项目风险管控方案

方案是对一项活动具体部署的安排和计划，那么方案的格式是什么样的呢？如何才能写好一份方案呢？以下是小编整理的关于《项目风险管控方案》，仅供参考，希望能够帮助到大家。

第一篇：项目风险管控方案

工程项目应收账款风险管控研究

【摘要】工程项目行业中，公司由于赊销业务而产生的应收账款的风险日益加剧和激发矛盾，解决应收账款的问题迫在眉睫，应收账款已经成为和制约工程项目行业发展的客观因素。应收账款直接减慢公司的资金回收速度和周转速度，严重影响到公司的可持续生产能力，甚至关系到公司的生死存亡。本文基于应收账款风险及来源的分析，重点阐述如何加强和完善对应收账款的核算、评价和管控。

【关键词】工程项目;应收账款;风险;管控

一、应收账款风险及来源

应收账款风险是指公司因提供设计、施工及其他相关劳务，销售货物等形成的??向客户收取而没有收到的款项引起的风险。应收账款主要包括已结算收入的应收账款和已完工未结算收入的应收账款。已结算是指项目工作任务已完成并已完成财务结算收入工作。已完工是指项目工作任务已完成，不需再为该项目承担任何工作任务(质保期内保修任务除外)。其中，工程项目按照分类分别确认完工日期。电网施工项目以项目结算审核报告出具日期起3个月内确认项目已完工;用户施工项目(政府工程除外)以送电日期起3个月内确认项目已完工;政府工程项目以送电日期起6个月内确认项目已完工;设计项目以竣工图交接日起3个月内确认完工。

公司在激烈的市场竞争中，除了依靠质量因素、价格因素等增加市场份额之外，赊销因素也是其中一个重要因素。由于赊销因素的存在，应收账款风险随之而来，不可避免的应运而生。

对公司来讲，应收账款风险来源主要表现在以下几个方面：

1.公司管理者对应收账款认识不足。中国工程项目行业中，管理者普遍只关注工程项目业绩，忽略应收账款系统规范管理观念和全生命周期管理。一旦观念不重视，必然会带来很大隐患，给公司带来无法估计的影响和后果。

2.盲目扩大市场占有率，应收账款目标管理不清晰，没有关注收款相应成本，缺乏事前、事中、事后跟踪管理。在市场激烈的竞争下，公司为了扩大市场占有率，经营服务部处在公司工程项目的主导营销地位。但是经营服务部往往只关注销售业绩，不关注销售的收款、过程管理和运营结果，没有进行严格的赊销审批制度，随意给客户优惠的付款条件和盲目地采用赊销策略去抢占市场，忽略了大量被客户拖欠占用的流动资金可否及时收回的问题，忽略了公司的现金流量和资金成本所带来潜在的风险。结果造成日后应收账款的回收困难，导致有大量的应收账款长期挂账，延长了应收账款收款周期，降低了资金的使用效率，但同时也会带来应收账款机会成本、坏账成本、收账成本等。对公司来讲，应收账款的大量挂账存在夸大公司的经营成果，虚增企业资产和利润。

3.缺少负责应收账款管理的专门管理部门，应收账款管理缺失。公司没有明确规定应收账款管理的责任部门和管理部门，没有建立相应的内控管理控制办法和结算监督制度，缺少信用管理制度。经营服务部与财务部门相互沟通协调不够，缺乏有效的信息沟通，与客户对账不及时，导致应收账款居高不下。问题一旦没能及时披露，时间一长，势必造成应收账款长期难以收回或损失，给公司带来巨大的损失。

4.缺乏应收账款的风险防范意识。公司没有建立有效的激励制度，缺乏必要的追收政策和手段，经营服务部人员的积极性和主动性不高，致使应收账款回收速度缓慢，影响资金的周转速度。虽然公司采用法律手段，通过发询证函、律师函、法院判决强制执行，但目前法院执行难度大，时间跨度长，执行力不大，见效甚微。公司往往付出了大量的时间、精力和花费了大量费用，得到的结果是法院一纸胜诉的判决书，应收账款回收的金额不多，损失严重。一旦应收账款成为滞账、坏账，直接导致公司财务状况恶化。

二、工程项目应收账款风险评价

为了形成对应收账款的日常动态管控和分析，公司建立一系列与应收账款密切相关的、反应快速的、实操性强的预警指标管理体系和应收账款整体合理区间显得尤为必要。

1.建立应收账款风险预警指标管理体系

应建立以绝对指标为中心，以相对指标和系数指标为辅助的预警指标管理体系。

(1)绝对指标(合理信用额、合理信用期)

①合理信用额：对主要客户设置合理信用额，超过合理信用额就不再签订工程合同。对同一客户或同一客户主体，当实际信用额超过合理信用额时，项目经理要及时调整经营策略，采用收取进度款的形式和合理延缓施工进度，使实际信用额逐渐减少至合理信用额的区间范围内。对已到期的应收账款需要及时与客户联系，提醒客户支付工程款并进行动态监督管理。

②合理信用期：合理信用期是公司允许客户由购货开始到付款结束之间的期限。对于公司来说，必须通过评价客户的信用情况和信用级别设置不同的合理信用期，经过公司领导层集体商议和审批决定，不能随意延长。

(2)相对指标(应收账款类型结构)

应收账款类型区间分布比重是指在统计时点日，不同类型应收账款占应收账款总额的百分比。应收账款类型结构分析的是集中分析2年至3年的应收账款和3年及以上的应收账款的类型结构、找出不能回收的关键原因。根据应收账款类型结构比重分布，可以分别从应收款项类型、账龄区间、区域、客户类型、密集度等侧面了解公司应收账款的“质”和“量”，动态揭示“质”和“量”变动趋势，为公司制订合理的信用政策和追收政策提供决策依据。

(3)系数指标(资金富余度指标)

资金富余度指标：资金富余度等于营运资金来源(营运资金来源=预收账款+应付账款+应付票据)减去营运资金占用(营运资金占用=应收票据+应收账款+预付账款+存货)。资金富余度指标等于资金富余度与去年年度营业收入比值，如果该指标高于15%，说明公司营运资金相对充裕，处于合理状态;如果该指标低于15%，说明公司营运资金相对紧张，处于预警状态。资金富余度指标15%是一个系数预警指标，公司的应收账款和赊销收入是同比例变化的，应收账款的增长体现了赊销行为的增长，同时也带来了销售收入的增长。通过分析资金富余度指标变动趋向，衡量和评价公司应收账款的合理性。

2.明确应收账款整体合理区间

公司领导层经过集体讨论和决策，决定公司应收账款整体合理区间(应收账款上限区间和下限区间)，制定科学的收款考核评价机制。同时，公司加强对应收账款科目余额和明细表增减变动的管控和信息反馈，在全公司通力合作下，将公司应收账款整体控制在一个合理的区间。

三、工程项目应收账款风险管控措施

公司应实行应收账款的全过程和全方位管理，做好应收账款风险管理，完善和构建??收账款风险的管控措施。把管理的措施分解和细化到应收账款的各个环节，从而全面提高应收账款管理工作的质量，确保实现收入及时足额流入企业，从而规避经营风险和完成公司经营业绩。

1.引入项目经理的激励模式，按“贡献值”进行项目奖励金分配

公司彻底改变以往仅以销售额和利润作为项目经理经营业绩指标的单一做法，强化内控管理应收账款的目标责任制，建立资金回收考核制度，明确应收账款限额，压缩指标和坏账损失限额等考核指标，将考核指标分解下发到各项目经理，将应收账款的回收情况与项目经理的业绩、贡献值相挂钩，按回款额度的比例提取项目部奖励金，从源头上、时间上和节点上最大限度减少坏账损失发生的可能性。

2.明确应收账款的工作职责及工作分工

在业务承接前，经营服务部应充分了解客户的信用情况，并对所承接的项目进行风险评估分析，特别关注资金回收风险。经营服务部应重视合同管理，善用合同条款，订立合同条款时应明确内容(结算方式、进度款收款条件和要求、付款期限、延期付款的违约责任、开工条件、送电条件)，并尽量争取较高的预收款和进度款。工程项目收款资料主要包括：项目投标及中标资料、双方签订的合同、施工记录、工作量(工程量)签证资料、合同履行完毕的证明资料(如竣工验收报告、质量验收报告等)、合同增补等变更情况的证明资料(如监理或业主确认工程量的现场签证资料等)、结算书或中介审核报告等。综合部特别关注公司人员变动，提醒人员变动部门需做好档案移交工作及记录，防止因保管不善或人员变动等原因造成资料遗失而无法收款。应收账款内部控制应当贯穿工程项目全过程，在权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的管控模式，同时兼顾运营效率，尤其是关注应收账款金额大、性质严重的工程项目业务事项和高风险领域，避免出现活账变成滞账，滞账变成坏账。

3.健全应收账款管理台账(注明合同条款，收款的关键时间节点和要求)

首先，公司财务部门应按赊销客户名称对每一笔应收账款都进行详细记录(分已结算项目应收账款和未结算项目应收账款)，准确记录反映应收账款的收款节点、进度款金额及责任人等应收账款工作台账，每两个月将账龄超过1年、2年至3年、3年以上的应收账款分别按照分类列出详细明细清单。

其次，公司财务部门定期会同经营服务部向应收账款的对方单位发送询证函(第一环节：公司经营服务部同财务部核对;第二环节：公司经营服务部同客户核对)，核实应收账款的余额，保证应收账款明细账余额同客户账目余额相一致。

第三，对过期的应收账款逐笔查清原因，及时向公司领导和该项目的项目经理反馈情况。公司领导在每周工程项目协调会上根据查明的情况，分清责任，梳理出重点回收项目，责成有关人员提出明确的处理意见，制定具体催收计划时间表和后续管理，财务部门进行动态督促跟踪落实。公司对追收得力的项目部及项目部的员工，要给予及时表扬和回收奖励，树立典型和榜样，总结追收技巧和方法。

第四，公司必须定期组织专人全面清查各项应收账款，并与客户核对，做到债权明确。函证书面资料应由客户加盖公章或财务专用章，也可由客户法定代表人签名确认，应保证每笔应收账款都在诉讼时效的有效期限内(公司诉讼时效的有效期限是自欠款客户书面确认欠款(含确认对账、确认催收通知)或最后一次还款或约定还款之日起算2年)。若欠款客户对欠款金额存在异议的，应及时与客户进行核查、确认;若公司在应收账款两年诉讼时效届满前6个月无法取得欠款客户书面确认欠款或承诺还款或进行还款的，应咨询法律顾问指导意见和处理意见，并上报公司领导层商议和审批。

第五，公司可以采用抵押、质押、担保、保理等多种方式，在一定程度上缓解和解决公司现金流和应收账款之间的矛盾，降低应收账款风险，改善公司融资能力状况。

参考文献：

[1]应收账款风险管理模式构建思考孙起祥孙丽华风险管理2011年2月.

[2]企业应收账款风险形成及对策研究田利山西财经大学学报2013年4月.

[3]企业应收账款的风险及其防范措施研究周述春内蒙古财经学院学报 2011年3月 .

[4]应收账款风险管理体系的建立及防范的基本措施刘婉芝2011年第37期.

第二篇：安全风险管控专项行动方案

一、编制依据

根据省电力公司六届一次职代会暨2011年工作会议精神，按照公司开展“2011年专项行动”工作要求，结合《国家电网公司2011年安全工作意见》和《省电力公司2011年安全工作意见》，决定在公司系统全面开展“三个百日”安全风险管控专项行动，特制定行动实施方案。

二、工作目标

1.贯彻落实“两个规范”。

通过宣贯国网公司《安全风险管理工作基本规范》，实现安全风险的超前分析和流程化控制，控制一般安全风险，严防重大安全风险。通过宣贯《生产作业风险管控工作规范》，杜绝作业现场人身伤亡事故。通过“两个规范”的实施，全面完成国网公司安全责任目标，一类障碍次数明显下降。

2.实施“省市县三级联动线路清障”。

通过开展电力线路清障专项行动，实现“三清理、一规范”工作目标。即清理一批严重危害电力线路安全运行的树木;清理一批严重危害电力线路安全运行的建筑;清理一批严重危害电力线路安全运行的爆破点;规范一批在电力设施保护区内固定施工作业的行为，确保外力因素造成的线路跳闸事件明显下降，减少人为外力因素造成的电力线路跳闸事件、事故的发生。

3.规范完善电力设施安全警示标识。

按照履行社会责任、依法生产经营、营造安全环境的原则，参照《国家电网公司安全设施标准》，完善生产经营场所安全警示线和安全防护设施;针对所有输、变、配电设施，在有可能造成人身伤害和遭受人为破坏之处安装安全警示牌。

三、组织机构

(一)领导小组

为保障专项行动顺利开展，各项保障措施有效实施，成立安全风险管控专项行动领导小组。

组长：

副组长：

成员：相关基层单位主要负责人

主要职责：

负责审定专项工作目标、方案和保障措施;协调解决专项行动推进过程中出现的重大问题;定期听取项目进展情况汇报，督促各专项行动的有效实施。

(二)办公室

领导小组下设专项行动办公室，挂靠安全监察部。

主任：

副主任：

成员：

主要职责：

负责制定专项行动的实施计划、方案和保障措施;组织对专项行动进行宣传、贯彻和实施;按照进度计划，分阶段对专项行动开展情况进行督导考核。

(三)专业项目组

办公室按照专项行动内容要求，下设三个专业项目组。

1.贯彻落实“两个规范”项目组

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、调度通信中心、基建部、营销部、农电部

工作内容：认真执行国家电网公司《安全风险管理工作基本规范(试行)》、《生产作业风险管控工作规范(试行)》;制订“两个规范”具体实施细则;按照试点先行、逐步推行的原则制订落实方案;对工作落实情况进行跟踪、指导和总结。

2.实施“省市县三级联动线路清障”项目组

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、农电部、基建部、营销部

工作内容：编制“省市县三级联动线路清障”工作方案;制定清障工作措施，对清障情况进行跟踪、指导和总结。

3.“规范完善电力设施安全警示标识”项目组。

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、调度通信中心、基建部、营销部、农电部

工作内容：清查变电站内、输电线路、配电设施和生产经营场所现有安全警

示标志状况，执行《国家电网公司安全设施标准》，完善安全警示标志。

四、实施步骤

第一阶段(1—3月份)：宣传发动阶段

1.组织公司各单位开展“两个规范”宣贯工作，明确目标，制定计划，完善《省电力公司安全管理工作评价办法》。

2.开展实施“省市县三级联动线路清障”行动的宣传，积极协调政府出面组织，相关职能部门参与，各单位积极行动，综合整治危害电力线路安全运行的各类违章现象。

3.制订规范完善电力设施安全警示标识活动方案，对该项工作进行整体安排部署。

第二阶段(4—9月份)：实施推进阶段

一、按照“两个规范”和实施细则要求，督导“两个规范”在基层单位和工作现场的具体实施。

2.布置各单位认真排查所辖区域电力设施保护区内存在的各种违章现象和隐患，查明违章和隐患的基本情况，逐类分类登记造册，全面实施“省市县三级联动线路清障”行动。

3.完善生产经营场所安全警示线和安全防护设施;完成安全警示牌需求统计和招投标，完成存在涉外安全风险处的安全警示牌的现场安装。

第三阶段(10—12月份)：改进提高阶段

1.借助秋季安全检查对各项活动进行验收总结，查找问题，修正工作计划。

2.组织各基层单位进行自查和互查，交流经验，相互督促，努力提高活动实效。

3.召开专项行动总结会，总结经验，巩固成果，制订2012年推广计划。

五、保障措施

1.加强组织领导，落实工作责任。

成立专项行动领导机构和工作机构，统筹安排，精心组织，形成责任明确、分工合作的工作机制，确保活动的各项措施落到实处。各单位要参照公司活动组织机构设立本单位活动办公室及工作组，明确日常工作联系人及联系方式，对口进行工作联系及信息报送。公司各工作组成员部门之间要密切配合，充分沟通，超前谋划，自觉履行职责，对各单位开展活动的情况及时进行检查督导。各专业项目组要定期召开专项行动汇报例会，向领导小组汇报专项行动进展情况，审定

重大举措，根据需要对进展情况进行通报。定期开展现场督查工作，确保专项行动取得实效。

2.开展安全风险管控，提高安全管理水平。

贯彻落实《安全风险管理工作基本规范》，按照国网公司“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动工作要求，开展安全风险管控活动，并将活动覆盖公司系统各专业、各领域。加强电网运行风险评估分析，强化设备质量全过程管理。继续开展安全生产事故隐患排查治理工作，制订公司系统“安全生产事故隐患排查治理工作实施细则”，进一步落实各单位、各部门、各级人员的隐患排查治理工作职责，逐级动态跟踪隐患治理进展情况，提高隐患排查治理的监管效率，建立隐患排查治理工作考评制度，不断健全和完善隐患排查治理工作机制。以开展春、秋季安全生产大检查工作为载体，全面布置、落实和考核各项工作开展情况，针对安全性评价、隐患排查治理、设备状态评估及年度方式分析等工作的计划、组织、实施、整改、监督环节，明确主要工作要求和措施，对电网、设备和生产环境中存在的隐患和问题，实现超前分析和流程化控制，形成“管理规范、责任落实、闭环动态、持续改进”的安全风险管控机制。

3.实施作业风险全过程管控，避免人员责任事故发生。

贯彻执行《生产作业风险管控工作规范》，开展动态风险管控，加强作业计划编制和刚性执行，减少和避免重复、临时工作。开展安全生产承载力分析，从工作组织，人员配置、现场实施等环节，落实作业风险防控措施;加强春秋季检修施工、大现场综合检修、应急抢修作业安全管理，针对现场作业过程中的计划编制、作业组织、现场实施等关键环节，梳理全过程作业活动流程，明确主要风险及其控制措施，实现超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任落实、安全可控”的动态风险管控机制;加强现场安全工作管控，落实领导干部和管理人员到岗到位要求，认真执行班前会制度，严格执行“两票三制”，严格执行防误操作规定;结合国网公司反违章工作管理办法，完善省公司反违章工作管理办法，持续开展反违章活动，严肃查纠管理违章、装置违章和行为违章，切实避免现场人员责任事故发生。

4.实施“省市县三级联动线路清障”

针对线下违章树木、违章建房、违章施工等给电网安全运行带来的严重危害，向政府进行专题报告，供电部门为主，公安、土地、林业等职能部门共同参与，开展集中清理。大力宣传专项治理目的意义及相关法律、法规，促使公众认识到

违章植树、建房、施工、放炮采石等行为的危害性，形成线下违章的自保意识和法律意识。各供电单位提前组织人员对辖区电力线路通道内的障碍物进行统计，形成具有电压等级、线路名称、杆号、缺陷内容、数量、所在地的汇总表，为彻底进行线路清障提供可靠依据。加强用电管理环节中的电力线路隐患治理，在用电报装环节，认真审验建筑和施工作业临时用电申请，吸纳各施工场所附近电力设施运行维护单位参与工作，建立长效机制，从源头上遏制线下违章隐患出现。健全专业巡线岗位责任制，巩固专业巡线和特殊巡线的人防体系，落实重要线路和重点地段的技防措施。与公安部门联合成立市、县、乡三级电力设施保护联防支队，逐级签订联防目标责任书，定期巡视，统一奖惩。联合安监、公安部门下发通知，对特种作业的大型施工机械司机采取定期集中培训，统一发放安全作业准驾证，同时全面排查全市特种作业车辆，统一登记，造册建档。

5.规范完善安全警示标识,推行安全设施标准化建设。

规范变电站、输电线路安全标志标识、安全防护设施配置，严格执行《国家电网公司安全设施标准》，完善生产经营现场安全警示线、安全警示牌等安全警示标志。加大对现场安全防护的投入力度，应用先进科技成果，促进安全设施和工器具的改进，改善现场工作条件。在劳动防护方面，制订“现场作业劳动防护用品使用和管理规定”，监督现场作业人员正确使用安全劳动防护用品和安全工器具，监督落实安全工器具的定期检验制度，凡未经检验、检验不合格、检验超期或标识不清、损坏的安全工器具严禁使用。尤其要做好防触电、防高空坠落的安全防护，保证安全监护和措施执行到位。

第三篇：安全风险分级管控实施方案

为认真贯彻落实上级要求，每年组织一次安全风险辨识评估工作学习活动，结合我矿的实际情况，特制定本方案。

成立组织机构，为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险辨识评估学习小组，

组

长：陈庆雷

成员：各专业副矿长及各单位负责人

领导小组下设办公室在调度室，陈庆雷同志任办公室主任;

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、工作内容

建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。

1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。

通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。

瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。

防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。

采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理情况：加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

机电、运输管理情况：按规定实现双回路供电;井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆;禁止非防爆和淘汰产品下;提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。火工品管理情况：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料;建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。

建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立兼职救护队。

五、工作开展：

㈠、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期(9日、19日、29日)组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害治理安全生产大检查。

㈡、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全生产大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对危险源和安全隐患进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。

六、相关要求：

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，确保取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成落实不好的，要进行责任追究。

密山市兴达煤矿

2018年4月20日

档案编号：2-4-1

安全风险分级管控实施方案、培训计划

密山市兴达煤矿 2018年4月20日

审

批

栏

第四篇：煤矿安全风险分级管控工作方案

为认真贯彻落实贵州省安全监管局贵州煤监局关于印发《贵州省煤矿安全生产标准化考核定级实施细则(试行)》的通知(黔安监煤矿„2017‟2号)，结合我矿的实际情况，特制定安全风险分级管控工作方案。

一、成立组织机构

为保证安全风险分级管控工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险分级管控工作领导小组及成立安全风险分级管控办公室。组长：副组长：

成员：

二、指导思想

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、工作内容

1、安全生产责任制建立和员工岗位工作规范及落实

明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结

对检查出来的安全隐患按“五落实”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、管控各系统运行及完好标准落实

管控煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素;管控“六大系统”的建设和运行情况。

3.1通风管理

3.1.1矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统; 3.1.2各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好; 3.1.3风速、有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求; 3.1.3双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。

3.2瓦斯管理

3.2.1煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位; 3.2.2强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定;瓦斯检查员严格执

行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报;制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

3.2.3加强瓦斯抽放设施日常维护，确保瓦斯抽放设施能正常工作及抽采达标。

3.3防治水管理

及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。

3.4防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

3.5顶板管理

加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

3.6机电运输管理

按规定实现双回路供电;井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆;禁止非防爆和淘汰产品下;提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

3.7火工品管理

严禁购买、使用非法爆炸材料;建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度;雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。

3.8灭火器材管理

灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。 3.8监测监控

日常监测监控系统专人维护;传感器校检;加强采、掘工作面传感器悬挂管理等。

3.9其他

3.9.1煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

3.9.2应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。

3.9.3建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立兼职救护队。

四、工作开展

1、制订方案，进行动员部署

按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期(10日、20日、30日)组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、机电运输、一通三防、水害治理安全生产大检查。

2、突出工作重点，认真开展活动

按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全生产大检查隐患排查、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对危险源和安全隐患进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。

五、相关要求

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，确保安全风险分级管控工作取得成效。

2、严肃纪律、进行责任追究。凡工作不负责任，工作不细造成损失的，要进行责任追究。

第五篇：安全风险分级管控实施方案

xxxxxx煤业有限公司

安全风险分级管控

实施方案

2018年1月3日

xxxxxx司发〔2018〕14号

签发人：

关于印发《xxxxxx煤业安全风险分级管控实施方案》

的通知

矿属各部门、各科室：

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》(煤安监行管【2018】5号)要求，积极构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制，提升安全风险预控水平，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，牢固树立安全管理红线意识、底线意识，结合我矿实际制定了《xxxxxx煤业安全风险分级管控实施方案》，现予以下发，请认真贯彻执行。

特此通知

2018年1月3日

主题词：安全风险

分级管控

实施

方案

通知

抄报：四川德福集团公司

抄送：矿领导、各部门、科室

xxxxxx煤业有限公司

2018年1月3日印

共印10份

附件1：

xxxxxx煤业有限公司

安全风险分级管控实施方案

为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》(煤安监行管【2018】5号)要求，建立科学、高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段。结合本矿实际，特制定本方案。

一、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，特成立安全风险分级管控工作小组。

组长：肖军(矿长) 副组长：徐成义 (总工)

成员：李俊才(安全矿长)、刘军(生产矿长)、张伟(机电矿长)、李继东(后勤矿长)、周友谊(地测工程师)陈代江(调度室主任)、及各职能部门科室(区、队)负责人。

领导小组下设办公室在安监科，李俊才同志任办公室主任，负责日常具体工作。

二、指导思想

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、管控办法细则

1、隐患分级：

矿井事故隐患按其严重程度、解决难易分为A、B、C三级。 (1)A级：危害严重，有可能造成重大人身伤亡或者重大经济损失;治理难度及工程量大，危害严重或者治理难度大的隐患。

(2)B级：危害比较严重，有可能导致人身伤亡或者较大经济损失，或治理难度及工程量较大，施工队解决不了，须由煤矿限期解决的隐患。

(3)C级：危害较轻，治理难度和工程量较小，由施工队、业务部门必须解决的隐患。

(4)B、C级隐患由总工程师与分管副矿长指定隐患整改责任人，负责责成立即整改或限期整改。对限期整改的隐患，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报总工程师与分管副矿长审核签字备案。

(5)A级隐患由矿长组织制定隐患整改方案、安全保障措施，落实整改的内容、资金、期限、下井人数、整改作业范围，并组织实施。整改项目结束后，由矿长按照重大隐患的整改验收标准组织自检。矿井重大隐患自检合格后，按分级监控要求及时向上级安全监察部门进行报告。申请报告应包括整改方案中的内容、项目和自检结果，并有矿长签署的验收意见。

(6)矿各部门、各队要加强现场监督检查，及时发现和查处违章指挥、违章作业和违反操作规程的行为，发现存在重大隐患，要立即停止生产，并向公司主要负责人报告。

有重大事故隐患的，必须立即停止生产，排除隐患。

重大事故隐患分级排查治理责任追究，应当坚持宁严勿宽，责任到人，加大追究的原则。

2、隐患治理责任制

矿各部门、各施工队要认真落实安全生产隐患排查、治理(整改)的责任制，组织职工发现和排除隐患。

(1)矿长对本单位的事故隐患排查、治理(整改)工作负全面责任。应当每月组织一次由安全副矿长、工程技术人员和职工参加的事故隐患排查，对查出的隐患要登记建档。要定期听取有关人员及部门对事故隐患排查的汇报，督促和检查事故隐患排查、整改工作计划和资金的落实，组织健全机构、配备人员、组织制定岗位责任制，主持召集事故隐患排查、整改工作办公会及工作会议，及时作出决策和下达指令。

(2)矿总工程师对本矿的事故隐患排查、治理(整改)工作负技术领导责任，负责组织制定事故隐患排查、整改工作计划和安全技术措施，确定岗位责任、开展科研攻关、推广应用新技术，并与矿财务主管协调组织安技措资金计划，参加事故隐患排查和整改。对查出的隐患，要组织矿有关领导和有关工程技术人员进行安全技术评审，通过评审对排查出的隐患按A、B、C三级进行分级。

(3)矿安全副矿长对分管业务范围内的安全生产隐患排查、整改负直接领导责任，同时协助矿长开展事故隐患的排查和整改工作，负责组织实施事故隐患排查、整改工作计划，监督检查各级安全生产管理人员岗位责任制落实情况，组织实施整改隐患的各项措施，参加事故隐患排查和整改。

(4)矿各部门、各队负责人，对分管业务范围内的安全生产隐患排查和整改负技术责任。协助总工程师组织制定、审批和落实整改隐患的安全技术措施，参加事故隐患排查和整改。

(5)安全副矿长对矿的事故隐患排查和整改工作负监察责任，并建立和保管好事故隐患整改台账;总工、生产、机电副矿长负责对各自分管范围内的事故隐患排查和整改工作，负有安全监察直接责任。负责监督检查本矿各级安全生产管理人员岗位责任制和业务保安责任制的履行情况，参加事故隐患的排查，跟踪落实隐患的现场整改情况，对各自分管范围内的事故隐患实行闭合管理。

(6)矿各业务部门，是事故隐患排查和实施整改的责任部门，对隐患排查、整改负生产技术管理责任。具体负责事故隐患排查、制定具体整改方案、指导整改方案的实施以及现场整改过程中的安全生产技术管理工作。 (7)施工队队长，对本单位的安全生产隐患排查和整改负全面责任。每天组织一次对本队(本项目、下同)事故隐患的排查，采取有针对性的措施进行及时整改，并及时向有关领导和部门汇报事故隐患的排查和整改工作情况。

(8)施工队技术员，对本施工队的安全生产隐患排查和整改工作负技术管理直接责任。负责编制事故隐患排查和整改的安全技术措施，现场指导安全技术措施的实施。

(9)施工队班组长(跟班副队长)，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查、整改负直接责任。作业前，必须认真排查本班组生产作业场所存在的安全生产事故隐患，提出在工作过程中应采取的安全防范措施，并在生产过程中采取切实可行的措施认真加以解决;对依靠本班组力量无法进行整改，或一时不能彻底整改的事故隐患，必须及时向队、矿跟班干部和矿调度室汇报。

(10)施工队现场作业人员，对所在岗位的安全生产事故隐患排查和整改工作负责。必须每班排查本岗位事故隐患，对排查出来的事故隐患要及时进行整改;如不能整改的，必须及时向班组长和施工队带班干部进行汇报，同时，在现场作业过程中，必须无条件接受各级领导及安全管理人员交办的事故隐患整改任务，并按要求完成隐患整改工作。

3、隐患分级管理和监控

(1)对事故隐患实行分类、分级管理和监控。定期组织对事故隐患进行一次彻底排查，对所排查出来的各类隐患按照下述方法进行分类和定级，对事故隐患实行分类、分级管理。按事故隐患类别分为十类，分别是顶板、通风、瓦斯、煤尘、机电、运输、放炮、火灾、水灾和其它。

(2)按事故隐患危害程度、治理难度分为三级，分别是A级、B级、C级。

A级隐患是指危害严重，可能造成重特大伤亡事故或者重大经济损失，或者治理难度大，需由公司或省、市有关部门组织、帮助或协调处理的隐患。有下列情形之一为A级隐患。

1、超能力、超强度或超定员组织生产。

2、瓦斯监控系统不能正常运行。

3、通风系统不完善、不可靠，施工前未建立全负压通风系统的;井下存在无风、微风、循环风、串联通风;掘进工作面局扇一机供两头;主扇带病运转、备用主扇不完好、擅自停开主扇、局扇和瓦斯抽放泵;矿井总风量不足。

4、有严重水患，未采取有效措施解决处理。

5、超层越界开采。

6、井下存在未熄灭火区，没有采取有效措施解决处理。

7、使用明令禁止使用或者淘汰的设备、材料、工艺，矿井有以掘代采、以探代采行为，通风、排水、提升、压风设备安全检验检测不合格。

8、没有双回路供电系统。

9、无完善的防尘供水系统。

10、未取得安全生产许可证从事生产，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包。

11、有其他重大安全生产事故隐患。

(3)B级隐患是指危害比较严重，可能造成伤亡事故或者经济损失，或者治理难度比较大，需有一定的工程量。有下列情形之一为B级隐患。

1、瓦斯超限作业、瓦斯经常超限、炮后瓦斯超过3%、有毒有害气体浓度超过规定未采取措施解决处理或未处理到位。

2、井下电气设备失爆。

3、存在水患未按规定填绘采掘工程平面图，在存在水患情况下作业未编制针对性安全措施。

4、掘进工作面不按规定设双风机、双电源或双风机不能自动切换。

5、井田范围内或井田周边废弃矿井水文地质资料不清。

6、无设计或不按设计施工。

7、无作业规程作业，未执行“一工程一措施”。

8、未严格遵守巷道贯通程序，巷道贯通无措施或措施不落实，贯通后不及时调整通风系统。

9、井下风门不联锁或联锁失效。

(4)C级隐患是指危害比较轻，或者对安全生产有一定影响。有下列情形之一为C级隐患。

1、提升绞车、压风机、主扇等设备保护不全、不可靠，钢丝绳磨损断丝超限不及时更换，不按规定定期进行安全检验检测和检查;

2、工作面悬顶面积超过作业规程规定时，不采取措施;

3、采掘工作面不采取综合防尘措施或积尘超标;

4、报废采区、报废采煤工作面、废旧巷道、独头盲巷未按规定及时封闭;

5、采掘工作面过断层、破碎带、旧巷、采空区时无针对性安全措施或措施不落实;

6、监测、监控系统传感器设置数量不足、安设位置不当、调校不及时、瓦斯超限后不能断电和声光报警;

7、不按月填绘采掘工程平面图或图纸弄虚作假。

(5)采煤、掘进、机电、运输提升、通防、巷修、火工品、水文地质及其它相关方面专业技术人员和管理人员，每周要与安监部门一起召开一次事故隐患排查和整改分析会;施工队每天要分析一次安全生产事故隐患排查和整改情况。每次会议都要有原始记录。

(6)矿安全部门要建立隐患整改档案，对各类隐患实行“谁排查、谁签字，谁整改、谁签字，谁验收、谁签字”的闭合管理。

煤矿隐患排查和整改情况汇总表，要及时报送相关领导和部门，并及时下发到相关施工队。

(7)矿安全部门、技术部门、生产部门负责协调、跟踪、督查隐患整改治理情况、解决隐患整改情况。

4、隐患的建档和上报

(1)矿安全部门对查出的安全隐患，要及时下发安全隐患整改通知单或安全监察意见书，并跟踪落实隐患整改的情况;对未按期完成隐患处理或因安全隐患处理不当而造成事故的，要依照责任追究等相关文件的规定，追究有关人员的责任。

(2)矿安全部门要加强对所排查出来的安全隐患的跟踪落实，及时进行统计汇总，实行档案化闭合管理。安全隐患排查及整改情况档案应包括以下主要内容：安全隐患的名称和级别、危害程度、产生的原因和现状、所采取的整改方案及安全措施、整改的单位和整改责任人、组织和参加整改验收的人员、整改结果等内容。

(3)施工队应当于每月25日前将本月安全隐患的落实整改情况，以及所排查出来的当月的安全隐患，向矿安全部门报告。

5、责任追究。

(1)矿定期、不定期的对煤矿事故隐患排查治理进行检查，对存在违法违规行为和危及工人生命安全的重大隐患仍继续生产作业的部门、施工队，立即责令停产整顿，并根据矿下发的相关处罚条例进行处罚。

(2)公司每季度对事故隐患排查治理工作进行一次考核。对事故隐患排查不细、治理不力、履行监督职责不到位、资料管理混乱的部门、施工队，对责任人给予罚款或撤职。

五、工作内容

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。

通风管理：矿井和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。

瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制年度防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点，工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。

采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理：加强顶板管理，施工掘进工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

机电、运输管理：按规定实现双回路供电;井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆;禁止非防爆和淘汰产品下;提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

4、火工品管理：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料;建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。

7、建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立辅助救护队。

六、工作开展：

㈠、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全生产大检查隐患排查治理专项整治工作，矿每月定期(10日、20日、30日)组织三次全矿地面、井下范围内安全隐患排查治理整治工作，组织全矿井下范围内顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害治理安全生产大检查。

七、相关要求：

1、各相关人员必须认真落实好各自责任，分好工，做好此项工作，确保取得成效。