铁路工程投标过程及其风险考虑

1 投标前的风险分析

1.1 资格审查阶段

资格审查阶段是整个招投标活动进入程序化后的第一步, 它既是招标人选择潜在投标人的过程, 也是投标人深入了解项目的开始。目前绝大多数项目的资格审查采用的是通过制办法, 少数项目则采用有限数量制的办法, 很多人认为资格审查只要及格通过就够了, 其实不然。对于一个大型企业来说通过一项资格审查并不难, 难的是如何将资格审查过程与后续的投标过程有机结合, 这个过程中如果出现纰漏, 将直接影响到投标结果, 表现在以下两个方面:一方面, 作为投标人, 资格审查是系统了解项目情况及游戏规则的开始, 短时间内也不可能将项目的后续问题考虑的十分周全, 例如竞争对手针对该项目有哪些社会优势、他们的业绩能力、财务状况、信誉能力如何;投标过程中目前的这些条款可能会有哪些变化等等。在此过程中企业报出的业绩、人员、财务状况等虽然可以满足暂时的要求, 但是在投标阶段未必就能满足要求或者拿到应有的分数。一旦出现资格审查所报商务条款不能满足要求或者拿不到应有分数的情况, 风险就产生了。解决办法无非是申请变更抑或维持现状, 申请变更, 招标人就算同意了也会认为该投标企业没有认真对待项目招标, 出尔反尔, 信誉有问题;维持现状不变更, 商务条款拿不到满分, 等于提前失标;另一方面, 作为招标人, 他希望能有更多有实力的企业来参与项目的竞标, 审查的门槛自然也会稍有降低。虽然资格审查文件给定了主要商务条款、主要合同条款, 但这些条款都不尽详细, 与后续招标文件的主要条款也不会完全相同。投标企业所提交的资格审查文件通过起来也比较容易, 如果商务条款考虑不够周全, 将会给后续投标工作带来很大的隐患。

1.2 投标文件编制阶段

投标文件编制阶段是整个投标过程的核心部分, 目前铁路工程投标依旧采用商务部分、技术部分和报价部分分别评审制度。

首先在商务方面, 这部分内容主要考虑的是如何按照评标办法拿到满分或者尽可能多拿分。商务部分的主要内容包括项目管理机构设置、企业类似工程的施工能力和信用以及企业财务状况。

项目管理机构是纳入评审打分的重要内容, 在文件编制过程中投标人首先要考虑的是怎样做才能完全满足招标文件有关条款要求, 除此之外还要面临的是如何处理招标文件与资格审查文件不一致甚至是矛盾的地方。前面说过招标文件与资格审查文件的要求不一定完全相同, 这样的情况采取两个原则进行处理比较妥当。一是要求最大最优化原则, 即当资格审查文件与招标文件在项目管理机构的要求上存在数量与质量差别要求时, 应该以数量多要求高的为依据;二是差异最小化原则, 即当资格审查文件与招标文件条款存在差异或矛盾之处时, 除书面答疑要求澄清外, 还需通过电话等方式与招标人进行沟通, 做到最大程度上消除矛盾减少差异。另外项目管理机构的设置还要面临投标阶段的安排与将来中标后具体实施的安排能否一致的考虑, 比如架子队的设置与将来现场干活的情况是否一致, 是否便于内部分工管理;投标阶段安排的主要人员能否按实到位等情况。如果投标阶段是一个组织机构、一套主要人员, 具体干活的时候又是另外一个组织机构另外一套人员, 不但会使企业面临遭受业主罚款的风险, 更会影响到企业在信誉评价中的打分情况。由此看来在项目管理机构的设置上除了要充分考虑资格审查文件及招标文件的具体要求外, 更重要的是要结合企业的实际情况进行综合考虑, 尽量减少不必要的变更, 降低风险可能发生的概率。

企业类似工程的施工能力和信用以及企业财务状况在铁路工程的招投标过程中均为通过制审查项目, 虽然这两项内容不在具体评分范围内, 但同样值得重视, 如果因为小的瑕疵而导致废标是得不偿失的。企业类似工程施工能力, 即企业的综合业绩, 编好这项内容需要全面掌握企业近10年甚至是15年以来所承建工程项目的结构形式、上部下部的施工方法、项目所在地的自然条件、使用了哪些机械设备、获得过何种奖项等情况。大量信息所带来的后果即是容易出现相互矛盾的情况, 投标文件前后产生矛盾, 不同标段之间产生矛盾等等。小毛病导致大问题, 是这部分内容的风险所在。

其次, 技术部分是体现整个投标文件编制质量的关键。这部分内容不仅在整个评标过程中占有重要的分值比重, 也是招标人评价投标企业技术水平的主要参考尺度。在编制该部分内容的过程中投标企业需要结合现有资料和企业自身实际情况制定总体施工方案, 选择合适的施工工艺, 配备相应的机械设备, 以满足招标文件对工程质量、进度、安全等方面的要求并使之具有一定的竞争优势。这部分内容编制过程中投标企业需要面临来自客观和主观两个方面的风险考虑。

客观方面主要体现在招标资料的缺陷上。自铁路建设实施“跨越式”发展以来, 铁路工程招投标都是以大标段的形式出现。一个铁路综合标段少则十几二十公里, 多则一二百公里, 工程规模庞大致使招标阶段的设计图纸等资料等不够详细与全面, 很多技术问题在这个阶段还无法体现出来。这将给投标企业带来很多难以预料和控制的技术风险。面对这样的情况投标企业所能做的除了充分阅读理解现有资料外, 还必须做大量的现场调查工作, 了解工程所在地的地形地貌等自然条件, 调查沿线供水、供电、道路交通、地材价格等社会资源, 对于可能出现的技术风险给予评价。另外, 对于招标资料的缺陷投标企业还应该在标书编制过程中多与招标人及设计部门进行必要的沟通, 除了获取更多信息外, 还可以加强编标人员对招标资料的理解深度以及纠正一些由于疏忽可能导致的错误。

技术文件的主观风险主要体现在技术方案的选择上。企业的技术实力通过施工方案得以体现, 制定一套既满足全线总体要求又符合自身实际状况的施工方案投标企业需要投入大量的人力物力, 这其中依然要面临很多风险考虑。基础如何施工、栈桥如何设置、梁场怎样规划、设备如何配备等等都需要在投标文件的编制期间作出决定。

项目投标阶段有别与实施阶段, 客观存在的风险因素应通过多方调查沟通加以防范;主观决断的风险在于投标人需要对多种投标方案加以比选, 不同的施工方案将伴随不同的施工场地布置、机械设备配备、临时设施数量等等, 这些都直接关乎工程施工成本, 投标人需要在眼前和将来的利益与风险之间权衡, 统筹考虑, 既要赢得利益还要规避风险。

最后, 报价部分是投标文件中最能引起关注的内容, 这部分内容能最直观地从造价上反应工程的利益与风险。铁路工程报价由建筑安装工程费 (含设备费) 、安全生产费和总承包风险费三部分组成。在报价文件的编制过程中投标人不仅要从局部对每一项工程量清单子目进行编制过程的研究, 还要从整体对工程造价进行游戏规则上的分析。目前铁路工程所采用的报价文件评审办法有三种, 即综合评估法一、综合评估法二和经评审的最低投标价法。

综合评估法一中报价文件占总分值的20%, 其有关计算公式为:

(1) 有效报价上限。

M=M1+J, 其中M1= (B-J) × (1-C)

(2) 计算评标基准价。

评标基准价采用复合法计算公式如下:

式中:M为有效报价上限;M1为有效评标价上限;A为评标基准价;B为招标概算;J为招标概算中甲供材料设备费、安全生产费、激励约束费等不降造费用;C为降造系数;Di为第i个投标人的有效报价 (不含J, i=1, 2, …, n) ;n为本标段有效报价投标人总数。招标人降造系数为C1、C2、C3, 在开标会现场当众随机抽取一个计算有效评标价上限。

从式中可以看出:由于招标概算参与计算且招标人的权重系数远大于投标人均价的权重系数, 评标基准价的高低很大程度上取决于降造系数C的抽取, 投标人为了安全起见总会用C的最大值来确定自己标价的最高值, 当现场抽取C值为最小或中间值时评标基准A值都会相应提高, 只有当C值抽到最大时评标基准价A值才有可能与投标人的有效报价接近。由此可以看出, 在此种计算公式条件下是一个价高者得高分的趋势。但是考虑到有效报价上限值, 绝大多数投标人的报价都会集中在这一上限值的最小值附近。所以铁路工程一个几十亿的项目往往最终对决的只在几十万甚至更小的范围。

由于C值的不确定性也给了投标人一些冒险的机会, 若投标人为了能够在报价上获得竞争优势可以选择以C的最小值和中间值来确定自己的报价上限。当投标人选择C的最小值来确定报价时, 若现场抽取到C值最小则其报价可能最优, 否则其报价超出限值造成废标;同样投标人也可选择C的中间值来确定报价, 若现场抽取到C值为最小或中间值时其报价可能最优, 否则也将是其报价超出限值造成废标的结果。由于此评标办法中报价文件只占到20%的分值, 是否值得去这样冒险, 应该是企业决策者从多方面综合考虑的问题。

综合评估法二中, 商务部分及技术部分为通过制不参与打分, 报价部分总分值100分, 其有关计算公式为:

(1) 有效报价上限。

M=M1+J, 其中M1= (B-J) × (1-C)

(2) 计算评标基准价。

评标基准价采用复合法。

T为调整系数, 从0.970~0.995中在开标现场随机抽取。

从式中看出:由于招标概算不参与评标基准价计算, 投标人有效报价平均值再降0.5~3.0个百分点为最忧报价, 这是一个低报价者得高分的趋势。投标报价的得分排名即为中标之优先次序, 为了赢得竞争投标人需要进行适度降价。为此投标人必须对竞争对手的数量及其可能的降价幅度、自己的利润空间以及调整系数T的可能值等条件进行充分研究和模拟, 在降价与盈利之间找到一个平衡点。

经评审的最低投标价法很容易理解, 即商务文件和技术文件获得通过后, 投标人有效报价最低者中标。此种办法最简单却也最残酷, 投标人之间往往为此相互杀价, 谁能坚持到最后谁就是赢家。但有两个方面的风险投标人必须予以充分重视, 一是低价中标后如何去干, 是否有后期调概索赔的机会;二是低价中标可能发生的现金担保问题。低价中标附加现金担保, 这对任何一个企业来说都是不愿意看到的结果。