中国证监会发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行〉技术指引》

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中国证监会发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行〉技术指引》（精选3篇）

篇1：中国证监会发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行〉技术指引》

中国证监会关于发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)〉技术指引》的通知

各证券经营机构：

为进一步落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》(证监信字〔〕2号，以下简称《规范》)，提高行业信息系统安全管理水平，有效防范和化解技术风险，现将《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)〉技术指引》(以下简称《指引》)印发给你们，并就有关事宜通知如下：

一、要在认真组织学习《规范》的基础上，全面了解和贯彻《指引》的要求，做到有效防范技术风险，提高安全水平。

二、要根据《规范》及《指引》的`要求，找出差距和不足，采取有效措施加以改进。

三、中国证监会将组织对《规范》及《指引》落实情况的检查。对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》(证监信息字〔〕7号)和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》(证监信息字〔1999〕11号)等文件的规定，严肃处理。

《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)技术指引》

第一章管理体系技术指引

第一节组织结构

一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度(〔2.1.2(1)〕)至少应包括如下方面：

1.组织机构与人员管理;

2.安全管理(包括病毒防范);

3.文档资料管理;

4.数据管理;

5.硬件设备管理(包括相关设备强制更换);

6.软件管理;

7.网络管理;

8.机房管理;

9.运行维护管理(包括操作安全管理);

10.技术事故防范与处理。

电脑中心还应编制涵盖上述制度内容的工作手册，并根据实际情况每年进行修订。

二、电脑中心审核营业部电脑负责人的任职资格(〔2.1.2(4)〕)

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篇2：中国证监会发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行〉技术指引》

各证券经营机构：

为加强证券经营机构营业部信息系统安全管理，减少和防范市场技术风险，促进证券市场健康发展，我会制定了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》(以下简称《规范》)，现予以发布实施，并就有关要求通知如下：

一、各证券经营机构要充分认识实施《规范》的必要性和重要性，各单位主要负责人要认真组织学习，亲自抓《规范》的实施落实工作。

二、《规范》适用于依法成立的证券经营机构。已制定的.地方性管理规定及各证券经营机构内部规章制度须根据本《规范》作相应修订。

三、本《规范》从发布之日起实施，工作分两个阶段进行：第一阶段，今年上半年要根据《规范》要求，建立健全内部管理制度和组织机构;第二阶段，6月30日前要完成更新与调试营业部信息系统软、硬件工作，达到《规范》要求。各证券经营机构要结合本单位实际安排好工作进度。

四、本《规范》将纳入证券经营机构年检范围，对不符合《规范》要求的营业部，中国证监会将要求其限期整改，并追究该证券经营机构及其营业部主要领导者的责任。

五、年内中国证监会将组织检查落实情况，并适时安排培训和技术交流。

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

目录

目录

第一章总则

第一节目标

第二节原则

第三节制定与实施

第二章管理体系

第一节组织结构

第二节人员管理

第三节安全管理

第四节技术资料管理

第三章

篇3：中国证监会发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范试行〉技术指引》

值得注意的是, 《指引》中仍强调了电话委托的不可替代作用, 保证投资者在网上交易出现中断的情况下, 依然可以通过电话委托继续交易。

10年前的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》显然已不适应新形势的要求。为此, 在证监会的指导下, 协会组织制定了《证券营业部信息技术指引》, 为营业部信息系统的建设和管理提供了技术支持和技术标准。