经济合作框架协议争端论文

关键词： 争端 机制 框架 协议

摘要：若以中国——东盟自由贸易区（CAFTA）的自身需求为依托，可以发现学界所认为的其存在的“缺陷”中有许多并非真正缺陷，如未将运用争端解决机制的主体扩展到私主体、临时仲裁庭的设计不合理、争端解决机制的执行力度及惩罚措施不适当等。而该争端解决机制在仲裁员回避、仲裁裁决形成方式及仲裁裁决的复核等方面确实存在不足，应当予以完善。今天小编为大家推荐《经济合作框架协议争端论文(精选3篇)》的相关内容，希望能给你带来帮助!

经济合作框架协议争端论文 篇1：

论中国——东盟自由贸易区仲裁机制的缺陷及因应对策

一、引言

2004年11月，中国与东盟签署了《中国——东盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议》，标志着CAFTA建设进入了实质性阶段，并同时建立了一个以仲裁制度为核心的具体的争端解决机制。2009年，中国与东盟签署的《中国——东盟全面经济合作框架协议投资协议》体现了“10+1”谈判的圆满完成，中国——东盟自由贸易区于2010年如期建成。然而，从上所知，CAFTA机制的建立时间相对较短，不仅说明了中国——东盟自贸区自身发展需要，因为它的大部分成员国均为发展中国家，经济发展参差不齐，规则制度不完善，亟需统一的制度来规范其经贸往来中的摩擦，也体现了中国——东盟自贸区仲裁机制本身的不足之处。

二、CAFTA中仲裁制度的缺陷

（一）申请仲裁的主体范围

《争端解决机制协议》第1条规定，其所称“起诉方”和“被诉方”分别是依据第4条提出磋商请求的当事方及磋商请求所指向的当事方。从其第4条规定看，有权提出磋商请求的起诉方及磋商请求所指向的被诉方，都须为《框架协议》的缔约方，并且，表达参加某一磋商愿望的主体也须为缔约方。这样规定的直接后果是参与并承载了大量中国－东盟自由贸易区内贸易及投资活动的自然人和法人被排除在运用包括仲裁方式在内的争端解决机制的适格主体之外。

（二）仲裁庭组成中的不足

《争端解决机制协议》对仲裁庭组成人员的回避问题上，仅仅对仲裁主席有所规定，即主席不应该是任何争端一方的国民，也不应该常住于争端国中或在争端国中从业。但是由于《争端解决机制协议》并未规定在不能形成多数意见时,依仲裁庭主席的意见做出裁决的规定,如果仲裁员为争端当事方国民,或在争端当事方领土内拥有惯常住所或为一方当事方雇佣时,如何保证裁决的公正?尤其当该仲裁员为独任仲裁员时裁决的公正性就更无从谈起。

据《争端解决机制协议》第7条关于“仲裁庭的组成”之规定，为解决争议而设置的仲裁庭乃磋商无果的情况下始得成立，争端解决完毕，此仲裁庭即自行解散。这就是我们通常所称的临时仲裁庭。有学者对此提出了意见认为，为“便于经常性的投资、贸易纠纷得以及时有效的解决”并使仲裁庭“变得更加富有经验，处理问题更加高效”，应设立一个常设仲裁庭。然而本人并不认为如此甚好。

（三）仲裁裁决方式的不足

《争端解决机制协议》第8条第5款规定：“仲裁庭应基于一致作出裁决；如果仲裁庭不能取得一致，则应依照多数意见作出裁决。”一般情形下，这种规定是没有多大问题的，但是当来自不同缔约国的仲裁员打不成一致意见时，就极有可能导致仲裁庭无法做出有效裁决。根据《争端解决机制协议》第10条的规定，任何对仲裁庭裁决的事项有实质利益且已将其利益书面通知争端各方的成员（指第三方）应向仲裁庭递交书面陈述文件。如果第三方认为已成为仲裁庭裁决措施造成他根据框架协定下获得的利益丧失或受到了减损，第三方有权援引该协定的争端解决机制来求偿。所以，当某一争端中出现三个以上的当事方时，而仲裁员的意见又不能达成一致时，可能出现无法做出裁决的情形。

（四）仲裁执行机制中的欠缺

《争端解决机制协议》第8条第4款规定：“仲裁庭裁决为终局，对争端各当事方有约束力。”目前有许多学者对此制度提出了疑义，担心会“因仲裁庭的组成不当或明显超越权限，裁决赖以成立的理由不清等而使裁决不公正”，认为应当设置所谓裁决复核制度以审查争端当事方依据若干理由提出的复核申请。加大对仲裁裁决结果的监督力度，使仲裁裁决能得到真正落实，不至于仲裁制度形同虚设。

对于第12条关于执行的规定，有不少学者认为依此规定所建构的争端解决机制执行制度与WTO争端解决机制的执行程序相比，缺乏明显的执行力度。试建议借鉴WTO的“跟随执行监督制度”，将建议或裁决的执行置于原仲裁庭的监督之下，“使执行活动更趋透明化，形成一种强大的道义压力，迫使败诉方执行建议或裁决”。然而在目前的发展背景下，争端解决机制执行力度到底有多大，自由执行案例最有说服力，纯理论性的条条框框是很难做到量化的程度。况且在当前情况下，中国——东盟自贸区的仲裁案例是凤毛麟角，争议和评论也仅仅止于理论。是否能借鉴WTO争端解决机制的执行程度，还有待慢慢琢磨与检验。

三、针对上述不足的因应对策

1、依据《争端解决机制》申请仲裁的当事方必须是成员国，此规定就排除了广大的私人和法人投资者。然而在当今的国际贸易交往中，虽然总体而言以国家来进行计算衡量，然后私人与法人所充当的角色确实举足轻重的。特别是在国际投资领域中，如果东道国政府与外国投资者之间的投资纠纷只能由外国投资者请求本国政府给以外交保护，而外交保护因其所具有的政治风险使其有很大的不稳定性，如此对外国投资者的保护常常是力所不及的，这势必在一定程度上约束私人投资者的投资积极性。但是如果私人投资者与东道国也能通过协议约定争端可以通过仲裁裁决解决，私人投资者的利益就能得到及时的保护，促进国外投资者的投资积极性。况且北美自由贸易区的仲裁制度扩及到私人企业的成功先例值得我们效仿和借鉴。

2、仲裁制度主要是使用第三方权利来解决纠纷的机制，所以其公正性是至关重要的。而回避制度在确保或体现公正性方面更具有其突出意义，一直以来都是制度设计者极为重视。从回避的一般原理而言，凡拥有裁决权者都应属于回避考虑之列，而《争端解决机制协议》却不考虑除仲裁庭主席之外的其他仲裁员的回避问题。尽管该协议第7条第6款同时规定包括主席在内的各仲裁员“仅在客观、可靠、公正和独立的基础上严格选任”，但是如此单薄的制度设计怎么消解人们因普通仲裁员回避规定的缺失而抱有的对该制度公正性的怀疑。况且，既然仲裁主席与其他仲裁员都遵循同样的选任标准，为何又单独提出主席的回避问题而对其他仲裁员不做约束？基于上述考虑，笔者觉得应该仲裁庭主席的规则也应适用于其他仲裁员。

3、针对仲裁裁决制度中的规定（仲裁庭应基于一致作出裁决；如果仲裁庭不能取得一致，则应依照多数意见作出裁决），很容易使我们陷入一种逻辑错误中。因为在现在争端中达不成一致意见的情况实在不胜枚举，各种因素的影响都能仲裁庭陷入一种左右为难的境地。笔者认为，在仲裁庭不能取得一致意见时，按照仲裁主席的意见为准，这样不致使仲裁而无仲裁结果的情形出现。并且仲裁机制的启动是基于双方当事人的意思自治选择的，所以对仲裁主席做出意见的公正性是毋庸置疑的。

四、结论

目前中国——东盟自由贸易区框架下的仲裁解决机制仍然存在许多的不足之处亟需完善，这是一个制度在发展过程中的一种必然趋势。尤其是在目前的大背景下，中国——东盟自由贸易区建立的特殊环境和特殊因素的影响，致使其需要在发展中来不断完善，在完善中不断更新以使该制度能真正促进“10+1”经济的发展，弥补各国经济制度参差不齐的劣势竞争地位。

（作者单位：湖南师范大学法学院）

作者：龚可银

经济合作框架协议争端论文 篇2：

论ＣＡＦＴＡ争端解决机制的完善

摘要：若以中国——东盟自由贸易区（CAFTA）的自身需求为依托，可以发现学界所认为的其存在的“缺陷”中有许多并非真正缺陷，如未将运用争端解决机制的主体扩展到私主体、临时仲裁庭的设计不合理、争端解决机制的执行力度及惩罚措施不适当等。而该争端解决机制在仲裁员回避、仲裁裁决形成方式及仲裁裁决的复核等方面确实存在不足，应当予以完善。

关键词： 中国－东盟自由贸易区争端解决机制；适格主体；仲裁制度；执行力度；惩罚制度

文献标识码：A

《中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议》（以下简称《框架协议》）的签署标志着中国——东盟自由贸易区（CAFTA）的重大进展［1］，中国—东盟自由贸易区的良好运转不仅有利于中国与东盟各自经济利益的提升，亦可对东亚一体化起到相当程度的推进作用［2］。为全面推进中国——东盟自由贸易区的建设，一系列配套协定得以相继签署。根据《框架协议》第11条之规定，有关各国于2004年11月在万象签订了《中华人民共和国与东南亚国家联盟全面经济合作框架协议争端解决机制协议》（以下简称《争端解决机制协议》）便是其中之一

（注：除此之外还包括《中华人民共和国政府与东南亚国家联盟成员国政府全面经济合作框架协议货物贸易协议》及《中华人民共和国政府与东南亚国家联盟成员国政府全面经济合作框架协议服务贸易协议》等。)。在《争端解决机制协议》中，中国与东盟各国约定通过磋商、调解、调停或仲裁方式解决彼此就《框架协议》及依据《框架协议》所达成的所有法律文件项下发生的争端。

毋庸讳言，若没有完善和有效的争端解决机制，《框架协议》在实施中遇到的问题便无法妥善解决，各方依据有关自由贸易协议所界定的权利和义务在未来自由贸易区运转中亦无法得到有效保护，这势必影响各方之间的经贸往来，并进而损及自由贸易区的前途。所以，正如WTO《关于争端解决的规则与程序的谅解》在世界贸易组织中的所发挥的作用一样，在中国—东盟自由贸易区中，《争端解决机制协议》的制定和生效对于《框架协议》的实施有着不可替代的突出作用，是《框架协议》赖以实施和发展的有力制度保障。

综观目前的理论与实务界，对《争端解决机制协议》已有一定讨论，其间既有宏观的制度介绍，亦有微观的条文阐释。在讨论过程中，除肯定《争端解决机制协议》对中国—东盟自由贸易区建设的积极意义外，也不乏对其所谓“缺陷”的分析及“完善”建议。笔者在此亦不揣浅陋，对诸位方家之主张试做评析。

一、关于运用争端解决机制的适格主体问题

《争端解决机制协议》第1条规定，其所称的“起诉方”和“被诉方”分别是依据该协议第4条提出磋商请求的当事方及磋商请求所指向的当事方。从其第4条规定看，有权提出磋商请求的起诉方及磋商请求所指向的被诉方，都须为《框架协议》的缔约方，而且可表达参加某一磋商愿望的主体亦须为缔约方。由此可知，有权运用中国——东盟自由贸易区争端解决机制的主体必须为协议的缔约方。换言之，直接参与并承载了大量中国——东盟自由贸易区内贸易及投资活动的自然人和法人被排除在运用争端解决机制的适格主体之外。对此，有人将其与WTO中的争端解决机制相较，并认为自然人、法人等私主体不能利用该争端解决机制是其“缺陷”。他们的理由在于：“在东道国与其他成员国私人发生争端时，私人利益可能会被东道国的违法政策损害，但其所属国政府往往基于政治风险的顾虑而不把争端诉诸于DSB，最终导致私人投资者的利益遭受实质性的巨大损失。”［3］据此，他们主张将有权运用中国——东盟自由贸易区争端解决机制的主体扩展到私人、企业。笔者以为，这一意见值得商榷。

首先，就当前国际贸易与投资争端解决机制的实践看，依据《关于解决国家和其他国家国民投资争端公约》（1965年《华盛顿公约》）所建立的“解决投资争端国际中心”（International Centre for Settlement of Investment Disputes，以下简称ICSID）为允许私主体作为适格主体提起争端解决请求之典型，上述学者的主张或多或少受到该公约的启示。但我们应注意的是，关于如何解决国际贸易与投资争端，发展中国家与发达国家的立场存在严重分歧：发展中国家出于维护国家经济主权的考虑，往往倾向于通过当地救济的方式解决国家与私主体之间的纠纷；发达国家则出于对东道国当地救济公正性缺乏信任，更加强调通过其他方式（如某一国际机构）解决纠纷。ICSID公约所构建的争端解决体系，正是发达国家与发展中国家相互博弈的产物。这一体系有更侧重维护主要来自于发达国家的投资者利益的倾向，从其实践看，发展中国家在争端解决过程中亦往往处于被动地位。因此，片面强调私主体直接参与贸易与投资争端的国际解决机制，不仅未必能够确保争端解决机制的公平正义追求，还可能不利于国家主权原则的贯彻。

其次，中国目前是仅次于美国、日本的东盟第三大贸易伙伴，并且，双方贸易量增长势头迅猛［4］。可见，中国与东盟间的贸易往来十分频繁，在此背景下，若允许私主体亦可就其主张提请争端解决机制处理，必然极大的加重该机制的运转负荷，这恐怕将会使那些真正需要通过争端解决机制方可解决的中国与东盟成员国间的重大分歧的问题无法获得及时解决，严重影响中国－东盟争端解决机制的运作效率。因此，若盲目的将有权运用中国——东盟自由贸易区争端解决机制的主体扩展到私人、企业，亦不符合争端解决机制对效率的追求。

再次，中国与东盟成员国间有着错综复杂的历史渊源与现实联系。目前及将来很长的一段时间内，双方虽然在经贸领域存在巨大的合作利益，但同时双方也在政治制度、安全领域甚至国家领土主权方面留有分歧和矛盾（注： 例如，中国与越南、菲律宾、马来西亚、印度尼西亚、文莱等东盟国家为缓和南海争议地区的局势，虽于2002年签署了《南海各方行为宣言》，重申决心巩固和发展各国人民和政府之间业已存在的友谊与合作，以促进面向21世纪睦邻互信伙伴关系，但事实上区内局势并未得到根本缓解。)。在此背景下，若在中国——东盟自由贸易区内一概允许私主体作为争端解决机制的起诉方，将可能触及某些敏感事项，在区内引发政治性问题，甚至外交摩擦。如此交恶显然有损于来之不易的区内互信基础，亦不利于各方经贸往来的长期稳定发展，于任意一方的核心国家利益更加相左。

最后，中国——东盟自由贸易区各方均为发展中国家这一情况，决定了区内各国普遍看重注维护国家经济主权。区内各国利益分歧仍然存在，决定了区内各国必须齐心呵护来之不易的合作局面。有鉴于此，我们理应由地区实际出发，构建合乎区内各国共同福祉的争端解决机制。基于上述考虑，笔者并不赞同将运用争端解决机制的适格主体扩展至私主体的主张，并认为目前将争端解决机制的起诉方与被诉方锁定于国家的安排是符合中国——东盟自由贸易区实际需求的。

二、对争端解决机制中仲裁制度的争议

在中国—东盟自由贸易区争端解决机制所确立的磋商、调解、调停及仲裁等争端解决方式中，尤以仲裁最为体系化、制度化。因此，仲裁制度在该争端解决机制中居于至关重要之核心地位。关于争端解决机制中仲裁制度，大家基于各自的分析指出了所谓的“缺陷”，并设计了若干“完善”建议。在笔者看来，这些建议中有一部分确可对争端解决机制之完善有所助益，另一些却不尽然。现分述之：

（一）仲裁庭的设置

根据《争端解决机制协议》第7条关于“仲裁庭的组成”之规定，为解决争议而设置的仲裁庭乃磋商无果的情况下始得成立，争端解决完毕，此仲裁庭即自行解散。这一仲裁庭实为我们通常所称之临时仲裁庭。有学者对此亦有微词，他们认为，为“便于经常性的投资、贸易纠纷得以及时有效的解决”，并使仲裁庭“变得更加富有经验，处理问题更加高效”，应设立一个常设仲裁庭［5］。笔者对于这一建议亦不敢苟同。

首先，所谓“常设仲裁庭”这一表述的严谨性值得分析。根据《争端解决机制协议》第7条第1款，争端解决机制中的仲裁庭一般包括3名仲裁员。那么，这里所说的“常设仲裁庭”是否意味着由固定的3名所谓“仲裁员”来长期解决区内经贸争端？如果是，这将与作为仲裁制度之根基的意思自治原则相悖，使争端解决机制中的仲裁制度徒有“仲裁”之名而无“仲裁”之实。如果不是，则意味着仲裁员并不固定，而是由争端当事方选任，既然仲裁员无法固定，又何来“常设”？还须指出的是，《争端解决机制协议》第7条第1款还赋予争端当事方约定仲裁庭中仲裁员人数的权利，既然争端当事方可以约定仲裁庭之设置，“常设”之说更无根据。

其次，依仲裁法理，临时仲裁通常与机构仲裁相对，据此，笔者揣测，主张设置所谓“常设仲裁庭”的学者所指的“常设”，并非“仲裁庭”的“常设”，而是希望设立一个类似于国内仲裁委员会般的“常设”仲裁机构。但即便如此，设立这样的“常设仲裁庭”也是颇为可疑的。主张应当设立“常设仲裁庭”的学者认为这“便于经常性的投资、贸易纠纷得以及时有效的解决”，似乎是出于对仲裁效率价值的考量。但仲裁的效率价值是以仲裁员的专业性为基础，以严格的期间规定为制度保障，并以“一裁终局”的裁决形式为直接体现［6］。换言之，是否采用“常设仲裁庭”的设置方式对仲裁效率优势的体现没有影响。在《争端解决机制协议》第7条、第8条、第9条及第12条的有关规定中，都很好的考虑到了作为争端解决机制的仲裁制度的效率性，可以说，现有的仲裁争端解决机制在效率性方面的规定是较为成功的。如有关国家仍想进一步提高其效率的话，缩短有关程序的期间可能比设立所谓的“常设仲裁庭”更为可行。

最后，主张设置所谓“常设仲裁庭”的学者还认为这可以使仲裁庭“变得更加富有经验”，果真有此功效吗？仲裁作为纠纷解决方式之一，其所涉及的通常包括程序性事项与实体性事项两大类。那么，所谓“变得更加富有经验”，似乎就落实为对仲裁程序的更加熟练和对争议实体问题的更加专业。但综观《争端解决机制协议》中关于仲裁程序的规定，虽不能说一看便知，属于一般经过法律训练者可以理解的，更不用说在“法律、国际贸易、《框架协议》所涵盖的其他事项，或者国际贸易协议争端解决方面具有专门知识或经验”的仲裁员的候选人了。至于争议实体问题，从《争端解决机制》中关于仲裁员人选的要求看，其皆为该领域的专家，既为专家，“富有经验”当为其基本素质。如此看来，在仲裁员已经极富经验的前提下，再谈设置所谓“常设仲裁庭”以使其“更加富有经验”似乎没有必要。

综上所述，设立所谓“常设仲裁庭”不仅无助于争端解决机制的完善，反而有画蛇添足之嫌。

（二）仲裁员的组成

《争端解决机制协议》第7条第6款规定：“……此外，主席不应为任何争端当事方的国民，且不得在任何争端当事方的境内具有经常居住地或者为其所雇用。”该规定仅针对仲裁庭主席的选任，而不涉及仲裁庭中其他仲裁员。

笔者以为，这一规定的动机与用意颇令人费解。作为仲裁及司法这样具有权力运用特征的第三方纠纷解决机制，其公正性至关重要，而回避制度的目的在于确保或体现仲裁及司法的公正性，历来为制度设计者所重视。就回避的一般原理而言，凡拥有裁决权者都应属于回避考虑之列，而《争端解决机制协议》却不考虑除仲裁庭主席之外的其他仲裁员的回避问题，似乎不尽合理。虽然《争端解决机制协议》第7条第6款同时规定包括主席在内的各仲裁员“仅在客观、可靠、公正和独立的基础上严格选任”，但如此单薄的制度设计可能难以消解人们因普通仲裁员回避规定的缺失而抱有的对该制度公正性的怀疑。况且，既然仲裁主席与其他仲裁员都遵循同样的选任标准，为何又单独提出主席的回避问题而对其他仲裁员不作规定？基于上述考虑，笔者赞同有关学者提出的“适用于仲裁庭主席的规则也应适用于其他仲裁员”的主张［3］91-98。

但这些学者提出应当编列类似于《花名册》的所谓“合格仲裁员名单”的建议似也不可取［8］。前已述及，争端解决机制中的仲裁庭是临时仲裁庭，从当前仲裁实践看，临时仲裁对于仲裁员的选任具有非常大的自由性，只要争端当事人认为其可公正高效地处理争端，并且与有关回避制度不相抵牾，便可指定之。如此而言，编列所谓《仲裁员名册》与临时仲裁的理念背道而驰。并且，就中国——东盟自由贸易区而言，如果将满足专业性、独立性和公正性要求的适格仲裁员尽数列明，其数量恐怕十分庞大，即使有某一机构不辞辛劳将如此众多的潜在仲裁员名单编列成册提供给争端当事方，其功效与由争端当事方自由选择有何区别？其对争端当事方又有何实际意义？质言之，这一建议既不必要，也不可行。

（三）仲裁的裁决

《争端解决机制协议》第8条第5款规定：“仲裁庭应基于一致作出裁决；如果仲裁庭不能取得一致，则应依照多数意见作出裁决。”在笔者看来，这一规定可能是整个《争端解决机制协议》中问题最严重的一条规定，其暗含导致仲裁裁决无法作出的逻辑缺陷。

首先，从《争端解决机制协议》第7条第1款的规定看，争端当事方可以自行约定仲裁庭中仲裁员数量。这在逻辑上意味着只要争端当事方达成合意，仲裁庭可以由偶数仲裁员组成，这样的仲裁庭在起草最终裁决时无法排除因“势均力敌”而不能形成多数意见的可能。当然，偶数仲裁员的仲裁庭在仲裁实践中不大可能出现，但不大可能出现并不等于绝对不可能出现，作为一项制度设计，理应预计到所有可能情况。

其次，退而言之，即使在仲裁庭由奇数仲裁员组成的情况下，《争端解决机制协议》第8条第5款的规定亦可能导致仲裁裁决无法作出。在由奇数仲裁员组成的仲裁庭中，独任仲裁是最简单状态，此时该仲裁员一人意见即为仲裁庭最终意见，上述规定不会影响裁决的作出。但在仲裁员不止一人的时候，局势就变得复杂起来。有学者依据《争端解决机制协议》第10条关于“第三方”的规定指出：在第三方介入仲裁程序的情况下，仲裁庭由于对三方责任的意见不同，可能无法依据《争端解决机制协议》第8条第5款形成多数意见并作出裁决［3］91-98。这一推理是合乎逻辑的。需要进一步说明的是，即使不存在“第三方”，仲裁庭组成人员同样可能因为各自认识的不同而无法形成多数意见，这亦会使仲裁裁决不能作出。也许正基于此种担心，国际上的仲裁实践中如遇有仲裁庭无法形成多数意见作出裁决的情况，一般都以首席仲裁员之意见作成裁决。

最后，再退而言之，仲裁庭组成人员为在《争端解决机制协议》第8条第5款的规定下仍可作出仲裁裁决，还存在采取延长讨论时间以增加形成多数意见的可能。这在实践中可暂时解决该规定所暗设之难题，但终究是治标之法，无法从根本上解决问题。而且，采取延长讨论时间的方式来促成多数意见是以牺牲仲裁效率为代价的，这又在某种程度上影响了争端解决机制中仲裁制度优势的发挥。

基于上述考虑，笔者认为争端解决机制中仲裁裁决的作出可以参考国际上仲裁实践的成熟经验，在无法形成多数意见时，以首席仲裁员，即仲裁庭主席意见为准。

（四）仲裁裁决的效力

《争端解决机制协议》第8条第4款规定：“仲裁庭裁决为终局，对争端各当事方有约束力。”有学者对此亦有诟病，他们担心会出现“因仲裁庭的组成不当或明显超越权限，裁决赖以成立的理由不清等而使裁决不公正”，并认为应当设置裁决复核制度以审查争端当事方依据若干理由提出的复核申请［8］。

关于这一问题，应当说，《争端解决机制协议》第8条第4款赋予仲裁裁决以终局效力的规定在仲裁实践中颇为普遍，但理论上讲，作为纠纷解决制度，即使其设计的再精密，也无法完全排除不公正裁决出现的可能。倘若对这种可能缺乏相应的补救措施，将使纠纷解决制度的实效受到影响。因此，应注意的是，在仲裁实践中同样普遍存在针对仲裁裁决的司法监督机制以应对仲裁可能出现的不公情况。基于此，笔者赞成针对仲裁裁决设立相应的复核程序以策万全。

但有学者认为，“裁决所依据的法律有所偏差或审理事实不清”应成为可以提请启动复核程序的理由［5］9-13。对此笔者以为，裁决所依据的法律和对有关事实的认定已属于仲裁庭审理过程中的实体事项，从仲裁监督机制的实践看，实体性事项通常是排除在可监督范围之外的。而且，从确保仲裁庭活动的独立性考虑，也不宜对仲裁庭如何适用法律及认定事实等实体事项予以复审［6］128-156。

三、关于争端解决机制的执行力度问题

《争端解决机制协议》第12条是有关执行问题的规定。有学者认为依此规定所建构的争端解决机制执行制度与WTO争端解决机制的执行程序相比，因缺乏执行的力度而存在明显不足。他们建议借鉴WTO的“跟随执行监督制度”，（注：在DSM/WTO中“跟随执行监督制度”将建议与裁决的执行自始至终地置于DSB监督之下。采取报复性措施被DSB严格控制，终止减让和其他义务的范围也被明确限定在一个数额之内，这个数额须与利益损害或丧失相符。为此，DSU还设立了救济程序，如果认为报复措施违背了水平相当原则的，即可提请仲裁。所有这些设计既可以使建议和裁决得到执行并保障WTO的法律秩序得到实施，又可以兼顾到公平和均衡原则。)将建议或裁决的执行置于原仲裁庭的监督之下，并认为这可“使执行活动更趋透明化，形成一种强大的道义压力，迫使败诉方执行建议或裁决”［3］91-98。

对于争端解决机制的执行力度问题，实际发生的案例应当最有证明力。但目前尚未有关仲裁庭裁决的执行案例见诸媒体，在此笔者只能依据《争端解决机制协议》的条文表述分析其应然的执行力度。

首先，WTO争端解决机制的执行力度有目共睹，其无论在制度设计还是在实际运行层面上都得到很好体现［9］。但在逻辑上讲，“WTO争端解决机制的执行程序有力度”并不意味着其是最有力度的执行程序。同样，我们也断不可由某一争端解决机制的执行程序与WTO争端解决机制执行程序不一致，或缺乏与所谓WTO“跟随执行监督制度”完全一样的监控机制，就其缺乏执行力度。笔者以为，就执行问题而言，严格的期间规定有利于促使有关当事方及时的履行义务，从而避免被无故或不合理的拖延裁决，而合理的执行措施不仅有利于促成个案的争端解决，还可有力的消解未来的潜在“争端”。基础上述考虑，考察某一争端解决机制的执行程序是否有足够力度，似乎应当以该程序对执行期间及执行措施是否存在严格的规定及相应的监控手段。符合此标准的执行程序，至少从制度设计而言就是一个有力度的执行程序。

其次，该机制下的执行期限也是确定根据《争端解决机制协议》第12条第2款规定，如争端各方未能在仲裁庭报告散发后的30天内就执行的合理期间达成一致，只要可能，争端任何一方可以将此事项提交原仲裁庭审查。并且，原仲裁庭应当最迟在该事项提交其审查的45日内提交报告。可见，中国—东盟自由贸易区争端解决机制中仲裁庭的建议或裁决的执行期限问题是被置于严格的监督之下的，败诉方无法毫无理由的过分拖延其执行期限。那么，就执行期限的确定性而言，争端解决机制欠缺力度的结论？

最后，争端解决机制中仲裁庭的建议或裁决执行的实体问题是被置于原仲裁庭的监督之下的具有确定性。《争端解决机制协议》第12条第3款规定，就合理期间内是否存在为遵守仲裁庭建议所采取的措施或此类措施是否与《框架协议》相一致的问题上存在分歧，只要可能，此争端应提交原仲裁庭加以决定。并且，任何情况下，原仲裁庭都应当在不晚于该事项提交其审查的75日内提交报告。败诉方不得拒不依据仲裁庭建议或裁决采取相应措施，亦不得采取与《框架协议》不相一致的措施。那么就执行内容的确定性而言，如何可得争端解决机制欠缺力度之结论？

由上可见，中国—东盟自由贸易区争端解决机制的执行程序并不如某些学者所认为的那样因缺乏执行力度而存在明显不足。我们亦无必要将该执行程序修改的与WTO争端解决机制执行程序如出一辙而彰显其所谓力度。

四、关于争端解决机制的惩罚制度问题

《争端解决机制协议》第13条是有关补偿和中止减让或利益丧失的规定，亦即我们通常所称的惩罚制度。有学者认为《争端解决机制协议》中的惩罚制度对于惩罚的措施及幅度没有作出清晰的规定，并且该制度还可能导致惩罚权的滥用［5］9-113。笔者以为，对《争端解决机制协议》中惩罚制度的这一诘难有失公允。

首先，补偿并不是惩罚。措施在仲裁庭之建议或裁决未能在合理期限内执行的情况下，《争端解决机制协议》第13条列举了两种可供选择的临时措施——补偿（注：补偿一般指在执行裁决的合理期限过后，这些措施仍不能修改或取消的情况下，由于该成员继续实施这些措施而给其他受到影响的成员提供补偿。补偿的方式包括但不限于给其他成员更多的贸易机会，例如降低其他产品的关税，或提供在其他方面提供更多的市场准入机会等。)和中止减让或利益。其中，补偿是承担执行义务一方的自愿行为，而且，争端当事方应通过谈判方式确定均可接受的补偿调整协议。严格的讲，补偿的自愿性表明其并不属于惩罚措施。

其次，就惩罚的水平而言，《争端解决机制协议》第13条第4款规定，中止减让或享有利益应限于在《框架协议》项下，被认定为与《框架协议》不一致的措施符合仲裁庭建议的争端方所享有的减让或享有利益。这一规定虽未明确出现“惩罚与利益丧失水平相当”原则的表述，但从其措辞看，是完全符合水平相当原则之精神的。并且，该规定还对惩罚手段的范围给予了必要的限制，以使其符合《框架协议》的宗旨和目的。由此可见，《争端解决机制协议》中的惩罚力度上并不缺乏对惩罚幅度相当原则的考虑。

最后，关于惩罚权可能会被滥用的忧虑似乎也是多余的。前文已述，中国—东盟自由贸易区争端解决机制的惩罚制度贯彻了惩罚幅度相当原则，这样的制度设计在很大程度上阻却了滥用惩罚权情况的发生几率。至于有些学者担心的在交叉领域惩罚中可能出现的惩罚权滥用，来源于《争端解决机制协议》第13条第5款第2项的规定。单就该项规定看，起诉方认为对相同部门中止减让或享有利益不可行或无效，则可寻求中止其他部门项下的减让或享有利益。但应注意的是，《争端解决机制协议》中的任何规定并非孤立存在，而是与其他规定相互联系而形成一紧密不可分的有机体系。因此，我们断不可仅凭个别规定便得出结论。从《争端解决机制协议》第13条第6款的规定看，惩罚措施如下：中止减让或享有利益应是临时性的，且只能维持至被认定为与《框架协议》不一致的措施已取消，或必须执行仲裁庭建议的缔约方已经做到（该建议），或已经达成双方满意的解决方法。由此可见，其对于“中止减让或享有利益”的定位主要在于彰显这一措施的督促功能。同时，前文已述，《争端解决机制协议》第13条第4款还对“中止减让或利益”的范围作出了明确的界定。同时，我们更应注意到《争端解决机制协议》第13条第3款规定，如在合理期限内（20天）未就补偿问题达成协议，起诉方可请求原仲裁庭确定中止减让或享有利益的适当水平。依此规定，起诉方中止减让或享有利益的惩罚权是受到原仲裁庭监督的。在这样的制度设计下，即使是在交叉领域进行惩罚，亦不会引发惩罚权的滥用。

五、结语

制定和实施《争端解决机制协议》是落实《框架协议》的重要步骤，其对于中国—东盟自由贸易区的良性发展具有战略意义。作为一个新兴的经济合作组织，其赖以构建的各项协议不可避免的存在诸多不足，《争端解决机制协议》亦不能外。但中国—东盟自由贸易区毕竟是一个区域性组织，其相对于其他区域性组织及WTO而言，有自身的特点和运行规律［10］。这就要求我们在探讨包括争端解决机制在内的中国—东盟自由贸易区有关制度的完善时，除以WTO及其他自由贸易区的实践为参考外，亦应对其自身的特点和运行规律给予充分的关注，而不应处处以所谓的“国际通行原则”为准绳。因此，笔者赞同这一见解——中国—东盟自由贸易区“争端解决的制度设计上……应当根据自身的需求来设计”［11］。基于此，笔者尝试以其自身需求为依托，对当下关于中国—东盟自由贸易区争端解决机制的逐步加以完善。

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On the Improvement of the DSM of the CAFTA

DING Li-bai

(Southwest University of Political Science & Law, Chongqing 401120, China)

Focusing on the demand of the CAFTA, one can readily find that many of the so-called “defects” detected by scholars are not defects at all, such as having not extended the disputing parties of the DSM to individuals, the design of ad hoc arbitration, or the enforcement and the punishment of the DSM. However, some flaws of the DSM can be really picked in such aspects as the challenge of the arbitrator, the formation and review of the award, which should be improved.

本文责任编辑：徐 泉

作者：丁丽柏

经济合作框架协议争端论文 篇3：

中国—东盟自贸区争端解决机制的完善

【摘要】中国—东盟自由贸易区争端解决机制建立时间尚短，争端解决机制的成熟与完善需要一个长期的发展过程，该机制在适用竞合、适用主体、仲裁机制等方面尚不完善，需要借鉴欧盟与北美自由贸易区争端解决机制的相关经验，同时紧密结合自贸区的自身实际不断加以完善，使该机制更有利于解决中国与东盟各国间的经贸争端。

【关键词】中国—东盟自贸区 争端解决机制 完善

为妥善解决彼此间的经贸纠纷，中国与东盟各成员国于2002年11月4日齐聚柬埔寨首都金边，共同签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议的争端解决机制协议》（简称《争端解决机制协议》）。该协议的内容十分丰富，涉及到对争端解决机制的适用主体、适用范围、适用竞合与适用方式等一系列法律问题的规定。在此协议的规范和指导下，中国—东盟自贸区争端解决机制（简称CAFTA争端解决机制）正式建立。该机制运行10年来，对于解决中国与东盟各国间的经贸争端、推动和深化自贸区的经济合作发挥了不可替代的巨大作用。但其与欧盟和北美自贸区较为成熟的贸易争端解决机制相比还存在不足，尚有以下几方面亟待完善。

CAFTA争端解决机制在适用竞合方面的问题与完善

CAFTA争端解决机制适用竞合存在的问题。在适用竞合方面，《争端解决机制协议》第二条第七款规定了CAFTA争端解决机制在其适用范围方面拥有一定程度的排他性管辖权，即虽然允许争端方选择其他争端解决机制，但这种选择是唯一的，一旦选择了CAFTA争端解决机制便排除了其他争端解决机制的适用，如此规定有助于提高CAFTA争端解决机制的可预见性与稳定性，因为争端当事方可以依据对方已经选择了CAFTA争端解决机制这一法律行为，推断出其已放弃寻求其他争端解决机制，同时该规定也可避免在CAFTA争端解决机制相关程序启动后又在中途被其他争端解决机制所取代。但该规定在实践中会遇到该争端解决机制与WTO争端解决机制的竞合问题，即如果东盟A、B两个争端国同属于WTO成员国，且双方未就争端解决机制的选择达成一致，一方出于自身利益不顾另一方的反对绕过CAFTA争端解决机制率先通过申诉启动WTO争端解决机制，则即排除了CAFTA争端解决机制，使另一方丧失了选择该机制的权利。从2004年美国诉墨西哥饮料税收案来看，WTO在面临其与区域贸易协定（RTAS）管辖权冲突及相关争议时，通常不会适用区域贸易协定，理由是“它们并非WTO协定”。目前，东盟成员国已全部加入WTO组织，因此这种适用竞合将难以避免。按照目前《争端解决机制协议》的规定，容易导致部分争端方绕过CAFTA争端解决机制直接选择更为完善、权威的WTO争端解决机制，而不顾其他争端方试图寻求CAFTA争端解决机制的意愿，长期以往将会弱化甚至边缘化CAFTA争端解决机制，阻碍中国与东盟区域经济一体化目标的全面实现。

EU与NAFTA的相关启示。在适用竞合方面，当欧盟（EU）与北美自由贸易区（NAFTA）争端解决机制与WTO争端解决机制出现竞合时，往往会出于维护区域利益的考虑，要求兼具WTO和RTA（区域经济组织）成员身份的争端方一旦发生彼此间的商贸纠纷，应当优先寻求RTA的争端解决机制进行内部解决。例如NAFTA协定规定，兼具WTO和NAFTA双重成员身份的争端方可以在 NAFTA争端解决机制与WTO争端解决机制中做出唯一性的抉择。EU也有类似规定，即要求欧盟成员国发生经贸争端后应当优先寻求EU争端解决机制解决彼此的纠纷，只有当这一诉求无法实现时才能考虑转向寻求WTO等争端解决机制。上述规定的目的旨在保护RTA的自身权益及其争端解决机制作用的切实发挥，从实践效果来看，由于RTA争端解决机制更为熟悉和适应本区域经贸争端的实际情况，因而更有利于合理相关争端。

对CAFTA争端解决机制在适用竞合方面规定的完善设想。对于前述CAFTA争端解决机制在适用竞合方面的规定存在的弊端，笔者结合中国—东盟自贸区经贸发展的实际情况，同时借鉴EU与NAFTA在此方面的经验，建议修改《争端解决机制协议》的相关规定，允许争端方根据意思自治原则的原则，自由地选择适用CAFTA或其他争端解决机制。但应同时规定，一旦当争端双方无法就争端解决机制的选择达成一致意见时，应当优先适用CAFTA争端机制。这既可保持相关规定的灵活性，又能一定程度地保障该机制的权威性与优益性，为其稳定发展提供制度条件，同时由更熟悉中国及东盟各国国情的CAFTA争端解决机制来解决其争端也更有利于协调各方利益，从而更为妥善、合理地解决争端，实现各争端方利益的平衡与互赢。

CAFTA争端解决机制适用主体的问题与完善设想

CAFTA争端解决机制适用主体存在的问题。《争端解决机制协议》第二条第四款将CAFTA争端解决机制的适用主体限定为主权国家，由此将私人排除在了适用主体范围之外。这一规定的初衷是为了避免私人主体的涉入对相关国家主权造成侵害，由此严重干涉一国主权的正当行使，违背国际法中关于国家主权原则的贯彻与落实。正如有学者所言：“片面强调私主体直接参与贸易与投资争端的国际解决机制，不仅未必能够确保争端解决机制的公平正义追求，还可能不利于国家主权原则的贯彻。”但由于CAFTA争端解决机制毕竟针对的是经贸性质的纠纷而非政治性纠纷，而中国—东盟自贸区经贸活动的主要参与者是公司、企业和个人投资者等私人主体，主权国家担当的主要是政策制定者或宏观调控者的角色，将私人排除在CAFTA争端解决机制的适用主体范围之外，既与其性质不符，也与其经贸发展实际情况相脱节，由此导致私人主体之间发生经贸争端时只能求助母国政府通过CAFTA争端解决机制或外交途径解决彼此间的纠纷，而一旦母国政府考虑到政治风险而不将此类争议付诸CAFTA争端解决机制而是更多地转向寻求外交途径，不仅严重背离了“法治思维”，而且由此放弃了“法律手段”，导致难以避免因政治性的因素而损害商贸私人主体的合法利益，这将在长远上削弱CAFTA争端解决机制在解决自贸区经贸争端方面应有的权威、地位与作用。

EU与NAFTA的相关启示。在适用主体方面，EU在世界众多区域性经济组织中，迄今为止其一体化程度最高，且其已将司法制度引入了争端解决机制中来。由于欧洲法院“兼有国际法意义上的国际法院和国内法意义上的宪法法院、行政法院和普通法院的性质”，且EU成员国个人可以独立的诉讼参与人的身份直接参与到欧洲法院的司法审判之中，因而他们也可针对EU经贸争端提起诉讼，这使EU争端解决机制的适用主体范围延伸到了私人主体而不仅限于成员国的政府。NAFTA的争端解决机制由三部分组成，其中《北美自由贸易协定》第11章规定了有关解决私人与国家之间投资争端的专门机制，由此将争端解决机制的适用主体扩大到了私人主体。上述规定都有利于直接保护作为RTA重要参与主体的私人主体在RTA经贸活动中的合法权益，由此保障相关争端解决机制的公平性与权威性。

完善CAFTA争端解决机制适用主体的基本设想。笔者认为应当在充分考虑中国—东盟自贸区发展实际的基础上，适度借鉴EU与NAFTA的成功经验与做法，允许私人主体（例如公司、企业、私人投资者等）独立申请与提起CAFTA争端解决机制的启动，以此保障CAFTA这类重要商主体的合法权益，维护和促进CAFTA争端解决机制的公平性与权威性。与此同时，为了避免私人滥诉和不当增加仲裁庭的负担，应当明确规定私人主体应坚持用尽当地救济原则，如果仍无法得到很好解决的，方可申请CAFTA争端解决机制加以解决。此外，还应明确规定，争端所在国的国际经贸政策与法律排除在CAFTA争端解决机制的审查范围之外，以此避免对成员国主权的不当干涉。

CAFTA争端解决机制仲裁存在的弊端及完善

CAFTA争端解决机制仲裁存在的弊端。在《争端解决机制协议》规定的三种争端解决方式中，仲裁居于核心地位，发挥着最为重要的作用。目前，CAFTA争端解决机制在仲裁方面存在着如下几点问题：

第一，仲裁员的任命机制不尽合理。首先，在确定仲裁庭主席问题上，《争端解决机制协议》第七条第三款规定，各争端方不能对仲裁庭主席人选问题达成合意时，应当由国际法院院长或者WTO总干事为其指定仲裁庭主席。笔者认为这一任命机制不尽合理，因为WTO总干事只有履行WTO争端解决机制规定的法律义务及相应职权，没有义务也没有权力为CAFTA争端解决机制的仲裁指定仲裁庭主席，如果拒绝也是合理。而国际法院一般处理国际公法案件而非国际经贸案件，由其院长指定仲裁庭主席也不尽合理，况且国际法院公约也没有相关规定。其次，该协议第七条第6款规定任何争端一方的国民或常住于、从业于争端国的人都不能担任仲裁庭的主席，但没有规定其他仲裁员也需遵照此类规定予以回避，这显然有违仲裁的公正、公平原则。最后，CAFTA争端解决机制对专家的资格、仲裁员候选名册以及所要做的工作缺乏相关规定，这样给争端方选择仲裁员带来了一定的困难，实践中常常导致争端方在选择仲裁员时由于人选范围太广而拖延时间或难以达成协议。

第二，仲裁复审机制严重缺失。《争端解决机制协议》第八条第四款规定CAFTA争端仲裁实行“一裁终局”，即排除仲裁复审。这种规定虽然有利于节约司法资源，但由于缺失复审机制，不允许争端方对仲裁裁决提出复审，使得仲裁缺乏监督，难以保证裁决结果的合法性与合理性。而一旦裁决有失公允或违法，将使得争端方的合法权益无法通过申请复审得以救济和保障，这无疑会损害CAFTA争端解决机制的公正性和权威性。

第三，缺失完善的执行监督机制。《争端解决机制协议》没有规定能够保障仲裁裁决及时有效执行的外部监督机制，也没有相应机构对仲裁裁决的执行予以监督，致使裁决的执行仅能依赖当事方自觉遵守，而一旦一方不予执行，另一方无法寻求合理有效的救济途径，这导致仲裁裁决的权威性与胜诉方的合法权益难以得到保障。虽然《争端解决机制协议》第十三条针对违反仲裁协议或拒不履行仲裁裁决的争端方规定了一系列惩罚措施，但没有明确限定惩罚范围和程度，这极易导致惩罚权的滥用，不仅难以正当发挥惩罚措施在监督和保障仲裁裁决执行方面的作用，而且长此以往还将严重损害仲裁裁决的公正性和权威性。

NAFTA的相关启示。与EU重视法院审判不同，NAFTA争端解决机制和CAFTA类似，都非常重视发挥仲裁在争端解决方面的核心作用，有如下经验值得借鉴：

第一，在仲裁员的任命机制方面，当争端双方选择NAFTA争端解决机制解决时，NAFTA就将建立由5名仲裁专家组成的仲裁小组，成员从争端各方事先同意的经贸、法律和相关方面专家名册中选出，并通过特殊程序选出仲裁小组的全部人选（都要遵循回避原则），即在通过双方合意或抽签选出仲裁专家组主席后，再由各方分别遴选出两名专家组成员。正如国外有学者所言，“该程序是一种逆向选择，且所有人都须严格遵守这一规则”，由此可以较大程度地保障仲裁员任命机制的公正性。

第二，在仲裁复审机制方面，NAFTA协定中设有特别异议程序，争端方可依此程序针对专家组成员明显超越授权的行为、严重背离基本程序规则的行为等提起申诉，并由特别异议委员会受理。但该程序的适用范围有限，仅主要适用于反补贴与反倾销税事项的审查与争端解决机制方面。”

第三，在执行监督机制方面，NAFTA《北美自由贸易协定》第19章和第20章明确规定，争端胜诉方对于败诉方采取的惩罚措施应当符合相称原则，否则败诉方可提出异议并请求仲裁委员会其进行裁决。为此，NAFTA协定为了防止此类报复权利的滥用，对此类惩罚的幅度与范围作了明确和具体的限定。

完善CAFTA争端解决机制仲裁的基本设想。第一，针对CAFTA仲裁员任命机制方面的问题，笔者建议借鉴NAFTA的相关机制，修改《争端解决机制协议》第七条第六款的规定，将适用于仲裁庭主席的回避规则扩展到所有仲裁员，以确保仲裁的中立性与公平性。同时根据各方认可的法律、经贸和相关领域的知名专家由专门机构统一编列出一份仲裁员名单，以此方便争端方从中挑选适当的仲裁员，并参照NAFTA采取“逆向选择”的特殊程序选出仲裁小组的仲裁主席与仲裁人员，以此提高仲裁效率，保证公平。此外还应要求他们都应当以个人身份（而非政府代表或任何组织代表身份）参与仲裁，以此保障仲裁裁决的公正。

第二，针对CAFTA在仲裁复审机制方面的问题，笔者建议可借鉴NAFTA的特别异议程序，在仲裁程序中增设仲裁复审程序，允许争端方基于如下原因申请重设仲裁庭对原仲裁裁决进行复审：仲裁庭人员的组成违反程序和回避规定;仲裁员有渎职、越权或偏见行为且此类行为较为明显与严重;仲裁庭有背离基本程序及相应规则的行为且较为明显与严重;仲裁存在法律适用偏差与事实认定偏差。此外，为了提高复审效率，还应当严格限定复审期限（可考虑参照WTO中的仲裁上诉机制，将复审时限限定为60天，最长可延长30天）。

第三，针对CAFTA在执行监督机制方面存在的弊端，笔者认为应当对拒不执行仲裁裁决的争端方实施的惩罚幅度与范围做出明确、具体的规定（对此可借鉴NAFTA的相关规定），同时赋予原仲裁庭以执行监督权，有权监督和审议败诉方的执行情况与执行异议，并协助胜诉方对拒不执行的败诉方采取合法与适当的惩罚措施，以此敦促败诉方依照建议或裁决履行其法律义务，保护胜诉方的合法利益，通过强化仲裁执行的力度来增强CAFTA仲裁的权威性，同时也通过禁止胜诉方不合理的惩罚措施来维护败诉方的合法权益，实现二者的权益平衡，维护CAFTA仲裁的公平性。

结语

中国—东盟自贸区争端解决机制的成熟与完善需要一个长期的发展过程，各种完善建议既需要借鉴其他较为成熟的争端解决机制，还应当紧密结合自贸区经济一体化法律制度的自身特点与实际情况，并不断接受相关实践的检验，直至最终形成具有中国及东盟地区特色的、完善的争端解决机制，以此最大限度地保障并促进中国—东盟自贸区经济一体化的实现。

（作者单位：钦州学院法律与公共管理学院;本文系2013年度国家社科基金项目“中国—东盟贸易冲突解决机制研究”的阶段性成果，项目编号：13XFX023）

责编 / 丰家卫（实习）

作者：杨海涛