物业公司廉洁风险点

关键词： 投备 领导人员 风险 防控

物业公司廉洁风险点（通用8篇）

篇1：物业公司廉洁风险点

物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

近日，淮北矿业党委出台了《进一步改进工作作风的二十条规定》，孙疃矿出台了《孙疃煤矿作风建设二十三条规定》。要求矿区各单位、机关各部门和各级领导干部要改进调查研究，规范会议活动，精简文件和领导讲话，改进新闻报道，规范因公外出管理，厉行勤俭节约，坚持廉洁自律，进一步改进工作作风，以更加务实的态度、求真的精神和踏实的作风促进各项工作。

加强作风建设，可以说是一项长期而艰巨的任务，又是一项现实而紧迫的工作。尤其是在客观形势发生变化的情况下，淮北矿业党委出台的《进一步改进工作作风的二十条规定》，对作风建设提出了新的要求。指出了作风建设中急需解决的重点问题和突出问题，无疑是当前和今后一个时期矿区干部作风建设的抓手，在实际工作中要很好地得到贯彻落实。

首先，要认真学习，深刻领会其精神实质。“二十条规定”结合矿区实际，涵盖了改进工作作风的方方面面，尤其是针对广大职工家属十分关注，反映强烈的热点难点问题，加以规范，具体细化，可操作性强，只有认真学习“规定”精神，准确把握内涵，才可能使下一步的落实工作不失方向，不出偏差。

其次，要落地生根，务求实效。加强和改进作风建设，就要实实在在贯彻落实这一规定。矿区各级领导干部一定要把“二十条规定”作为改进工作作风的抓手，切实采取措施，身体力行，率先垂范。既要立言，更要立行。要求下级做到的，自己首先做到，一级带一级，一级抓一级，在作风建设中起模范作用，求真务实、真抓实干，推动各项工作顺利开展。同时，严肃纪律，严格监督，严厉问责，确保该项工作长期固化，不走过场。

时评：二谈贯彻执行《进一步改进工作作风的二十条规定》

淮北矿业党委在近日出台的《进一步改进工作作风的二十条规定》中，就如何减少会议做出了明确规定，这对于推动矿区各级领导干部转变工作作风，走出“文山会海”，更好地深入基层、深入一线研究解决问题、提高工作效率，必将发挥重要的促进作用。

相当长的一个时期以来，在各级领导干部乃至一些普通管理人员的工作日程中，参加或出席各类会议占用了大部分工作时间，有的人员甚至工作就是开会，成了名副其实的“泡会”专业户。可见，会议太多太烂已成为影响工作效率，影响干部形象，影响干群关系的严重问题之一。因此，在这次出台的《二十条规定》中，其中5至7条就如何减少会议数量、控制会议规模、节约会议费用做出了硬性规定。希望各单位务必要严格按照《规定》办事，能不开的会不开，能小会解决的问题不要开大会，真正把各级管理人员从各类会议中解脱出来，多到职工群众中去，多到生产实践中去，多在现场发现问题、解决问题。

目前，淮北矿业改革发展的任务十分繁重，安全生产和经营的压力相当大，要实现工作会议提出的各项奋斗目标，各级管理人员、尤其是领导干部必须力戒飘浮，真正沉下心来，扑下身子，与职工群众打成一片，在各项工作中做好表率，树好旗帜，让以前“泡会”的时间转变为攻坚克难的时间，转变为忘我奉献的时间。

篇2：物业公司廉洁风险点

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；

4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；

6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；

3、技术部经理廉洁风险点

1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；

6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。

3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；

6、营销部经理廉洁风险点

1）出现回收货款后不及时交回公司情况；

2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；

3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。

2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险

5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。

6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

3）

9、品管中心廉洁风险点

1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

篇3：物业公司廉洁风险点

一、推行廉洁风险防范管理中存在的主要问题

在推行廉洁风险防范管理过程实践中, 不同程度存在一些问题和困难, 主要表现在以下几个方面:

一是认识不到位。为推行廉洁风险防范管理工作, 公司各单位专门召开了专题会议, 对开展好此项工作的目的意义, 以及如何开展等等作了详细的讲解, 并对廉洁风险防范管理做了大量的宣传教育, 但仍有部分党员干部对廉洁风险防范管理认识上存在误区, 对开展廉洁风险防范管理的目的、意义理解不透, 认识不清。一方面对这项工作的实际效果产生疑虑, 重视程度不够, 存在观望、应付想想, 不能正确理解“对岗不对人”的基本原则, 担心大范围查找风险点会给单位或个人带来负面影响, 存在畏难情绪和抵触心理。另一方面个别党员领导干部存在廉洁风险与我无关的现象, 对工作中的廉洁风险没有充分的认识, 认为我的岗位没问题, 不存在风险, 谈起廉洁风险来也是遮遮掩掩、避重就轻。

二是查找分析不到位。由于部分党员领导干部存在抵触心理或敷衍心态, 对廉洁风险防范管理的内容理解不全面、不深入, 对廉洁风险的理解存在偏差以及文字表述不足等方面的原因, 思想风险点、流程风险点和岗位风险点查找不精细, 表述不准确, 或泛泛而谈, 或无关痛痒, 有的把廉洁风险和工作失误相混淆, 如把管理不善、能力不足当作廉洁风险;有的对岗位风险表述不清楚, 体现不出岗位、职责、职权特点等, 造成风险点反复查找多次。还有个别单位 (部门) 简单复制或照搬照抄其他单位现成风险和措施, 致使廉政风险防范工作指导错位, 防控针对性不强。虽然每名同志都能将廉洁风险点查找出来并列入防范范围, 但仅仅是“查找”和“列入”而已, 能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。

三是廉洁风险防范管理科学性、实效性有待于加强。总体来看, 绝大多数单位和部门的防范管理工作比较扎实, 成效比较明显。而少数单位在廉洁风险防范管理中仅靠纪委监察科推动, 其他党政部门参与少, 个别单位和领导认为廉洁风险防范是纪检部门的事, 对风险防范工作积极性、主动性不高, 不可避免造成工作上的被动。因此项工作涉及面大, 时间跨度长, 工作量大, 如果不调动多部门共同参与, 仅靠纪委监察科, 很难取得理想效果。

二、解决问题的几点思考

随着廉洁风险防范管理工作的不断深化和推广, 执行中难免存在各种问题亟需我们在开展这项工作中不断完善和改进。

一是提高思想认识, 把教育引导贯穿于廉洁风险防范管理工作的全过程。针对实际工作中, 部分干部职工对廉洁风险防范管理工作存在的一些认识误区, 通过广泛宣传、领导示范、教育引导等措施, 普及知识、澄清认识, 特别是澄清廉洁风险与己无关的片面认识, 使党员干部认识到每个岗位都有职责, 每个职责都有职权, 凡有职权的地方, 就一定有潜在的廉洁风险。与此同时, 按照“廉政教育怎么抓都不过分”的要求, 将廉洁自律教育融入廉洁风险防范管理的每一个环节, 积极开展廉政党课教育、党纪条规、法律法规和警示教育等活动, 达到在风险点查找和防控措施制定的每个环节, 都使党员领导干部受到教育的目的。目前, 公司党员领导干部的廉洁风险查找工作已初步完成, 报油田纪委审查, 待油田纪委审查完成后, 我们将印制《廉洁风险防范管理手册》, 进一步加大宣传教育力度。

二是加强制度建设, 确保防控措施扎实有效。廉洁风险的产生归根到底是在于管理制度相对不健全, 存在真空和漏洞, 为腐败的出现和蔓延提供了机会, 因此廉洁风险梳理的过程, 实际上也是制度和流程查漏补缺的过程, 廉洁风险防范工作只是一种促进权力规范运行的手段, 最终还是需要在规范制度和流程上下功夫, 将完善制度与排查确定的风险点相结合, 与违法违纪案件剖析的重点环节相结合, 与完善制度机制相结合, 加强制度建设。要借廉政风险防范管理工作的开展, 逐步填补制度上存在的隐患和工作流程中遗留的盲点, 进一步规范业务管理、工作流程、操作规范等各项规章制度, 优化业务流程, 堵塞管理漏洞, 规范用权行为, 有效控制廉洁风险发生的根源。

三是积极协调运作, 发挥各种监督的整体合力。将廉洁风险防范融于工作, 将纪检监察常态化, 注重各职能部门间的配合, 综合运用各种监督手段, 提高监督效率。通过将廉洁风险重点岗位和工作流程、廉洁风险及自我防控措施以网络公开栏等各种形式在适当范围内公开, 接受群众监督。通过协调各项监督资源, 把对风险点的监控与效能监察、专项审计、“三务”公开、内控管理等监督资源结合, 形成监督合力, 促进各项防范措施的落实。

四是强化考核机制, 提高制度执行力度。通过考核, 促进廉洁风险防范管理工作见实效。在考核方式上, 采取部门自查、小组互查, 干部认知、群众评价、综合打分等程序进行严格考核。在考核对象上加大对一、二级风险点的考核力度, 进一步明确防范重点。在考核结果运用上, 根据考核结果动态调整廉洁风险点级别和检查周期, 进一步完善PDCA管理循环。同时与党风廉政建设责任制挂钩, 对群众满意度较低的部门及主要责任人进行警示提醒或问责, 提高廉洁风险防范管理各项措施的执行力度。

只有建立起科学、规范的风险教育机制、风险动态监管机制、风险内外监督制约机制和风险管理考评机制, 才能保证廉洁风险防范管理能够持之以恒地发挥出防控作用。

摘要：推行廉洁风险防范管理是深入贯彻落实管理局纪委“抓源头、抓重点、抓关键、抓惩处”的反腐倡廉工作要求, 破解反腐倡廉建设难题的新途径、新方法, 是贯彻落实党中央要求的重要举措。2009年, 胜利油田启动廉洁风险防范管理工作, 按照突出重点、分级管理、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求, 选择了6家二级单位进行先期试点工作。2010年4月, 管理局党委下发了胜油党发[2010]21号文件《胜利油田关于开展廉洁风险防范管理工作的指导意见》, 对廉洁风险防范管理工作进行了具体安排。

篇4：物业公司廉洁风险点

一、防控思想实现超前。在廉洁建设中，随着工作方式的完善，成果增大，廉洁建设自觉地形成有效运行的体系。在上级要求开展廉洁风险防控工作中，我们总结了经验，深刻认识到开展此项工作必须有利于企业的良性发展，必须有利于树立公司的形象，必须保证工作不走过场、取得实效。因此，要从长远的目光，从促进企业整体发展的战略高度出发，制定一个具有原则性、可行性、操作性强，还具有前瞻性和超前性的指导思想。在这个过程中，我们首先是明确开展廉洁风险防控的总体目标。这就是要按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总体要求，围绕贯彻实施廉洁风险防控工作办法，强化党员领导干部廉洁自律意识和为基层服务意识，立足转变作风建设、干部队伍建设、制度建设，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点，制定防控措施，逐步建立以加强制度建设为基础、以风险防控为重点的廉洁风险防控长效机制。二是确立开展此项工作的指导思想。目标明确后，公司组织了党政班子，经过深入调研，听取多方意见，我们制定出了开展廉洁风险防控工作的指导思想：开展此项工作，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实党的十八大精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以廉洁风险排查为抓手，以建立健全防控制度为保障，积极探索对企业廉洁风险进行发现、预警、防范、治理的有效途径和方式，最大限度地降低廉洁风险，为企业持续稳定健康发展保驾护航。

二、防控机制实现超前。开展廉洁风险防控工作，蕉岭公司意识到，必须建立一个有效的运行机制。要使这个机制长久坚持运作，成为保障企业良性发展的综合安全措施，这个机制还必须实现超前性。首先，领导班子思想实现超前。公司的领导班子工作思路明确，把此项工作列入企业日常工作的议事日程，并结合企业经营生产和改革发展，制订开展廉洁风险防控工作的总体实施方案，使此项工作有系统、有条理、全方位在公司各个工作环节开展，使每个职工都能参与到其中来，采取有效措施，落实做好廉洁风险防控的教育、排查、预警、化解工作，实现整体防控。同时，公司明确要求在开展此项工作中，领导带头，以身作则，带头廉洁自律。为此，公司专门制订了《蕉岭汽车运输公司岗位廉洁风险排查防控职责》，明确规定公司党总支书记为该项工作负总责、其他领导分工协调分工负责的制度。其次，是教育超前。公司各级领导和管理人员紧紧围绕“岗位与职责同行、权力与风险并存”，扎实开展廉洁建设教育，深刻认识开展此项工作的必要性和重要性，注重克服避重就轻、敷衍了事的思想认识，消除抵触情绪，夯实廉洁从业的道德基础，营造主动防控的廉洁氛围，以良好的党风带好企风带强工作作风。再次是区分防控类别。蕉岭公司认真研究了企业内部的各个环节，制订了廉洁风险排查、防控一览表，详细明确了风险类别、风险点、风险等级、防控措施的具体内容。着重抓好重点岗位人、财、物等重点领域、各级领导和各重要管理岗位关键环节，以及“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金使用），特别是重大物资采购、工程建设项目、国有产权转让等事项的廉洁风险防控。

三、防控方法实现超前。蕉岭公司在具体开展防控工作过程中，突出注重实施方法的超前性。防控工作实现预定目标。我们根据企业内部各项的工作职能、岗位职责和工作业务流程，重点关注廉洁风险的高发领域和重要环节，查找可能出现腐败行为的风险点，进行全面的廉洁风险排查。从3个岗位中排查出7个风险点，制订和完善各类防范措施和工作制度3条。在排查岗位风险点的基础上，蕉岭公司着重建立了较为完善的防控机制。以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。一是建立廉洁风险制度防范机制。针对排查出来的共性廉洁风险，突出“领导干部”这个重点，不断健全决策、执行、监督既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，完善“三重一大”议事规则等制度，形成按制度办事的行为规范。如在公司办公设备、汽车零配件等购进中，针对以往订购中价格较混乱、有可能滋生腐败等弊端，规范采购方式，在控制廉洁风险、有效遏制商业贿赂行为的同时，也降低了资金支出；针对排查出来的个性廉洁风险，以权力集中的部门和岗位为重点，完善可操作性的工作流程。目前公司已修订完善和重新制订各类防范措施2条。二是建立廉洁风险监督预警机制。蕉岭公司将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉洁风险信息档案库实行集中管理。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关部门或岗位个人发出预警信息，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题发展成违纪违法行为。公司党总支对重点岗位进行分级管理，变行政管理为分级风险管理，有效掌握预防腐败的相关信息和发展动向，提高反腐倡廉工作成效。三是建立廉洁风险教育防范机制。结合企业特点，采取以集中教育与分散教育相结合形式，对高危廉洁风险的重点岗位人员，采取组织集体廉洁谈话、参加集中警示教育等形式实施重点教育，要求作出廉洁风险防范承诺、增加对重点岗位教育谈话次数等形式加大防范力度，开展“明岗位职责，强廉洁意识”岗位廉洁教育、“身边事教育身边人”案例警示教同。

蕉岭公司通过扎实开展廉洁风险防控工作，公司内部形成了团结向上、廉洁干事的风气。领导与管理层、员工相互信任，公司的执行力得到改善，巩固了公司回收自营改革成果，为企业发展壮大进一步打好了基础。

篇5：廉政风险点岗位人员廉洁档案

名

性别

民族

籍贯

出生日期

身份证号

政治面貌

入党时间

婚姻状况 已婚 学 历

学 位 全日制

教

育

毕业院校及专业

在职

教

育

毕业院校及专业

工作单位

现任职务

职务级别

任现职 务时间

家庭住址

联系 电话

个 人 工 作 简 历

廉政风险点岗位人员有关事项 一、家庭成员及主要社会关系（去世的仍需填写）

包括配偶、子女、父母、配偶父母及本人亲兄弟姐妹

姓名 称谓 出生年月 政治面貌 工作单位及职务

二、配偶、子女及其配偶经商办企业的情况

有此类情况（）无此类情况（√）

姓名

企业名称

成立日期

经营范围

注册地

经营地

企业地址

注册资本

出资金额

姓名

企业名称

成立日期

经营范围

注册地

经营地

企业地址

注册资本

出资金额

本人签名：

篇6：关于廉洁风险防控工作的几点思考

胡锦涛总书记在第十七届中央纪委第五次全会重要讲话中指出：进一步加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设。2011年8月30日，中央纪委书记贺国强指出，要扎实推进加强廉政风险防控、进而取得从源头上预防和治理腐败的新成效。同时，中央纪委监察部、国家预防腐败局组织起草的《关于加强廉政风险防控的指导意见》将很快下发。目前，集团公司也在着力开展“廉洁风险防控工作”，并在去年下发了《廉洁风险防控指引》，集团系统在今年将全面铺开此项工作。

公司在去年启动了这项工作，在工作中有了一些体会，也进行了一些粗浅的思考。“工欲善其事，必先利其器”，要开展好此项工作，个人认为，首先要弄清楚四个“什么？”。

一、为什么要开展廉洁风险防控工作？

“为什么要开展廉洁风险防控工作”，这个问题似乎很简单，不值一提，不就是因为中央对此项工作高度重视，作出了重要指示，各级都在着手开展这项工作。表象的答案似乎如此，但换个角度进行思考，中央为什么要重视这项工作，开展这项工作的实质意义是什么？这是值得认真思考的，“知其然”还要“知其所以然”，才能正确的指导我们开展

好此项工作。

绝对的权力导致绝对的腐败，这是权力的基本特性。权力失控必然导致腐败，这也成为了大家的共识。从这几年系统内外发生的案例来看，问题也集中工作规范和权力监控两个方面。一方面，我们有些工作流程缺乏有效规范，给权力腐败留下空间。如招标资质审查不规范，就会使弄虚作假有了便利的条件；重要人事任免在动议和考察阶段不规范，就会使集体决策流于形式。另一方面，对权力缺乏有效监控，致使某些关键领域、重点岗位发生权力腐败案件的几率较高。权力为何失控，原因可能多种多样，其中很重要的就是缺乏对权力风险的深刻认识以及对权力的有效制衡和监督。据此，个人以为开展此项工作的实质意义在于“对工作流程的规范以及对权力的制衡和监督”让“权力”远离风险，对于国有企业而言，开展这项工作的可以在经营管理的全过程和权力运行的各环节实施超前预防和在线监控。同时，开展这项工作也是实现阳光监督和构建惩防体系的重要科学实践。

二、廉洁风险防控要干些什么？

廉洁风险防控工作要怎样开展，开展这项工作需要做些什么？我想首先要理解什么是“廉洁风险”，集团公司在《指引》中的定义是“廉洁风险是指企业领导班子及领导干部和

关键岗位人员，在进行决策行权、开展经营管理、履行岗位职责的过程中，故意违反党规党纪、法规政纪以及集团公司制度规定和岗位职业操守，谋取不正当利益或损害集团公司利益的可能性。”这一定义的范围指向非常明确，就是企业在经营管理中权力行使的过程。那么，我们开展这项工作，首先就需要找准方向，按照定义的范围，针对企业经营管理中的重要领域、重要工作项目、关键环节来选题立项。去年，公司根据集团公司阳光工程实施意见的要求结合公司实际，针对“三重一大”决策、招投标管理、燃料管理开展了探索性的廉洁风险防控工作。

选择了廉洁风险防控的目标后，便进入了基础工作的阶段，在这一阶段主要有两个工作内容：

一是排查风险，这一工作是整个工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作内容是查找风险点、分析风险点类型和等级、建立风险数据库。风险点的查找是这一工作的关键，风险点查找的方法一般可按照具体业务工作的流程和行权环节，并结合岗位职责进行分析查找。如：招投标管理中的资质预审环节，涉及招标管理部门的审核权以及监督部门的监督权的行使，进行风险点分析时就需要按照工作流程结合这两个岗位的职责进行分析和排查。

二是制定防控措施。这是这项工作的核心环节和关键。

风险防控包括“防”和“控”两个层次，“防”是“防患于未然”立足把工作做在风险未发生之前，是风险防控的理想境界。“控”是通过权力的合理分配以及强力的监督，把问题解决在初始状态。要通过采取防控措施，使风险防控充分发挥事前防范、有效监控、及时化解的功能作用。

制定防控措施，要围绕排查确定的风险点，有针对性地采取防控措施，提高防控效果。针对决策风险，主要健全领导班子议事规则，同时抓住业务工作流程中权力行使的关键环节；针对执行风险，完善岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的执行权制度，用制度制约执行权过大的问题；针对专项风险，要结合工作实际，制定全过程全方位防控措施。

廉洁风险防控工作不是一项阶段性的工作，它是一项需要长期开展，不断“打补丁”的系统工作。因此，在基础阶段完成之后，还需要进行后续阶段的工作。要对所排查出的廉洁风险点和防控措施进行宣贯、监督执行；结合工作实际对相应制度和防控措施进行修订，并循环往复，不断完善。

三、廉洁风险防控要做到什么标准？

廉洁风险防控工作，是健全权力运行制约和监督机制、从源头上预防和治理腐败的有效途径，对于实现企业经营安全和经营者的行为安全有着重要的现实意义。那么，要让廉洁风险防控工作真正起到实际作用，而不是走形式、搞运动，个人认为至少要做到“三化”。

一是风险防控文化化。廉洁风险防控工作是一项系统工作的，它的目标是要实现全员参与、全员监督。要实现这一目标，就需要我们对风险防控工作的大力宣传和教育，形成良好的风险防控氛围，使之成为系统上下的共识，上升到文化管理的层次，并逐步融入廉洁文化的范畴。

二是权力制衡流程化。廉洁风险防控的主要目的是对权力的制衡和监控，但权力的行使的路径却是与业务工作流程紧密联系的，在上下级之间、同级部门之间、业务关联企业之间，都存在着千丝万缕的联系。要想达到更为有效的防控效果，就必须在一个业务领域或专业工作范围内整体推进、全面推开，沿着权力的内伸与外展，梯次推进，形成科学、完整的廉洁风险防控流程。针对廉洁风险所制定的防控措施要平行于业务工作流程，风险防控的流程要与业务流程实现无缝衔接，形成链条式的权力监控格局，确保实现“权力延伸到哪里，风险就防控到哪里”。

三是工作开展常态化。在本文中我提到廉洁风险防控工作是一项“打补丁”的系统工作，流程梳理、查找风险、制定防控措施只是基础阶段工作。在基础阶段工作完成后，还需要进行大量的工作，需要有专人对风险防控体系进行维护和不断完善，特别是要针对新生问题和业务工作流程的变化不断的调整和修正防控措施。这项工作就像是电脑的杀毒软

件，需要不断的更新和修正病毒数据库，使之真正起到“防火墙”的作用。因此，这项工作绝不是一蹴而就的一次性工作，而是一项需要常抓常管、动态管理的常态化工作。作为监督部门，对廉洁风险防控工作应有长远眼光，有长期打算，使之真正成为与时俱进、随时更新的日常性工作。

四、廉洁风险防控要注意些什么？

廉洁风险防控工作是监督部门主导和组织的一项重要工作，也是一项工作量较大且在当前和今后一段时间持续开展的工作。如何使这项工作开展得卓有成效，能达到预期的效果，笔者认为要做到“三个联系”：

一要紧密联系企业的中心工作。廉洁风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要抓手，必须始终围绕、企业的中心工作来开展。事关中心工作和经营管理的各个环节、各个层面，总是较多涉及决策权和执行权的行使，发生廉洁风险的可能性较大。开展廉洁风险防控工作，就是针对这些问题，进一步完善防范措施，使各项工作职责更加清晰、工作流程更加规范。二要紧密联系党风廉政建设责任制。开展廉洁风险防控工作是落实党风廉政建设责任制的有效载体。开展廉洁风险防控工作，强化了各单位落实党风廉政责任制的主体责任，明确了责任范围，有利于调动整合各方面的工作力量，形成齐抓共管的“大监督”局面，有利于党风廉政“一岗双

责”的落实；将风险防范与落实责任融为一体，使各级明确了“抓什么”和“怎么抓”，形成了方便管用的工作抓手。三要紧密联系业务部门。推进廉洁风险防控工作，必须立足于本职岗位，与业务工作紧密联系，取得业务部门的支持和配合，否则风险防控工作就成了“空中楼阁”。只有从岗位职责和业务工作出发，才能把握风险防控工作的着力点，避免出现风险防控与业务工作“两张皮”的现象；只有从岗位职责和业务工作出发，规范业务工作各环节的权力配臵、权力行使和权力监督，把风险防控融入业务工作运行流程。

篇7：xxx公司廉洁从业风险防控办法

第一章 总则

第一条

为进一步推进公司廉洁从业风险防范工作，构建廉洁从业风险防范机制，揭示和防范风险，依据中共中央、国务院关于落实惩治和预防腐败体系建设等相关文件和集团公司有关要求，结合公司实际，特制定《XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法》（以下简称《办法》）。

第二条

本《办法》坚持以深入贯彻落实科学发展观为指导，以全面推进《建立健全惩治和预防腐败体系（2013-2017）年工作规划》为主线，将惩治和预防腐败体系与企业内部控制和全面风险管理体系有机融合，落实到企业经营管理工作的全过程中，实现和推进有效预防腐败的体制、机制、措施和方法，为企业持续、健康、稳定、发展提供有力保证。

第三条

廉洁从业风险防控是惩防体系的基石。廉洁从业风险是惩防体系的管理对象。惩防体系的实现是建立在运行廉洁从业风险管理程序、运用廉洁从业风险管理方法基础之上，通过程序与方法的有效运作，最终实现惩防体系的教育、制度、监督与惩治四大功能。

第四条

本《办法》适用于公司各单位、各部门。

第二章 廉洁从业风险防控组织职责 第五条

廉洁从业风险防控工作在党委领导下，党政齐抓共管，纪委组织协调，公司各部门和各单位具体负责本单位的廉洁从业风险防控工作。

第六条

公司党委书记职责：

（1）审批公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；

（2）审批公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审批公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。第七条

公司党政联席会职责：

（1）审议公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；

（2）审议公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审议公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。第八条

公司纪委职责：

（1）牵头组织制定公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案并指导风险防控工作的开展和推进；

（2）制定和完善公司廉洁从业风险防控各项规章制度并监督执行；根据廉洁从业风险的变化和控制，不定期下发调查问卷对各单位制度执行情况和具体廉洁从业风险的管理效果进行跟踪评价；

（3）负责维护廉洁从业风险库和风险控制信息，根据廉洁从业风险的变化督促相关单位及时更新风险库和完善重大风险防控措施；汇总形成公司年度重大廉洁从业风险和防范措施并提报；

（4）对各单位提报的廉洁从业风险工作执行情况和自查报告进行汇总分析并提交党政联席会审议；

（5）督导公司廉洁从业风险防控文化的形成。第九条

公司各单位、各部门职责：

（1）严格贯彻执行各项廉洁从业风险管理规章制度要求；（2）根据公司年度廉洁从业风险防控年度工作计划制定本单位的年度工作计划和实施方案；

（3）组织、协调本单位的风险评估工作，定期组织开展党员干部廉洁从业教育并开展廉洁从业风险评估和风险防控工作的实施，根据廉洁从业风险的变化及时更新风险库和完善重大风险防控措施；

（4）根据本单位廉洁从业风险的变化和控制情况，组织编制廉洁从业风险工作执行情况和自查报告，公司各部门报告由本部门负责人、各单位报告由各单位（基层党委党组织、纪检委员）审批通过后以文件形式上报公司纪委；

（5）积极培育本单位廉洁从业风险防控文化和防范意识。

第三章 廉洁从业风险防控工作程序

第十条

廉洁从业风险防控工作程序由廉洁从业工作计划、风险评估、风险应对、风险控制和风险监督构成；由廉洁从业风险防控计划和检查与评价程序来引导和督促程序的运转。第十一条

廉洁从业风险防控工作计划是年度内开展廉洁从业风险防控工作的依据。

第十二条

公司纪委于每年初制定年度廉洁从业风险防控工作计划，审批通过后下发至公司各部门和各单位，各单位据此制定本单位的年度工作计划和实施方案。

第十三条

由各单位定期开展廉洁从业风险评估工作，不断识别、评估出公司日常运营中的廉洁从业重大风险。廉洁从业风险评估是明确各单位有哪些廉洁从业风险以及风险级别的过程，即通过合理的评估方法和评估机制的安排，对廉洁从业风险进行持续辨识、评估，对廉洁从业风险数据库及时、实时更新。

第十四条

廉洁从业风险应对即根据廉洁从业风险评估的结果，由公司纪委组织各单位对涉及的廉洁从业风险制定相应的防控措施。

第十五条

廉洁从业风险控制即各单位根据风险的应对方案，提出本单位涉及廉洁从业风险的具体的控制措施以及实施计划的过程。

第十六条

廉洁从业风险监控是对各单位廉洁从业风险改进计划执行情况的监控以及各部门对廉洁从业风险变化情况的监控和报送的过程。廉洁从业风险监控是实现风险分级防控机制的保证，通过各单位对各自风险状态的监控以及时掌握风险的变化情况。

第四章 廉洁从业风险防控更新评价 第十七条

廉洁从业风险防控的更新包括对风险事件、风险等级、风险防控措施等的更新，各单位应根据公司内外部环境变化持续进行风险评估、应对和防控，不断更新风险事件库和风险防控措施，通过动态风险控制以满足廉洁从业风险防控要求。

第十八条

在廉洁从业风险滚动更新的基础上，通过信息的从下至上逐级汇总机制以及管理权限从上至下分层分类划分机制，开展廉洁从业风险应对与廉洁从业风险管理改进工作，实现廉洁从业风险分级防控。

第十九条

通过不断运行廉洁从业风险管理闭环式流程，持续开展廉洁从业风险防控工作。

第二十条

廉洁从业风险防控工作检查评价形式包括自查和抽查两种。自查，即各单位对廉洁从业风险防控工作定期进行自我检查，并将自查情况报告至公司纪委。抽查，即对部分单位的廉洁从业风险防控工作进行抽检查。

第二十一条

廉洁从业风险防控工作检查评价步骤包括： 先由各单位定期以廉洁从业风险管理工作计划、应对方案、风险发生和变化情况等为检查依据，围绕岗位职责、规章制度、业务流程、外部环境、思想道德建设开展对自身的廉洁从业风险防控工作进行自查，以查看各部门执行计划的情况及效果，提出防控措施并出具廉洁从业风险防控工作执行情况自查报告；然后提交公司纪委汇总、复核并根据完成情况进行抽查；最后经党政联系会审议后报党委书记审批。第二十二条

廉洁从业风险防控工作执行情况及检查评价报告类型和提报时间要求：根据廉洁从业风险防控的工作程序与廉洁从业风险的特点，报告可分为半年度与年度两类。半年度报告于每年的7月上旬，年度报告于次年1月上旬上报公司纪委。

第五章 廉洁从业风险防控工作考核

第二十三条

各单位应围绕管理重点领域和关键环节，有效开展廉洁从业风险防控体系建设工作。针对工作中发现的管理短板和薄弱环节，持续加以改进，确保公司廉洁从业风险防控体系建设取得实效。

第二十四条

廉洁从业风险防控工作情况的考核由公司纪委组织实施，公司各部门及各单位的廉洁从业风险防控工作情况考核纳入公司党风廉政建设责任制考核体系中。

第六章 附则

第二十六条

各单位、各部门可依据本《办法》，结合工作实际，制定本单位、本部门的廉洁从业风险防控工作规则。

第二十七条

本《办法》由公司党群工作部负责解释。第二十八条

篇8：物业公司廉洁风险点

廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉的一种有效手段, 通过运用管理学中的“风险管理”等先进理念和科学方法, 把建立风险防范机制与对权力的监督充分结合起来, 将预防工作落实到权力运行的全过程, 这也体现了反腐倡廉工作向科学化、制度化、规范化推进。开展廉洁风险防控管理的主要环节有:风险点的排查、制定防范措施、措施落实等等。其中, 风险点的排查即查找岗位廉洁风险点是廉洁风险防控管理的基础, 是最为重要的环节。风险点查找不全或找不准, 后续的防范措施就没有针对性, 笔者就水泥生产企业中如何开展岗位廉洁风险点排查谈几点粗浅的认识。

1 正确认识岗位廉洁风险点排查的必要性

查找廉洁风险点, 就是将单位或个人可利用工作之利为自已带来方便或谋取“利益”的各种“潜规则”给予公布于众, 要想让当事人将涉及切身利益的行为给予曝光, 无异于“褫其华衮, 示人本相”, 难度可想而知, 这就要在思想上加以引导, 帮助提高认识, 理清思路。

首先, 要让干部职工认识到“人人都有风险点, 个个岗位都有风险点”。就水泥企业而言, 除掌握人、财、物等资源分配、审批权力的领导干部、关键岗位人员外, 基层的仓库管理员、化验室取样员、地磅司磅员甚而至于门卫岗位等间接参与管理的一般岗位人员都有可能存有廉政风险, 一旦徇私舞弊, 同样会给企业带来损失。因此, 哪怕是身处最基层的职工都要明确风险就在身边、就在岗位上, 抓好廉政风险点防范管理工作不仅能保证正确履职, 而且能确保岗位人员的自身安全, 从而提高全体人员的思想认识。实践证明, 许多腐败问题的发生, 是因为党员干部或关键岗位人员依法依规办事的自觉性不强、或者管理和监控制度不严密、缺位导致的。实施廉洁风险点排查, 就是要通过查找风险、公开风险、制定防控措施, 不断强化风险意识, 确保不犯错误或少犯错误, 对党员干部和岗位人员能起到保护作用, 增强他们的主动参与查找的意识。

其次, 要明确认识廉洁风险防范管理是党风廉政建设领域重大实践, 防病胜于治病, 治本胜于治标, 找准风险源有利于更好地健全预防腐败工作的长效机制, 进一步增强企业党风廉政建设和反腐倡廉工作实效。要从加强党风廉政建设的高度认真对待, 重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”的问题, 让他们勇于和敢于“揭短”, 把薄弱环节露出来, 增强他们自身的防范意识。

最后, 找准、找全廉洁风险点, 才能有的放矢地健全制度、强化管理、规范权力运行, 维护企业、职工的合法权益, 密切干群关系, 调动职工的生产积极性, 使权力的行使和工作流程能在阳光下运作, 形成风正气顺的氛围, 促证企业的经营管理活动健康进行。

2 廉洁风险点查找要求

一是领导干部要做好表率。领导干部对廉洁风险点的查找意识很大程度上决定了整个查找工作的进展和深度。各单位领导干部要率先垂范, 带动大家, 放下包袱, 积极主动对照岗位职责, 仔细查找, 集体讨论, 切实发挥自身表率作用, 这样才能带动下属的主动性。

二是风险点查找要突出“实、准、严”。

“实”就是要根据工作职责和岗位特点, 按照权力运行流程, 一步一步查、一个环节一个环节找, 查深、查透、查清、查准具有岗位特征的廉洁风险点, 使找出的风险点可预见能防控。

“准”就是要根据风险点和可能造成的后果, 准确合理确定一、二、三类风险等级, 根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。

“严”就是要根据不同的风险等级, 结合工作制度和工作程序, 以及预防控制的难易程度, 制定规范可行的防范措施, 做到一级风险严格防、二级风险经常防、三级风险自觉防。

3 查找岗位廉洁风险点的角度

要查找岗位廉洁风险点, 可从重点人群划分、岗位廉洁风险点主要形成原因等角度分类查清找准, 为制定风险防控措施提供依据。

3.1 按人群划分分类

一是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”议事决策以及经营管理过程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式, 由领导班子集体审定。

二是查找部门风险。主管人、财、物和具有审批、处罚权的部门, 要根据部门的职能和权限, 组织人员从工作程序、业务流程、制度健全、自由裁量空间等方面进行梳理, 查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险。特别是采购、销售、财务及设备管理、质量管理、土建技改等对外往来密切的部门要作为重点查找单位, 从审批程序、工作流程进行查找, 做到无一遗漏, 报纪委审核。

三是查找岗位风险。重点组织中层干部以及有“人、财、物、事”处置权的重点岗位人员, 结合岗位职责, 对照以往履行职责、执行制度的情况, 认真分析并查找本人在在职责履行、权力行使、思想道德、外部环境等方面存在、潜在或容易发生的虚报冒领、截留克扣等风险因素、风险点及其他形式, 报所在部门审核。如对土建及技改项目建设人员要从招投标、合同订立、验收、工程结算、付款等程序查找;对备品配件采购岗位人员要从比价、审批、合同订立、验收入库、付款等工作流程来查找。

3.2 按岗位廉洁风险可能产生的原因分类

一是查找制度机制风险。主要查找由于工作制度缺乏执行力、工作程序缺乏明确规定、工作时限、标准、质量缺乏明确约定、个人自由裁量空间较大缺乏有效制衡和监督制约, 可能造成行使权力失控、工作行为失范、导致滥用职权等严重后果的廉政风险。

二是查找思想道德风险。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等, 可能造成个人行为失范或职业操守发生偏移、工作行为失控、或授意他人违反规定导致管理结果不公平不公正构成以权谋私等严重后果的廉政风险。

三是查找外部环境风险。主要查找在职权行使过程中, 被管理对象为达到个人目的可能对管理者进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致管理者行为失范的廉政风险。

在通过以上方式查找的基础上, 对查找出的廉政风险点进行分类汇总、列出纲目。重点是围绕制度建设、业务流程和“三重一大”、思想防范等方面的关键环节, 进行梳理, 并编制本单位《廉政风险防范管理手册》, 为有效监控行政权力运行提供依据。

4 岗位廉洁风险点查找结果的运用

(1) 认真评估界定, 科学划分等级。梳理和汇总排查出来的风险点, 根据各单位的岗位职能特点和实际工作, 通过认真分析、对比和归纳, 可确定采购管理、销售管理、土建及技改工程审批实施、物资管理、财务管理、人力资源管理等六大风险领域, 细化风险点, 将排查出的风险点划分为三个级别。风险等级主要从两个渠道确定:一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险, 对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险, 对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查或在管理检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险, 发现有违纪苗头的为二级风险, 发现有违规苗头的为三级风险。对三级风险点, 根据风险等级和类别加强监控。

(2) 制定防范措施, 形成防范机制。围绕排查确定的各类风险点, 对照业务工作的各项法规制度, 有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。

一是进一步规范岗位职责。明晰岗位职责, 使各个岗位、环节间相互衔接、互相制衡, 从源头上预防违法违纪行为的发生。组建专门的工作组, 增强管理合力, 规范管理行为。进一步细化裁量标准, 明确裁量权限, 有效降低生产经营管理中自由裁量权过大带来的管理风险。针对管理存在的薄弱环节, 进一步完善相关制度, 有效堵塞各种可能的漏洞。

二是规范生产经营管理流程。明确各管理环节管理主体、管理权限、管理依据、工作流程等, 对照实施, 确保管理程序合法。特别是在采购、销售管理中, 要充分运用采购、销售系统管理软件, 建立数据库, 强化自动监督功能, 确保管理活动的及时性、客观性、公正性, 也为责任追究提供依据。

5 结语

查实、查清廉政风险点的过程, 是提高对重点岗位、重点环节潜在风险的认识过程, 也是梳理企业管理流程, 明晰业务规律的过程, 有了相关制度的制约, 就能最大限度地降低廉洁风险, 帮助广大党员干部牢固树立“以廉为荣, 以贪为耻”的廉洁观, 增强廉洁从业意识, 为进一步明确责任、完善管理打下坚实的基础, 从源头上防止和遏制消极腐败现象的滋生蔓延。