职工董事履职汇报

关键词： 董事 履行职责 履职 报告

作为一名社会人，我们必然要与组织成员，或者组织外部进行交流，而汇报则是与组织内外部进行交流的有效方法之一，那么，如何写好汇报呢？以下是小编整理的关于《职工董事履职汇报》相关资料，欢迎阅读！

第一篇：职工董事履职汇报

董事履职报告1

董事履职情况报告

尊敬的 ：

我作为公司董事，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、等有关法律法规的规定和要求，在 2011 工作中，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护国有资产的保值增值。现将 2011 的履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2011公司共计召开4次董事会，为了能够忠实履行好董事的工作职责，积极参加董事会，认真行使董事的职责，为公司的经营献计献策，对董事会的科学决策、公司的规范运作起到了积极的促进作用。

(一)2011 年 11 月 5日，于公司会议室参与公司第一届第二次董事会，共同审议公司组织机构设置、物业场站设备购置等有关事宜。

(二)2011 年11月23日，公司会议室参加公司第一届第三次董事会，共同商议了公司资金支付等相关事宜，并进行交流发言。

(三)2011年12月16日，于公司会议室参与公司第一届第四次董事会，听取了公司管理层 2011 公司资金计划和重大事项的工作汇报，对公司的重大项目建设，多次进行实地考察，提出了一些可行性建议和意见，为加速推进项目建设到了积极的作用。

二、保护投资者权益所做的工作

(一)日常工作：2011 年，我们认真履行独立董事职责，按时出席会议，针对董事会决策的重大事项，事前对公司介绍的情况和提供的资料认真审查，并及时向公司董事及管理层进行询问，进行事前认可。在日常履职过程中，能运用自身的知识，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见，为董事会作出正确决策起到了积极的作用。

(二)自身学习情况:作为公司董事，加强自身学习，不断学习县委、县政府出台的新规定，新政策，强化法律风险意识，确保国有资产的保值增值。

以上是我在 2011 履行董事职责情况的汇报。2012 年将继续本着诚信和勤勉的精神，按照有关法律、法规和《公司章程》的有关规定和要求履行董事的义务，发挥董事的作用，确保国有资产的保值增值。

二○一二年五月十六日

第二篇：董事长履职思考

履职思考概要

在担任xxxxx有限责任公司董事长期间，我将恪守承诺，勤勉尽职，严格按照法律、《公司章程》及《董事会议事规则》的要求，促进董事会规范运作，专业、高效地履行职责，维护本公司利益，推动本公司履行社会责任。

履职思考有以下要点：

一、作为公司董事长，我将保守本公司秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事长地位谋取私利，不得为股东利益损害本公司合法利益。

二、作为公司董事长，我将负责领导董事会，担任会议主席，确保董事会会议上所有董事均适当知悉当前的事项，管理董事会的运作及确定董事会能适时及有建设性地讨论所有重大及有关的事项。

三、任职期间我将持续了解和分析本公司的运行情况，定期阅读本公司各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构和社会公众对本公司的评价，对公司事务做出独立、专业、客观的判断，并提出自己的意见和建议。

四、在履职过程中，我将重点关注以下事项：

(一)本公司战略规划的制定和实施;

(二)本公司高级管理层的选聘和监督;

(三)本公司风险战略和风险管理制度;

(四)本公司重大信贷项目;

(五)本公司薪酬和绩效考核制度及其执行情况;

(六)本公司高级管理层的执行力。

五、根据董事会议事规则的框架，细化董事会各项制度实施细则：

(一)董事会主要抓大事、抓方向，发挥科学决策机制。主要为：

1、公司经营战略和目标;

2、经营理念;

3、明确业绩增长方案;

4、对管理层定量授权标准：董事会可容忍的不良贷款率指标、业务授权以及呆账核销和以物抵债定额范围、市场风险控制指标等各类授权，使管理层的决策在董事会授权的量化框架之内;

5、明确高级管理人员的考核指标。

(二)管理层向董事会报告途径通畅，保证执行力度。

1、定期报告制度;

2、重大事项报备制度：

(三)采取各种措施促进董事更好地履行职责。

监事会对董事履行职务情况的评价工作，并将提交股东大会审议。

第三篇：商业银行董事履职申明

XXXXXX农村商业银行股份有限公司

独立董事履职尽职承诺书

本人同意XXXXXX农村商业银行股份有限公司(以下简称“XXXXXX农商银行”)筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于XXXXXX农商银行，担任董事(独立董事)职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》(银监会令2015年第3号)以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺：

一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。

二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零一条所列的情形。

三、本人支持XXXXXX农商银行服务“三农”和服务小微企业的市场定位，坚持“小额分散”的信贷原则，促进XXXXXX县域经济的发展。

四、本人及家庭财务稳健，本人及配偶的负债余额为

万元(包括所有银行贷款在内)，另担保贷款余额为

万元，(□有□无)未按期偿还债务的情形。

五、本人承诺所披露的资料真实完整，披露的简历和兼职情况不存在重大隐瞒和遗漏。

六、本人承诺当选后遵守法律法规、规章和《XXXXXX农村商业银行股份有限公司章程》的规定，支持XXXXXX农商银行依法合规审慎经营，切实履行独立董事下列义务：

(一)对XXXXXX农商银行负有忠实义务和勤勉义务。按照相关法律、法规、规章及章程的要求，专业、高效地履行职责，维护XXXXXX农商银行利益，推动XXXXXX农商银行履行社会责任。

(二)本人具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。

(三)本人保守XXXXXX农商银行秘密，不在履职过程中接受不正当利益，不利用董事地位谋取私利，不为股东利益损害XXXXXX农商银行利益。

(四)按期如实告知XXXXXX农商银行本职、兼职情况，并保证所任职务与XXXXXX农商银行的任职不存在利益冲突。

(五)按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。本人直接或者间接与XXXXXX农商银行的业务有关联关系时，履行及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。

(六)本人承诺任职期间恪守承诺，勤勉履职。

(七)本人如担任董事会专门委员会的主任委员，承诺按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见，如担任审计委员会、风险管理及关联交易控制委员会负责人承诺每年在XXXXXX农商银行工作的时间不少于25个工作日。

(八)本人承诺每年亲自出席三分之二以上的董事会会议。如因故不能出席，承诺书面委托其他董事代为出席。

(九)本人承诺持续了解和分析XXXXXX农商银行的运行情况，定期阅读各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众的评价，对XXXXXX农商银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。包括但不限于以下事项：

1.XXXXXX农商银行战略规划的制定和实施; 2.XXXXXX农商银行高级管理层的选聘和监督; 3.XXXXXX农商银行资本管理和资本补充;

4.XXXXXX农商银行风险偏好、风险战略和风险管理制度; 5.XXXXXX农商银行重大对外投资和资产处置项目; 6.XXXXXX农商银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况; 7.XXXXXX农商银行高级管理层的执行力。

(十)本人参加董事会专门委员会期间，承诺持续深入跟踪专门委员会职责范围内相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。

(十一)本人承诺从XXXXXX农商银行长远利益出发，做好XXXXXX农商银行与股东的沟通工作，不得将股东自身利益置于XXXXXX农商银行和其他股东利益之上。

(十二)本人承诺重点关注高级管理层对董事会决议的落实情况。如XXXXXX农商银行审慎监管指标不能达到监管要求，或近期可能出现偏差时，支持XXXXXX农商银行及时整改。

(十三)本人承诺关注股东与XXXXXX农商银行的关联交易情况，支持XXXXXX农商银行完善关联交易管理系统，确保关联交易合法合规。

(十四)本人承诺对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，注重维护存款人和中小股东权益。同时在履职过程中，包括但不限于特别关注以下事项：

1.XXXXXX农商银行关联交易的合法性和公允性; 2.XXXXXX农商银行利润分配方案;

3.XXXXXX农商银行信息披露的完整性和真实性; 4.可能造成XXXXXX农商银行重大损失的事项;

5.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项;

6.XXXXXX农商银行高级管理人员的聘任和解聘; 7.XXXXXX农商银行外部审计师的聘任等。

(十五)接受XXXXXX农商银行的履职评价。

七、本人保证上述承诺真实、准确，不存在虚假陈述。本人若违反上述承诺，愿意承担由此引起的法律责任。

履职尽职承诺人(签名)：

年

月

日

第四篇：董事及高管履职承诺书

**小额贷款有限责任公司(筹)

拟任职董事、高级管理人员的履职承诺书

经出资人协商，推选本人(**)为**小额贷款有限责任公司(筹)董事长兼总经理拟任人。本人承诺：

1、拥护党的领导和改革开放政策，自觉遵守法律、法规，注重自我修养和自我约束，坚持原则、公道办事，遵守职业道德、社会公德及廉洁自律的有关规定，模范执行党风廉政建设的各项规定。

2、自觉遵守国家及湖北省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程。明确承诺参与管理并承担风险，不从事非法集资、非法证券等非法金融活动，不进行任何形式的对内、对外集资或吸收公众存款。成为红安县大别山小额贷款有限责任公司董事之后，将严格遵守《公司法》、《**省小额贷款公司试点暂行管理办法》等有关规定，认真履行董事义务，完善公司治理。

3、有完全民事行为能力;

4、有较强的资金实力;

5、无个人大额负债;

6、具备一定的经济金融知识;

7、能公正履职;

8、无犯罪记录和不良信用记录;

9、能确保有足够时间和精力有效履行相应职责;

10、无《公司法》规定不得担任公司的董事的其他情形。

承诺人：

**年**月**日

第五篇：上市公司独立董事履职情况报告

上市公司独立董事履职情况报告 中国上市公司协会 2013年11月

提示：本文原版含图表word版全文下载地址附后(正式会员会看到下载地址)。这里只复制粘贴部分内容或目录(下面显示的字数不代表全文字数),有任何不清楚的烦请咨询本站客服。 上市公司独立董事履职情况报告

根据中国证监会相关工作部署，2013年4月，中国上市公司协会成立课题组，启动了《上市公司独立董事履职指引》(以下简称《指引》)的编写工作。在《指引》的编制过程中，课题组先后召开了8场座谈会，全国35个辖区的75家上市公司的董秘和53位独立董事以及部分公司治理领域的专家参加了座谈，对《指引》的编写及当前我国独立董事制度实施的现状、存在的问题以及改进的思路提出了很好的意见。为了对我国独立董事制度实施十多年来的效果进行全面、客观的评估，我们面向上市公司独立董事、上市公司管理人员、投资者(含机构投资者和个人投资者)、其他相关人员(含上市公司监管部门人员、自律机构人员，研究机构人员及其他相关人员)发放了《上市公司独立董事履职状况调查问卷》(以下简称《问卷》)。

在上述调研和问卷调查的基础上，课题组研究撰写了本报告，旨在对当前我国独立董事群体的基本情况、履职现状，以及独立董事制度实施的效果、存在的问题和完善的思路进行全面的分析和介绍。报告共分为6个部分，即：第一部分：我国独立董事制度的发展;第二部分：我国独立董事的基本情况;第三部分：我国独立董事的履职情况;第四部分：当前独立董事制度存在的问题;第五部分：独立董事制度的国际比较;第六部分，完善独立董事制度的建议。

目前，《指引》已完成公开征求意见，根据相关工作部署，预计于2014年初发布。

一、我国独立董事制度的发展

独立董事最早在我国出现是为了满足企业境外上市的需要，1993年，青岛啤酒赴香港上市，根据香港联交所要求，公司聘请了2位独立董事。在我国法律法规中最早出现独立董事是1997年，中国证监会发布《上市公司章程指引》，规定“公司根据需要，可以设立独立董事”，但并未强制设立。1999年，原国家经贸委和中国证监会联合发布了《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》，要求境外上市公司“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，“董事会换届时，外部董事应占董事会人数的1/2以上，并应有2名以上的独立董事”，对境外上市的境内公司设立独立董事进行了明确规定。2000年，国务院办公厅颁布了《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范(试行)》，规定“董事会中可设立独立于公司股东且不在公司内部任职的独立董事”。2000年以前，独立董事制度在我国处于萌芽阶段，在制度层面上未形成上市公司需聘请独立董事的强制性规定。

对独立董事制度进行严格的硬性规定始于2000年的《上海证券交易所公司治理指引》，要求上市公司董事会中“应至少拥有2名独立董事，且独立董事至少应占董事总人数的20%。当公司董事长由控制公司的股东的法定代表人兼任时，独立董事占董事总人数的比重应达到30%”，但此规定仅限于沪市的上市公司。2001年，深圳证券交易所发布了《上市公司独立董事制度实施指引》，对独立董事的资格和职责等进行了详细规定。同年，中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简 。

历的仅有13人。此外，还有324名独立董事在上市公司的年报中没有披露学历信息。详细情况如图5所示：

图5 独立董事的学历分布

(五)独立董事的薪酬分布

2012年，全部独立董事的平均年薪为8.9万元，年薪的中位数为6万元，即有一半的独立董事年薪在6万元以上，一半在6万元以下。80%的分位数为12万，即有80%的独立董事年薪在12万以下。独立董事的最高年薪为124万，高于50万的有13个。将独立董事的年薪进行分段统计，得到如下的频数分析表：

表1 独立董事年薪频数表

年薪区间 频数 百分比 累积百分比 小于20000 310 5.96% 5.96% 20000-40000 673 12.94% 18.90% 40000-60000 1770 34.03% 52.92% 60000-80000 695 13.36% 66.28% 80000-100000 435 8.40% 74.68% 100000-150000 587 11.30% 85.99% 150000-200000 337 6.48% 92.46% 200000-250000 163 3.13% 95.60% 250000-500000 215 4.15% 99.75% 大于500000 13 0.25% 100.00%

另据深交所2013年8月发布的《2012年深市上市公司治理情况报告》，“与国际通行的惯例一样，深市上市公司也出现了一些无薪独董，如广宇发展、靖远煤电、兰州黄河、海螺型材、中航光电、启明信息、苏大维格等”。

专业或工作背景分布

据上海上市公司协会2012年对上海辖区上市公司进行的问卷调查，有78%的上市公司聘请了来自高校和研究机构的独立董事，51%的上市公司聘请了非本企业的董事、监事或高管，46%的上市公司聘请了来自会计师事务所、律师事务所等中介、咨询公司的专家，另有19%的公司聘请了退休政府官员，10%的公司聘请了银行的退休或在职人员。从专业背景看，绝大多数公司聘请了资深的会计专业人士，过半数的公司聘请了法律专业人士，另有超过60%的公司聘请了行业专家。

三、独立董事的履职情况

为了了解上市公司独立董事的履职情况和独立董事制度的实施效果，2013年8月，我们面向上市公司独立董事、非独立董事的上市公司管理人员、投资者(含机构投资者和个人投资者)和其他相关人员(含上市公司监管部门、自律机构人员，高校、社会研究机构人员，及其他相关人员)发放了《独立董事履职状况调查问卷》。截止调查截止日，共回收问卷275份，其中，有效问卷253份。

(一)调查对象身份分布

本次调查的有效样本为253个，其中，上市公司管理人员104个，占比41.1%;上市公司独立董事61个，占比24.1%;投资者及其他相关人员均为44个，占比17.4%，样本分布基本均匀。详细情况如下表和下图所示：

表2 被调查者身份统计表

身份 样本数 百分比(%) 累积百分比(%) 管理人员 104 41.1 41.1 独立董事 61 24.1 65.2 投资者 44 17.4 82.6 其他相关人员 44 17.4 100.0 合计 253 100

图6 被调查者身份分布

(二)对独立董事履职情况的评价

1、独立董事在上市公司所起的作用

问卷对独立董事在“促进公司整体发展”、“促进公司治理”和“保护中小投资者利益”三个方面所发挥的作用进行了调查。

在促进公司整体发展方面，被调查者选择“较好”的最多，有132个，占52.2%;其次是 “一般”，102个，占40.3%;选择“比较差”和“很好”的都较少，分别有12个、7个，占4.7%和2.8%;没有选择“很差”的样本。认为独立董事在促进公司整体发展方面发挥“很好”或“较好”作用的合计占比超过半数，为55%，表明，调查对象对独立董事在促进公司整体发展方面所起的作用持较为肯定的态度。如图6所示：

图7 在促进公司整体发展方面所起作用

从被调查者的身份角度来分析，投资者对独立董事在促进公司整体发展方面所起的作用满意度最低，有56.8%选择了“一般”或“比较差”，而其他相关人员中选择这两项的比例只有25%，最小。如图8所示：

图8 不同调查对象对独立董事促进公司整体发展的态度

在促进公司治理方面，认为独立董事所起作用“较好”的最多，占55.2%;选择“一般”的次之，占37.7%;选择“比较差”和“很好”的较少，分别占4.4%和2.7%，没有选择“很差”的样本。认为独立董事在促进公司治理方面发挥“很好”或“较好”作用的合计占比57.9%，接近60%，表明，调查对象对独立董事在促进公司治理方面所起的作用持较为肯定的态度。如图9所示：

图9 独立董事促进公司治理的作用

从被调查者的身份来看，“上市公司独立董事”和“上市公司管理人员”对独立董事在促进公司治理方面所起作用的评价都比较接近总体情况，而“投资者”相对而言满意度最低，选择“很好”和“较好”的仅占45.4%，“其他相关人员”满意度最高，选择这两项的占65.9%。如图10所示：

图10 不同调查对象对独立董事促进公司治理的态度

在保护中小投资者利益方面，选择“较好”的占50.8%， “一般”的占41%，“比较差”的占6.0%，“很好”的占1.6%，还出现了1个选择“很差”的样本，占比为0.5%。其中，选择“很好”和“较好”的合计占比52.4%，超过半数，表明，调查对象对独立董事在保护中小投资者利益方面所起的作用持较为肯定的态度。如图11所示：

图11 独立董事保护中小投资者利益的作用

从被调查者的身份来看，对于独立董事在保护中小投资者利益方面所起的作用，“上市公司独立董事”的看法接近总体水平，“上市公司管理人员”选择“很好”或“较好”的比例为47.5%，略微低于总体水平52.4%，“投资者”的这一比例远低于总体水平，仅有35.5%，“其他相关人员”的这一比例为68.2%，远高于总体水平。如图12所示： 图12 调查对象对独立董事保护中小投资者利益的态度

综合来看，调查对象对独立董事在“促进公司整体发展”、“促进公司治理”和“保护中小投资者利益”三个方面所起作用均持比较肯定的态度，选择“很好”或“较好”的合计占比都超过了半数，依次占54.9%、57.9%和52.4%。其中，“促进公司治理”方面的好评占比最高，“保护中小投资者利益”方面的好评占比最低。这表明，相对而言，调查者对独立董事“促进公司治理”的作用最为肯定，对“保护中小投资者利益”的作用认可度较低。如果将“很好”、“较好”、“一般”、“比较差”和“很差”分别赋予

5、

4、

3、

2、1的分值，计算调查对象对三个方面的平均打分，结果显示，“促进公司整体发展”、“促进公司治理”和“保护中小投资者利益”的得分分别为3.

53、3.56和3.47，“促进公司治理”方面所起的作用平均得分最高，“保护中小投资者利益”方面所起作用得分最低，与上面的认可比例相一致。

2、独立董事工作尽职情况

对于独立董事的工作尽职情况，调查对象选择“较好”的超过了60%，为60.9%，其次是选择“一般”的，占37.7%，而选择“比较差”和“很好”的都很少，分别为3.8%和2.2%，没有选择“很差”的样本。可见，调查对象对独立董事的工作尽职情况较为认同。如图13所示：

图13 独立董事尽职情况的总体评价

将调查对象对独立董事工作尽职情况的评价与调查对象的身份进行交叉分析，发现，“其他相关人员”选择“很好”或“较好”的比例最高，为72.7%，“上市公司独立董事”选择这两项的比例为67.7%，而“上市公司管理人员”为59.6%，低于平均水平。此外，“投资者”选择“很好”或“较好”的与其他调查对象差别较大，明显较低，只有40.6%，不足50%，可见，投资者对独立董事工作的尽职情况不太满意。结果如图14所示： 图14 不同调查对象对独立董事尽职情况的评价

3、影响独立董事履职的因素

(1)影响独立董事充分履职的主要因素

问卷中列出了七个可能影响上市公司独立董事充分履职的因素，即“独立董事的独立性不足”、“现行法律法规对独立董事充分履职的约束不足，缺少相关问责、评价机制”、“独立董事津贴水平太低，职责太多，责任太大，风险收益不对等”、“独立董事对自身工作不重视，主观不努力”、“独立董事的专业知识不足，专业能力有欠缺”、“独立董事履职经验不足”、“上市公司不能为独立董事充分履职提供必要的支持和保障”，请被调查者选择自己认为比较重要的并排序。

我们将调查对象的选择按照其排序进行7,6,5,4,3,2,1的赋值，分别计算各因素的得分。统计结果显示，调查对象认为影响独立董事充分履职的最主要因素是“约束不足，缺少相关问责、评价机制”，和“独立性不足”，得分分别为861和679，远远高于其他因素的得分。接下来是“主观不努力”和“津贴低责任大，风险收益不对等”，得分分别为366和324。“经验不足”、“上市公司提供支持和保障不够”以及“专业能力欠缺”得分较低，分别为2

42、229和141，表明，调查对象认为“经验不足”、“上市公司提供支持和保障不够”和“专业能力欠缺”不是影响独立董事充分履职的关键因素。如图15所示：

图15 独立董事履职影响因素

对于影响上市公司独立董事充分履职的主要因素，问卷还设置了开放选项，被调查者填写的内容集中在“董事会中，独立董事处于明显弱势”，以及“独立董事本职工作繁忙，时间有限”等。

(2)关于独立董事提名、选聘方式对其独立性的影响

当前的独立董事选聘方式是由上市公司董事会、监事会以及单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名，现实操作中，往往是由公司的大股东提名，难以避免地跟上市公司的大股东存在或多或少的关系。这种提名、选聘方式对独立董事的独立性是否造成影响?调查问卷显示，调查对象中认为“基本没有影响”的占39.8%，认为“有一些影响”的占40.4%，认为“有较大影响”的占19.8%。如图16所示： 图16 独立董事提名选聘方式对其独立性的影响

从不同调查对象的选择来看，“投资者”认为当前的提名、选聘方式对独立董事独立性“基本没有影响”的比例为24.5%，远远低于其他调查对象;“上市公司独立董事”和“上市公司管理人员”认为“基本没有影响”的比例大体相当，分别为43.3%和45.2%;“其他相关人员”认为“基本没有影响”的比例为50%。如图17所示：

图17 不同调查对象对独立董事选聘方式的看法

(3)津贴发放方式对独立董事独立性的影响

当前独立董事的津贴由上市公司直接为独立董事发放，对于这种发放方式是否会对独立董事的独立性产生影响，问卷统计结果显示，认为“基本没有影响”的占32.6%;认为“有一些影响”但影响不大的占比为42.9%，认为“有较大影响”的占比为24.5%。如图18所示。