缺陷管理制度

关键词：

缺陷管理制度（共8篇）

篇1：缺陷管理制度

四川省内江市中医医院

医疗缺陷管理制度

本制度根据《四川省住院病历质量评分标准》（试行），结合我院实际情况，将医疗缺陷分为轻度缺陷、中度缺陷、重度缺陷三个等次，以便对医疗质量更好地管理。

一、病历书写缺陷

（一）重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

1、首页及入院记录

（1）医疗信息未填写（指首页空白）（2）出院诊断填写错误、漏项

（3）血型或HbsAg、HIV-Ab书写错误（4）传染病漏报

（5）无入院记录（入院24小时以上；由实习医师代替住院医师书写入院记录视为无入院记录

（6）入院记录、再次入院记录、多次入院记录未在24小时内完成（7）无完全民事行为能力的患者填写为病史陈述者（8）无单列中医望、闻、切诊内容（9）无体格检查（10）无专科体格检查

2、病程记录

（1）未能在规定时间（8小时）内完成首次病程记录（2）未能在规定时间（6小时）内完成抢救记录

（3）首次病程记录无病例特点、诊断依据、鉴别诊断或诊疗计划之一者（4）入院48小时内无主治医师首次查房记录，72小时内无副主任以上职称医师查房记录

（5）医师在交接班后24小时未完成交接记录或无交接记录（6）24小时内无完成转出、转入记录或无转出、转入记录（7）无病危通知书

（8）对危重患者不按规定时间记录病程记录

（9）病危、病重、疑难病历无科主任或主（副主）任医师查房记录（10）抢救病人无抢救记录（11）无特殊检查、特殊治疗及有创检查、操作知情同意书或无患者/家属、医师签字

（12）会诊病人无会诊单及会诊记录（13）输血患者无输血同意书或签名

（14）实习或试用期医务人员书写得的病程记录无在本医疗机构合法执业医务人员的审阅、修改并签名

（15）中等以上手术或病情较重的无术前讨论记录

（16）新开展的手术或大型手术无科主任或授权的上级医师签字确认（17）无麻醉同意书或签名，无麻醉记录之一者（18）无手术记录

（19）24小时内未按规定完成手术记录（20）无手术同意书或签名（21）植入体内的人工材料的条形码未粘贴在病历中（22）无死亡抢救记录

（23）缺死者家属同意尸检的意见或签字记录（24）死亡病人无死亡病例讨论记录（25）无医患沟通记录

3、出院记录

（1）缺出院（死亡）记录或未按时完成出院（死亡）记录（2）产科无新生儿出院记录，无新生儿脚印及性别错误（3）缺护理记录

（4）患者入院不足24小时死亡的无24小时内入院死亡记录

4、辅助检查及医嘱

（1）缺住院期间对诊断、治疗有重要价值的辅助检查报告（2）无长期医嘱单（3）无临时医嘱单

5、书写基本要求

（1）病历摹仿或替他人签名（2）缺护理记录

（3）病历记录缺页，造成病历不完善（4）违规涂改、篡改、伪造病历

（5）实习或试用医务人员书写得的医嘱无在本医疗机构合法执业医务人员的签名

（6）因病历书写错误有医疗纠纷或医疗事故隐患之一者（7）因病历书写错误引发医疗事故或纠纷之一者（8）病历打印模糊不清（9）病历质量严重错误

（二）中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）未对治疗中改变的药物、治疗方式进行说明

（2）重要的辅助检查结果未及时记录、分析及相应的处理意见

（3）首次病程记录诊疗计划中缺中医理、法、方、药，饮食宜忌、调护（4）转往它科病人的病历书写缺陷不及时整改

（5）病程记录未能在规定时限书写或未在规定时间内完成（6）病程记录未能体现中医舌、脉及理、法、方、药变化（7）入院记录、病程记录无经治医师签名

（8）自动出院，放弃治疗、放弃抢救者，无特殊原因缺患者或法定代理人签字（9）凡做病理检查，缺病理报告（10）住院30天以上无阶段小结

（11）对确诊困难或疗效不佳的病历无疑难病例讨论（12）缺病程记录造成病历不完整（13）无手术安全核查记录（14）无出院诊断

（三）轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）首页、楣栏及相关表格填写不全（2）病历首页无上级医师签名

（3）连续三天以上（慢性病五天）无病程记录（4）医学术语不当或有明显文字错误（5）病历排序或检查单粘贴不规范（6）除上述缺陷外的其他书写不规范（7）缺失化验或检查报告单

二、诊断缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）主要疾病诊断错误或遗漏，导致严重后果

（2）疑难急重症未请示上级医师或未组织会诊而延误诊断治疗者（3）因诊断失误而损伤重要脏器者（4）病理标本丢失、影响诊断治疗者

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）住院超过一周诊断不明，未报告上级医师（2）主要疾病诊断缺少诊断依据

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）疑难病例未及时会诊，但未影响治疗者（2）次要诊断或合并症遗漏，未影响治疗者

（3）应邀会诊科室接到会诊通知单后未按规定时间，急诊会诊10分钟内未到申请科室会诊者

（4）申请单书写不规范，申请目的不明确，导致误检、漏检者

三、治疗缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）治疗原则或关键性治疗措施错误

（2）处置失误或用药不当造成患者严重损害者（3）伤口、体腔内留置引流条（管）未适时取出者

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）用药不当或处置失误而影响疗效，造成损害者（2）非重症病人明确诊断后未及时采取治疗措施（3）特殊治疗如化疗，未按规范实施

（4）未记录有药物过敏史，或漏开过敏试验，二导致误用过敏药物

（5）对急诊、危重病人未能优先诊治，或多危重病人随意转送而延误诊治者（6）用药过程中，出现明显中毒、副作用而未及时停用者

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）滥用不必要的药物或治疗手段

（2）错下医嘱（包括：姓名、性别、年龄、床位、药名、剂量、用法、部位）已执行，未造成不良后果

四、抢救缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）抢救不及时导致严重损害或死亡

（2）抢救过程中操作不当造成重要脏器损害

（3）住院过程中患者病情恶化，医生未及时发现，以致错过抢救时机造成不良后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）需多科协作抢救中科室间配合不力影响抢救效果（2）抢救药物、设备、能源出现障碍影响抢救（3）抢救病人没有上级医师指导

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）抢救记录及医嘱不规范、不完善

五、手术缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）手术操作不当损伤重要脏器，影响患者的生理功能（2）术后体内遗留非质量性异物，造成严重后果（3）术中遇到复杂情况，未及时报告上级医师或组织会诊讨论致未得到妥善处理造成不良后果

（4）术中出现未预料的情况，需改变手术方式而未与病人或其家属办理告知签字手续，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）手术体内遗留非治疗性异物，造成后果（2）违反手术分级管理而越级手术

（3）无正当理由所致择期手术等候时间超过5个工作日

（4）对术前检查准备不充分或手术指征掌握不准，而轻率的实施手术（5）术后出血较多，需二次手术止血者

（6）因工作疏忽，致失活剂不密合，造成芽组织灼伤者（7）基牙预备中磨错牙或过多切割牙体组织者

（8）在治疗修复中，未按常规操作造成舌、腭、龈组织较重的机械性损伤者（9）根管治疗中扩孔针折断，导致拔牙者

（10）用腐蚀药物治疗（如硝酸银、麝香草酚、碘酚）引起周围软组织严重溃烂者

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）切口遗留异物而影响愈合者

（2）洞去腐制洞时造成Ⅰ°～Ⅱ°齿意外穿髓者

（3）应用失活剂后未向患者文字交待复诊时间，造成延误复诊者（4）修复中因模型或修复体丢失而致病人再次复诊者

（5）因操作不慎，在治疗过程中是患者误服修复体，但未引起严重后果者（6）拔牙时遗留残根未加记录，而错戴假牙者（7）需充填绝缘体而未充填，引起牙髓炎者

六、麻醉缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）麻醉科医生临时抢救病人时，遗忘重要器械、药品影响抢救者

（2）麻醉科医生术中违反《临床医生操作规范》致患者出现呼吸循环骤停（3）因麻醉穿刺未按正规操作造成气胸，造成严重后果

（4）麻醉科值班人员无故停止、拖延或推诿手术，造成严重后果（5）麻醉科医生术前（急诊手术外）术后未看病人，造成后果（6）麻醉药品不按医院管理规定

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）低位椎管内麻醉未按常规进行致平面过高，发生不良后果；（2）硬膜外麻醉未按常规操作进行，致麻醉导管遗忘体内带回病房；（3）因麻醉插管未按常规进行，致病人牙齿脱落，咽喉部严重损伤；（4）麻醉科医生术前（急诊手术除外）术后未看病人，造成后果；（5）麻醉药品不按医院管理规定。

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）麻醉不全，严重影响手术进行

（2）急诊手术通知单送达后，无特殊原因30分钟内麻醉医师未做好麻醉准备（3）麻醉科医生术前（急诊手术除外）术后未看病人，未造成后果

七、手术室缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）手术室查对不严，接错病人、摆错手术间、摆错体位，造成手术错误（2）手术室误用未消毒药品

（3）手术室接送病人时或手术前、后坠车、坠台

（4）体腔关闭前未认真查对清点敷料、器械，导致异物遗留体腔，离开手术室（5）手术病人体位保护不当，致病人肢体拉伤、神经损伤，造成不良后果（6）手术标本遗失

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）体腔关闭前未认真查对清点敷料、器械，导致延长手术时间30分钟以上（2）手术室主要手术器械、药品准备不全、影响手术进行

（3）手术标本保存不当，送检不及时，影响病理诊断的准确性、及时性

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）

（1）手术病人因体位固定或摆放不当、保护不当，使皮肤压伤或出现水泡（2）因护理不当，用热水袋或电极造成轻度灼伤

八、输血科（血库）缺陷

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）血型检查错误，造成严重后果

（2）发错血并已输入病人，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）发错血输入病人体内，造成后果

（2）收到危重、抢救病人的输血申请单后，无故未提供或延迟提供影响抢救（3）因责任心不强致使血液过期报废或包装损坏造成血液浪费达200毫升以上

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）损失血标本需重新抽血

（2）因损坏包装，造成血液浪费少于100毫升（3）发错血及时纠正，未使用者

九、放射科

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）因影像学检查误诊、漏诊，导致临床诊断治疗错误，造成严重后果（2）违规使用设备或设备保管不当，造成设备损坏，有严重后果（3）不按操作规程致各种造影失败（例脑、心、肝、肾等），造成严重后果（4）违反造影剂使用常规，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）错照病人或部位、错排或漏排X光号码、损坏或遗漏照片，造成后果（2）X光片归档错误，致使无法查找或丢失X光片或原始材料（3）诊断报告写错姓名、部位，造成后果

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）未按规定时间发出报告者（疑难病例除外）（2）未按操作规程操作，造成胶片报废

（3）各种特殊检查的预约超过规定时间，延误诊治（4）配错显影、定影液，尚未使用（5）显影不清影响诊断

十、检验科

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）所查项目不按规程处理，影响结果的准确性、及时性以致延误诊断、治疗，造成严重后果

（2）因工作疏忽，错发、漏发或遗失检查结果，影响诊断及治疗，造成严重后果

（3）因不负责任损坏或丢失骨髓、肾盂导尿、脑脊液等特殊标本，造成严重后果

（4）贵重仪器使用因违反操作常规、保管不当，部件损坏，造成严重后果（5）急诊检验无故我按时报告，影响诊断治疗，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）丢失或损坏标本不能检查或需补査，造成后果

（2）错查、漏查检验项目或填错检验结果，搞错标本而标本已处理不能复查，造成后果

（3）使用变质或未经校正的试剂或容器不干净，影响检查结果的准确，造成后果

（4）为开展室内质控，导致检查结果超过允许的误差范围，造成后果

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）

（1）普通检验无故未按规定时间发出报告，检验单填写不规范（2）使用未经校正的试剂，影响检查结果的准确性

十一、病理科

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）因标本编号错乱、组织污染、损坏而延误诊断（2）主要诊断错误导致临床诊治错误，造成严重后果

（3）快速冰冻切片提前一天通知后，因准备不周，不能及时提供诊断依据，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）（1）疑难病例诊断不明而不组织会诊

（2）病理标本编号错误或误写姓名，并已发出报告，造成后果（3）收到体液标本未及时固定处理，致细胞破坏，影响诊断

（4）标本丢失或干腐，影响诊断，或尸检后对尸体外形未很好的整理（5）报告未按制度进行审签

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）切片或染色不良造成无法诊断

（2）排泄物标本，未做成图片前过早遗弃，而需重留标本（3）报告单未及时送出科室

十二、药剂科

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）（1）急救处方未立即配发而影响抢救治疗（2）自制制剂含有杂质，致病人使用后有严重后果

（3）毒、麻、精神药品因管理不善、丢失或错发、造成严重后果

（4）因保管不善，造成药品发霉、变质、过期、失效，超过国家的比例（5）投、放错药（包括品种、剂型、剂量）已用于病人，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）毒、麻、精神药品未按规定管理或帐物不符

（2）药袋或药品上的姓名、剂量、用法书写不清或贴错瓶签，造成后果（3）因工作不慎，错配处方、发错药品，造成后果

（4）处方不符合规定，把关不严或擅自发出超限量药品，造成后果（5）供药不及时，影响诊断治疗，造成后果

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）院内制剂不符合要求，未引起后果

十三、功能检查诊断科（心电图、B超等）

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）错发、丢失图片报告影响诊断、治疗或抢救，造成严重后果

（2）因工作疏忽，保管、使用不当，损坏主要仪器部件，造成严重后果（3）诊断与手术证实不一致，且有重大出入或遗漏，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）检查错位、错项，遗漏检查部位，造成后果

（2）未按规定时间发出检查报告，影响疾病诊治，造成后果

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）（1）不按操作常规，造成胶卷、图片浪费（2）因保管不善，丢失或损坏原始资料

十四、针灸科

1、重度缺陷（出现一条者即为重度缺陷）

（1）针刺治疗中违章操作导致气胸，造成严重后果（2）有明确禁忌症的病人进行错误治疗

（3）因保管、使用检修不当，导致贵重仪器主要部件损坏不能使用，造成严重后果

2、中度缺陷（出现一条者即为中度缺陷）

（1）治疗时错置电极、部位或漏电，造成后果

（2）未遵医嘱而扩大紫外线照射范围，其红斑范围超过2cm2以上或6个生物剂量，造成后果

（3）因查对不严，用错药、打错针、电极极性错误，造成后果（4）针灸完后忘记取针带回病房或加重，造成后果

3、轻度缺陷（出现一条者即为轻度缺陷）针灸遗漏、配错穴位，无后果者

进一步加强中间环节质量管理制度

多年来我院在院科两级进行了科学化、规范化的科学探索，取得了较好的成效。但是我们亦发现轻视中间环节质量控制，严重影响医疗质量的稳定和提高的现象，但能够及时发现和解决问题是提高医疗质量的关键，并能将医疗纠纷、差错事故控制在常态的低限，为切实履行“以病人为中心”、“以医疗质量为核心”的指导思想，我院如何加强中间环节质量作如下规定：

1、凡有轻度缺陷者，予质量教育，缺陷达5个以上者视为一个中度缺陷

2、凡有一个中度缺陷者，扣奖50---400元

3、凡有一个重度缺陷者，扣奖400---1000元

4、甲级病历率未达到90%的科室，每降低五个百分点（未达到五个百分点的按五个百分点计算），扣发科室绩效奖100元

5、若涉及医疗纠纷或医疗事故者，并另案处理。

医疗质量管理责任追究制度

一、追究原则

坚持依法行医、实事求是、客观公正、准确认定责任大小，做到惩处与责任相适应、教育与惩处相结合

二、追究内容

1、依法执业，抽查科室医疗文件，发现有不具备独立执业资格的人员或有非卫生技术人员执业的，属重度缺陷，所在科室主任承担主要责任，书写者承担次要责任

2、未执行输血前的检验，未履行用血前报批手续，追究输血申请医师责任，扣一个月奖金，另扣科主任半个月奖金。（以院平均奖计算）

3、使用无批号、过期、变质、失效药品的，扣有关责任人及当事人1个月奖金

4、科室发生医疗纠纷或医疗事故争议，经协调处理后若发生经济赔偿，按医院医疗纠纷处理相关规定执行

5、科室未建立医疗质量管理制度或未落实质控内容，扣科主任当月职务津贴10—30%

6、对质控办检查或反馈信息无整改措施，追究科主任责任，扣50---200元

7、病历归档超过规定时限，扣50元/天，情节严重者暂停处方权

8、质控综合考核、核心制度考核与目标管理、绩效考核挂钩

关于病历质量管理规定

病历反映了医院的管理水平、医疗质量和医师的业务水平。病案在医院管理中所起的作用越来越大，病案不仅是医疗、教学、科研等方面的保障，而且还涉及医疗质量、疾病预防、医疗保险及法律法规等多方面，为了进一步提高我院病案质量、保证医疗安全、杜绝因病历记录存在缺陷而引发纠纷，根据目前我院近几年工作经验和实际情况，特制定本规定：

一、病历书写要求依据：

严格执行《病历书写基本规范》、《中医病历书写基本规范》、《四川省住院病历质量评分标准》。

二、病历管理职责

1、各级医师职责

（1）住院医师 除把握全面病历质量外，主要负责首页、入、出院记录、首次病程记录、病程记录、书写基本要求等病历资料的书写及质量，以及对实习生病历书写的检查、指导。

（2）主治医师 除把握全面病历质量外，重点负责医疗制度落实（包括病例讨论、上级医师查房、会诊及抗生素合理使用等）。

（3）主任（副主任）医师 除把握全面病历质量外，关键要负责疾病诊断正确性、治疗合理性、医疗知情同意等内容。

2、科室质控员、科主任职责

对本科室所有病历质量负责，严格管理出科病历质量，甲级病历比例应达90%以上而且无丙级病历。

三、病历质量管理责任界定

1、一份完整的病历，是一个整体，各级医师应互相协作，互相监督，共同完成，保证质量。同一份病历，各级医师都要承担责任；同一级别医师在同一责任范围内承担同等责任；上级医师对各下级医师承担责任；但下级医师有证据表明自己过错的除外。

2、在病历记录内容中，各种医疗文书的签名，被他人冒签的，由本人和冒签人共同承担责任，有证据表明自己无过错的除外。

3、对乙级病历，上级医师和下级医师都有病历书写缺陷的，按下列办法处理：

（1）下级医师书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以下的，承担次要责任，计0.5份乙级病历。

（2）下级医师书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以上的负主要责任，承担主要责任，计1份乙级病历。

4、对丙级病历，上级医师和下级医师都有病历书写缺陷的，按下列方法处理：

（1）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分10%以下，承担轻微责任，计1份乙级病历。

（2）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分10-20%的，承担次要责任，计2份乙级病历。

（3）下级医师有书写缺陷并在自己职责范围内扣分20%以上，承担同等责任，计1份丙级病历。

5、临床医师对自己主管的病历的整体质量负有责任。麻醉、手术部分和实验室治疗及辅助检查等地质量，相关科室人员负主要责任，临床负连带责任（次要责任）；他科会诊质量，受邀请方负主要责任，邀请方负连带责任（次要责任）；转科病历质量，转出科室仅对本科室相关内容负主要责任，转入科室对之前内容负连带责任（次要责任），具体参照第3、4条。

四、病历质量要求及处理办法：

1、门（急）诊病历

门（急）诊病历由医院医疗质量管理委员会、医务科、质控办、门诊部及相关部门负责检查。

在检查过程中发现门（急）诊病历不合格（无病历本视病历书写不合格），每份病历扣20-50元。引起纠纷的报相关部门，另行处理。

2、运行病历

对“运行病历”的质量控制与终末病历相比更加显得有实际意义，可以避免一些终末质量控制过程中的弊端，更加符合管理理论的科学性，减少不合格产品的生成。每月院医疗质量管理委员会、医务科、质控办、护理部等到各病区抽查运行病历。

（1）凡有轻度缺陷或书写内涵质量不足者，给予批评教育，并责令立即整改；轻度缺陷达5个以上者视为一个中度缺陷处理，给予口头警告。

（2）凡有一个中度缺陷者，扣绩效奖50-100元。

（3）凡有一个重度缺陷或二个以上中度缺陷者，扣绩效奖100-300元。（4）若涉及医疗纠纷或医疗事故者，并另案处理。

3、终末病历

（1）凡经及时整改（轻度缺陷）后仍为乙级病历的；或及时整改（仅1个中度缺陷）能上甲级病历分数。对责任人给予警告；若第二次出现则按下面第（2）条处理。

（2）凡经及时整改（其中包括1个中度缺陷）后仍为乙级病历；或虽经整改（1个重度缺陷）能上乙级病历分数。扣绩效奖100-500元。若连续第二次出现，则待岗1个月到医务科学习病历书写。暂停当年的转正、定级、晋升及各种评优。并与科室和科室负责人当年绩效考核挂钩。

（3）虽经整改（1个重度缺陷）仍为丙级病历。或其中1个重度缺陷+1个中度缺陷。扣绩效奖500-800元，并待岗1个月到医务科学习病历书写。暂停当年转正、定级、晋升及各种评优。并与科室和科室负责人当年绩效考核挂钩。

（4）每季度核算一次。凡归档病案甲级病历率﹤90%的科室，每降低5个百分点扣发科室绩效奖100元。

五、医疗协作

不能与同事密切配合完成应共同完成的医疗工作任务，；或诋毁他人、抬高自己；或给集体、同事不搭台、不补台，甚至拆台；或挑拨离间，影响团结和医疗工作，扣发当事人100-300元。给医院或他人造成不良影响或后果的，视情节轻重，扣发300-1000元，且2年内不得有评优、晋升、转正、定级资格。造成其它责任的按医院有关规定另行处理。

篇2：缺陷管理制度

1：消毒供应中心工作人员必须具有高度的责任感，遵守医院规章制度，认真履行岗位职责，严格遵守各项规章制度和技术操作流程。

2：制定并落实各种缺陷防范预案，护士长，组长和质量检测员应严格把好质量关，加强质量监控，做好质量检查督促工作。3：制定相应缺陷处理办法和应急预案，对薄弱环节和关键岗位重点监控，及时妥善处理。

篇3：缺陷管理制度

一、闭环管理流程

首先, 运行操作人员和检修维护人员及时发现设备的缺陷, 能及时消除的缺陷及时处理, 不能马上处理的缺陷需要及时制定防范措施。

运行操作人员应该在第一时间发现设备所产生的缺陷, 并及时记录、联系处理。检修维护人员应能够发现运行操作人员不能发现的深层次缺陷, 并在点检过程中及时处理能处理缺陷。因此检修维护人员的点检不能缺少。

其次, 对于所发现的不能及时处理的缺陷, 需要及时汇总到车间管理部门, 并对缺陷定性及分类, 由职能部门安排修理或制定应急预案, 并作记录, 待生产许可时进行停机消缺。

第三, 在设备消缺后进入正常的安全生产。

图1为闭环管理流程图, 其中规定了每一个环节具体的责任人。

二、闭环管理流程图中所涉及到的管理职责

1. 运行巡检

运行人员直接进行生产, 应负责对所属所有设备进行巡检, 查找缺陷, 及时记录。

2. 检修点检

检修人员每天对本人所承包责任区域的设备进行点检。发现的设备缺陷, 能消除的要及时消除, 不能消除的要汇总到检修人员。检修人员要与运行人员对接, 查看运行缺陷记录是否有未点检到的, 将已消除的缺陷和未消除的缺陷对运行人员交底。已消除的缺陷消缺, 检修点检结束时由点检人员填写设备点检记录。对不能消缺的设备应在设备缺陷管理信息系统上注明处理意见。

3. 缺陷消除

车间对运行巡检、检修点检的检查结果进行汇总, 对缺陷进行分类、统计、核实, 并根据生产情况作出消缺安排, 通知检修专工, 由检修专工签发工作票, 将缺陷消除。检修结束后要有一定的保质期, 在保质期内再次出现的缺陷由检修人重新进行无偿检修。

4. 消缺验收

运行岗位对消缺的结果进行检查, 在设备缺陷管理信息系统上做验收记录。

设备缺陷管理信息系统结合生产管理的实际特点, 利用企业内部局域网, 通过与生产管理部门、设备管理部门、生产车间、检修维护部门等计算机联网, 对生产现场发生的设备缺陷实行有序化闭环管理, 使设备缺陷的记录、管理、考核规范化和透明化。齐鲁石化热电厂的设备缺陷管理信息系统是依据国内多家大型发电企业的实际情况, 结合自身的实践经验设计开发的信息管理软件。

三、设备缺陷管理信息系统功能结构

设备缺陷管理信息系统包含如下功能模块:缺陷登陆、缺陷处理、缺陷查询、缺陷考核、缺陷统计、快捷查询、设备管理、用户管理、权限管理和基础数据。

缺陷管理主要包括设备管理、用户管理和缺陷处理流程三大部分。设备管理主要是建立生产设备的设备库, 将生产系统按一定的规律进行划分, 具体到单个设备的零部件, 形成一个有序的设备数据库。用户管理是将运行和检修各部门的人员进行划分并赋予不同的权限和密码, 以区分各自的责任, 为缺陷处理过程中出现的责任认定提供依据。缺陷处理流程是具体的从缺陷发现到处理、验收过程的记录, 并且有更多的功能便于使用。缺陷管理系统的流程见图2。

四、主要功能

系统主界面见图3。

1. 缺陷录入

缺陷录入主要处理企业生产运行过程中的设备故障信息的录入, 巡检人员一旦发现设备运行故障 (不管故障大小) 立即就近录入设备故障缺陷记录, 便于检修等部门及时处理。

2. 缺陷处理

登录系统后, 企业相关处理单位对发生的设备缺陷进行鉴定、检修和消缺验收工作。

缺陷处理包含如下功能。

(1) 缺陷鉴定。对责任不清的缺陷, 职能管理部门对其进行鉴定, 说明处理意见;或检修单位管理人员将此缺陷指派给某一消缺班组完成消缺工作。

(2) 缺陷延期。缺陷鉴定无法在规定的时间内完成, 必须有相关部门进行缺陷的延期批准审核。

(3) 缺陷消除。消缺单位对发生的设备缺陷进行消缺, 并对消缺情况进行记录, 消缺人密码签字。

(4) 缺陷验收。缺陷验收部门对消缺单位消除的缺陷进行验收, 并对验收结果进行记录。只有验收通过了的缺陷才算是已消除缺陷, 并由验收人密码签字。

3. 缺陷考核

缺陷考核是针对企业内部的规章制度, 对检修单位、消缺单位、验收单位没有在规定时间内完成缺陷处理的进行严格考核。

4. 统计报表

统计报表要反映出多种形式的缺陷及消缺情况, 可让管理部门清晰了解整个企业内部消缺情况、缺陷分布情况及消缺率等。

5. 设备管理

主要用于创建设备部件目录树, 有利于缺陷的录入和统计分析工作。

6. 用户管理

主要用于创建企业内部所有参与生产、维护、检修和管理人员的信息, 包括分配帐户、设置密码、分配权限及界定管辖范围等。

7. 快捷查询

用户可以自定义各种快捷查询, 以方便对当前现场设备消缺情况的了解。如当天全厂发生的缺陷、全厂尚未消除的缺陷以及某系统本周发生的缺陷等。

8. 考核设置

根据企业内部的消缺管理规定设置考核规则。如超过多少时间为消缺不及时, 消缺不及时要考核哪个部门, 扣多少分等。

9. 权限管理

权限管理主要处理用户使用系统的操作权限。

1 0. 其他模块

辅助功能模块有公告栏、更改口令、使用规定、打印缺陷单等模块, 构成了一个完整的设备缺陷管理系统。

五、结论

设备缺陷管理信息系统具有以下优点。

(1) 严密、完整、高效的数据结构设计。

(2) 性能良好。此系统全新的设计技术与系统构架使整体运行速度更快, 系统资源配置更合理。

(3) 通过远程接入系统可以实现远程异地访问。 (4) 缺陷处理的人为因素降到最低。

(5) 严格的权限管理。缺陷的鉴定、延期、消缺和验收的处理都有相应的责任人, 使消缺考核管理公平、公正, 透明度高。

(6) 对设备的缺陷进行分级管理, 对不同的缺陷实行不同的消缺规定。超期未完成的缺陷, 通过颜色的自动变化, 操作人员和管理人员可一目了然。

(7) 管理部门可以根据缺陷单、每日的缺陷统计报表, 清楚了解现场设备缺陷的发生情况及消缺情况, 职能管理部门可以由此对各单位消缺情况进行考核。

(8) 对缺陷的延期和重大缺陷的限期处理进行严格控制, 协调了各部门之间的工作。

缺陷管理系统的特点符合齐鲁石化热电厂对设备缺陷闭环管理的要求, 使用效果良好。缺陷的消缺率有了明显提高。

摘要：介绍齐鲁石化热电厂结合生产管理的实际特点建立的设备缺陷管理信息系统。该系统通过与生产管理部门、设备管理部门、生产车间、检修维护部门等联网, 对生产现场发生的设备缺陷实行有序化闭环管理, 使消缺率明显提高, 取得良好效果。

篇4：管理需要“零缺陷”

追求卓越应对挑战

与会专家、代表认为，随着经济全球化的发展和我国市场经济体制的建立，在制造业内，产品质量成为了竞争的焦点，而且质量的内涵也从符合标准变为顾客满意。企业的产品质量只有比竞争对手更让顾客满意，才能拥有市场。质量工作领域从传统的生产过程拓展为经营全过程，不仅要有对产品质量的管理，更需要让管理的质量不断提升，带动企业参与到国际竞争中去。因此，面对挑战，企业领导者的任务很重，需要制定企业持续稳定发展的战略、方针、体系、方法；创建以顾客为中心的价值观和企业文化；调动、激励全体员工参与、改进、学习和创新；并以自己的道德行为和个人魅力起到典范作用。

零缺陷管理之道

克劳士比中国学院总裁杨钢深入阐述了美国克劳士比质量管理大师的零缺陷管理理论。

克劳士比的管理哲学是：企业应该以客户为中心、以结果为导向、以事实和数据为基础，通过过程的再造与优化，更快、更佳、更经济，第一次就符合要求，从而创造生命系统强壮的、预防为主的可靠的组织。如果在企业生产经营过程中，99个产品零件，99道工序，99项服务，99项工作都是优秀，仅仅有一项没有做好，那就等于白做，即99＋1＝0。因此，要做到零缺陷，要第一次就要做对，而且次次都做到，任何时候都不能松懈，只有不断做得更好，才能使产品和服务在市场上站住脚，企业才会有旺盛的生命力。

每一位质量人必须形成一个共同的信念，即质量管理不是技术活动，而是心智改变的问题，是创建质量文化的问题。因此，要建立成功的基业，首先要求你要有变革的决心——重新思考、摒弃过去的假设和“传统的智慧”的成功模式。

从质量管理到管理质量

全国政协常委、香港工业总会名誉主席、清溢精密光电（深圳）有限公司投资者唐翔千先生在贺电中表示：我国企业想要发展壮大，关健是要结合国外的先进文化走出一条扎扎实实的发展之路。清溢公司仅仅走出了第一步，希望自己投资的清溢公司能够不断壮大。

清溢精密光电（深圳）有限公司推进“零缺陷”管理的经验是：零缺陷是满足社会需要的一种价值观。零缺陷管理的精髓是以科学的哲学理论为基础，以企业文化为依托，把市场经济法则引入质量管理，体现了经济学的基本要求。零缺陷管理通过人的心智改变，实现用最低的成本、最有效的手段创造最高最稳定的质量。正是在这种文化的熏陶及引导下造就了今天的清溢公司，也正是这种零缺陷的文化成为清溢公司区别于其他公司的标志，成为清溢公司核心竞争力的源泉。

零缺陷管理无疑是对传统观念和思维的强有力的冲击，但如果管理只重“行”不重“心”，那么有可能走向表面化的死胡同。2000年清溢公司就开始把克劳士比的零缺陷管理理论创造性地运用在公司的质量管理活动中。“习惯势力是最可怕的势力”，好的东西并不是每个人都愿意追求的。要把“要我做对”变为“我要做对”并且是“第一次就做到”、“天天做对”，如果不在源头上下功夫是绝不会有成效的。为推进“零缺陷”管理，清溢公司费了几个月的时间更新观念、改变思维方式，引导“心行一致”。只有心智改变的行为才具有稳定性、可靠性和持续性。

篇5：设备缺陷管理制度

一、设备缺陷根据其威胁安全的严重程度，分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类： Ⅰ类缺陷——对安全运行有严重威胁，短期内可能发生事故； Ⅱ类缺陷——对安全运行有一定威胁，短期内可能发生事故，但

若长期不处理，即会逐渐增加威胁性，甚至发生为

事故；

Ⅲ类缺陷——对安全运行威胁较小；

二、所有值班员应掌握全部Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类缺陷，动力部门应掌握Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ类缺陷，分管用监员应掌握Ⅰ类缺陷和计量装置的各种缺陷，以及由总开关及其至第一断路器之间的Ⅱ、Ⅲ类缺陷；

三、值班人员发现缺陷后，应立即登记在运行日志和设备缺陷记录簿上，并填报缺陷报告单送交分管部门，对Ⅰ类缺陷应立即电话报告动力部门和用监员；

四、动力部门对Ⅰ类缺陷应及时安排处理，Ⅱ、Ⅲ类缺陷应列入休息日或节假日检修计划内予以消除，消除后在缺陷记录簿上注销；

五、用监人员在巡检时发现Ⅰ、Ⅱ类缺陷，应通知值班员做好记录并通知动力部门；

六、值班员巡检时应注意原有缺陷是否扩大、恶化，如恶化使缺陷类别上升时应重新汇报和记录；

篇6：电厂设备缺陷管理制度

Q/JWRD-2.6.72-201

3设备缺陷管理制度

2006-1发布

2013-5修订实施

济宁金威热电有限公司

发布

前 言

本制度由生产管理领导小组提出。本制度的起草部门：设备动力部。本制度的主要起草人：张守山

本制度的主要审定人: 时贞坤、孟广才、赵本制度的批准人：王允来 本制度由设备动力部归口并负责解释。

新

济宁金威热电有限公司

设备缺陷管理制度

一、目的意义

为加强发电设备缺陷工作的管理，及时消除设备及系统存在的缺陷，规范缺陷管理流程，提高设备健康水平，力求实现机组安全、经济稳定运行，结合我公司的实际情况，特制定本制度。

二、使用范围

本制度适用于我公司生产系统设备缺陷管理的各项工作，各级人员应严格执行。本制度中如有与上级颁布的有关规定制度和指标相抵触时，应按上级指标执行

三、设备缺陷管理内容 1.缺陷定义：

设备缺陷是指影响设备的正常运行和备用以及影响文明生产等异常现象。如设备的振动、位移、磨擦、卡涩、松动、断裂、变色、过热、变形、异音、泄漏、缺油、不准、失灵，附件的损坏、以及由于设备异常引起的参数不正常等。2.缺陷分类：

一类：需停机、停炉、发电机、变压组解列停用才能消除的缺陷。

二类：(1)需停辅机设备降低主机出力才能消除的缺陷。

(2)停用公用系统(水、煤、灰)才能消除的缺陷。(3)需解除主机主要保护才能消除的缺陷。三类：(1)需破坏主要辅机设备备用才能消除的缺陷。

(2)需切换设备、隔离设备系统才能消除的缺陷。(3)正常运行情况下就能消除的缺陷。

(4)生活系统停电、停气、停水才能消除的缺陷。

四类：指发电主、辅设备及公用系统设备在生产过程中发生的一般性质的缺陷，在机组运行中可以消除，消除时不影响机组出力及负荷，属于可随时消除的缺陷。

重复缺陷：是指同类设备或设施在厂家规定或规程规定的检修周期内发生两次及以上性质相同的缺陷。3管理内容与要求： 3.1设备缺陷管理的原则

3.1.1当设备存有缺陷时，不论是否影响到安全经济运行，均应及时消除，消缺率应达到100％。.一般缺陷不过天，大缺陷连着干。对于不能及时消除且威胁安全生产和设备完整的重大缺陷，厂或部门应制定监视措施，做好事故预想，以防止缺陷的蔓延扩大。

3.1.2危及设备及人身安全的缺陷，现场运行人员应按事故处理规定进行处理，并及时向有关部门和领导汇报。3.1.3在带电、带压或有爆炸危险的场合下处理缺陷时，必须严格遵照《电业安全工作规程》和现场规程标准的要求进行工作。

3.1.4.运行中不能消除的缺陷，需停电、停汽、停水等方能处理的缺陷，按《安全规程》办理手续，处理缺陷必须要有监护人，消除后履行验收程序。

3.1.5运行人员、检修人员对设备的巡视检查要定期按路线进行，发现缺陷及时登录、汇报、联系处理，做到各负其责。3.1.6属于无备品或需要技术支持的缺陷，在备品到货后或厂家技术人员到位后，转入正常消缺管理。

3.1.为保证做到及时发现缺陷和消除缺陷，检修班组、部门领导、设备动力部应有专人负责兼管设备缺陷的日常管理，做好设备缺陷的分级管理工作。3.2设备缺陷管理程序：

3.2.1设备缺陷的发现、登录、分类处理

3.2.1.1运行人员发现缺陷后及时汇报运行班长，运行班长负责缺陷登录、并汇报值长、并及时通知检修人员，严格按照设备缺陷通知单程序执行。

3.2.1.3在缺陷发现、处理过程中如认定有一类缺陷时应及时汇报值长、车间主任（副主任）、生产副总，有生产副总认定。

3.2.1.4运行班长在缺陷分类处理过程中，遇有二类缺陷时，应及时汇报当值值长和总工，有值长请示生产副总同意后，调度辅机或辅助系统运行方式安排消缺。

3.2.1.5其他人员在现场发现缺陷，均应及时通知相关运行人员，按上述程序处理。3.2.2一类缺陷处理程序

3.2.2.1经生产副总认定为一类缺陷后，应立即汇报总经理，同时安排检修、运行人员做好防止缺陷扩大或蔓延的防范措施，做好事故预想。

3.2.2.2设备部、生技部、相关车间及检修单位将缺陷记入设备台账。

3.2.2.3设备部、生技部协同相关车间检修单位制定消缺方案，提出备品采购计划，列入检修计划，检修时予以消除。3.2.3二类缺陷处理程序

3.2.3.1经值长或设备部认定为二类缺陷，应由设备部协同检修单位，立即制定消缺方案和安全、技术措施。3.2.3.2由设备检修单位向设备部提交检修申请。检修申请经批准后，提交当值值长办理工作票和开工手续。3.2.3.3运行人员按要求实施安全措施，并进行设备切换和系统隔离。

3.2.3.4消缺结束，经验收合格签字后，恢复运行或备用，缺陷注销。

3.2.4三类缺陷处理程序

3.2.4.1现场发现三类缺陷后，运行班长应立即通知检修班组进行消缺。

3.2.4.2检修班人员接通知后，应严格按照消缺程序进行消缺。

3.2.4.3消缺结束，经验收合格后，恢复运行或备用，缺陷注销。

3.2.5因暂时缺少备品备件无法消除的缺陷处理程序 3.2.5.1对上述三类缺陷，检修部门接到消缺通知后，经落实因缺少备品备件而暂时无法消除时，检修部门应及时向设备部、生技部进行说明，经设备部、生技部认定后，在缺陷鉴定栏上注明“缺备品”。

3.2.5.2检修部门根据缺陷情况，需要立即消缺的，应提交消缺备品备件材料计划，经审批后交总公司供应部迅速组织采购。

3.2.5.3消缺备品备件到齐后，按一、二、三类缺陷处理程序组织消缺。

3.2.6具有一定技术难度暂时不能消除的缺陷处理程序 3.2.6.1检修班接到消缺通知后，经缺陷分析认为存在一定技术难度而暂时无法消除，应立即回报车间，经车间认定后，向设备部书面报告说明。

3.2.6.2设备部接到车间暂时无法消除的书面报告，审定确认后报请分管总工批准，由生计部组织相关人员（或邀请厂家）进行技术攻关，在最短的时间内（一般不超过一周）制定技术攻关方案。由分管检修总工批准后，按一、二、三类缺陷处理程序处理。3.3缺陷消除时间规定

3.3.1正常情况下，二、三类缺陷计划消缺时间均在24小时内完成。如遇有困难或特殊情况在规定时间内确实无法完成时，检修部门应在规定完成时间前2个小时向消缺延期批准授权人提出申请，经批准后方可办理延期手续。3.3.2列入技术攻关的缺陷应在一周内完成,技术难度较大,设备需更新改造方可处理的缺陷应由生技部向总工提出方案和处理申请,批准后按厂部安排时间安排消缺。3.4 缺陷验收

3.4.1对于重要缺陷（指对发电主、辅设备安全经济运行有较大影响列入停机消缺计划的一二类缺陷）消缺检修工作结束后，由检修人员通知运行班组、相关车间、设备部、生技部、厂部相关领导等人员共同参与三级验收，确认设备试运行正常合格后各方签字确认，消缺检修工作结束。3.4.2 三四类缺陷的验收由运行人员、车间共同参与车间验收，确认设备试运行正常合格后消缺检修工作结束。（交接验收手续在缺陷记录簿上按规定完成）

3.4.3对于动态验收不合格缺陷，运行人员在缺陷管理系统重新登录，检修班组按照缺陷管理规定重新组织设备消缺。4检查与考核

4.1公司总工对设备缺陷管理总负责，设备部负责缺陷管理日常工作，负责全厂消缺率的统计与考核。

4.2运行人员未能及时发现或发现后未及时、正确登录的缺陷被厂部职能部室发现后，每项扣运行责任单位50元。4.3缺陷消除未按期完成且未办理延期申请手续，每超一天扣检修责任单位50元。

4.4运行人员下达消缺通知不及时或检修单位接通知后安排消缺不及时，每发现一次扣责任单位50元。4.5需停机消除的缺陷，停机后未消除，属车间安排漏项扣100元。

4.6设备部因统计、考核、检查、监督不到位影响设备缺陷管理或工作正常进行，每发生一次扣部门50元。4.7 对于重复发生的缺陷，视具体情况在原缺陷考核的基础上加倍考核。

篇7：通信专业设备缺陷管理制度

曙光光伏电站 2015年5月25日

通信设备缺陷管理制度

1.范围

1.1 为了保证曙光光伏电站通信设备正常、稳定，确保通信的畅通及提高缺陷管理水平，根据国家、行业有关规定，结合本站生产实际情况，特制定本制度。

1.2 本制度规定了设备缺陷管理工作的缺陷分类、管理职责、管理内容和方法、检查与考核。

1.3 本制度适用于本站通信设备缺陷管理、检查与考核。2.规范性引用文件

无 3.术语与分类

设备缺陷定义：设备缺陷是指通信设备在运行及定期检验或试验中发现的异常，这些异常将影响电网和我站通信正常、可靠运行。

设备缺陷分类：设备缺陷按其对电网及我站的安全生产影响的严重程度分为紧急、重大、一般三级。

紧急缺陷：对人身、系统或设备有严重威胁，必须立即处理，否则可能会危害人身安全或造成通信障碍、事故的设备缺陷。

重大缺陷：对安全、经济、优质运行影响较大，但能短期坚持安全运行，不及时处理可能发展成为紧急缺陷者。

一般缺陷：对设备正常运行虽有影响，但尚能坚持安全运行的设备缺陷。4.管理职能

4.1 曙光光伏电站通信设备管理小组

组长：张春

组员： 祁志杰 李显龙

4.1.1曙光光伏电站通信设备管理小组是本站通信设备缺陷管理的归口部门，5.1.2 我站电力通信系统新建以及运行中（含试运行）的电力通信设备的缺陷；运行中的电力通信设备在定期检验或其它试验中发现的缺陷。5.1.3 通信盘柜的防雷和接地系统。

5.1.4 电力通信建设或使用中的各类型通信光缆、电缆、线缆。

5.1.5 通信机房内通信管理部门维护管理的消防设施、防盗设施、监控系统等以及防小动物措施。

5.1.6 电力通信的网管系统、监控系统及其软件。5.1.7 可能危及电力通信设施或设备的周围环境。5.2 设备缺陷处理的时限

5.2.1 紧急缺陷的消除时间或立即采取限制其继续发展的临时措施的时间不超过 24 小时。

5.2.2 重大缺陷的消除时间不超过半个月。5.2.3 一般缺陷的消除时间不超过半年。5.3 设备缺陷管理过程

设备缺陷管理要严格按发现－记录－审核－报告－处理—消除－报告的程序进行，实现缺陷的发现、报告、消除、验收的闭环管理。5.3.1 发现缺陷

5.3.1.1 运行维护人员在定期巡检中，通过检查通信设备发现缺陷。5.3.1.2 通信值班人员通过通信设备网管告警信息或电话报告发现缺陷。5.3.1.3 在通信设备维护、调试及定期校验过程中发现缺陷。5.3.1.4 通过对新建、扩建、技改通信工程的监理及验收发现缺陷。5.3.1.5 通过其他途径发现缺陷。5.3.2 缺陷记录

5.3.2.1 发现缺陷，应及时进行详细记录。

5.3.2.2 本站应指定专人负责按照规定格式填写缺陷处理单。

大、一般缺陷统计、分析、汇总后，形成通信设备缺陷统计报表，上报通信调度。

5.3.6.4 如发现同一站家同一系列通信设备（如 SDH 系列、PCM 系列等）一个月超过三次（含三次）或一年内超过五次（含五次）出现同一类型的缺陷，并经认定是生产站家的责任的，应要求生产站家提出改进措施并限时实施，同时将情况书面汇报调度通信中心。

5.3.6.5 经认定因设计、施工等原因重复导致设备缺陷发生的，由调度通信中心向相关部门进行通报。6.检查与考核 6.1 奖励

6.1.1 对认真巡视检查及时发现“紧急设备缺陷”进行报告、采取防范措施并执行了合理优化的运行方式，从而避免一次通信中断事故者，给予奖励 100---300 元。6.2 考核

6.2.1 运行维护人员发现设备缺陷后应及时通知主管部门，值班员应有记录，否则考核责任人员 50 元/次。

6.2.2 运行、维护人员发现危急设备安全运行的缺陷时，应立即采取防止设备损坏和故障扩大的措施，否则考核运行与维护部门 100-500 元/次，造成后果的按公司有关规定进行处理。

6.2.3 缺陷管理限定消缺时间，应按照缺陷分类中规定的处理时间执行。未经批准不按期消除者，每条考核责任部门 100 元。

篇8：独董不“独”缘于制度缺陷

万科坚称, 排除一名关联关系独立董事回避表决, 相关议案由无关联关系的10名董事进行表决, 7票赞成, 3票反对, 赞成的比例为7/10, 赞成票已达2/3, 有关议案获得通过。但华润反驳, 董事会11名成员到场, 结果为7票同意, 3票反对, 1票回避表决, 赞成的比例为7/11, 赞成票未达2/3, 因此议案并未获通过。且不论这一幕闹剧最终谁是赢家, 我们更关注独立董事的设置问题。

独董不独

董事会独董, 即独立非执行董事, 是证券监管机构强制性要求上市公司设置的监管职位, 具有独立性、专家性和兼职性。

可像张利平这位独立董事, 连自己都承认有潜在的关联与利益冲突了, 还在享受独立董事的待遇, 有点儿戏一般。

上市公司的独董并非人人能担当, W i n d资讯的数据显示, 截至2015年12月2日, A股上市公司中共设置独董职位近9000个, 其中有近3000位独董是由高校在任或曾任教授兼任的, 占比接近1/3。而据《中国经济周刊》记者不完全统计, 在东部许多城市, 这项比例可能更高。在温州的11家本土上市公司中, 有超过半数的独董来自高校;在南京, 这项比例更是超过80%。

作为一家上市公司的独董, 在公司董事会肩负重任。在出席董事会会议时, 他们要就公司的主要事项以独立人士的身份发言, 并确保所有股东的利益都覆盖到。他们要就涉及公司的若干重要事项作出独立判断, 这其中包括策略、政策、业绩表现、重要委任事宜、问责性、资源以及操守水平。

然而, 事与愿违, 目前大部分独董都未能履行其应有的职责, 存在许多问题。

一是一鱼多吃。2011年全国平均每家上市公司约有3位独董职位, 平均每位独董在1.4家公司任职, 部分独董都是一鱼多吃。据媒体统计, 在5500多位独董中, 有近150位身兼3家以上的上市公司独董的职位。有近50位独董触及红线, 同时身兼5家上市公司独董。最忙最牛的一位独董, 具有某名牌大学商学院会计系主任、MPAcc中心主任、EMBA中心主任等头衔, 是教授、博士生导师, 同时身兼北京城建、荣之联、宝莱特、全聚德、北新建材、奥康国际等6家上市公司独董, 横跨房地产、餐饮业、纺织服装、医疗器械、信息服务、建筑材料六大行业, 堪称多项全能。

二是成为“花瓶”。上市公司聘用独董的时候往往只重视他们的名声和影响力, 没有更多地考虑独立董事如何更好地发挥作用, 以至于很多有名的学者和专家, 到很多企业担当独立董事后, 根本没有精力去关注公司事务, 只拿钱不干事, 往往是举手签字, 拿钱走人, 沦为制度“花瓶”。几年前, 绿大地欺诈上市、紫鑫药业业绩造假、重庆啤酒梦碎乙肝疫苗……不断有公司陷入造假丑闻。在数起丑闻背后, 这些公司的独董却集体失语, 并没有一个对公司的决策发表过反对意见。

三是沦为御用工具。一些独董出卖人格, 唯上市公司马首是瞻, 干一些与独董工作无关的事情, 甚至做出有损中小投资者利益的事情, 或者成为某些利益集团的代言人, 以致独董成了上市公司的御用工具, 其职能因此完全异化。

制度缺陷

独董不“独”, 缘于制度上的缺陷。独董行权的独立性取决于其赋权的独立性。中国独董的权利来源取决于大股东的意志, 而与公众投资者毫无关系, 这是中国独立董事制度的一大缺憾。

在现行的提名机制下, 独董之所以成为独董, 离不开大股东的提名或认可, 这就很难保证独董的独立性。大股东既然有权提名你, 自然也有权罢免你。不难设想, 独董天赋的责任不过就是大股东的“恩赐”, 怎么可能成为制约大股东意志的监督者?即便是有坚持独立人格的独董, 也是凤毛鳞角, 最终被大股东逐出董事会。

一项关于中国独董现状的调查表明, 35%的受调查独董表示, 并没能享有与其他董事同等的知情权, 不能获取足够支持自己发表独立意见、作出独立判断的信息。自己的意见需要披露时, 上市公司没能按规定予以披露。

美国早在1978年就已实行独董制度。在美国, 独立董事能够发挥作用关键在于两点:第一, 独立董事在董事会中成多数派, “独立性”不断在增强。据统计, 在标准普尔500家公司的董事会中, 外部董事已经接近2/3, 这与我国目前规定的独立董事不得少于1/3截然不同;第二, 美国独立董事除具有董事的一般职权外, 还拥有一些特别职能。如在“安然事件”后, 美国证券交易商协会批准了纳斯达克独立董事和审计委员会的修正方案, 新规则要求审计委员会至少有3名成员, 并且只能由独立董事组成。事实上, 美国上市公司董事会中的审计委员会在实践中发挥了相当于监事会的作用, 切实监督管理层的运作。