安全风险管控检查制度（共6篇）
篇1：安全风险管控检查制度
芦溪县南坑泉水坳煤矿
重大安全风险管控措施落实情况 与管控效果检查分析（7月份）
2017年7月
泉水坳煤矿重大安全风险管控措施落实情况
与管控效果检查分析（7月份）
为落实安全风险管控措施，提高安全风险管控意识及效果，遵照安全风险分级管控,定期检查有关“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，矿长柳建德于7月31日组织召开专题会议，组织开展本次检查活动。
会议时间：7月31日，9：00 会议地点：矿会议室
主 持 人：柳建德 记 录：陶文
参加人员：胡幼林（技术负责人）、吴未萍（安全副矿长）、钟青萍（生产副矿长）、刘国新（机电副矿长）、童均（生产技术员）、陈宗航（机电技术员）、钟吕庚（地测技术员）、全文平（采煤组组长）、赖凤萍（安全组长）、贺发其（通风技术员）等
会议主题：对7月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
一、责任分工：
柳建德（矿长）：全面负责本次检查分析的领导工作。
钟青萍（生产副矿长）：负责组织领导采、掘顶板安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
胡幼林（总工）：负责组织领导“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
吴未萍（安全副矿长）：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
刘国新（机电副矿长）：负责组织领导提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟吕庚（地测技术员）：协助总工程师进行水灾安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
贺发其（通风技术员）：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
其他组负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1、柳建德每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果
结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采、掘、机、运、通、防治水等各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）、矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）、通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区机电硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）、22032工作面上隅角未出现过瓦斯积聚现象。
（4）、采掘修局部垮空已及时进行处理好，未出现过瓦斯积聚现象。
（5）22032补溜子道掘进工作面局部通风机供风，风筒接到位，风量充足。
（6）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（7）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（8）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（9）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析22032采面和工作面上隅角、22032运输巷掘进面和其他作业地点的巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。装煤（岩）作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤、掘进内喷雾管理，保证完好。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。（3）矿井排水系统健全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤工作，确保排水畅通。
（4）矿井与王坑、乌源煤矿相邻，王坑、乌源煤矿位于矿井以北下方，其开采标高为+270m以下，而我矿现开采标高为+360--+320m。因此现对我矿无多大影响。
（5）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。
（2）加强井下和地面水文工作分析，确保防治水工作的安全。
（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管理措施落实情况
（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。
（3）矿井杜绝了违章放炮现象，未出现放炮起火现象。
（4）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。
（5）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（6）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.4m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）严格执行放炮管理制度，杜绝“三违”
（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。
（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，工作面支护及时到位，并杜绝了检煤现象的发生；掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定，每天进行单体柱支撑力测试。
（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。
（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。
（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作，每天进行单体柱支撑力测试。
（六）运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。
（2）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。
（3）机车通过弯道时能自动放慢速度，刹车等配件灵敏可靠（4）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。
2、管控效果分析
运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输险情，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。
（2）加强轨道维修质量，保证安全行车。
（七）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。
（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
（3）井下作业能够严格执行“一炮三检制度”。
（4）领用、清退符合本矿规定。
2、管控效果分析。
井下作业未发生任何事故，管控效果良好。
3、改进措施。
（1）严格执行“三人连锁放炮”制度。
（2）严禁在一个工作面同事使用两台放炮器作业。
（3）无封泥或封泥不足不实的炮眼严禁放炮。
四、8月份安全风险管控重点及责任分工
针对8月份重大风险管控措施落实情况和管控效果分板，结合当前安全生产实际，8月安全风险管控重点仍然以瓦斯、水、火、顶板、提升运输系统风险管控为主，具体责任分工与方案如下：
1、瓦斯风险管控方面
由总工程师负责，通风组具体组织，通修组及相关组队负责具体执行。必须保证通风系统合理，风量充足；监测监控系统正常运行，做到动作灵敏，报警断电可靠；瓦斯检查到位，严禁瓦斯超限作业。
2、煤尘风险管控方面
由总工程师、通风科组织相关人员具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备加强维护，严格落实综合防尘措施，杜绝煤尘事故。
3、水灾风险管控方面
由总工程负责，地测组组织相关人员负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。
4、火灾风险管控方面
由总工程师胡幼林负责，通风科具体组织相关人员负责具体执行。加强放炮管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。
5、顶板风险管控方面
由生产副矿长钟青萍负责组织班组负责人具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。
6、提升运输系统风险管理方面由机电副矿长刘国新负责组织机运队及相关班组负责具体执行。及时整治轨道，严格机车过弯道管理，必须保证运输设备设施完善，严禁超载运行和使用非安标产品，杜绝运输事故。
泉水坳煤矿
二0一七年七月三十一日 芦溪县南坑泉水坳煤矿
重大安全风险管控措施落实情况 与管控效果检查分析（8月份）
2017年8月
泉水坳煤矿重大安全风险管控措施落实情况与
管控效果检查分析专题会议纪要
时间：2017年8月31日15:00 地点：矿会议室
主持人：柳建德 记 录：陶文 参加人员：吴未萍（技术负责人）、钟庚彩（安全副矿长）、钟青萍（生产副矿长）、刘国新（机电副矿长）、童均（生产技术员）、陈宗航（机电技术员）、钟吕庚（地测技术员）、全文平（采煤组组长）、赖凤萍（安全组长）、贺发其（通风技术员）等
会议内容：对8月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
一、责任分工：
柳建德（矿长）：全面负责本次检查分析的领导工作。
钟青萍（生产矿长）：负责组织采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟吕庚（地测技术员）：负责组织“地测防治水”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
吴未萍（总工）：负责组织“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟庚彩（安全副矿长）：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
刘国新（机电矿长）：负责组织机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
童均（生产技术员）、钟吕庚（地测技术员）：协助生产矿长进行采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
陈宗航（机电技术员）：协助机电矿长进行机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
贺发其（通风技术员）：协助总工进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。赖凤萍（安全组长）：协助安全矿长进行各系统安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。
其他科室负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对7月份安排的安全风险管控重点及责任分工和8月份管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果
结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）、矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）、通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区机电硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）、22032工作面上隅角未出现过瓦斯积聚现象。（4）、采掘修局部垮空已及时进行处理好，未出现过瓦斯积聚现象。
（5）、22032补溜子道掘进工作面局部通风机供风，风筒接到位，风量充足。（6）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（7）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（8）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（9）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析22032采面和工作面上隅角、22032运输巷掘进面和其他作业地点的巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。装煤（岩）作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤、掘进内喷雾管理，保证完好。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤工作，确保排水畅通。
（4）矿井与王坑、乌源煤矿相邻，王坑、乌源煤矿位于矿井以北下方，其开采标高为+270m以下，而我矿现开采标高为+360--+320m。因此现对我矿无多大影响。
（5）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。
（2）加强井下和地面水文工作分析，确保防治水工作的安全。
（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管理措施落实情况
（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。
（3）矿井杜绝了违章放炮现象，未出现放炮起火现象。
（4）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。
（5）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（6）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.4m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）严格执行放炮管理制度，杜绝“三违”
（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。
（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，工作面支护及时到位，并杜绝了检煤现象的发生；掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定，每天进行单体柱支撑力测试。
（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。
（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。
（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作，每天进行单体柱支撑力测试。
（六）运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。
（2）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。
（3）机车通过弯道时能自动放慢速度，刹车等配件灵敏可靠（4）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。
2、管控效果分析
运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输险情，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。
（2）加强轨道维修质量，保证安全行车。
（七）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。
（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
（3）井下作业能够严格执行“一炮三检制度”。
（4）领用、清退符合本矿规定。
2、管控效果分析。
井下作业未发生任何事故，管控效果良好。
3、改进措施。
（1）严格执行“三人连锁放炮”制度。
（2）严禁在一个工作面同事使用两台放炮器作业。
（3）无封泥或封泥不足不实的炮眼严禁放炮。
四、9月份安全风险管控重点及责任分工
针对8月份重大安全风险管控措施落实情况和管控效果分析，结合当前安全生产实际，9月安全风险管控重点仍然以瓦斯、火工品使用管理、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统风险管控为主，具体责任分工与方案如下：
1、瓦斯风险管控方面。
由总工吴未萍负责，相关区队负责具体执行。必须保证通风系统合理，风量充足；监测监控系统正常运行，做到动作灵敏，报警断电可靠；瓦斯检查到位，严禁瓦斯超限作业。
2、煤尘风险管控方面
由通风技术员贺发其负责，相关区队负责具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备加强维护，严格落实综合防尘措施，杜绝煤尘事故。
3、水灾风险管控方面
由总工程师吴未萍负责，地测科具体组织，相关区队负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。
4、火灾风险管控方面
由通风技术员贺发其负责，相关区队负责具体执行。加强火电焊管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。
5、顶板风险管控方面
由生产矿长钟青萍负责，生产技术科具体组织，相关区队负责具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。
6、运输系统风险管理方面
由矿井机电矿长刘国新负责，机电科具体组织，机运队及相关区队负责具体执行。必须保证运输设备按规定检修、检测，保护装置齐全设施完善，严禁超载运行和使用非安标产品，杜绝提升运输事故。
7、火工品使用管理
由安全矿长钟庚彩负责，安全科、通风科具体组织，相关区队负责具体执行。必须严格执行火工品管理制度和一炮三检制度，严格按照火工品安全操作规程进行作业。
泉水坳煤矿
2017年8月31日
芦溪县南坑泉水坳煤矿
重大安全风险管控措施落实情况 与管控效果检查分析（9月份）
2017年9月
泉水坳煤矿重大安全风险管控措施落实情况与
管控效果检查分析专题会议纪要
时间：2017年9月29日15:00 地点：矿会议室
主持人：柳建德 记 录：陶文
参加人员：吴未萍（技术负责人）、周建华（安全副矿长）、钟青萍（生产副矿长）、刘国新（机电副矿长）、童均（生产技术员）、陈宗航（机电技术员）、钟吕庚（地测技术员）、全文平（采煤组组长）、赖凤萍（安全组长）、贺发其（通风技术员）等
会议内容：对9月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
责任分工：
柳建德（矿长）：全面负责本次检查分析的领导工作。
钟青萍（生产矿长）：负责组织采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟吕庚（地测技术员）：负责组织“地测防治水”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
吴未萍（总工）：负责组织“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
周建华（安全副矿长）：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
刘国新（机电矿长）：负责组织机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
童均（生产技术员）协助生产矿长进行采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
陈宗航（机电技术员）：协助机电矿长进行机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
贺发其（通风技术员）：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。赖凤萍（安全组长）：协助安全矿长进行各系统安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。
其他组负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层组负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对8月份安排的安全风险管控重点及责任分工和9月份管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果 结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）、矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）、通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区机电硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）、22032工作面上隅角未出现过瓦斯积聚现象。（4）、采掘修局部垮空已及时进行处理好，未出现过瓦斯积聚现象。
（5）、22032补溜子道掘进工作面局部通风机供风，风筒接到位，风量充足。（6）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（7）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（8）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（9）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析22032采面和工作面上隅角、22032运输巷掘进面和其他作业地点的巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。装煤（岩）作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤、掘进内喷雾管理，保证完好。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤工作，确保排水畅通。
（4）矿井与王坑、乌源煤矿相邻，王坑、乌源煤矿位于矿井以北下方，其开采标高为+270m以下，而我矿现开采标高为+360--+320m。因此现对我矿无多大影响。
（5）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。
（2）加强井下和地面水文工作分析，确保防治水工作的安全。
（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管理措施落实情况
（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。
（3）矿井杜绝了违章放炮现象，未出现放炮起火现象。
（4）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。
（5）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（6）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.4m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）严格执行放炮管理制度，杜绝“三违”
（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。
（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，工作面支护及时到位，并杜绝了检煤现象的发生；掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定，每天进行单体柱支撑力测试。
（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。
（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。
（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作，每天进行单体柱支撑力测试。
（六）运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。
（2）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。
（3）机车通过弯道时能自动放慢速度，刹车等配件灵敏可靠（4）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。
2、管控效果分析
运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输险情，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。
（2）加强轨道维修质量，保证安全行车。
（七）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。
（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
（3）井下作业能够严格执行“一炮三检制度”。
（4）领用、清退符合本矿规定。
2、管控效果分析。
井下作业未发生任何事故，管控效果良好。
3、改进措施。
（1）严格执行“三人连锁放炮”制度。
（2）严禁在一个工作面同事使用两台放炮器作业。
（3）无封泥或封泥不足不实的炮眼严禁放炮。
四、10月份安全风险管控重点及责任分工
针对9月份重大安全风险管控措施落实情况和管控效果分析，为认真贯彻执行上级有关国庆节、“十九大”会议期间停产放假通知，10月安全风险管控主要是做好放假期间（9月30日至10月30日）矿领导干部值班、矿井通风工作和矿井矿区保安工作。
泉水坳煤矿
2017年9月29日
泉水坳煤矿重大安全风险管控措施落实情况与
管控效果检查分析专题会议纪要
时间：2017年11月30日15:00 地点：矿会议室
主持人：柳建德 记 录：陶文
参加人员：吴未萍（技术负责人）、周建华（安全副矿长）、钟青萍（生产副矿长）、刘国新（机电副矿长）、童均（生产技术员）、陈宗航（机电技术员）、钟吕庚（地测技术员）、全文平（采煤组组长）、赖凤萍（安全组长）、贺发其（通风技术员）等
会议内容：对11月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
责任分工：
柳建德（矿长）：全面负责本次检查分析的领导工作。
钟青萍（生产矿长）：负责组织采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟吕庚（地测技术员）：负责组织“地测防治水”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
吴未萍（总工）：负责组织“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
周建华（安全副矿长）：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
刘国新（机电矿长）：负责组织机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
童均（生产技术员）协助生产矿长进行采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
陈宗航（机电技术员）：协助机电矿长进行机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
贺发其（通风技术员）：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。赖凤萍（安全组长）：协助安全矿长进行各系统安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。
其他组负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层组负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对针对9月份安排的安全风险管控重点及责任分工和11月份管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果 结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）、矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）、通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区机电硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）、22032工作面上隅角未出现过瓦斯积聚现象。（4）、采掘修局部垮空已及时进行处理好，未出现过瓦斯积聚现象。
（5）、22032补溜子道掘进工作面局部通风机供风，风筒接到位，风量充足。（6）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（7）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（8）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（9）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析22032采面和工作面上隅角、22032运输巷掘进面和其他作业地点的巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。装煤（岩）作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤、掘进内喷雾管理，保证完好。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤工作，确保排水畅通。
（4）矿井与王坑、乌源煤矿相邻，王坑、乌源煤矿位于矿井以北下方，其开采标高为+270m以下，而我矿现开采标高为+360--+320m。因此现对我矿无多大影响。
（5）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。
（2）加强井下和地面水文工作分析，确保防治水工作的安全。
（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管理措施落实情况
（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。
（3）矿井杜绝了违章放炮现象，未出现放炮起火现象。
（4）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。
（5）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（6）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.4m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）严格执行放炮管理制度，杜绝“三违”
（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。
（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，工作面支护及时到位，并杜绝了检煤现象的发生；掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定，每天进行单体柱支撑力测试。
（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。
（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。
（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作，每天进行单体柱支撑力测试。
（六）运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。
（2）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。
（3）机车通过弯道时能自动放慢速度，刹车等配件灵敏可靠（4）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。
2、管控效果分析
运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输险情，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。
（2）加强轨道维修质量，保证安全行车。
（七）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。
（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
（3）井下作业能够严格执行“一炮三检制度”。
（4）领用、清退符合本矿规定。
2、管控效果分析。
井下作业未发生任何事故，管控效果良好。
3、改进措施。
（1）严格执行“三人连锁放炮”制度。
（2）严禁在一个工作面同事使用两台放炮器作业。
（3）无封泥或封泥不足不实的炮眼严禁放炮。
四、12月份安全风险管控重点及责任分工
针对11月份重大安全风险管控措施落实情况和管控效果分析，12月安全风险管控重点仍然以瓦斯、火工品使用管理、水、火、煤尘、顶板、提升运输系统风险管控为主，具体责任分工与方案如下：
1、瓦斯风险管控方面。
由总工吴未萍负责，相关区队负责具体执行。必须保证通风系统合理，风量充足；监测监控系统正常运行，做到动作灵敏，报警断电可靠；瓦斯检查到位，严禁瓦斯超限作业。
2、煤尘风险管控方面
由通风技术员贺发其负责，相关区队负责具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备加强维护，严格落实综合防尘措施，杜绝煤尘事故。
3、水灾风险管控方面
由总工程师吴未萍负责，地测科具体组织，相关区队负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。
4、火灾风险管控方面
由通风技术员贺发其负责，相关区队负责具体执行。加强火电焊管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。
5、顶板风险管控方面
由生产矿长钟青萍负责，生产技术科具体组织，相关区队负责具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。
6、运输系统风险管理方面
由矿井机电矿长刘国新负责，机电科具体组织，机运队及相关区队负责具体执行。必须保证运输设备按规定检修、检测，保护装置齐全设施完善，严禁超载运行和使用非安标产品，杜绝提升运输事故。
7、火工品使用管理
由安全矿长钟庚彩负责，安全科、通风科具体组织，相关区队负责具体执行。必须严格执行火工品管理制度和一炮三检制度，严格按照火工品安全操作规程进行作业。
泉水坳煤矿
2017年11月30日
泉水坳煤矿重大安全风险管控措施落实情况与
管控效果检查分析专题会议纪要
时间：2017年12月29日15:00 地点：矿会议室
主持人：柳建德 记 录：陶文
参加人员：吴未萍（技术负责人）、周建华（安全副矿长）、钟青萍（生产副矿长）、刘国新（机电副矿长）、童均（生产技术员）、陈宗航（机电技术员）、钟吕庚（地测技术员）、全文平（采煤组组长）、赖凤萍（安全组长）、贺发其（通风技术员）等
会议内容：对9月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。
责任分工：
柳建德（矿长）：全面负责本次检查分析的领导工作。
钟青萍（生产矿长）：负责组织采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
钟吕庚（地测技术员）：负责组织“地测防治水”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
吴未萍（总工）：负责组织“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
周建华（安全副矿长）：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。
刘国新（机电矿长）：负责组织机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
童均（生产技术员）协助生产矿长进行采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
陈宗航（机电技术员）：协助机电矿长进行机电、提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
贺发其（通风技术员）：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
赖凤萍（安全组长）：协助安全矿长进行各系统安全风险管控措施的落实与检查分析汇总编制报告。
其他组负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。
基层组负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。
二、工作要求
1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对针对11月份安排的安全风险管控重点及责任分工和12月份管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施
三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果 结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）、矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。
（2）、通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区机电硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）、22032工作面上隅角未出现过瓦斯积聚现象。（4）、采掘修局部垮空已及时进行处理好，未出现过瓦斯积聚现象。
（5）、22032补溜子道掘进工作面局部通风机供风，风筒接到位，风量充足。
（6）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（7）矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（8）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（9）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析22032采面和工作面上隅角、22032运输巷掘进面和其他作业地点的巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。
（2）加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。
（3）进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。
（二）煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防尘机构、人员设置齐全。
（2）防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。
（3）采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。装煤（岩）作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。
（4）运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。
（5）严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。
（6）能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。
2、管控效果分析。
煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施（1）进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。
（3）加强采煤、掘进内喷雾管理，保证完好。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤工作，确保排水畅通。
（4）矿井与王坑、乌源煤矿相邻，王坑、乌源煤矿位于矿井以北下方，其开采标高为+270m以下，而我矿现开采标高为+360--+320m。因此现对我矿无多大影响。
（5）地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟，保证畅通。
（2）加强井下和地面水文工作分析，确保防治水工作的安全。
（四）火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管理措施落实情况
（1）矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。
（2）矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。
（3）矿井杜绝了违章放炮现象，未出现放炮起火现象。
（4）采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。
（5）通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。
（6）密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.4m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。
2、管控效果分析
矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）严格控制井下电焊作业，凡是能升井焊修的零部件一律升井。
（2）严格执行放炮管理制度，杜绝“三违”
（五）顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。
（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，工作面支护及时到位，并杜绝了检煤现象的发生；掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定，每天进行单体柱支撑力测试。
（4）巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。
（5）检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。
3、改进措施
（1）进一步做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。
（3）进一步做好工作面及巷道压力观测工作，每天进行单体柱支撑力测试。
（六）运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。
（2）作业人员能够按操作规程、措施进行操作。
（3）机车通过弯道时能自动放慢速度，刹车等配件灵敏可靠（4）机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。
2、管控效果分析
运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过运输险情，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）进一步做好运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。
（2）加强轨道维修质量，保证安全行车。
（七）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。
（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
（3）井下作业能够严格执行“一炮三检制度”。
（4）领用、清退符合本矿规定。
2、管控效果分析。
井下作业未发生任何事故，管控效果良好。
3、改进措施。
（1）严格执行“三人连锁放炮”制度。
（2）严禁在一个工作面同事使用两台放炮器作业。
（3）无封泥或封泥不足不实的炮眼严禁放炮。
泉水坳煤矿
2017年12月29日
篇2：安全风险管控检查制度
重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析专题会议纪要
[2017]020号
时间：2017年10月05日15:00 地点：矿三楼会议室 主持人：王益伦
参会人员：谭科、谭发文、叶世波、朱显贵、郑国林、谭红、张贞国、刘大印、海宇界、王加祥、杜达明
记录：邓鲲
会议内容： 对9月份重大安全风险管控措施落实情况与管 控效果检查分析。
责任分工：
矿长：全面负责本次检查分析的领导工作。
生产矿长：负责组织采、掘安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
总工程师：负责组织“地测防治水”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。
总工程师：负责组织“一通三防”安全风险管控措施的
重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：
（一）瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况
（1）矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。（2）通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面等硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。
（3）掘进工作面局部通风机实行双风机、双电源、自动切换，风筒接设到位，风量充足。
（4）严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。
（5）矿领导、区队长、技术人员、班组长等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。
（6）能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。
（7）能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。
2、管控效果分析
1405工作面、二采区轨道下山、二采运输下山及其他作业地点和巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措 的粉尘清洗工作。
（2）各类喷雾装置要保持完好，正确使用。（3）随着掘进工作面往前掘进，必须做好全断面防尘喷雾装置安装工作，确保粉尘指标不超限。
（4）严格按规定定期对各生产作业场所进行粉尘检测，并认真填写相关牌板。
（三）水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）矿井防治水机构、人员设置齐全。
（2）防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。
（3）矿井排水系统健全，设备设施齐全，满足矿井排水需要，对水沟定期清淤，保证畅通。
（5）地测部掌握矿井水文地质和老空积水情况。（6）探放水前进行专项设计，确认积水量，钻孔数量。探放水作业由探水队施工，形成排水系统后再放水，放水时能够做好水量测定，经确认后结束探放水作业。
2、管控效果分析。
矿井无水患，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）及时清理大巷排水沟淤泥，保证畅通。（2）及时对供电系统和水泵进行维护，保证掘进工作
1、管控措施落实情况。
（1）顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。（2）巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。
（3）采煤工作面超前支护不小于20米，掘进工作面永久支护到迎头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定。
（4）巷道维修及时,检查巡视到位，对井下各条巷道做到按规定和要求进行顶板观测。
2、管控效果分析。
巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管控效果符合预期要求。
3、改进措施。
（1）做好巷道的维修工作。
（2）掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。（3）采煤工作面做好单体液压支柱备用，备用率符合规定。
（六）火工品风险管控措施落实情况与管控效果分析
1、管控措施落实情况。
（1）火工品管理制度、机构、管理人员健全。（2）存放、运送、使用都能够严格执行火工品管理制度。
3、水灾风险管控方面
由总工程师负责，地测部具体组织，相关区队负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。
4、火灾风险管控方面
由总工程师负责，相关区队负责具体执行。加强火电焊管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。
5、顶板风险管控方面
由生产矿长负责，技术科具体组织，相关区队负责具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。
6、火工品使用管理
篇3：分级管控化工安全风险
一是全面评定安全风险等级。运用定性、半定量和定量三大类风险辨识方法来辨识、评估和管理业务中的风险。在深入总结分析重特大事故发生规律、特点和趋势的基础上, 每年排查评估本地区的重点行业领域、重点部位、重点环节, 依据相应标准, 分别确定安全风险“深红、红、橙、黄” (深红色为安全风险最高级) 4个等级, 并建立安全风险数据库, 绘制企业安全风险矩阵, 作为风险评估的基本依据。同时, 坚持将各种风险评估方法应用到业务风险识别与评估中。如MAR (重大事故风险分析) 主要应用在项目概念阶段的量化风险评估;HAZOP (危险与可操作性分析) 评估方法广泛地应用于公司新项目、MOC (变更管理) 工作中;JHA (作业危害分析) 方法应用到检维修中重大作业, 识别作业过程中各个步骤中潜在的危害。用这些风险评估方法与风险矩阵结合应用, 以全面评定各项安全风险的等级。
二是明确风险分级管控职责。按照“分级控制”的原则, 建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系, 明确各级机构与各级人员的职责, 落实企业安全风险分级管控岗位责任, 特别需明确落实每一处重大安全风险和重大危险源的安全管理与监管责任。规定不同等级的风险由不同等级的领导负责, 真正做到安全管理的主体责任落实到位。
篇4：安全风险管控检查制度
摘 要 建立健全企业内部控制制度，有效防范企业经营风险，对企业管理起到查错纠弊、堵漏挖潜、保护企业资产安全完整、提高企业经济效益的作用，但是，大部分企业表现为管理过度而风险监控不足，主要表现为管理体系不完善、管控手段落后等，本文以内控“五要素”为出发点，描述了建立健全企业风险管控机制的作用、方法及问题分析，并提出完善内控制度的若干建议。
关键词 内部控制 风险管控 资产保护
2008年5月，财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会联合制订了《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号文），要求上市公司2009年7月1日起实行，鼓励非上市的大中型企业执行。《企业内部控制基本规范》的出台，是我国继实施与国际接轨的企业会计准则和审计准则之后，在会计审计领域推出的又一与国际接轨的重大改革。这部新规的推出，意味着中国企业内部控制规范体系建设正在向国际标准靠拢。近年来，一些企业也逐渐意识到健全企业内控的重要性，相继出台相关内控制度，对保护资产的安全和完整、防止、发现、纠正错误与舞弊、保证会计资料的真实、合法、完整起到积极的作用，但是，如何构建系统、全面、完整的内部控制体系，有效防范企业经营风营，仍是企业经营管理中面临的重大课题。
有效的企业内控制度，包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督（即内控五要素）。新《会计法》第四章会计监督第27条规定：各单位应当建立、健全本单位内部会计监督制度……会计系统控制，也是企业控制活动的一个重点。本文将从以上五个方面，对企业如何构建有效的内部控制制度谈谈自己的粗浅看法。
一、内部控制五要素概述
（一）内部环境控制
内部环境是影响、制约企业内部控制建立与执行的各种内部因素的总称，是企业实施内部控制的基础。内部环境一般包括治理结构、机构人员设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化和法制观念等。
（二）风险评估
风险评估是指及时识别、科学分析影响企业内部控制目标实现的各种不确定因互同时采取应对策略的过程，风险评估控制要求企业及时识别风险和分析风险并采取行动来管理风险，从而实现内部控制目标。
（三）控制活动
控制活动是指企业为防范风险所采取的措施和行动，企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的措施，将风险控制在可承受度之内。主要控制方法有不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财务保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制和信息系统控制。
（四）信息与沟通
信息与沟通包括信息控制与信息沟通两大部分，为了实现控制目标，保证内部控制各个要素的可靠性，有关信息必须及时沟通。信息沟通贯穿于整个控制过程。
（五）内部监督
内部监督是内部监督机构对企业对企业发展战略、组织结构、经营活动、业务流程等企业建立与实施内部控制的情况进行监督检查。是企业内部控制的最后一道防线。
二、内部控制在企业管理中的作用：
内部控制贯穿了企业经营活动的整个过程，只要存在企业经济活动和经营管理，就需要由他来保证业务活动的有效进行、保护资产的安全和完整、防止、发现、纠正错误与舞弊、保证会计资料的真实、合法、完整。恰当地运用内部控制，有利于改善企业经营活动，提高工作效率及经济效益。内部控制是否健全，是企业经营成败的一个关键，其主要发挥以下几个方面的作用：
（一）健全的内控制度可以有效地防范与控制企业经营风险
内部控制作为企业管理的中枢环节，是防范企业经营风险最为行之有效的一种手段。通过加强内部控制，定期开展风险识别和风险分析，对企业风险进行有效评估，来识别、预测和评价生产经营中现有的或预期的作业环境和作业组织中存在的风险，并确定消除、降低、或控制风险所应采取的措施，使风险降低到企业可以接受的程度，当风险发生时，不至于影响企业的正常业务运作。
（二）恰当地运用内部控制，有利于提高企业的经营效益
健全有效的内部控制，可以利用会计、统计、业务等各部门的制度规划及有关报告，把企业的生产、营销、财务等各部门及其工作结合在一起，从而使各部门密切配合，充分发挥整体的作用，以顺利达到企业的经营目标。同时，由于严密的监督与考核，能真实地反映工作实绩，再配合合理的奖惩制度，便能激发员工的工作热情及潜能，从而促进整个企业经营效率的提高。
（三）加强内控制度，有利于维护企业财产和资源的完整
健全完善的内部控制能够科学有效地监督和制约财产物资的采购、计量、验收等各个环节，从而确保财产物资的安全完整，并能有效地纠正各种损失浪费现象。
（四）完善的内控制度，可以提高企业会计信息的真实性、合法性与完整性
健全的内部控制，可以保证会计信息的采集、归类、记录和汇总，从而真实地反映企业的生产经营活动的实际情况，并及时发现和纠正各种错误，从而提高会计信息的真实性和准确性。
三、内部控制的方法
内部控制的基本方法主要包括：全面预算控制、经营风险控制、会计控制、授权批准控制、文件记录控制、财产保全控制、业务人员素质控制、内部报告控制、内部审计、信息技术控制。
其实，有效的内部控制活动，就是防范企业经营风险，提高经营效益的过程，本人认为，一个完整的风险管理框架，必须构筑三道防线：一是业务防线，此为第一道防线，也就是业务部门从自身业务角度对风险进行识别与评估，要求企业必须建章立制，从纵向层次上应当关注各个业务部门自身的风险建设，清理业务部门可能造成的不确定环节；二是专业职能部门防线，此为第二道防线，他是在业务单位之上建立的一个更高层次的风险管理功能，他的组成部分可能包括风险管理部门、信贷审批部门、投资审批部门等。三是内审单位防线，此为第三道防，他是由一个独立于业务单位的部门，监控企业内控和其他企业关心的问题，对全单位内控制度的完整性、系统性、科学性进行检验以及对经济行为的过程进行监督。同时，内部控制制度设计必须把握合法性、适应性、全面性、有效性、成本效益性、授权性、独立性等原则。下面，以企业资金内部控制制度的设计为例，阐述一个有效的内控制度设计的要点。
资金内部控制是公司对资金的筹集、可控资金的运用过程所采取的控制措施。而控制目标则是保证公司资金业务符合相关法律、法规及内部规定；保证资金存量与运用符合公司经营管理需要；减少资金占用，降低资金成本；保障资金及其记录的安全、完整，促使公司资金业务活动协调、有序、高效运行；防止、发现和纠正资金业务中的错误与舞弊，保证资金帐实相符；根据上述控制目标，首先，必须设置相应的组织機构，明确各自岗位职责，如财务部负责筹资方案和资金预算，负责核实现金使用是否符合计划、是否经授权人审核、审批、负责正确记录资金业务等；其次，必须建立业务授权制度，公司内部各级管理人员在其职权范围内，根据既定的权限及有关职责执行各项资金业务，对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。第三，必须健全相关制度，企业应当建立《资金使用计划制度》、《借款管理制度》、《费用报销管理制度》、《银行存款管理制度》等相关制度，制订相关业务流程及差错考核制度。第四，建立风险防范意识，对于大额投融资、大笔资金使用等必须经过风险管理部门、信贷审批部门、投资审批部门等进行风险度量与评估，进行风险与回报分析。
四、企业内部控制存在的问题及改进建议
我国国有企业一般都在一定程度、一定范围建立了内部控制制度,基本业务和内部管理可以说是有章可循,但在实施过程中存在着不少问题,如制度的具体执行部门和人员松与严、繁与简等存在较大的随意性,制度的制定和执行部门和人员利用职权的便利,绕过制度,或者“严于律人,宽于待已”,执行过程实行双重标准,而企业领导作为业务的最终审批者往往只注意业务的合理性,而忽视标准的高低。由于部分企业内部审计制度不完善,内审机构不健全,以及其他局限性使内部审计无法监督到位,使得管理力度层层递减,管理效应层层弱化。要解决上述问题，建议从以下几个方面入手：
第一，管理者当局必须树立现代企业管理观念，如果管理者不愿为实现预算、利润和其他财务及经营目标重视管理，不愿设立内控制度或不能遵守建立的内控制度，控制环境将受到很不利的影响。
第二，设立合理的组织机构，确认相关的管理职能和报告关系，为每个组织划分责任权限。公司内部的组织与管理机构主要包括股东会（或股东代表大会）、董事会、经理班子和监事会。
第三，建立一个有效的会计系统。实施会计控制是内部控制制度的关键。在企业以会计准则为指导，自行设计会计制度日渐成为国家对会计的管理体制的情况下，会计系统的建立也就是企业会计制度的设计。会计制度的设计不仅包括规定会计账户、账簿、会计报表等内容的编制说明，还包括发生在企业各部门间各类经营管理活动中会计处理程序的具体规定，把内部控制抽象性、要素性的方法和程序融化为企业会计制度中具体可操作的方法与程序。
第四，充分发挥审计的作用。管理信息约80％来源于会计资料，管理信息的可靠性取决于会计资料的真实程度。因此，在进行重大决策的机构如董事会内可设置一个审计委员会，监督会计报表，协助董事会与公司外部及内部审计人员直接沟通。审计委员会的建立有利于公司保持良好的内部控制，内部审计促成好的控制环境的建立，同时也为改进内部控制制度提供建设性意见。
第四，各职能部门授权一定要明确，因事设人、视能授权、责任到位，且责任与权利对等。若管理当局明确建立了授权和分配责任的方法，就可以大大增强组织的控制意识。
第五，人事政策要确保执行公司政策和程序的人员具有胜任能力与正直品行。要做好公司人员的选拔任用、后续教育工作，制订并执行据业绩考评给予合适的待遇及晋升等有关政策。
第六，各种管理控制方法靈活运用。常用的管理控制方法有计划控制、目标控制、预算控制、定额控制、进度控制、规章制度控制等。
参考文献：
篇5：安全风险管控制度
一、为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，明确安全风险的辨识范围、方法、和安全风险辨识、评估、管控工作流程，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，根据《煤矿安全生产标准化基本要求评分办法》，特制定本制度。
二、安全风险预控管理领导组办公室负责建立健全全矿安全风险预控管理体系，并严格监督落实。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控责任体系应符合“PDCA”的运行模式。
注：PDCA分别表示：P-Plan(计划)；D-Do（实施）；C-Check(检查)；A-Action（改进）。
三、风险预控管理流程
（一）危险源辨识。
1、危险源辨识
（1）每年底由矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队进行一次重点对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统，爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展一次全面安全风险辨识；
（2）危险源辨识前由培训中心组织全体职工对相关知识进行培训；
（3）辨识范围要覆盖全矿所有生产及辅助系统作业场所、工序、流程；
（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
①危险源辨识可采用安全检查表法（SCL），也可由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；
②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识；
（4）各相关业务科室要结合本的安全工作情况及下一年工作中可 能遇到的安全风险对发生风险性质、危害、原因、易发地点、预兆、应采取的安全措施进行评估，并形成初评报告，并于当年10月15日完成分管领导与总工初步审查，上传矿QQ工作群。
（3）安全风险辨识工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
3、专项危险源辨识
（1）专项危险源辨识前由专项危险源辨识组织人安排相关科室组织相关职工进行相关知识培训；
（3）辨识范围要覆盖所有涉及到的生产及辅助系统作业场所、工序、流程；
（4）各相关业务科室要对本科室负责的所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识，并对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档；
①危险源辨识采用的方法和程序要与现场实际相符，具体由各相关业务科室根据具体情况提出建议，并安全风险预控管理领导组确认后实施；
②危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；
③采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统等应采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识
（2）新采区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室重点对地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；
（3）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务科室进行重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险1次专项辨识；
（4）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前，由分管负责人组织有关业务科室、队重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行1次专项辨识；
（5）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室对安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区进行1次针对性的专项辨识；
（二）风险评估
1、危险源辨识完成后相关负责人应及时组织职工对辨识出的危险源进行风险评估，并确保：
(1)各相关科室对职责范围内所有辨识出的危险源要逐一进行风险评估，并对风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；
①风险评估应采用依据风险矩阵表或作业条件危险性分析（MES）进行风险等级判定，各业务科室也可根据具体情况提出评估办法建议，由安全风险预控管理领导组确认后实施；
②根据风险评估结果对辨识出的风险源分以下几个等级：（3）评估结果分级
①蓝色风险5级风险：轻稍危险，需要注意（或可忽略的）。岗位人员应引起注意。
②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。班组、队应引起关注。
③黄色风险3级风险：中度（显著）危险，需要控制整改。（业务科室、安全科）应引起关注。
④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。煤矿对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。
（2）在以下情况时执行持续风险评估，并保留评估的记录：
①新改扩项目前；
②新设备、设施、工艺和技术应用前或有重大改变时；
③ 为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、井下电气焊、大型设备安装与检修等）制定安全措施前；
④执行重大风险任务前；
⑤执行特定检查和实验前；
⑥审核发现重大不符合项；
⑦调查事故（包括未遂）暴露的新风险。（4）安全风险评估工作由安全风险预控管理领导组组织，所有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。
（5）专项安全风险评估工作由相关组织人员组织，有关有矿领导、科队长、技术员参加及相关队职工代表参加。(三)风险管理对象、管理标准和管理措施
1、在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：
①风险管理对象的提炼应具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；
②各业务科室组织对提炼出的风险管理对象制定相应的管理标准和措施并形成程序；
③管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；
④管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；
⑤安全风险预控管理领导组或分管领导应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。
（四）危险源监测
煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备灵敏、可靠；
3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
（五）公告警示
1、由安全科负责在井口公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
2、由各相关科室负责在分管范围内存在重大安全风险的区域的显著位置地点公示重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
3、由各相关队负责在各岗位公布各岗位存在的安全风险及防范措施。
（六）分级管控
1、分级管控
①蓝色风险5级风险：轻微危险由岗位人员自己注意。
②深蓝色风险4级风险：轻度（一般）危险由班组、队应进行监管。③黄色风险3级风险：中度（显著）危险由业务科室、队进行监管，安全科登记关注。
④橙色风险2级风险：高度危险（重大风险），由各分矿领导、安全科对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。
⑤红色风险1级风险：不可容许的（巨大风险）必须立即停止作业进行整改。
2、各业业务科室应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；
（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其它专项安全技术措施；
（5）在进行重大以上风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
3、及时完善相关标准、制度
（1）各相关业务科室要根据安全风险辨识会议形成的决定及时编制安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；
（2）安全风险预控管理领导组要根据辨识评估结果确定下一安全生产工作重点，调度中心与技术科要根据辨识评估结果指导和完善下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（3）新采区、新工作面设计前专项辨识评估完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；根据辨识评估结果及 时完善设计方案，科学合理选择生产工艺、布置生产系统、对设备设备进行选型、确定劳动组织等。
（4）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；根据辨识评估结果重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（5）启封火区、排放瓦斯、综采工作面初放、收尾等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复产前专项辨识识评估完成后，各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并将辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（6）发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的专项辨识完成后、各相关科室要及时补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，并根据辨识结果修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
（七）风险管控
1、管控措施
（1）每年由安全风险预控管理领导组组织制定安全风险预控管理实施方案，确保人员、技术、资金有保障。
（2）采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定
（3）对划定的重大安全风险区，由风险管控领导组根据具体情况划定作业上限人数。
2、监督检查（1）定期检查
①矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
②分管负责人每旬组织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。
2、现场检查
（1）所有带班矿领导要严格执行《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》与矿领导下井带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改，并填报重大安全风险管控表。
（2）各级安全管理人员要对安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改。
（3）场安全员、瓦斯员要对当班所管区域安全风险管控措施落实情况进行检查，发现问题及时责令立即或限期整改
（八）保障措施
1、信息与沟通
煤矿应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：
（1）各级要保证职工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；
（2）各级要保证职工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；
（3）班组长要明确现场或当班急救人员，并确保不职工了解谁是现场或当班急救人员；
（4）班组长必须组织当班职工进行班前、作业前风险评估，作业中存在不符情况，应及时汇报，并组织班后或作业后评估，并留有记录。
（5）各级应采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。
2、教育培训
（1）所有入井人员安全培训内容包括和专项安全风险辨识评估结果及本岗位相关的重大安全风险管控措施。
（2）培训中心每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术，第二次必须于10月份前完成。
3、资金保障
煤矿应建立并保持安全投入资金管理与控制程序，为实施和改进安全风险预控管理体系提供必要的资金支持。并符合：
（1）矿长对安全投入资金进行统一决策、管理、支配；（2）财务科对安全专项资金的提取、使用应遵循“统筹安排、突出重点、注重实效、规范使用”的原则，确保专款专用；
（3）后勤副矿长负责对安全专项资金使用情况进行监督，确保投入的安全资金有效使用。
4、安全文化保障
(1）煤矿应加强安全文化建设，开展多种形式的安全文化活动。(2)培训中心要认真组织各科队推行一岗双述安全工作法。
5、员工不安全行为管理（1）员工准入管理
劳资科应建立并保持员工准入管理标准，员工准入管理标准应，明确岗位设置要求和岗位需求计划和准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。
（2）员工不安全行为分类
安全科要认真制定三违处罚管理办法，对煤矿可能出现的不安全行为进行分类，并严格监督实施。（3）员工培训教育
培训中心要建立健全职工培训档案，认真制定培训方案，并严格进行落实。
6、制度保障
（1）各相关科室要认真组织制定与全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：
①各相关科室负责相关制度的制定、修订。
②各项规章制度制定、修订完成后相关科室要及时与培训中心联系对全体职工进行培训。
③培训中心要加强对各项制度的培训监督。
④质量标准化办公室负对相关制度的制定、修订、培训的监督检查进 行考核。
2、煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：
煤矿相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；
（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；
（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；
（4）资料齐全完善，有目录清单。
（三）办公室应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）文件收发、传达、归档；
（2）文件收发、归档应有记录，并形成目录清单；
（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；
（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。
7、技术保障
技术科应建立并保持安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。并符合：
（1）应优先采用国际、国内先进安全技术标准、方法、工艺、设备、设施；
（2）及时根据生产作业过程中的实际制定或安排相关科队专项安全技术方案。
篇6：安全风险分级管控制度
为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《中共绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设的意见》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。
一、成立两级安全生产领导小组
成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。
二、管控实施
1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。
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