证券交易真题及答案

关键词： 排放 机制 减排 交易

证券交易真题及答案（精选6篇）

篇1：证券交易真题及答案

证券交易历年真题及答案

（二）一．单选题：

1．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年正式开业。

A．1990 1991 B．1991 1990 C．1991 1992 D．1992 1991

2．公开原则的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及时

B． 证券公司公开业务

C． 实现市场信息公开化

D． 证券交易实现社会化

3．目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在场外市场交易

C． 上市公司退市后在场外交易市场交易

D． 在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4．从内容上看，认股权证具有的性质是________。

A． 债券

B． 股权

C． 期货

D． 期权

5．在我国，证券交易所的设立须经___________批准。

A． 中国证监会

B． 中国纪委

C． 全国人民代表大会

D． 国务院

6．在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的主要形式。

A． 交易所市场

B． 柜台市场

C． 第三市场

D． 第四市场

7．在场外交易市场，证券公司的作用是________。

A． 交易的组织者

B． 交易的直接参加者

C． 两者都是

D． 两者都不是

8．关于证券交易所的会员，说法正确的是________。

A． 只能是证券公司

B． 包括有资金实力的个人

C． 包括其它金融机构

D． 无严格限制

9．证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_________审核批准。A． 交易所股东大会

B． 交易所理事会

C． 交易所董事会

D． 交易所会员大会

10．对于交易所无形席位说法正确的是________。

A． 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B． 交易速度要慢于有形席位报盘

C． 不易成交

D． 属于场外报盘

11．一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12．从我国目前的证券经纪业务内容来看________。

A． 股票的柜台交易逐渐增加

B． 债券交易主要形式是柜台代理买卖

C． 我挥泄善钡墓裉ń?

D． 我国没出有任何证券的柜台交易

13．证券经纪商对委托人的首要义务是________。

A． 为客户的一切交易保密

B． 坚持了解客户原则

C． 认真与客户签订证券买卖代理协议

D． 严格按委托人的要求办理委托事务

14．在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A． 股票

B． 债券

C． 基金

D． 以上都可以

15．开立证券账户的基本原则是________。

A． 合法性和公正性

B． 合法性和真实性

C． 真实性和公开性

D． 公正性和公平性

16．股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由______名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。

A． 2 B． 3 C． 4 D． 5

17．采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A． 股票市值总和

B． 股票和证券投资基金市值总和 C． 股票和债券市值总和

D． 所有证券市值总和

18．证券存管按___________以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。

A． 证券公司账户

B． 证券营业部账户

C． 证券服务部账户

D． 股东证券账户

19．从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

A． 1995 B． 1997 C． 1998 D． 1999

20．下列对于市价委托，不正确的说法是________。

A． 没有价格上的限制

B． 成交迅速

C． 成交率高

D． 我国目前采用此种委托方式较多

21．下列不属于非柜台委托的是________。

A． 书面委托

B． 电话委托

C． 传真委托

D． 自助委托

22．中国证券监督管理委员会于__________年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

A． 1997 B． 1998 C． 1999 D． 2000

23．下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

24．对连续竞价的申报方法，错误的说法是________。

A． 无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

B． 如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

C． 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

D． 国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 25．关于网上定价发行，不正确的说法是________。

A． 当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B． 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C． 当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D． 每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

26．在新股配售操作程序中，收缴股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．对配股权证交易流程，正确的说法是________。

A． 由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易

B． 权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手

C． 权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股

D． 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股

28．深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是________。

A． 股权登记日为R日

B． 股息到账日为R+1日

C． 除权除息日为R+2日

D． 可流通股份红股交易起始日为R+1日

29．发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的________。

A．0.2% B．0.25% C．0.35% D．0.5% 30．当上市公司或其关联公司持有证券公司________以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

A． 5% B． 10% C． 15% D． 20% 31．证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是________。

A． 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

B． 具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

C． 具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

D． 具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

32．关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。

A． 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

B． 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

C． 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

D． 证券公司之间可以互相交割 33．如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。

A． 证券公司透支

B． 证券公司有头寸余额

C． 证券公司自营业务产生收益

D． 证券公司自营业务产生亏损

34．关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是________。

A． T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B． 资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

C． 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D． 上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

35．证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是________。

A． 证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

B． 证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

C． 可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

D． 证券公司直接掌握客户资金动态

36．下列适用于发行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司发起设立

B． 上市公司进行定向募集资金

C． 上市公司增资发行新股

D． 上市公司进行网上定价发行

37．在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A． 当日闭市前

B． 当日闭市后

C． 次日开市前

D． 次日开市后

38．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_______年。

A． 7 B． 10 C． 15 D． 20

39．下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况

C． 建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表

D． 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制

40．根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A． 交易所会员大会

B． 交易所理事会 C． 中国证监会

D． 交易所董事会 41．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按____________计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

A． 当日开盘价

B． 当日收盘价

C． 当日按成交量的加权平均价

D． 当日开盘价与收盘价的均价

42．证券公司证券自营业务买卖的对象是________。

A． 上市证券

B． 非上市证券

C． 两者都有

D． 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

43．对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是________。

A． 证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

B． 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

C． 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

D． 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

44．申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一末的经营证券业务情况说明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一末的资产负债表等报表。

A． 两个月

B． 三个月

C． 六个月

D． 一年

46．下列不属于非交易性过户的是________。

A． 因继承而发生的股权变更

B． 因财产分割而发生的股权变更

C． 因法院判决而发生的股权变更

D． 账户挂失转户

47．上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

A． 股票

B． 基金

C． 国债

D． 利率 48．我国证券回购的核心内容为________。

A． 股票回购

B． 债券回购

C． 基金回购

D． 以上都是

49．投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由___________承担。

A． 投资者本人

B． 证券公司

C． 双方各承担一部分

D． 视具体情况而定

50．关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是________。

A． 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

B． 成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

C． 到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D． 在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

51．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A． 债券

B． 标准券

C． 股票

D． 所有有价证券

52．从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过________。

A． 六个月

B． 九个月

C． 一年

D． 十八个月

53．从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以____________作为证券回购交易的报价方式。

A． 年收益率

B． 百元面值债券的到期回购价

C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是________。

A． 3天回购

B． 7天回购

C． 14天回购

D． 21天回购

55．一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为________。

A．20．05% B．19．78% C．20．33% D．15．04%

56．国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种__________来加以确定的。A． 现货市场价格

B． 期货市场价格

C． 供求关系

D． 年收益率

57．对折算率的公布，错误的说法是________。

A． 上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B． 上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C． 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D． 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

58．证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的________。

A． 10% B． 20% C． 30% D． 40%

59．证券营业部应当自注册之日起________内开业。

A． 一个月

B． 二个月

C． 三个月

D． 六个月

60．对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A． 证券营业部只能从事证券的代理买卖

B． 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C． 证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D． 证券营业部不得以承包、租赁方式经营

61．中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起_______个工作日。

A． 15 B． 20 C． 25 D． 30

62．证券营业部会计核算制度应执行___________统一制定的《证券公司会计制度》。

A． 中国证监会

B． 财政部

C． 中国会计协会

D． 中国审计协会

63．下列事项中证券营业部不能做的是________。

A． 代理还本付息、分红派息

B． 证券代保管、鉴证

C． 代理登记开户

D． 代理资金账户存取

64．如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是________。

A． 启动柜台委托

B． 改用电话自动委托 C． 改用书面委托

D． 改用电报委托

65．证券交易的基本风险是指________。

A． 经营风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 管理风险

66．下列不属于系统风险的是________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 政治风险

D． 政策法律风险

67．1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

A． 总利润

B． 累计利润

C． 税后利润

D． 税前利润

68．1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的___________差额提取投资风险准备。

A． 1% B． 2% C． 3% D． 4%

69．1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A． 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

B． 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

C． 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50% D． 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50% 70．证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A． 制度、监察和自律管理

B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C． 事先预警、实时监控和事后监察

D． 制度建设、内部自查和行业检查

二、多选题：

1．股票交易中的竞价方式主要有________。

A． 口头竞价

B． 书面竞价

C． 集中竞价 D． 连续竞价

E． 电脑竞价

2．债券的种类主要有________。

A． 政府债券

B． 公司债券

C． 金融债券

D． 地方政府债券

E． 福利债券

3．关于基金交易的说法正确的是________。

A． 基金有封闭式基金和开放式基金之分

B． 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

C． 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

D． 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

E． 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

4．在实践中，金融期货主要种类有________。

A． 国债期货

B． 利率期货

C． 股票价格指数期货

D． 商品期货

E． 外汇期货

5．证券交易场所的作用在于________。

A． 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B． 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C． 实施公开、公正和及时的信息披露

D． 为各种证券提高流动性

E． 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6．下列属于交易所会员义务的是________。

A． 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

B． 派遣合格代表入场从事证券交易活动

C． 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

D． 按规定缴纳各项经费

E． 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

7．证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括________。

A． 申请报告

B． 中国证监会核发的经营证券业务许可证

C． 机构章程

D． 主要业务规章制度

E． 部门设置和证券业务人员名册

8．在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为________。

A． 有形席位

B． 无形席位

C． 普通席位 D． 特别席位

E． 代理席位

9．我国证券交易所取得普通席位的条件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 维护投资者和交易所的合法权益

C． 接受证券交易所的监督

D． 具有会员资格

E． 缴纳席位费

10．我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A． 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施

E． 有健全的组织机构和管理制度

15．关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有________。

A． 在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库

B． 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权

C． 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数

D． 未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记

E． 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映

16．投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。

A． 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B． 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

C． 交易所电脑主机接受申报

D． 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

E． 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

17．证券上市后的存管业务包括________。

A． 交易过户

B． 发放现金红利

C． 非交易过户

D． 证券账户挂失

E． 证券账户查询

18．关于市价委托和限价委托正确的说法是________。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

19．投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为________。A． 投资者必须持有符合规定的合法证件

B． 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

C． 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

D． 投资者确定交易密码或预留印鉴

E． 投资者无重大违法行为

20．网上竞价发行的优点有________。

A． 市场性

B． 连续性

C． 安全性

D． 经济性

E． 高效性

21．新股网上定价发行的具体程序有________。

A． 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B． 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C． 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D． 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E． 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

22．下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B． 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证

C． 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D． 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统

E． 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

23．上海证券交易所佣金规定有________。

A． A股的佣金为成交金额的0.35% B． B股的佣金为成交额的0.6% C． 债券的佣金为成交额的0.2% D． 基金的佣金为成交额的0.35%

E． 三天回购业务佣金为成交额的0.2%

24．证券交易所对证券经纪业务监管的内容有________。

A． 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B． 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C． 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E． 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年

25．关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。

A． 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B． 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C． “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D． 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E． 不得向客户收取任何费用

26．证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_______方面。

A． 交易行为的自主性

B． 选择交易价格的自主性

C． 选择交易方式的自主性

D． 选择交易品种的自主性

E． 选择交易对手的自主性

27．证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料________。

A． 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B． 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本

C． 由机构批设机关核准的公司章程

D． 证券自营业务内部管理制度情况说明

E． 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产或证券营运资金的验资证明

28．下列属于内慕信息的有________。

A． 发行人经营政策或经营范围发生重大变化

B． 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

C． 发行人发生重大债务

D． 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损

E． 公司股权结构发生重大变更

29．证券业务的禁止行为包括________。

A． 欺诈客户

B． 假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C． 将自营账户借给他人使用

D． 将自营业务与代理业务混合操作

E． 委托其他证券公司代为买卖证券

30．自营业务的内部监督与检查的内容有________。

A． 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B． 自营部门应建立交易操作记录制度

C． 自营部门定期与财会部门对账

D． 建立定期报告制度

E． 公司有关业务监管

31．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有________。

A． 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B． 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C． 要求会员按月编制库存证券报表

D． 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E． 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

32．证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。

A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D． 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E． 以其他方法操纵证券交易价格

33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C． 建立完善的风险管理系统

D． 重要原始凭证保存期不少于20年

E． 设立结算风险基金

34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。

A． 证券营业部自办出纳

B． 证券服务部代理出纳

C． 银行代理出纳

D． 银行代理资金清算

E． 证券公司统一清算

35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投资基金

E． 国债回购

36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。

A． 认真审查投资者的本人身份证

B． 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C． 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D． 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E． 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。

A． 买入交易

B． 回购交易

C． 初始交易

D． 卖出交易

E． 反向交易

39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天 D． 21天

E． 28天

40．非交易性过户包括的情况有________。

A． 继承过户

B． 赠与过户

C． 财产分割过户

D． 法院判决过户

E． 账户挂失转户

41．对于标准券的说法正确的是________。

A． 是一种虚拟的回购综合债券

B． 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成C． 标准券的设立简化了回购品种的设置

D． 标准券的设立实现了证券品种的标准化

E． 标准券的设立方便了回购交易的开展

42．对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。

A． 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B． 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C． 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

D． 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

E． 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

43．证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 申请报告

B． 可行性报告

C． 筹建方案

D． 筹建负责人名单、简历及资格证书

E． 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

44．证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料________。

A． 开业申请报告和筹建情况报告

B． 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

C． 证券从业人员的名单、简历及资格证书

D． 管理制度及内部控制制度

E． 营业场所及设备、信息系统的说明材料

45．证券服务部不能从事的业务有________。

A、为客户直接办理开户

B、办理柜台委托和交割

C、提供证券交易行情

D、在经营中直接收费

E、接受客户的全权委托

46．证券服务部的客户服务内容有________。

A． 客户资料管理

B． 对客户的一般化服务

C． 对客户的个性化服务

D． 客户服务的创新

E． 客户需求调查 47．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。

A． 出纳差错

B． 交易差错

C． 事故性差错

D． 责任性差错

E． 技术性差错

48．证券营业部对业务差错的处理原则有________。

A． 按差错性质确定责任

B． 按损失大小追究责任

C． 建立差错事故报告制度

D． 明确差错处理程序和审批权限

E． 加强内部管理制度

49．证券营业部业务应急的日常准备的内容有________。

A． 组织备份

B． 数据备份

C． 物质备份

D． 信息资料备份

E． 相关协议

50．证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

A． 自助委托中断可启用柜台委托

B． 远程终端中断可改用电话自动委托

C． 电话自动委托中断可改用电话报单委托

D． 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E． 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理 51．证券营业部电脑系统管理的内容有________。

A． 管理体系

B． 硬件设施

C． 软件环境

D． 数据管理

E． 技术事故的防范与处理

52．证券营业部技术人员管理的内容包括________。

A． 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

B． 技术人员不少于本单位总人数的10%

C． 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

D． 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

E． 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

53．证券营业部财务管理制度的主要内容包括________。

A． 认真履行财务管理工作职责

B． 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

C． 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

D． 正确核算各项财务收支

E． 进行严格的内部管理

54．证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。

A． 正确核算营运资金的运行状况 B． 及时提供会计资料，力求其保值增值

C． 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

D． 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E． 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

55．以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型________。

A． 法律风险

B． 政策风险

C． 市场风险

D． 经营风险

E． 管理风险

56．证券交易系统性风险包括________。

A． 利率风险

B． 购买力风险

C． 经济风险

D． 政治风险

E． 转换风险

57．证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形________。

A． 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B． 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C． 无权或越权代理而造成的风险

D． 技术原因而造成的风险

E． 交割失误引起的风险

58．针对证券公司自营风险，管理层可通过设立__________等指标来实施监控。

A． 资产流动比率

B． 资产速动比率

C． 资本充足率

D． 资金周转率

E． 资产负债率

59．风险准备金提存的用途主要有________。

A． 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B． 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C． 补偿自营买卖中的损失

D． 弥补保证金损失

E． 弥补信用风险损失

60．证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A． 明确界定权限范围

B． 制定各种量化指标和技术性措施

C． 加强内部控制

D． 加强财务管理

E． 建立健全、完善的内部监控体系

三、判断题：

1．债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

2．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

3．存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。4．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

5．证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。

6．采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。

7．在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

8．证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。

9．保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

10．上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。

11．开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。

12．对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。

13．我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

15．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。

16．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

17．在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。

18．我国国债回购以资金年收益率为报价单位。

19．集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

20．对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。

21．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。

22．在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。

23．目前，我国B股实行T+0回转交易制度。

24．国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

25．网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。

26．我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。

27．新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。

28．参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

29．网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。

30．网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。

31．网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。

32．深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

33．在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。

34．证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

35．证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。

36．证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。

37．发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。

38．证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。

39．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

40．证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。

41．《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

42．差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。

43．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。

44．在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

45．在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。

46．证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。

47．例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。

48．在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。

49．上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。

50．因法院判决而发生的过户属于非交易过户。

51．深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。

52．上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。

53．目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。

54．在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。

55．在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。

56．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。

57．按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。

58．按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

59．申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。

60．证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。

61．证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。

62．证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。

63．证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。

64．从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

65．在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。

66．证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

67．全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

68．风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

69．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。

70．证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。

参考答案：

一．单选题：

1．A 2．C 3．A 4．D 5．D 6．B 7．C 8．A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 二．多选题：

1．ABE 2．ABC 3．ABCDE 4．BCE 5．ABCE 6．ABCDE 7．ABCDE 8．CD 9．DE 10．ABCDE

11．ABCDE 12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE 15．BCE 16．ABCD 17．ABCDE 18．ABDE 19．ABCD 20．ABDE 21．ABCDE 22．BCDE 23．ABCD 24．ABC 25．ABCDE

26．ABCD 27．ABCDE 28．ABCDE 29．ABCDE 30．ABCDE 31．ABCD 32．ABCE 33．ABCDE 34．ACD 35．ABDE 36．ABCDE 37．ABCDE 38．BC 39．ABCE 40．ABCD

41．ABCDE 42．ABDE 43．ABCDE 44．ABCDE 45．ABDE 46．BCD 47．AB 48．ABCD 49．ABCDE 50．ABCDE

51．ABCDE 52．ABCDE 53．ABCD 54．ABCDE 55．ABCDE 56．ABD 57．ABCE 58．BCDE 59．ABC 60．ABE

三、判断题：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

篇2：证券交易真题及答案

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。

A.2;1倍以上3倍以下

B.3;2倍以上4倍以下

C.5;1倍以上5倍以下

D.5;3倍以上10倍以下

5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、基金管理人的权利不包括( )。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.15日

8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。

A.董事任期届满，连选可以连任

B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

C.监事任期届满，连选可以连任

D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算人

B.股东会和股东大会

C.董事会

D.人民法院

10、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。

A.证券自营业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券保荐与承销业务资格

D.财务顾问业务资格

11、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的( )。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

12、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

13、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是( )。

A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

14、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(??)和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

15、公司成立时间是( )。

A.公司资本缴足的日期

B.公司正式对外营业的日期

C.公司营业执照签发日期

D.公司向登记机关申请设立登记的日期

16、设立股份有限公司,发起人不可以用( )出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

17、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有( )

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

20、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产 Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有( )

Ⅰ甲Ⅱ乙Ⅲ丙Ⅳ丁

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ

D. Ⅱ

22、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )措施。

Ⅰ提高保证金

Ⅱ调整涨跌停板幅度 Ⅲ责令客户买入或卖出Ⅳ暂时停止交易

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23、下列关于有限合伙人当然退伙的说法，正确的有( )。

Ⅰ自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失踪的

Ⅳ自然人有限合伙人丧失劳动能力的

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24、下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有( )。

Ⅰ有限合伙企业至少应当有 2个普通合伙人

Ⅱ有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质;但是，合伙协议另有约定的除外

Ⅲ有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30 日通知其他合伙人

Ⅳ有限合伙人的自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从有限合伙企业中分取的收益用于清偿

Ⅴ、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

25、有下列( )情形之一的，集合计划应当终止。

Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人

Ⅱ计划存续期满且不展期

Ⅲ计划说明书约定的终止情形

Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ_

D. Ⅱ、Ⅳ

26、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。

Ⅰ证券公司

Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所

Ⅳ期货经纪公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为( )。

Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益

Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作

Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

28、下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有( )。

Ⅰ风险覆盖率不得低于100%

Ⅱ资本杠杆率不得高于 8%

Ⅲ流动性覆盖率不得低于100%

Ⅳ净稳定资金率不得低于100%

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

29、下列属于操纵证券市场行为的有( )

Ⅰ违背客户委托为其买卖证券

Ⅱ合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券

Ⅳ单独集中持股优势操纵证券交易量

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

30、下列关于子公司和分公司的说法，正确的有( )。

Ⅰ、子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ、分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构Ⅲ、分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ、子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

篇3：生物图示题题型归纳及真题解析

一、2008年高考图表题数据统计

由此可见, 重视对考生图像、图表题的训练, 提高图表题解答能力迫在眉睫。

二、题型归纳及典例分析

1.图像题

主要是利用课本图形考查对学生的记忆和分析能力, 其图形可来自于显微镜下直接观察到的。

例1: (2008年山东省) 下图所示为叶绿体中色素蛋白等成分在膜上的分布。在图示结构上 () 。

A.生物膜为叶绿体内膜

B.可完成光合作用的全过程

C.发生的能量转换是:光能→电能→化学能

D.产生的ATP可用于植物体的各项生理活动

【解析】此题主要考查必修一中的光合作用, 中等题目。色素存在于叶绿体囊状结构的薄膜上, 而非内膜;在囊状结构的薄膜上只能进行光合作用的光反应, 暗反应需在叶绿体基质中进行;C选项超纲, 原为老教材选修当中的内容, 可用排除法选出;光反应产生的ATP只用于暗反应。答案C。

2.图解题

主要是利用课本中某些生理过程及生态信息为背景, 以图形给予适当信息考查学生对生理过程的理解及图形的分析能力。

(1) 细胞分裂图解

例2: (2008年广东省) 以下为某植物生殖细胞形成过程中某些时期的示意图, 正确的描述是 () 。

A. (1) 纺锤丝牵引着姐妹染色单体分开

B. (2) 纺锤丝牵引着同源染色体向细胞两极移动

C. (3) 同源染色体排列在赤道板上

D. (4) 减数第一次分裂染色体排列在赤道板上

【解析】生殖细胞经过减数分裂而形成的, (1) 应该是减数分裂第一次分裂的后期, (2) 应该是减数第二次分裂的后期, (3) 是减数分裂第一次分裂中期、其同源染色体分居赤道板两侧, (4) 应该是减数分裂第二次分裂中期。答案C。

(2) 新陈代谢图解

例3: (2008年上海市) 请回答下列有关光合作用的问题。 (1) 光合作用受到温度、二氧化碳和光照强度的影响。其中, 光照强度直接影响光合作用的____过程;二氧化碳浓度直接影响光合作用的过____程。 (2) 甲图表示在二氧化碳充足的条件下, 某植物光合速度与光照强度和温度的关系。 (1) 在温度为10℃、光照强度大于____千勒克司时, 光合速度不再增加。当温度为30℃、光照强度小于L3千勒克司时, 光合速度的限制因素是____。 (2) 根据甲图, 在乙图的坐标上标出光照强度为L2千勒克司, 温度分别为10℃、20℃和30℃时的光合速度。

(3) 丙图表示A、B两种植物的光合速度与光照强度的关系。 (1) 当在____千勒克司光照强度条件下, A、B两种植物的光合速度相同。 (2) A植物在光照强度为9千勒克司时, 2小时单位叶面积可积累葡萄糖____mg。 (计算结果保留一位小数。相对原子质量C-12, H-1, O-16) (3) A植物在1天内 (12小时白天, 12小时黑夜) , 要使有机物积累量为正值, 白天平均光照强度必须大于____千勒克司。

[答案] (1) 光反应/暗反应; (2) (1) L1/光照强度 (2) 图略; (3) (1) 6 (2) 10.9 (3) 6。

(3) 兴奋传导与传递图解

例4: (2008年全国卷Ⅰ) 肌肉受到刺激会产生收缩, 肌肉受刺激前后肌细胞膜内外的电位变化和神经纤维的电位变化一样。现取两个新鲜的神经-肌肉标本, 将左侧标本的神经搭在右侧标本的肌肉上, 此时神经纤维与肌肉细胞相连接 (实验期间用生理盐水湿润标本) , 如下图所示。图中 (2) 、 (4) 指的是神经纤维与肌细胞之间的接头, 此接头与突触结构类似。刺激 (1) 可引起右肌肉收缩, 左肌肉也随之收缩。

请回答: (1) (1) 、 (2) 、 (3) 、 (4) 中能进行兴奋传递的是 (填写标号) ;能进行兴奋传导的是____ (填写标号) 。 (2) 右肌肉兴奋时, 其细胞膜内外形成的____电流会对 (3) 的神经纤维产生____作用, 从而引起 (3) 的神经纤维兴奋。

(3) 直接刺激 (3) 会引起收缩的肌肉是____。

【解析】兴奋从神经传到肌肉需要经过突触, 属于传递;而在神经之中的传送属于传导。答案: (1) (2) 、 (4) / (1) 、 (3) ; (2) 局部/刺激; (3) 左肌肉和右肌肉。

(4) 激素调节图解

例5: (2008年上海市) 右图表示不同浓度生长素对芽生长的影响。当植物表现出顶端优势时, 顶芽和最靠近顶芽的侧芽所含生长素的浓度依次分别为 () 。

A.a和b B.b和a

C.b和c D.c和b

[答案]C。

(5) 遗传变异图解

例6: (2008年江苏省) 下图为甲种遗传病 (基因为A、a) 和乙种遗传病 (基因为B、b) 的家系图。其中一种遗传病基因位于常染色体上, 另一种位于X染色体上。请回答以下问题 (概率用分数表示) 。

(1) 甲种遗传病的遗传方式为____。

(2) 乙种遗传病的遗传方式为____。

(3) Ⅲ-2的基因型及其概率为____。

(4) 由于Ⅲ-3个体表现两种遗传病, 其兄弟Ⅲ-2在结婚前找专家进行遗传咨询。专家的答复是:正常女性人群中甲、乙两种遗传病基因携带者的概率分别为1/10 000和1/100;H如果是男孩则表现甲、乙两种遗传病的概率分别是____, 如果是女孩则表现甲、乙两种遗传病的概率分别是____;因此建议____。

[答案] (1) 常染色体隐性遗传; (2) 伴X染色体隐性遗传; (3) AAXBY, 1/3或AaXBY, 2/3; (4) 1/60 000和1/200、1/60 000和0、优先选择生育女孩。

(6) 育种进化图解

例7: (2008年天津市) 为获得纯合高蔓抗病番茄植株, 采用了下图所示的方法:图中两对相对性状独立遗传。据图分析, 不正确的是 () 。

A.过程 (1) 的自交代数越多, 纯合高蔓抗病植株的比例越高

B.过程 (2) 可以任取一植株的适宜花药作培养材料

C.过程 (3) 包括脱分化和再分化两个过程

D.图中筛选过程不改变抗病基因频率

【解析】 (1) 过程的自交数越多, 纯合高蔓抗病植株的比例就越高, 因为纯合高蔓植株自交, 后代性状不变, 而杂交类型自交后代会出现纯合高蔓抗病植株, 因而不断自交, 后代纯合高蔓抗病植株的比例就越高;F1植株的基因型一样, 所以 (2) 过程可以取任一植株的适宜花药做培养材料; (3) 过程是植株组织培养的过程, 该过程包括脱分化和再分化两个过程;在筛选纯合高蔓抗病植株的过程中引会起基因频率发生改变。答案D。

(7) 生态系统图解

例8: (2008年江苏省) 江苏某农户创建的冬季生态型种植养殖模式如下图所示, 请据图回答下列问题。

(1) 牛棚内产生的____可扩散进入蔬菜大棚, 提高蔬菜大棚, 提高蔬菜的光合效率;蔬菜光合作用产生的____可扩散进入牛棚。 (2) 秸杆除了作为牛的饲料外, 还可与牛粪混合堆入进行____, 腐熟的产物肥效提高, 这是因为____。这种肥料用物蔬菜栽培可以提高蔬菜产量。 (3) 在牛的品系、饲料品种和用量不变的条件下, 采用这种养殖模式, 牛的生长速率明显提高, 其主要原因是____。 (4) 牛棚保温所需的热能来源于牛身散热、地热、____和____。 (5) 从生态系统主要功能的角度分析, 这种种植养殖模式较好地实现了____。

[答案] (1) 二氧化碳/氧气; (2) 发酵/微生物将有机物分解为无机物; (3) 牛棚内温度较高因而牛维持体温消耗的能量较少; (4) 太阳光能/发酵产热; (5) 物质的循环利用和能量的高小利用。

(8) 生理概念图解 (由点和连线组成的一系列概念的结构化表征图解)

例9: (2008年上海市) 下图中的圆分别表示:a-生产者、b-分解者、c-原核生物、d-蓝藻、e-腐生细菌。能正确表示它们之间相互关系的是 () 。

【解析】生产者主要包括能进行光合作用植物、少量原核生物 (如蓝藻) 和化能合成作用的原核生物 (如硝化细菌) , 分解者主要包括部分细菌 (如腐生细菌) 和动物 (如蚯蚓) 。答案A。

(9) 综合分析图解

例10: (2008年天津市) 莠去津是一种含氮的有机化合物, 它是广泛使用的除草剂之一。 (1) 莠去津的作用机理之一是阻断光反应中的电子传递过程, 影响NADP+形成____, 进而影响在____中进行光合作用的暗反应过程, 最终抑制杂草生长。 (2) 从使莠用去津的农田中, 选到了能遗传的耐莠去津杂草, 将它与敏感型植物杂交, 结果见下表:由表推断, 控制该耐药性状的基因位于____。 (3) 莠去津在土壤中不易降解, 为修复被其污染的土壤, 按下面程序选育能降解莠去津的细菌 (目的菌) 。已知莠去津在水中溶解度低, 含过量莠去津的固体培养基不透明。据图回答: (1) 由于莠去津的作用, 在长期使用莠去津的土壤中可能含有目的菌。 (2) 下图是A～C瓶中三类细菌的最大密度柱形图, 由图推断, 从A瓶到C瓶液体培养的目的是____;甲类细菌密度迅速降低的主要原因是____;从A瓶中应选择细菌生长处于____期的菌液加入到B瓶中, 培养效果会更好。 (3) 在固体培养基中, 无透明带菌落利用的氮源主要是;____有透明带菌落利用的氮源主要是____, 据此可筛选出目的菌。

篇4：英语名词考查热点归纳及真题分析

【热门考点】

1. 名词在句中的基本用法；

2. 可数名词与不可数名词的用法；

3. 可数名词的单、复数形式；

4. 名词所有格的构成及用法；

5. 某些同义词/近义词的区别；

6. 名词作定语；

7. 名词作主语时的主谓一致。

一、名词的概述

表示人、地方、事物或抽象概念的名称的词叫做名词。名词是任何事物的名称。

名词分为普通名词和专有名词两大类。普通名词包含个体名词、集体名词、物质名词和抽象名词；个体名词和集体名词为可数名词，物质名词和抽象名词为不可数名词。专有名词是表示特定的某人、地方或机构等的名称。

例如：

【个体名词】表示某类人或东西中的个体，如：man，woman，desk，pencil等。

【集体名词】表示若干个个体组成的集合体，如：class，family，police，army等。

【物质名词】表示无法分为个体的实物，如：meat，rice，cotton，iron等。

【抽象名词】表示动作、状态、品质、感情等抽象概念，如：life，help，happiness，sadness等。

二、名词的基本用法

名词在句中可作主语、宾语、表语、定语、宾语补足语等。

例如：

His grandpa joined the Red Army at the age of fifteen. （主语）

She asked the doctor another question. （宾语）

Her mother is a doctor. （表语）

名词作定语时，不论所修饰的名词是单数还是复数，一般都用单数形式，如：apple trees苹果树，girl friends女朋友。而当man或woman作定语时，要与它所修饰的名词的数一致，如：a man worker一名男工人，five men workers 五名男工人。

三、可数名词复数形式的构成

可数名词有单数和复数形式之分，复数形式的构成有规则变化的或不规则变化的。

1. 一般情况可直接在名词后面加-s。

例如：book→books

student→students

bike→bikes

2. 以辅音字母+y结尾的，要变y为i， 再加-es。

例如：city→cities

family→families

country→countries

3. 以f或fe结尾的，要变f或fe为v，再加-es（roof例外，直接加-s）。

例如：knife→knives

leaf→leaves

shelf→shelves

4. 以o结尾的，多数加-s，少数加-es。

例如：photo→photos

zoo→zoos

radio→radios

tomato→tomatoes

potato→potatoes

5. 以s， x， sh， ch等结尾的，要加-es。

例如：class→classes

box→boxes

watch→watches

6. 不规则变化的常见词。

例如：man→men

woman→women

tooth→teeth

child→children

7. 一些单、复数同形的词。

例如：sheep， fish， Chinese， Japanese等。

四、区分可数名词与不可数名词

首先要区分可数名词与不可数名词以及修饰可数名词与不可数名词的常用词语。

可数名词有复数形式，可用不定冠词a / an、基数词以及many， some， any， few， a few， a lot of / lots of等修饰。

不可数名词没有复数形式（如milk， paper， bread， money， news， coffee， tea等），表示不确切的数量时，可用some， any， much， lots of， a lot of等来修饰；若表示具体的复数形式时，要用“数词（或不定冠词a）+量词（可数）+不可数名词”，如：a cup of tea（一杯茶），two pieces of paper（两张纸）等。

五、名词所有格的构成

表示有生命的名词的所有格的构词形式是一般在词尾加-s；以-s结尾的复数名词的所有格的构成，只在词尾加-。

而并列名词的所有格有两种情况：

1. 当表示两人（或两人以上）共同拥有某人/物时，只在最后一个名词的词尾加-s；

2. 当表示两人（或两人以上）分别拥有某人/物时，要在每个名词的后面加-s。

例如：

Marys room （玛丽的房间）

the students books （学生们的书）

childrens toys （儿童玩具）endprint

Jim and Bills father （吉姆和贝尔的父亲）

Toms and Lucys mothers （汤姆的母亲和露西的母亲）

表示无生命的名词所有格通常用“名词+of+名词”来表达，但表示时间、距离等的名词所有格常用-s构成。

例如：

the windows of the classroom （教室的窗子）

a few days time （几天的时间）

ten minutes walk （十分钟的路）

六、名词作主语时的主谓一致

当主语是可数名词单数或不可数名词时，谓语动词要用单数形式；当主语是可数名词的复数时，谓语动词要用复数形式；当主语形式为复数但意义为单数（常为时间、距离等）谓语动词要用单数形式；表示学科的名词physics， maths以及news等，虽以“-s”结尾，但应看作单数，作主语时，谓语动词要单数形式。

例如：

Jack likes playing soccer. （杰克喜欢踢足球。）

Eight hours of sleep is enough. （八小时的睡眠足够了。）

Maths is her favourite subject. （数学是她最喜欢的学科。）

有些集体名词，例如family， team等作主语时，如果作为一个整体来看待，那么谓语动词要用单数形式，如果就其中一个成员而言，那么谓语动词要用复数形式。

例如：

Her family is a happy one. （她的家庭是一个幸福的家庭。）

The whole family are listening to music. （全家人都喜欢听音乐。）

有些集体名词，例如people， police等，只当复数看待时，谓语动词一定用复数。

例如：

The police are searching for the thief. （警察在搜查小偷。）

七、中考真题解析

（1） —How many are there？

—About fifty. （2014四川广安）

A. tomatos B. tomatoes

C. tomato

【解析】该题答案为B。本题考查名词复数形式的构成。How many后面要接可数名词的复数形式，tomato一词的复数形式是在词尾加-es构成的，所以选择答案B。

（2） Look！There are some on the farm. （2014贵州黔东南州）

A. chicken B. goose

C. sheep D. cow

【解析】该题答案为C。本题考查名词复数形式的构成。从动词are判断，要用名词的复数形式。chicken， goose和cow都是单数形式，sheep的单复数形式相同，所以应选择答案C。

（3） John didnt find much about the accident. （2014黑龙江绥化）

A. news B. answer

C. article

【解析】该题答案为A。本题考查区别可数名词与不可数名词。Much通常用来修饰不可数名词，answer和article是可数名词，news是不可数名词，所以选择答案A。

（4） —David has been away for more than 25 days.

—I miss him very much. You know， 25 days

short. （2014贵州黔南州）

A. is B. isnt

C. are D. arent

【解析】该题答案为B。本题考查名词作主语时的主谓一致。复数时间作主语时，谓语动词要用单数形式，句意为“你知道，25天不短了。”因此该题选择答案B。

（5） Sally considers Wuhan to be her second

because she has lived here for 13 years. （2014四川绵阳）

A. family B. house

C. home D. room

【解析】该题答案为C。本题考查名词的词义辨析。family指的是家庭成员，一般不涉及房屋。house是指居住的建筑物。home是指家庭成员所居住的那种环境或与房屋有关的“家”。room意思是“房间”。句意为：“萨利把武汉看作她的第二个家，因为她已经在这儿住了十三年了”。因此该题应选C。

（6） desk is long and wide. They like it very much. （2014黑龙江齐齐哈尔）

A. Sonias and Janes B. Sonia and Janes

C. Sonia and Jane

【解析】该题答案为B。本题考查名词所有格。从名词desk为单数来判断，应该是Sonia和Jane共同拥有的，所以选择答案B。

（7） —Lily， could you please pass me the ？ I want to cut the apple.

—Sure， here you are. （2014重庆A卷）

A. pen B. pencilendprint

C. book D. knife

【解析】该题答案为D。本题考查具体语境下的名词。从“I want to cut the apple （我想切这个苹果）”判断，所需要的应该是knife，所以选择答案D。

（8） —Its convenient to travel from Ezhou to Wuhan by taking the newly-built green railway.

—Yes. Its said that is enough. （2014湖北鄂州）

A. fifteen minutes drive

B. fifteen-minutes drive

C. fifteen minutes drive

D. fifteen minutes drive

【解析】该题答案为D。以-s结尾的复数名词的所有格，是在其后直接加-构成，所以应选择答案D。

（9） There are fifty in our school. They are all friendly to us. （2014贵州安顺）

A. woman teachers B. women teacher

C. woman teacher D. women teachers

【解析】该题答案为D。本题考查名词作定语。因man， woman作定语时，要与它所修饰的名词的数一致，从fifty一词判断，要用复数形式，所以选择答案D。

（10） Look！The police the food onto the bank of the river. （2014四川宜宾）

A. am carrying B. is carrying

C. are carrying D. are carried

【解析】该题答案为C。本题考查主谓一致。从Look一词判断，句子要用现在进行时。The police表示复数意义，谓语要用复数形式，所以选C。

（11） Im so hungry. Please give me to eat. （2013四川遂宁）

A. three bread B. three pieces of bread

C. three pieces of breads

篇5：证券从业资格考试真题及答案

证券从业资格考试真题

1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于()万元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的3、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、沪深300股指期货合约的合约乘数为()。

A.每点100元

B.每点300元

C.每点600元

D.每点900元

5、基金管理费费率的高低通常().A.与基金规模成反比，与风险大小成正比

B.与基金规模成正比，与风险大小成反比

C.与基金规模成正比，与风险大小成正比

D.与基金规模成反比，与风险大小成反比

6、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

7、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的(??)为基础发行证券。

A.资产池

B.投资组合C.现金流

D.债务池

8、下列不能作为资产证券化基础资产的是()。

A.应付账款

B.债券组合C.不动产和信贷资产

D.应收账款和未来收益

9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(?)。

A.转融通专用资金账户

B.转融通担保资金账户

C.转融通资金交收账户

D.转融通专用证券账户

10、关于沪港通，下列表述错误的是()。

A.沪港通分为沪股通和港股通两部分

B.沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的C.沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位

D.沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票

11、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是()。

Ⅰ.都是经济主体筹措资金的手段

Ⅱ.都是间接融资的手段

Ⅲ.都是直接融资的手段

Ⅳ.筹资成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报()。

Ⅰ.财政部

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.证监会

Ⅳ.银保监会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要内容包括()。

Ⅰ.宏观经济分析

Ⅱ.投资分析

Ⅲ.行业和区域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、国务院金融稳定发展委员会目前关注的问题包括()。

Ⅰ.影子银行

Ⅱ.负债管理行业

Ⅲ.互联网金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、储蓄式国债与记账式国债的区别包括(??)。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括()

Ⅰ上证 180 指数成分股

Ⅱ上证 380 指数成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票风险警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ一般债券Ⅱ特殊债券Ⅲ专项债券Ⅳ金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、关于沪股通,下列说法正确的有()

Ⅰ投资者通过联交所交易

Ⅱ沪股通可以买卖上交所所有上市股票

Ⅲ沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票Ⅳ联交所公布沪股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括()

Ⅰ期货类资产的远期合约

Ⅱ债权类资产的远期合约Ⅲ股权类资产的远期合约Ⅳ远期汇率协议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行为包括()

Ⅰ购买不动产和房地产抵押按揭

Ⅱ购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ购买实物商品

Ⅳ借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

证券从业资格考试真题答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

篇6：证券交易真题及答案

1。在美国，证券投资基金一般被称为：

A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金

答案：A

2。封闭式基金价格的主要决定因素是：

A.市场供求关系 B.市场供求关系 C.基金单位净值 D.基金单位面值

答案：A

3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

答案：B

4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金

答案：B

5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A.开放式基金 B.封闭式基金 C.对冲基金 D.契约型基金

答案：A

6。以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：

A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金

答案：C

7。主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：

A.股票基金 B.债券基金 C.债权基金 D.货币市场基金

答案：D

8。指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：

A.收入型基金 B.成长型基金 C.平衡型基金 D.指数型基金

答案：D

9。公认设立最早的投资基金是：

A.英国“海外及殖民地政府信托” B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D.麦哲伦基金

答案：A

10。我国第一只上市交易的投资基金是：

A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.建业基金

答案：C

11。国内第一只契约型开放式证券投资基金是：

A.基金金泰 B.基金开元 C.华安创新证券投资基金 D.南方稳健发展证券投资基金

答案：C

12。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：

A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人

答案：C

13。以下投资策略属于债券互换策略的是：

A.子弹式策略 B.两极策略 C.免疫互换 D.税差激发互换

答案：D

14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：

A.1000万元人民币 B.5000万元人民币 C.1亿元人民币 D.3亿元人民币

答案：A

15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：

A.3年以上 B.5年以上 C.10年以上 D.15年以上

答案： D

16。基金清算后的剩余资产归下列何者所有：

A.基金发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人

答案：C

17。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：

A.基金发起人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理人

答案：D

18。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：

A.1000万元人民币 B.5000万元人民币 C.1亿元人民币 D.3亿元人民币

答案：D

19。基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：

A.基金契约 B.发起人协议 C.基金托管协议 D.基金招募协议

答案：A

20。投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：

A.在基金契约上签字盖章 B.认购基金单位 C.签署个人授权委托书 D.在基金章程上签字盖章

答案：C

21。封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：

A.50％ B.80% C.90% D.100%

答案：C

22。采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：

A.“回拨机制” B.“回购机制” C.“比例配售” D.“时间优先机制”

答案：A

23。发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为：

A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售

答案：C

24。封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______。

A.1.00元 B.1.01元 C.1.02元 D.1.03元

答案：B

25。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：

A.1% B.2% C.5% D.7%

答案：C

26。封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：

A.1 B.2 C.3 D.4

答案：A

27。根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：

A.5% B.10% C.15% D.20%

答案：B

28。基金管理公司的回报主要来源于：

A.自有资产的运用 B.管理费和手续费 C.基金资产回报 D.佣金

答案：B

29。基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事。

A.一名 B.二名 C.三名 D.四名

答案：C

30。基金管理公司是以________为经营宗旨

A.取信于市场、取信于社会” B.利益公平、信息透明 C.信誉可靠、责任到位 D.利益公平、信誉可靠

31。在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________。

A.50% B.60% C.80% D.70 %

答案：C

32。在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______。

A.10% B.30% C.20% D.40%

答案：C

33。根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的_______。

A.50% B.40% C.30% D.20%

答案：B

34。我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________。

A.70% B.80% C.90% D.60%

答案：C

35。什么是证券投资基金市场营销的中心_______。A.产品设计 B.定价 C.促销 D.分销

答案：A

36。基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________。

A.顾客导向型 B.营销导向型 C.渠道导向型 D.投资顾问型

答案：B

37。在我国，基金日常估值由_______同时进行。

A.基金托管人与外部专业机构 B.基金管理人与基金持有人

C.基金管理人和基金托管人 D.基金管理人与外部专业机构

答案：C

38。基金买卖股票时，印花税税率为：

A.1.0‰ B.1.5‰ C.2.0‰ D.2.5‰

答案：C

39。对基金信息披露质量的最低要求是：

A.通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性

答案：B

40。封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

A.30日 B.60日 C.90日 D.120日

答案：A

41。开放式基金公开说明书的报告截止日为_______。

A.开放式基金成立后每年6月30日

B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

C.开放式基金成立后每年12月31日

D.开放式基金成立后每会计最后工作日

答案：B

42。与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

A.保护投资者 B.保证市场的公平、效率和透明 C.降低系统风险 D.推动基金业发展

答案： D

43。中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

A.不定期要求监管对象报送相关报备材料

B.随机抽样调查

C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

答案：A

44。根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

A.每月终了后3个工作日内 B.每月终了后5个工作日内

C.每月终了后7个工作日内 D.每月终了后10个工作日内

答案： C

45。资本资产定价模型的提出者是：

A.哈里马科维兹 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.罗斯 D.尤金.法玛

答案：B

46。在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为：

A.永久性资产配置 B.突发性资产配置

C.战略性资产配置 D.战术性资产配置

答案：D

47。在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

A.风险中立者 B.风险爱好者 C.风险厌恶者 D.风险变动者

答案：B

48。建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

A.资产组合理论 B.资本资产定价模型 C.套利定价模型 D.有效市场假说

答案：C

49。根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

A.低估证券的实际风险，进行过度交易

B.对不熟悉的股票、资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来 D.追涨杀跌

答案：D

50。一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

A.个人的生命周期 B.投资者的资产负债状况

C.投资者的财务变动状况与趋势 D.投资者的财富净值

答案：A

51。以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。这种资产配置方式是：

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案： A

52。在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________。

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案：B

53。当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

答案：A

54。采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______。

A.战略性资产配置 B.恒定混合策略 C.战术性资产配置 D.投资组合保险策略

答案：D

55。在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于。

A.连接A和B的直线上 B.连接A和B的直线的延长线上

C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

答案：A

56。在下列几种股票价格中，道氏理论认为 最为重要。

A.开盘价 B.收盘价 C.全天最高价 D.全天最低价

答案：B

57。下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

A.市场是强有效的 B.市场是次强有效的

C.市场未达到弱有效程度 D.市场未达到次强有效程度

答案：D

58。某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

A.9% B.1.5% C.6% D.3%

答案：A

59。关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论 C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

答案：D

60。优先置产理论认为________。

A.远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C.流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D.债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

答案：D

61。关于免疫策略的叙述不正确的是：

A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B.免疫策略可以消除任何债券风险

C.免疫策略找用来消除利率变动的风险

D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

答案：B

62。夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______。A.全部风险 B.不可控制风险 C.市场风险 D.股票市场风险

答案：C

63。基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。

A.风格差异 B.组合差异 C.类型差异 D.资产差异

答案：C

64。基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变 的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A.现金比例 B.资产比率 C.债券比例 D.股票比例

答案：A

65。特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的 程度。

A.收益高低 B.资产组合 C.风险分散 D.行业分布

答案：C

二。多选题

66。下列关于私募基金的说法，那些是正确的：

A.募集对象固定 B.可以上市交易 C.监管机构一般实行审批制

D.监管机构一般实行备案制 E.不允许公开进行宣传

答案：A D E

67。关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

A.母基金之下可以设立若干个子基金 B.各子基金独立进行投资决策

C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D.目前中国国内没有雨伞基金 E.目前国内的系列基金即属雨伞基金

答案：A B C E

68。我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：

A.武汉证券投资基金 B.深圳南山风险投资基金 C.淄博乡镇企业基金 D.天骥基金 E.蓝天基金

答案：C D E

69。公司型基金与契约型基金的主要区别是：

A.上市交易资格不同。公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B.法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C.投资者的地位不同。公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权。

D.赎回特征不同。公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回 托管机构不同。公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

答案：B C

70。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

A.遵守基金契约

B.交纳基金认购款项及规定的费用

C.承担基金亏损或者终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E.出席或者委派代表出席基金持有人大会

答案：A B C D E

71。申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门 B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员 C.有便利、有效的商业网络

D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

E.必须是具有基金托管资格的商业银行

答案：A B C D

72。出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

A.规定比例的投资人要求更换

B.托管人要求更换

C.监管机构要求更换

D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

答案：A B C D

73。按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

A.基金投资人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金监管人 E.基金登记人

答案：A C

74。基金契约的主要内容包括：

A.基金设立与基金投资目标 B.基金投资决策

C.基金信息披露 D.基金终止规定

E.基金当事人的权利与义务

答案：A B C D E

74。募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

A.承担全部募集费用

B.30天内将所募集资金退还基金投资人

C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

E.30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

答案：A B C

75。基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

A.基金发起人、管理人、托管人 B.具有从事证券法律业务资格的律师

C.基金持有人 D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E.中国证监会指定的人员

答案：A B D E

76。开放式基金的注册登记业务指：

A.基金登记 B.存管 C.清算 D.交收 E.交易

答案：A B C D

77。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________。

A.所管理的基金资产规模

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.对基金持有人提供的产品及相关服务

E.基金管理公司投入的资本金规模

答案：A B C D

78。从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

A.隶属于保险公司的基金管理公司

B.隶属于商业银行的基金管理公司

C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司 D.独立存在、私人持股的基金管理公司

E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

79。基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

A.在制度上制衡大股东的力量

B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C.切实保护基金投资者的合法权益

D.提高投资决策水平提高管理水平

答案：A B C

80。基金管理公司内部控制的总体目标是：

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

E.确保基金持有者获得收益

答案：A B C

81。优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：

A.建立和完善独立董事制度

B.建立有效的激励和约束机制 C.强化基金托管人的职责

D.建立发行与管理的分工制度 E.公募发行基金份额

答案：A B C D

82。根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：

A.坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B.使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C.基金持有者结构分散

D.实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E.建立完善的内部监督和控制机制

答案：A B D E

83。发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：

A.基金品种的设计

B.签署基金成立的有关法律文件

C.提交申请设立基金的主要文件

D.申请的审核与批准 E.基金的销售

答案：A B C D

84。基金会计的特殊性体现在_____等方面。

A.会计主体是证券投资基金

B.突破了会计确认的实现原则

C.基金的会计披露内容更丰富

D.采用公允价值计量属性

E.逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

答案： A B C D E

85。基金财务会计报告可以分为_______。

A.财务会计报告 B.半财务会计报告

C.季度财务会计报告 D.旬财务会计报告

E.月度财务会计报告

答案：A B C E

86。在我国，基金的会计核算由_______负责。

A.证券公司 B.中国证券登记结算公司

C.基金管理公司 D.基金托管人 E.商业银行

答案：C D

87。营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场。便构成了“4个P”，即:

A.产品（product）、B.价格（price）

C.促销（promotion）D.地点（place）

E.员工（people）

答案：A B C D

88。营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分：

A.计划实施概要 B.市场营销现状 C.威胁和机会 D.目标和问题 E.市场营销和战略

答案：A B C D E

89。证券投资基金的产品管理包括：

A.产品的设计开发 B.基金品牌管理 C.基金产品线的延伸 D.基金售后服务 E.基金信息管理

答案：A B C

90。在海外，开放式基金的销售主要分为：

A.直销式 B.中介商代销式

C.渠道分销 D.银行直销

E.保险公司包销

答案：A B

91。基金持有人费用包括_________。

A.申购费用 B.红利再投资费用

C.转换费 D.赎回费

E.托管费

答案：A B C D

92。基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括______。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

B.基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业

C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资 E.基金持有人要求暂停基金估值时

答案：A B C D

93。基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________。

A.营业税 B.消费税 C.增值税 D.印花税 E.所得税

答案：A D E

94。基金收益分配方式一般有______。

A.分配基金单位 B.现金分红

C.股票分红 D.分红再投资

E.暂不分红

答案：A B D

95。通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：

A逆向选择 B.道德风险 C.基金投资风险 D.基金价格波动性 E.基金折价现象

答案：A B

96。基金托管人的信息披露义务有：

A.将基金契约报中国证监会审核批准

B.复核基金报告、中期报告、投资组合报告

C.复核开放式基金公开说明书

D.编制并公告临时报告书

E.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

答案： A B C D E

97。下列哪些文件属基金定期报告：

A.公开说明书 B.报告 C.中期报告 D.投资组合报告 E.基金资产净值公告

答案：B C D E

98。基金监管目标中，降低系统风险是指：

A.基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

B.要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

C.要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

D.基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连

E.完全消除风险

答案： A B C D

99。我国基金监管的手段包括：

A.法律手段 B.政治手段 C.行政手段 D.经济手段 E.教育手段

答案：A C D

100。关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：

A.基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B.基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

C.符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

D.申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E.受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

答案：A B C D E

101。根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：

A.分公司 B.营业部 C.办事处 D.代表处 E.分理处

答案：A C

102。基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：

A.实收资本不少于三亿元

B.经营状况良好，无不良记录

C.属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D.最近三年连续盈利

E.中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件