清洁生产管理程序

关键词： 审核 开展 企业 生产

清洁生产管理程序（精选6篇）

篇1：清洁生产管理程序

清洁生产程序

前言

第一章 筹划和组织 2

1.1开展清洁生产工作 2

1.2组建清生产审核小组 2

1.3 制定审核工作计划 3

1.4 开展宣传教育与发动 4

1.5 克服障碍 5

第二章 预评估 6

2.1 企业概况 6

2.2 企业生产状况 8

2.3 企业环境状况 12

2.4 产排污状况 13

2.5 确定审核重点 17

2.6 利用权重总和法确定审核重点 17

2.7 确定清洁生产目标 18

第三章评估 19

3.1 审核重点概况 19

3.2 输入输出物料测定 27

3.3 物料平衡 30

3.4 物料损失原因分析 32

第四章 方案产生和筛选 33

4.1 方案的产生 33

4.2 方案汇总 33

4.3 汇总筛选结果 40

第五章 可行性分析 43

5.1昌润热电烟气脱硫可行性方案 43

5.1.1方案简述 43

5.1.2技术评估 44

5.1.3环境评估 46

5.1.4经济评估 47

第六章 方案的实施 49

6.1已实施无/低费方案汇总 49

6.2 已实施中、高费方案效果 50

6.3 未实施无/低费方案 51

6.4 高费方案实施计划 51

第七章 持续清洁生产 55

7.1 持续清洁生产的背景 55

7.2 持续清洁生产的组织落实 55

7.3 建立和完善清洁生产的管理制度 57

7.4 制定持续清洁生产计划 57 结论 59

篇2：清洁生产管理程序

（参考）

1、主管部门领导讲话，会上成立专家组，任命专家组组长，然后会议交由专家组长主持；

2、企业负责人简单致辞；

3、企业清洁生产审核工作汇报（约20分钟）

4、审核机构简单汇报（约3~5分钟）

5、专家及领导察看现场，主要关注实施的中高费方案

6、回会议室提问，由企业及审核机构回答专家问题

7、专家讨论、打分、并起草评审验收会议纪要（企业、审核

机构回避）

8、专家组长宣布评审验收结果（环保部门60分通过）

9、主管领导讲话

10、企业负责人致谢

篇3：清洁生产管理程序

清洁生产审核的宣贯工作是实施好清洁生产审核的重要步骤。不容忽视, 宣贯工作是否搞的透彻, 直接关系到全过程审核的成效和质量。在宣贯过程中, 我们充分利用投影设备直观、清晰的效果, 采用了前两年清洁生产审核的化工、石油炼制、酿酒、机加工、宾馆等行业的实例, 结合审核的基本原理、方法、步骤, 做到理论联系实际, 效果比较好, 一改过去就审核谈审核, 泛泛的讲解目的、意义、方法步骤的宣贯的方式, 使大家听得懂, 看得明白。加深了对清洁生产审核目的、意义的理解和认识, 并且直观的学习了如何编制好物料平衡, 如何分析原因, 找到物料流失部位, 如何制定好、实施好无/低费、中/高费方案。因此, 使企业的高层领导及审核重点部门的领导提高了自觉性, 很快进入了角色, 为保证审核质量奠定了良好的理论及技术基础。

2 注重调研、执行程序、搞好审核巩固审核成果

清洁生产审核是通过一套系统而科学的程序来实现的, 工作实践体会到, 要实现全过程的控制, 真正达到“节能、降耗、减污、增效”的目标。编制好“物料平衡”及“物料流程图”, 从中分析原因、查找问题是审核的关键。

首先, 根据企业不同情况, 将节能、降耗做为切入点, 指导企业进行实测, 再确定物料平衡评估方法, 解决企业单耗不清的具体问题。比如, 宋大房熟食制品有限公司, 每酱制100公斤的猪蹄, 报损率达5%, 通过物料平衡分析发现报损率高的原因主要是原料采购, 因此, 从原料采购上入手, 制订了严格的采购标准, 要求猪蹄表面洁净、无毛、无淤血、大小适中, 猪龄一致。还对几家的产品进行了原料报损率测算, 通过测算结果比较, 最后选定报损率最低的厂家进货, 仅猪蹄一个品种, 报损率就降了1.5个百分点, 年综合效益增长近2万元, 他们正在把这一措施应用到其它熟食品种上, 全年综合效益增长近10万元。

其次, 在物料平衡及“物料流程”的基础上, 指导企业, 围绕“节能、降耗、减污、增效”查找问题, 制定方案。比如, 辽河综研化学有限公司, 每年循环水流失大约在46000吨, 为了解决这一问题, 我们与企业一起进行水平衡分析, 查找循环水流失的原因, 发现有五个部位出现了循环水流失, 对此, 该公司审核小组制定了有效的无/低费和中/高费方案, 年减排废水41600吨, 解决了循环水流失的问题。格林恩生物资源开发有限公司, 在生产过程中物料损耗表现为, 一是汽凝水外排, 二是丙酮外溢, 针对这2个问题, 公司采取了汽凝水和丙酮回收的措施, 取得经济效益44.5万元, 年减少丙酮外溢50吨, 年减排汽凝水2400吨。

再次, 根据审核企业确定的无/低费和中/高费方案。督促企业实施好无/低费方案和中/高费方案。中/高费方案本轮不能实施的进行可行性分析, 列入项目库, 做为今后持续发展清洁生产的内容, 通过上述做法, 目前在审核企业中基本形成了在生产过程中实施有效的控制, 变被动管理为主动管理, 减少物耗、污染总量, 实现了企业经济与环境的协调发展。

3 建立和完善审核企业管理及档案制度, 巩固审核成果

在清洁生产审核过程中, 大部分企业在分析物料损耗的原因后, 制定了方案, 通过无/低费、中/高费方案的实施, 都取得了较好的经济和环境效益。这些成果, 如果没有制度保证, 很可能流于形式, 因此, 我们把建立和完善管理制度作为重要内容, 指导企业用文件的形式将制度固定下来, 并建立岗位责任制。比如, 宋大房熟食制品有限公司, 根据已实施的无/低费方案, 采用清洁生产的理念, 制定和完善了相关的酱猪蹄、肘采购管理制度、熏鸡管理制度、烤鸡、鸭采购管理制度、牛肉采购管理制度、化货水、煮肠水涮容器管理制度、油回收管理制度、自然缓化管理制度等七项管理制度。只有这样才能巩固清洁生产。

清洁生产审核档案是审核企业实施清洁生产的重要依据。因此, 我们下发文件要求审核企业要将有关审核内容记录在案, 确保数据准确, 条理分明, 材料完整, 规范了档案管理, 档案的使用和管理做到制度健全, 手续完善, 管理规范。2003年, 我市有6家审核企业档案实现了电子与文字相结合的档案管理模式。

4 总结、考核验收制度化、规范化, 确保审核质量

在我市清洁生产审核进入考核、验收阶段, 市清洁生产工作领导小组办公室下发了“关于考核验收的办法”, 使我市审核企业考核验收形成了制度化、规范化。清洁生产审核报告是考核验收的主要依据, 它既是全面的审核总结, 也是对今后工作具有指导性的文本。实践表明, 往往有些企业的领导在审核初期对审核工作重视不够, 恰恰在总结时企业领导真正体会了清洁生产取得的成效, 对清洁生产的目的、意义又有了深刻的认识, 最终取得了企业领导的认可, 为持续清洁生产奠定了坚实的基础。

通过清洁生产审核使我们体会到, 采用审核的实例对审核企业进行宣贯是搞好清洁生产审核的前提;科学应用清洁生产审核的基本原理和程序, 在物料平衡上下功夫, 分析原因, 查找问题, 采取措施是搞好清洁生产审核的关键;制定制度, 巩固成果是搞好清洁审核的根本;总结、考核验收是提高整体审核水平的保证。

摘要：清洁生产审核是一套科学、严谨的方法步骤, 企业如何实施清洁生产审核, 将审核成果最大化, 那么抓住审核重点, 严格执行审核程序, 科学开展清洁生产审核非常重要。清洁生产审核已步入了制度化、专业化、程序化的轨道。

关键词：实例,注重调研,制度化,规范化

参考文献

[1]朱慎林, 周中平.清洁生产导论[M].北京:化学工业出版社, 2001.

[2]段宁.中国生态工业简介[D].北京:中日循环经济理论与实践学术研讨会论文, 2002, 10.

篇4：“清洁生产”为何清洁？

那么“清洁生产”到底是什么呢?它究竟源于何处又是如何发展的呢?它究竟是怎样使“生产”变得清洁的呢?

工业化国家的难题

我们首先要追溯到工业革命之初来谈谈“清洁生产”的起源。自18世纪中叶工业革命以来，传统的工业化道路主宰了发达国家几百年的工业化进程，它使社会生产力获得了极大的发展，创造了前所未有的巨大物质财富，但是也付出了过量消耗资源和牺牲生态环境的惨重代价。

1952年12月，伦敦大雾笼罩，致使城市上空连续四五天烟雾弥漫，飞机取消航班，汽车白天行驶要开车灯，行人只能沿人行道摸索前行。相隔10年后又发生烟雾事件，造成1200人的非正常死亡，工业排放的烟雾是元凶。英国的工业化导致了泰晤士河在近现代近百年时间里看不到鱼，经过二战后的环境治理，才于1968年在泰晤士河中重新发现40种鱼。

这时，许多已经完成工业化的发达国家，不得不回过头来重新投入巨额资金治理生态环境，先后采用了“稀释排放”、“末端治理”、“现场回用”等被动的污染防治战略。然而面对高额的环境治理费用，大多数企业都不堪重负，纷纷开始寻找出现这种现象的根本原因并试图找出解决方法。

人们发现造成这种现象的主要原因在于过去的工业发展过程中，企业采取的是“不清洁”的生产模式。企业利用地球上宝贵的资源和能源，花费了大量的时间和人力生产出来的不单单是产品，同时还生产了废弃物，这些废弃物排放到周边环境所造成的污染，又给人类社会和生态环境造成了严重威胁，而在此之后，企业还要花费巨额的经费来治理这些污染物，从而形成了一种高成本、高消费、高污染的恶性循环。

美国经验的全球推广

于是，企业开始寻找“更清洁”的生产方式。20世纪60年代，美国的一家化学公司首先找出了这样的一种“更加清洁的生产方式”，即“清洁生产”。他们认识到污染物源头削减的重要性，主动在公司内开展污染预防活动，建立了预防污染的审核程序，收到了非常好的效果。这一经验在美国推广开来，进而在世界各地展开。现在全世界已经有至少50多个国家全面开展“清洁生产”，包括美国、加拿大、日本，澳大利亚、新西兰以及欧盟各国(以法国、荷兰、丹麦、瑞典、瑞士、英国，奥地利等国为主)在内的发达国家以及中国、巴西、捷克、南非等34个发展中国家。

在整个社会经济中，经济领域的人们考虑的是如何通过商业活动创造更大的经济价值即财富，但是所有的商业活动都会对环境带来一定的风险：与此同时，环保领域的人们则考虑如何通过他们的努力使环境资源得以保护、环境质量得以维持，造福后代，但是要想实现他们的目标，经济问题又成為他们所面临的不可逾越的障碍。然而通过“清洁生产”，人们会发现，原来经济发展与环境保护并不是完全对立的两方面，二者可以通过“清洁生产”搭建的桥梁，有机地形成统一体，共同分担风险，促进发展。

清洁的生产方式

那为什么说“清洁生产”是清洁的生产方式呢?与传统的环境战略不一样的是，“清洁生产”注重的是从生产的源头——原辅材料和能源开始在整个生产过程中采用污染预防的理念，尽可能提高生产效率和原辅材料的转化率，在提高产品产量和质量的同时，削减污染物的产生及其对环境的影响与风险。它主要体现在“清洁的原辅材料和能源”、“清洁的生产过程”和“清洁生产产品及服务”三个方面。

“清洁的原辅材料和能源”是指尽可能使用无毒低害的原料和能源，从源头上即考虑到其潜在的环境影响：“清洁的生产过程”是指尽可能采用清洁的生产工艺，提高生产效率，加强管理，尽可能降低整个生产过程中产生的废弃物数量和毒性，而“清洁的产品和服务”则是指在产品和服务的设计过程中，要充分考虑到清洁生产即污染预防的理念，减少其在使用和提供的过程中对环境的危害及风险。

通俗地讲，如果企业能够使更多的原辅材料转化成为企业的目标产品而不是废弃物的话，不但能使产品产量和质量有所提高，同时污染物的产生量也会相应的降低，这样企业不但可以获得可观的经济效益，也可以显著降低对周边环境的污染。与此同时，由于污染物的产生量小了，其所需要的最终处理费用和需要交纳的排污费用也会相应降低，这样又给企业带来间接的经济效益。那么，我们实现这样一个目标的过程就称之为“清洁生产”。

从“清洁生产”的起源及含义，可以看出，“清洁生产”与“清洁卫生”完全是两个概念。“清洁生产”是一种创新的先进环境理念，是以污染预防为主的一种新型环境战略，是用“更清洁”的生产方式对污染进行源头控制，而非我们通常意义上的环境卫生清洁。

如何实现“清洁生产”?

“清洁生产”作为一种环境理念和战略，难免让人觉得非常空泛，那么企业到底怎样做才能够实现“清洁生产”呢?这里我们就需要借助一系列的工具加以实践运用，这些工具主要包括清洁生产审核、环境管理体系、生态设计、全生命周期评价等等。而我们最常用的也是最直接有效的工具就是清洁生产审核。清洁生产审核的原理非常简单，就和我们日常生活中处理问题的逻辑完全一致。

举一个生活中常见的例子。如果我们感冒了，很显然感冒就是我们所面临的问题，这时我们会根据自己的经验或是到医院里寻求医生的帮助来分析判断到底是什么原因令我们感冒，是伤风类的感冒还是病毒类的感冒，在分析确定感冒原因后，我们会根据不同类型的感冒进行治疗，解决病痛。清洁生产审核也是如此，首先我们要像医生一样判断企业到底是在哪里出了问题，即造成浪费和污染的废弃物是在哪里产生的，然后再对产生废弃物的原因进行分析，最后根据分析的原因对症下药，解决问题，消除或削减废弃物的产生。

“清洁生产”的英文原文是“Cleaner production”，即“更清洁的生产”。人们经常说“没有最好，只有更好”，那么“清洁生产”也是如此。任何一家企业都会存在“清洁生产”潜力。相信在“清洁生产”理念的指引下，我国企业势必会采用“清洁的生产模式”，沿着新型工业化道路，逐步改进自我，完善自我，使用更少的资源，破坏更少的环境，取得更大的经济效益，向可持续发展迈进。

这就是“清洁生产”!更少的资源消耗，更多的经济效益，更好的生态环境!

篇5：福建省清洁生产审核验收程序

福建省清洁生产审核验收程序

根据《中华人民共和国清洁生产促进法》、《清洁生产审核暂行办法》、《重点企业清洁生产审核评估、验收实施指南（试行）》、《福建省清洁生产审核实施细则（修订）》的要求和我省清洁生产工作的实际情况，制订福建省清洁生产审核验收程序。

1.验收条件

通过清洁生产审核评估之后，继续实施完成清洁生产中/高费方案，建设项目竣工环保验收合格3个月后，稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标。

2.验收申请

企业通过清洁生产审核评估后,综合考虑评估意见建议的验收时间及当地政府、环保部门、经贸部门时限要求，强制性审核企业向市级环保行政主管部门，自愿性审核企业向市级经贸行政主管部门提出验收申请（从评估通过至提出验收申请原则上不超过两年）。需提交以下材料：

①《清洁生产审核验收申请表》；

②清洁生产审核报告；

③清洁生产审核评估意见；

④建设项目竣工验收批复；

⑤中/高费方案实施前、后的环境监测报告；

⑥清洁生产审核验收工作报告（格式见附件8，并加盖骑缝章）。

市级经贸或环保行政主管部门应于收到材料后10个工作日内予以答复，材料齐全的应尽快予以安排现场查验时间，材料不全或者不符合要求应不予受理。

3.组织专家现场核查

自愿性、强制性企业分别由市级经贸行政主管部门或市级环保行政主管部门牵头会同同级环保经贸部门组织3-5名专家进行现场核查。现场工作基本内容如下：

①听取清洁生产审核验收工作报告的汇报；

②现场核实工作报告的内容真实性，具体内容如下：

1.中/高费方案的实施绩效

2.审核报告修改情况

3.评估整改要求落实情况

4.实际达到的清洁生产水平

5.有毒有害物质削减情况

6.突出成绩（主要指达到的二级或一级清洁生产水平，或者突出减排成效）

③检查环境风险隐患（尤其是环境保护距离或者卫生防护距离未按环评批复要求落实的，不得予以通过验收）。

专家应认真核查监测报告，环评、竣工验收批复等环保

制度管理文件；现场核实卫生防护距离落实情况；通过现场查验中/高费方案实施情况、对比清洁生产中/高费方案实施过程档案资料，企业相关历史统计报表（企业台账、物料使用、能源消耗等基本生产信息、方案实施设备购销合同、方案竣工验收资料）等对企业提交的工作报告的内容予以核实；并协同环保部门认真负责地对环境风险隐患进行排查，按要求填写清洁生产审核验收专家意见表。

现场核查过程中，若发现企业存在违法违规行为或者存在严重环境风险隐患的，专家应及时以书面形式向经贸或环保部门报告。

4.验收结论

篇6：清洁生产管理程序

（草 稿 0913）

第一章 总 则

第一条 【宗旨和依据】为加强程序化交易管理，规范程序化交易行为，维护市场交易秩序，防范市场风险，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券期货市场程序化交易管理办法》（制定中）等有关规定，制定本规则。

第二条 【基本原则】期货公司应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）有关规定以及自律规则相关规定，审慎开展程序化交易管理工作，建立健全程序化交易业务管理及风险管理制度，防范程序化交易对市场正常交易秩序的冲击。

第三条 【定义】本规则所称程序化交易，是指通过既定程序或特定软件，自动生成或执行交易指令，且符合中国证监会认定标准的交易行为。

本规则所称程序化交易者，是指根据国家法律法规、中国证监会有关规定以及相关业务规则开立账户，从事程序化交易的自然人、法人、合伙企业、其他组织及证券期货投资产品。

本规则所称程序化交易系统，是指能够实现程序化交易功能的信息系统，包括：

（一）期货公司自主开发、租用、购买的，由客户或公司资产管理业务使用的程序化交易系统；

（二）客户自主开发、租用、购买的程序化交易系统。

第四条 【自律管理】中国期货业协会（以下简称“协会”）依据法律法规、中国证监会有关规定和协会自律规则，对期货公司程序化交易管理工作履行自律监管职责，并与相关监管机构、交易所和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章 基本要求

第五条 【管理制度】期货公司应当建立健全程序化交易者的信息申报与核查、程序化交易系统接入核查、风险识别及监测、指令审核、应急处置及报告、自查、责任追究和问责等制度。

第六条 【决策机制】期货公司应当建立程序化交易业务的决策机制，期货公司主要负责人对决策结果负责。

程序化交易系统应由总部统一控制、集中接入。未经审批，任何业务部门、分支机构、子公司不得私下接受程序化交易委托。

第七条 【合规审查机制】期货公司应当立健全程序化交易业务的合规审查机制，对程序化交易相关业务类型、业务风险等进行合规性审查。公司主要负责人和首席风险官应当在相关审查文件上签字确认。

第八条 【自查机制】期货公司应当每年定期开展程序化交易业务自查工作，形成自查报告并存档备查。自查工作中发现存在风险隐患的，应当制定整改方案，及时整改，并向协会报告。自查内容包括但不限于：

（一）是否存在未经公司审核的程序化交易系统；

（二）程序化交易开展的业务类型及基本情况；

（三）程序化交易的业务合规性和系统安全性；

（四）程序化交易开展业务的风险类型及隐患。

第九条 【了解客户】期货公司应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，严格审查程序化交易客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，了解客户资金来源，严格落实账户实名制、投资者适当性制度和反洗钱制度。

第十条 【保密义务】期货公司对程序化交易者及其交易信息承担保密义务。未经授权，不得以任何方式向其他机构或个人提供上述信息，法律法规规定和国家有权机关要求的除外。

第十一条 【档案保存】期货公司应当妥善保存本规则所涉及的相关信息和资料，保存期限不少于二十年。

第三章 接入管理

第十二条 【技术准备】期货公司开展程序化交易接入的，应当事先对公司技术系统性能、容量进行评估，确保具备足够的支撑能力，保障程序化交易及相关系统的持续稳定运行。

第十三条 【通道隔离】期货公司应当对程序化交易接入系统和非程序化交易接入系统进行交易通道隔离，对程序化交易配置专用交易通道，并设置单独的流量控制系统。

期货公司应当公平合理地分配交易通道，合理配置交易通道流量，不得为不同客户提供申报速度存在明显差异的服务。

第十四条 【直连限制】期货公司应当要求程序化交易系统通过公司自有的，具备验资、验券、持仓控制等风控功能的系统接入交易所交易系统，严禁将程序化交易系统直接接入交易所交易系统。

第十五条 【境外限制】期货公司应当要求程序化交易者不 得由在境外部署的程序化交易系统下达交易指令，也不得将境内程序化交易系统与境外计算机相连接，受境外计算机远程控制。中国证监会另有规定的除外。

第十六条 【审计功能】期货公司应当完整记录程序化交易系统接入的相关信息。在程序化交易系统API中获取程序化交易系统的IP地址、MAC地址等信息，应当满足信息技术审计、监管部门现场检查及司法机构调查取证的要求。

第十七条 【报备与核查】期货公司应当按照证监会及交易所有关规定，督促程序化交易客户履行报备义务，期货公司应当对申报信息进行核查，并及时向相关交易所报备。对于报备信息不实或不履行报备义务的，期货公司应当拒绝其程序化交易委托。

期货公司资产管理业务使用程序化交易的，应当按照证监会及交易所有关规定，事先向相关交易所申报程序化交易相关信息，经交易所核查通过后，方可使用程序化交易。

第十八条 【接入系统风控功能】期货公司应当要求程序化交易者使用的程序化交易系统具备下列风险控制功能：

(一)系统标识功能，能够标识系统名称，并被期货公司系统识别；

(二)验资、验券、持仓验证功能，能够在指令发出前进行资金和持仓等验证，并拒绝未通过验证的申报指令；

(三)流量控制功能，能够对系统申报、撤单数量进行限制；(四)异常指令检测功能，能够识别申报价格和数量异常的指令；

4(五)错误处理功能，具有暂停、快速撤销指令或切断开关功能；

(六)日志保存功能，具备业务操作日志保存功能，日志格式和存放形式应当满足期货公司核查的要求。

期货公司应当要求程序化交易者在使用前进行测试，并保留 测试记录。

第十九条 【测试评估】期货公司应当建立程序化交易系统核查制度，在接入前进行功能验证测试和风险评估，重点检查第十八条规定的风控功能。不得接入未经核查，或未通过核查的程序化交易系统。

测试应当通过仿真、模拟或测试环境进行，严禁使用生产环境进行测试，测试结果应当以书面形式记录。

期货公司应当对接入系统进行持续管理，并要求客户在系统升级、变更后及时告知。对于系统升级、变更的，期货公司应当重新进行验证测试和风险评估。

第二十条 【协会评估】期货公司应当按照协会《期货公司外部接入系统评估认证规范》的有关要求，将符合评估认证标准的程序化交易系统提交协会进行评估认证。

第二十一条 【风险揭示】期货公司应当向从事程序化交易的客户进行必要的风险揭示，提示审慎使用程序化交易，并说明可能存在的技术系统风险及业务合规风险等。

第二十二条 【接入协议】期货公司应当参照协会制定的《接入协议指引》，与允许接入的程序化交易客户签署接入协议，要求客户承诺不存在利用程序化交易系统影响证券期货市场正常 5 交易秩序的行为，并明确约定：

（一）客户不得利用程序化交易系统为他人提供服务；

（二）客户实际使用的程序应当与经期货公司验证测试和风险评估的程序一致，如发现不一致的，期货公司可以采取拒绝委托、关闭接入等措施；

（三）客户程序化交易系统发生重大异常时，期货公司可以采取拒绝委托、关闭接入等措施。

第二十三条 【接入授权】期货公司应当对程序化交易系统进行接入授权管理，使用黑白名单或等效方式限制未经授权或无法识别的系统接入期货公司的任何期货交易接口。

第四章 风险控制

第二十四条 【指令审核】期货公司应当建立程序化交易指令审核系统，审核内容应当包括但不限于：

（一）交易所异常交易管理办法规定的监管标准；

（二）单日委托（含撤单）、查询次数；

（三）单位时间内委托（含撤单）、查询次数；

（四）单次开、平仓手数；

（五）单位时间内开、平仓手数；

（六）以涨跌停板价格申报、撤销申报的次数。指令审核系统应当自动阻止未通过审核的指令直接进入交易所主机。

期货公司对本公司资产管理业务的程序化交易指令负有自我约束义务，并确保程序化交易指令通过指令审核系统发送。

第二十五条 【人工复核】对于被阻止的程序化交易指令，6 期货公司应当进行人工分析和复核，并视情况提醒客户修改指令或延时申报，对可能对市场价格和流动性产生重大影响的指令有权拒绝委托。

第二十六条 【盘中风控】期货公司应当安排专人对程序化交易进行实时风险监控，以及时发现和识别风险。

第二十七条 【日常监测】期货公司应当加强对程序化交易行为的日常监测，了解系统实际使用情况，结合承载业务有针对性地进行交易行为特征分析，并建立风险监测模型，监测程序化交易系统对期货公司系统安全及业务合规的影响，同时制定相应的防范措施。

对发现的可能影响系统安全和正常交易秩序的行为，应当重点进行监测。

第二十八条 【持续关注】对于发现的可疑账户或可疑交易，期货公司应当持续进行关注，了解客户实际交易行为、系统使用情况以及遵守监管部门相关规定的情况。

第二十九条 【账户甄别】期货公司应当建立程序化交易账户的甄别制度，对符合程序化交易认定标准而不履行报备义务的账户进行甄别。发现存在上述情形的，应当关闭其程序化交易接入。

第三十条 【异常报告】期货公司应当要求客户在其使用的程序化交易系统出现异常情况时，立即采取有效控制及处置措施，同时向期货公司报告，期货公司收到报告后应当立即向相关交易所报告。

期货公司资产管理业务使用的程序化交易系统出现异常情 7 况的，应当立即向相关交易所报告。

第三十一条 【应急方案】期货公司应当制定针对程序化交易系统异常的应急处置方案，对程序化交易系统异常情况采取有效控制及应急措施，并立即向相关交易所报告。程序化交易系统异常情况包含但不限于：

(一)存在严重的功能缺陷，并对其他客户交易产生影响;(二)相关技术指标超过期货公司规定；(三)造成后台系统超载；(四)存在严重安全性问题；

(五)对期货公司后台系统发起恶意攻击；(六)违反法律法规，或违反监管机构相关要求。第五章 黑名单管理

第三十二条 【黑名单制度】期货公司应当建立关于程序化交易客户的黑名单制度，对于违反《证券期货市场程序化交易管理办法》及本规则有关规定的客户，不得接受其程序化交易委托，并应当在三个工作日内将其身份信息和违规行为等信息报送协会。

第三十三条 【报送要求】期货公司信息报送采取网上填报方式进行，期货公司应当在报送信息后及时向公司住所地证监局备案。

期货公司应当对其报送信息的真实性、准确性、完整性负责。协会有权对期货公司报送的信息进行核实，并督促期货公司对报送信息进行修改、补充等更新操作。

第三十四条 【黑名单数据库】协会汇总期货公司按照第三 8 十二条报送的程序化交易者信息，建立期货市场程序化交易者黑名单数据库，并将其身份信息、违规行为以及期货公司不得接受其程序化交易委托的时限向全行业通报。

客户具有下列情形之一的，自协会通报之日起六个月内，期货公司均不得接受该客户的程序化交易委托：

（一）未履行有关报备义务，报备信息不实或不进行报备的；

（二）使用的程序化交易系统发生重大异常的；

（三）未及时报告系统异常情况的；

（四）实际使用的程序未经过验证测试和风险评估，或与经期货公司验证测试和风险评估的程序不一致的。

客户具有下列情形之一的，自协会通报之日起一年内，期货公司均不得接受该客户的程序化交易委托：

（一）客户违反规定使用境外部署的程序化交易系统或受境外计算机远程控制的；

（二）利用程序化交易系统为他人提供服务的。

第六章 自律管理

第三十五条 【信息报送】期货公司应当按照中国证监会的要求，每半年向协会报备信息系统接入及使用情况，报备内容包括但不限于以下方面：

（一）客户基本信息，包括客户姓名、资金账号、交易编码、联系方式、客户类别等；

（二）接入系统信息，包括系统名称、版本号、功能架构、接入方式、开发商信息及席位使用情况等；

（三）系统运营信息，包括运营方基本信息、运营管理方式、9 部署地点等；

（四）客户程序化交易系统承载业务信息，包括承载业务类型、交易策略类型或交易模式、主要交易品种、资金量、交易频率以及关联账户信息等。

第三十六条 【自律检查】协会对期货公司程序化交易系统接入管理工作进行定期或不定期自律检查，期货公司应当予以配合。

第三十七条 【纪律惩戒】期货公司违反本规则的，协会要求其限期整改，并视情节轻重对其采取下列纪律惩戒措施：

（一）训诫；

（二）公开谴责；

（三）暂停会员部分权利；

（四）暂停会员资格；

（五）撤销会员资格。

情节严重的，协会移交中国证监会及有关部门处理。

第七章 附 则

第三十八条 【过渡期安排】本规则发布之前期货公司已经投入使用的程序化交易系统，应当于本规则发布之日起三个月内按照本规则规定完成相关的评估测试；经评估测试后不符合相关规定的，暂停使用。

期货公司为执行本规则需要调整或改造技术系统的，应当于本规则发布之日起六个月内完成；逾期未完成的，不得使用程序化交易或接受客户程序化交易委托。