手段多样化和智能化 B、以支票为主 C、内外勾结作案 D、以汇票为主 20、由于大量的金融案件的发生都与银行内部工作人员的参与有关，因此，商业银行应该加强业务学习，强化内部管理，健全和落实各项规章制度。具体而言要()

A、健全内控制度，强化内部制约，防范内外勾结作假诈骗。B、加强员工的思想道德教育，采取措施防范道德风险。C、改变和完善考核机制。

D、严格按规章制度，严格按操作规程处理票据业务。

四、判断题（每题1分，共10题，合计10分）

1、贷款人应按区域、行业和贷款品种等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。()

2、当前，我国商业银行只需对个人的结算账户履行反洗钱义务，而不必对个人储蓄账户履行反洗钱义务。()

3、贷款人在贷款将受或已受损失时，可以按合同规定采取使贷款免受损失的措施。()

4、“实贷实付”原则的关键是让借款人按照贷款合同的约定用途使用资金，减少贷款挪用的风险。()

5、新增政府融资平台贷款必须是按照国家法律和国务院规定可以融资的项目以及国务院核准或审批的重大项目。()

6、贷款人应当以要求借款人或者通过借款人要求项目相关方签订总承包合同、投保商业保险、建立完工保证金、提供完工担保和履约保函等方式，最大限度降低建设期风险。()

7、借款人未按照约定的贷款用途使用借款的，贷款人不可以停止发放借款，提前收回借款或者解除合同。（）

8、个人贷款因其额小、面广，调查成本较高，所以贷款调查应以间接调查为主、实地调查为辅。（）

9、如果不抓好案防，就不能保证正常经营，一旦出了事，单位经济受损，企业形象受损，个人名利受损，并且造成社会不

良影响。（）

10、按照《固定资产贷款管理办法》有关规定，借款人进行对外投资等重大事项前无需通知贷款人，也无需征得贷款人同意。（）

五、简答题（每题8分，共3题，合计24分）

1、部分银行员工合规意识淡薄，如：在业务操作中违反规章制度，在管理中存在严重漏洞，在事后检查中缺乏有效监督机制。简要回答银行应采取哪些措施来有效防范此类现象的发生？

2、为了提高商业银行反洗钱工作质量，确保可疑交易得以识别，这需要商业银行进行哪些的反洗钱内控体制建设工作。

3、面对商业银行举证责任扩大化趋势，简要回答商业银行应当采取哪些应对措施？

六、论述题（11分）

背景：年末岁初，人们依然沉浸在辞旧迎新的喜悦之中，此时一则与济南银行业有关的新闻挤进了人们的视野。12月6日，济南一家银行在受理业务咨询时，发现一存款单位所持的“存款证实书”系伪造，随后报案。济南公安局成立专案组，将犯罪嫌疑人刘某某及其他犯罪嫌疑人抓获归案。目前初步查明，刘某某通过伪造金融票证等手段多次骗取资金，涉及济南一些金融机构和多家企业，严重扰乱经济金融秩序，涉及的机构和企业都蒙受了重大经济损失。