法律规则行为模式

法律规则行为模式（精选6篇）

篇1：法律规则行为模式

法律职业行为规则中“职业”的解释”

摘要: 法律职业行为规则中的“职业”，在此我将之理解为职业伦理。所谓法律职业伦理，是指法律职业者在其执业活动中应当遵循的价值观念和行为规范的总和。法律职业人员是法律的实施者,也是法律的维护者,直接影响着法治国家的建设进程,有必要对其职业伦理有所规范,从而有利于维护法律的权威。本文主要从什么是法律职业伦理和如何完善法律职业伦理等方面进行论述。关键词：职业伦理

法律职业者

职业伦理教育

一．何为法律职业者？从广义层面讲，法律职业者包含着三类法律人。第一类为应用类法律人，主要是法律实践者，由法官、律师、检察官以及立法人员等组成；第二类为学术类法律人，主要是法律研究者，如法学教授、法学研究人员等；第三类为辅助类技术应用型法律人，如书记员、法律助理、司法秘书、司法执行人员、司法警察等人员。本文所称法律职业者，专指律师、法官与检察官。

孙笑侠教授认为法律人有四方面标志性的特点:(1)他们的技能以系统的法律学问和专门的思维方式为基础,并不间断地培训学习和进取。(2)法律人内部传承着法律职业伦理,从而维系着这个共同体的成员以及共同体的社会地位和声誉。(3)法律人专职从事法律活动,具有相当大的自主性或自治性。(4)加入这个共同体必将受到认真的考查,获得许可证,得到头衔,如律师资格的取得。①

孙教授在第二点中谈到了法律人的职业伦理问题，所谓法律职业伦理，是指法律职业者在其执业活动中应当遵循的价值观念和行为规范的总和。步入21世纪之后，法律人的职业伦理问题，与对司法改革的质疑声交织在一起，成为中国社会公共生活中的重要话题。

二．法律职业伦理所面临的问题

继2004年伴随一系列“律师参与腐败案”、“刘涌案”等事件引发的“律师整顿”运动之后，2008年、2009年又因一系列涉及从业面广泛、级别高的“法律人腐败窝案”，如“黄松有案”、“郭京毅案”等，以及一些具有争议性的案件，比如“李庄案”、“彭宇案”、“许霆案”等案件而间接直接地触发了执政党、政府以及民众对于司法改革方向、法学教育等方面的讨论和反思。从我国司法界的现状来看，少数案件当事人及其委托的律师为了寻求有利于自己一方的裁判结果，违法对法官进行拉拢、贿赂；也有极少数法官利用手中的审判权力贪赃枉法、徇私舞弊，办“关系案”、“人情案”和“金钱案”。这种现象的存在，导致社会对司法公正、司法权威产生怀疑。特别是近年来出现的个别法官和律师串通，违反职业道德和纪律，损害了当事人利益，影响了司法公正，严重损害了司法权威，败坏了法官和律师的形象，弱化了民众对法律的尊重和信任，造成了极为恶劣的社会影响。近年来发生的法官违纪、违法审判乃至犯罪，让不少人不禁心生疑问：法律人的职业伦理身在何方？法律职业伦理问题已成为影响司法公正和权威的一个关键问题

三．法律职业伦理问题的重要性

法律职业伦理是法治国家中的法律职业人必备的职业道德。法律职业人首先必须具备合格公民的道德底线，但仅仅于此是绝然不够的。既然“法治实乃法律职业人之治”，那么法律职业人必然具有其他公民所不具备的特殊性的职业道德素养。像医生循医德、教师遵师德一样，法律职业人也同样应当信守相应的法律职业道德。在我国，关于律师与法官职业道德问题我们给予了比较多的关注，其实包括法官、检察官等在内的整个法律职业共同体的法律职业道德都需要重视。试想，如果一个对蕴涵着自由、民主和普遍正义等道德价值的良法缺乏真正信仰的法学家，能够不畏权贵而敢于拒斥“恶法”流弊么？一个没有深邃地体悟法治精神、原则的法官或检察官能够做到独立而公正地适用法律弘扬正义么？一个没有对人的生命尊严与价值怀有真诚的敬畏而负责的道德信念的律师能够为“他者”的权益而勇于“铁肩担道义”么？所有这一切都需要法律职业人具备良好的职业道德素养。

法律职业伦理是提升我国法律职业人的整体素质，促使法学尽快走出“幼稚”的尴尬乃至化解“司法困局”的应然取向。我国经过30余年的法学以及法制的重建与发展，取得了不小的成就。然而，法学“幼稚”的现实表现，使人不得不认真检讨这表象之外的因素——法律职业人包括道德品质在内的整体素质不高是其重要原因。处于经济高度增长而社会生活剧变期的中国，急迫地需要促进社会生活规范化的法治资源（包括法学思想与法律制度）的有效供给，法学家、法官、检察官与律师等法律职业人自当承负起不可推卸的历史责任。对于形形色色的“以权压法”、“以钱诱法”与“以情融法”引致司法活动失却公正本性的司法现实，滥用当事人信任的律师、滥用司法权的法官和检察官是不能以法制不健全而推卸责任的。事实上，法律职业人普遍地欠缺法治国家要求的法律职业道德素养倒是直接因素，远比学养不够及制度不完善更为关键。（要知道，学养不足倒是可以“恶补”，制度的不完善亦是相对的。）惟有法律职业人道德素养的整体性提升，我国当前的法学和法治窘境才有改进的可能性。

四．法律职业伦理的特殊性

在对抗式的程序中，往往只有一个赢家。或者说，在逻辑上，只有一方的价值观会受到支持，而另外一方的价值观会受到贬抑或忽视。换言之，法律人的工作，不管是法官、检察官和律师，在个案中，多是损一方益一方的工作，所以，它从来都不可能有大家都满意的结局。在这种背景下，法律人更容易遭至社会的诟病或者卷入某种道德漩涡之中，而与社会辩论或者政治争斗中失败的某一方道德观或利益集团一起成为失败者。②

法律职业和当事人都很容易陷入“对价性”的思维。当事人通过掏腰包来获取律师的法律服务，获取法院的判决，那么，将合法的辩护和裁判活动的成果据为己有就是理所应当的。从这种业务的实际状况来说，法律服务的启动及其质量能超越贫富差距，很容易被人认定是一种“乌托邦”式的梦想。即使社会上一直都在批判医疗市场化思维所带来的医患关系的紧张，但不管怎样，即使是轻微的疾病，医生一般不会因为无利可赚而拒绝治疗。对所有的疾病都给予适当的治疗，对所有患者的生命都予以同等尊重，这一普遍性的医疗理念很自然地得到了人们的承认。但在律师的场合下，很难实现这种普遍利用法律服务的理想。即使有所谓的法律援助、公益诉讼，但它与庞大法律服务需求相比，简直就是杯水车薪。而律师的参与，在一个极端上，即使不请律师，当事人运用自己所拥有的资源来解决问题的可能性也很广泛，在另一个极端上，投入了巨额律师费用的辩护活动，大部分都是和企业获取利益的行为结合在一起的。因此，法律职业（律师）的法律服务很容易成为营造和维护社会不平等的帮凶——进而使得人们把那些“为富不仁”、“社会不公”的帐都算在了“总是明目张胆地维护不公正现象”的法律职业身上。

更重要的是，绝大部分的中国法律人工作在一个高度行政化的环境中，即使是似乎纯粹商业化的律师，也会被纳入到了消除信访、解决群体性事件的轨道中去。至于身处法院、检察院之中的法律人，更一直都是遵循一种行政化的工作程序。在这样的背景下，法律人还试图僵硬地采用已经陷入危机之中、未曾得到法学家阶层系统本土化移植改造的现代法律职业伦理的规范原理，在面对高度行政化的道德困境，自然会显得无所适从。

五，如何完善法律职业伦理教育

鉴于法律职业伦理的重要性，在发展中改革我国的法学教育事业，以提升法律职业人的整体素质，是法学教育面临的新课题。强化法科学生的职业伦理素养，既是法律职业共同体培育的历史要求，也是法学教育顺应并推动法治社会发展的使命。

第一，应当明确法律职业伦理教育的目的。大学法学教育的改革已经是人们讨论的热点，争议焦点集中在精英化还是大众化、素质教育还是职业教育。这一争议的结果直接影响到法律职业伦理教育目的的确定。我认为，根据法律职业的自身特点，法律职业伦理教育的直接目的是帮助法律职业者认识职业中的“善”，终极目的在于培养具有较高素质的法律人。

第二，选择好适宜于法律职业伦理教育的手段。考虑到法律职业伦理教育主要涵盖的是正义、廉洁、忠诚、严明等抽象内容，填鸭式的教学方法无法发挥应有的效果，可以采取榜样引导和典型案例分析相结合的方法，利用模拟法庭、多媒体播放、实验室实验、法院旁听等多样化的手段，将伦理教育的内容内化到教育对象的观念中。

第三，注意处理好法律职业伦理专门课程的教育与法学专业日常教育之间的关系。单靠新增加一门法律职业伦理教育的专业课程，很难真正达到提高法律职业者伦理素质的目的。要在法律职业伦理教育专门课程之外，将法律职业伦理教学贯穿到各个部门法的课程学习中。只有这样，才能调动教育对象的积极性，使其在轻松愉快的状态下接受法律职业伦理知识的学习，才能保证真正实现由他律向自律的实现。

第四，保持从业前的法律职业伦理教育与在职人员的培训齐头并进。大专院校的学生是法律人的后备资源，他们的职业素质修养直接关系到法律职业的发展前景，切不可忽视对他们所进行的法律职业伦理教育。而已经进入职业领域的法律工作者是适用法律的人员，他们的职业素质修养影响到法律职业的现状，应形成规范的职业伦理培训和继续教育制度。

总而言之，法律职业伦理培养，是我们必须通过法学教育改革促进法律职业人职业伦理品质提升而努力的志向性目标，我们必须予以足够的重视。注释：

①孙笑侠:《法律家的技能与伦理》,载张文显、信春鹰、孙谦主编:《法律职业共同体研究》,法律出版社2003年版,第247页.② 孙笑侠：《法律家的技能与伦理》，《法学研究》2001年第4期。参考文献：

[1] 孙笑侠:《法律家的技能与伦理》,载张文显、信春鹰、孙谦主编:《法律职业共同体研究》,法律出版社2003年版

[2] 孙笑侠：《法律家的技能与伦理》，《法学研究》2001年第4期。

[3] 李学尧：《法律职业主义》，中国政法大学出版社2007年版。[4]马宏骏：《法律人的职业行为规则》，中国法制出版社2004年版； [5]李本森：《法律职业伦理学》，北京大学出版社2005年版；

篇2：法律规则行为模式

则试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为100000元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为__元。(不计手续费，税金等费用)A．46900 B．57320 C．47300 D．46920

2、下列关于标准普尔500指数的说法，正确的有__。A．入选成份股在1957年调整后维持不变 B．更加突出美国股市中大公司的代表作用 C．计算方法为加权算术平均法

D．以1941-1943年这3年作为基期，基期价格是这3年中的均价

3、以下利率期货合约中，不采取指数式报价方法的有__。A．CME 3个月期国债 B．CME 3个月期欧洲美元 C．CBOT 5年期、国债 D．CBOT 10年期国债

4、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

5、期货交易的保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。A：保证金制度 B：交割制度 C：交易制度

D：强行平仓制度

6、__期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%。A．郑州商品交易所的硬白小麦 B．大连商品交易所的黄大豆2号 C．上海期货交易所的燃料油 D．上海期货交易所的天然橡胶

7、设立期货交易所，由（）审批。A．证券交易所 B．中国期货业协会

C．国务院期货监督管理机构派出机构 D．国务院期货监督管理机构

8、BO11指标是根据统计学中的____原理设计出来的一种非常简单实用的技术分析指标。A：正态分布 B：标准差 C：方差 D：协方差

9、以盈利为目的的期货交易所是__期货交易所。A．会员制 B．公司制 C．法人制 D．合伙制

10、期货交易所应当向__报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

11、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长． A：1至2人 B：1人 C：2人

D：2至3人

12、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势

13、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。

A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告

D．在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告

14、期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A．审慎经营 B．风险适中 C．风险最小化 D．利润最大化

15、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A．2 B．3 C．1 D．5

16、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括__。

A．调整涨跌停板幅度 B．强行平仓

C．提高交易保证金标准 D．按一定原则减仓

17、期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B．会员分红 C．股东分红

D．保证期货交易场所、设施的运行和改善

19、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B．期现套利不属于严格意义的套利交易

C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差

20、某投资者购买面值为l 000 000美元的1年期国债，年贴现率为4％，1年以后收回全部投资，此国债的年收益率其年贴现率。A：小于 B：等于 C：大于

D：小于或大于

21、股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括__。A．外资企业

B．合格境外机构投资者 C．基金公司 D．证券公司

22、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。A：证券公司的营业执照、组织机构代码证

B：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C：客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D：与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

23、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定 A．20% B．40% C．60% D．100%

24、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场

D．与套期保值数量相适应

25、中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知。A：控股股东 B：主要客户 C：全体客户 D：全体股东

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于在上海期货交易所交易的品种是（）。A．红小豆 B．铜 C．锌

D．天然橡胶

2、期货交易所对于下列（）情形不需承担责任。

A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

3、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D．对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

4、下列关于期货公司客户保证金存放的表述，错误的有__。

A．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C．期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

5、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(1手=5吨)10月份铜期货合约，同时以 63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，盈利500元 B．价差扩大了200元/吨，盈利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

6、以下关于工业品供给曲线相关内容说法正确的是 A：期货交易中的工业品主要有金属和能源两大类

B：库存变化既是供给量大小的重要标志，也是需求量大小的重要标志 C：同一工业产品，在不同阶段其供给弹性大小也不同

D：一般而言，当生产能力充分利用，限制能力较小时，供给弹性就较小

7、在期货市场在运作中，由于期货市场机制不健全可能产生__。A．交割风险 B．结算风险 C．流动性风险 D．价格波动风险

8、期货公司应当持续符合风险监管指标标准。

A：净资本不得低于人民币1500万元；净资本不得低于客户权益总额的6％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于100％；负债与净资产的比例不得高于150％ C：净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)，不得低于人民币200万元

D：净资本与净资产的比例不得低于30％

9、期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

10、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。A．标准 B．条件 C．处置措施 D．行政责任

11、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金．期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以代为承担违约责任，以及采取其他相关措施． A：银行贷款 B：结算担保金 C：风险准备金 D：自有资金

12、期货公司会员应当从投资者本人的（）等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。A．银行存款 B．金融类资产 C．月收入 D．年收入

13、投资具有等一般特征 A：时间性 B：预测性 C：权威性 D：风险性

14、某投机者以2、85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2、68美元/蒲式耳。他继续执行买入1手该合约则当价格变为____美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：

2、70 B：

2、73 C：

2、76 D：

2、77

15、下列对公募期货基金描述不正确的有__。

A．公募期货基金从组织形式上看它和投资于股票债券的共同基金类似，往往采取公司型基金的组织形式

B．公募期货基金通常在所有的管理期货投资手段中具有最低的申购起点，这一点使其可以被中小投资者所采用

C．公募期货基金的投资回报率一般高于私募期货基金

D．公募期货基金在操作上比私募期货基金和个人管理账户更为灵活，运作成本较低

16、对期货行情图叙述正确的是.A：期货行情图主要反映了某一时段某种期货合约的价格的走势 B：货行情图常见的是K线图和竹线图 C：K线图，横轴代表价格，纵轴代表时间

D：竹线图中的竖线是一个交易日中的最高价和最低价的连线；一条与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线，表示该日的开盘价

17、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

18、关于对股指期货投资者的诚信状况评估，下列说法正确的是（）。

A．期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息

B．投资者只能提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告作为诚信记录的证明

C．投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明

D．期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估

19、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年 B：乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验 C：丙，大专学历，具有12年期货业务经验

D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

20、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

21、下列关于责任承担的表述正确的是（）。

A．期货交易所故意提供虚假信息误导客户下单而导致客户损失的，应承担赔偿责任

B．期货公司私下对冲的市场交易行为，应当认定无效

C．在确认侵权行为时，如期货公司和客户均有过错造成的损失，应由期货公司承担 80%的赔偿责任

D．期货公司以客户名义进行交易所造成的损失，在客户未予追认的情况下，应由期货公司承担

22、建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括__。

A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 C．提高股指期货交易量 D．保护投资者合法权益

23、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

24、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易

25、下列关于期权执行价格的说法，正确的是。

A：执行价格是指期货期权的买方有权按此价买入或卖出一定数量的期货合约的价格也是卖方在履行合约时卖出或买入一定数量的期货合约的价格，又称为履约价格、敲定价格、约定价格

B：这一价格一经确定，则要在期权有效期内，无论期权的标的物市场价格上涨或下跌到什么水平，只要期权买方要求执行该期权，期权卖方都必须以此执行价格履行其必须履行的义务

篇3：法律规则行为模式

我国的体育大国, 体育事业的发展必然会拉动体育产业链的发展, 带来巨大的经济利益。在利益的驱使下, 我国体育潜规则在纵、横两方面形成格局并呈现“网”状分布在各个体育事项中。从纵向来看, 国家公共部门中各级部门上下形成联盟, 互相支持、包庇, “唱双簧”的现象很常见。从横向来说, 公共部门与体育用品商家、厂商、运动员、教练员、裁判员等形成横向联盟, 贯穿于体育运动、体育用品的各个环节。由此可见, 我国体育潜规则泛滥而且认可度高, 管理难度大, 并且, 它的内容为公众所熟知, 甚至影响着公众的思考和判断。虽然体育潜规则是不合法, 甚至是违法的, 但由于它具有支配力而得以在体育事项中被认可和使用。

2 体育潜规则滋生的腐败机制

体育潜规则的运行为腐败机制的滋生提供了契机, 给我国体育事业造成的严重的负面影响, 是我们必须遏制和禁止的行为。下面从宏观和微观两个维度探讨体育潜规则运行产生不良影响和腐败效应[2]。

从宏观方面来说, 体育潜规则运行使整个社会对体育事业持否定、消极的态度, 是我国国民的身体素质不高的直接原因, 从而影响我国体育运动国民化的进程, 国民素质达不到国际平均水平。同时, 致使我国体育事业水平长期得不到提高, 制约其向更完善的方向发展。而且, 体育潜规则的形成还滋生一系列腐败行为, 破坏了我国法律规制在公众中的公信力及权威, 妨碍了公共部门严格执法, 加大了和谐社会构建和治理的难度, 严重损害我国体育事业的形象。

从微观方面来说, 体育潜规则的运行让个体、公众对体育事业失去信心, 对体育事业不热心, 公民身体素质低;体育运动员、教练员、裁判员不积极投身于体育赛事, 不能起到引领的作用;体育用品厂家、商家不重视产品质量, 反而将精力用于与各公共部门搞好关系。

2.1 体育潜规则腐败行为的主体

体育潜规则形成滋生了一系列腐败行为, 腐败是一种不道德的行为, 应该受到谴责和抵制。规避腐败行为, 首先要了解腐败行为的幕后操纵者。

体育潜规则腐败行为的主体主要有四大类:一是直接参与体育事业的裁判员、运动员、教练员;二是服务于体育事业的科研、管理机构;三是团队式的公共组织、学校、体育协会、俱乐部等机构;四是灵活式的媒体、赞助商、观众等。腐败行为主体实行集体联合, 无视我国体育事业的规章制度, 行文法律, 并且明知故犯, 给我国体育事业造成了严重的损失。

2.2 体育潜规则腐败行为的表现

腐败行为主体为了实现自身利益, 制订各种实行腐败计划的方法。通过对体育潜规则与体育显规则的对比, 进一步明确体育潜规则腐败行为的表现。体育潜规则行为主要表现在以下几个方面:

直接参与体育事业方面:裁判员按照某个机构或者个人的喜好吹“官哨”、黑哨, 故意偏袒某一方、拉帮结派, 接受其他个人、组织的贿赂, 与博彩业合作等;运动员接受贿赂, 故意输掉比赛, 给劣质、不合格的产品担任形象代言人;教练员接受生产商贿赂, 让运动员参与生产商代言活动等。

服务性机构方面:科研机构研制功能重叠的产品, 或者在科研产品中加入不必要的原料以提高售价;管理机构管理不够公正公平, 管理水平不高, 易接受贿赂且容易攻击某个个体, 管理方式不科学。

团队式组织方面:公共组织部门冗多, 部分部门设置不必要的职位为其亲属、朋友谋职;学校在选拔运动员的过程不够公开公正, 很多教职工子女存在走“捷径”行为;俱乐部为了自身利益, 存在贿赂运动员、教练员的行为。

灵活式受众方面:部分媒体因自身情感或者接受贿赂而进行不客观, 不公正的新闻报道。

3 现有的法律规制存在的问题

体育潜规则形成及腐败行为的运行, 既体现了我国部分国民的素质不高, 也反映了我国现存体育法律规制的不完善。一部完整的体育法律规制对我国体育事业的发展非常重要。现有法律规制的不足主要表现在以下几个方面。

3.1 立法者本身法律素养不高, 存在不懂法的现象[4]

在我国, 立法者的选拔并不科学, 很多立法者只是由于在其他方面对国家有贡献, 社会地位较高, 就能当选为立法者, 他们并不能理解法律是什么, 法律对一个国家意义。制订法律的机构中并不是每个人都能懂法、守法、拥护依法治国。

3.2 司法部门不独立、不统一、不完整

我国现存制度机构中, 给予行政部门至高的权力, 却缺乏合理有效的制约机制。并且, 由于我国的司法系统并没有独立的行使权, 在多种权力上都受到行政部门的管制[5]。所以, 我国现存司法体制没有能力真正做到完全维护公平和正义的秩序。法律体系对司法机构缺少具体、有效率、明确的法制法规, 司法权不但是不独立不统一的, 还是不完整的。

3.3 行政执法过程中, “有法不依”现象严重

即便我国的体育法律规制是相对不完整、不健全的, 但执法部门如果能恪守规制, 我国的行政执法也不会出现如此严峻的局势。正是由于在执法过程中, 行政部门为了维护自身的利益, 常常“有法不依”, 按照自己的想法管理社会, 对公众利益置之不理, 无视法律规制和人文道德, 使得我国“以法治国”理念的推行进程缓慢。

4 完善法律规制的具体措施

为使我国的体育事业走上一个新的台阶, 有效规避我国体育潜规则形成及腐败行为的滋生, 整理制订新的《体育法》是必然的发展趋势。下面就完善法律规制提出具体的措施。

4.1 明确进行体育行为的法律责任

倡导我国国民积极参加体育运动, 但并不代表体育运动随意进行, 不需要负任何法律责任。但在我国现行《体育法》中, 并没有明确规定进行体育行为的法律责任[6], 给体育潜规则形成及腐败行为带来了便利。明确进行体育行为的法律责任, 让公众更加了解体育, 才能更好发展体育事业。

4.2 修订体育部门管理机制法规

体育部门管理机制不合理, 直接影响到体育事业的发展, 形成体育潜规则及腐败现象。修订体育部门管理机制, 对管理机制进行事权、财权、行政权的分割整合[7], 确保管理机制的科学性。从而在根本上杜绝腐败行为的滋生, 并使管理机制的执法更有效。

4.3 制订体育行为奖惩法规

制订科学合理的奖惩法规对体育事业的发展是非常有必要的, 从法律的形式确定奖惩制度不仅体现了我国对体育事业的重视, 也能提高公民对体育运动的积极性。奖惩法规需要细化到每一个体育运动, 务必让体育运动的所有参与者了解自身行为的价值以及存在的危害, 例如:运动员在自身身体情况不允许的情况下进行体育比赛, 则会将此次比赛对身体的损害程度作为惩罚力度的依据。

4.4 成立公正的执法部门

执法部门的执法质量决定体育事业的各项决策的意义。成立公正的执法部门, 依法执法。执法部门的公正执法, 首先, 需要执法人员具备较高的个人素养, 有分辨是否公正的能力;其次, 应为执法部门提供较大的执法平台, 赋予执法部门更高的权力;最后, 公众有义务配合执法部门执法。

4.5 建立严格的监督机构

选举具备监督管理能力的公众, 建立严格的监督机构。监督机构负责监督公共执法部门的各项行为, 发现不合理行为可以提出质疑、反对意见, 并有权纠正不合理的行为。监督机构受到法律的保护并享有法律赋予的权力, 切实行驶监督权。

参考文献

[1]陈红艳.“明规则”虚化与“潜规则”盛行——探析腐败犯罪的一项重要原因[J].理论月刊, 2011 (12) :125-129.

[2]王良玉.论竞技体育腐败概念的科学界定[J].北京体育大学学报, 2013 (5) :7-10, 16.

[3]张清, 陈夏梦.论潜规则的法律治理[J].东方法学, 2012 (5) :62-70.

[4]马洪亮, 苗娟, 司虎克.论社会主义法治理念下我国体育法治的完善[J].体育科技, 2010 (4) :38-41.

[5]何友平.对我国体育法制建设的思考[J].职业, 2012 (35) :144-145.

[6]董云丽, 郭越.中国体育法中的法律责任[J].社会科学战线, 2012 (5) :277-278.

篇4：体育规则与法律规则的区别与联系

【关键词】体育规则法律规则体育行业

【中图分类号】G80【文献标识码】A 【文章编号】2095-3089（2016）23-0222-01

1.前言

随着人们生活水平的提高，人们的需求也逐渐由物质需求转向为精神文化娱乐需求，体育消费作为健身娱乐的一部分正逐渐成为人们生活中的重要组成部分，也促进了体育产业的蓬勃发展。从而推动了体育制度及规则的转变。目前我国的体育制度变迁的方式主要是以政府为主体的强制性制度变迁向政府与社会共同作用的类型转变。主要是政府通过政策和法令对改革过程从整体上进行规划、组织、协调，从而主导着改革的方向和路径，强制性地推动改革。随着供给侧改革的深入进行，体育供给侧改革也被提上日程，有以前纯粹政府主导转变为政府与社会共同参与进行。因此，形成了现实体育行业管理中的法律、政策与行业规范交织在一起，矛盾、冲突、竞争充斥在其中的一系列问题。通过查阅资料发现，考察法律、政策与行业规范的冲突和竞争，有一个行之有效的理论可以借用，就是法律多元主义。法律多元理论隐含的预意是国家制定法是法，其它的则是规范，如道德、政策以及行业习惯等也是法，而是立足于把维系体育行业有序模式的要素通称为规则”。规则是指在形成社会秩序的过程中所出现的，为全体成员所遵守的行为准则的总和。一般分为两种：技术性规则和社会性规则。社会性规则自接涉及人们之间的利害关系、感情、良知和道德评价；而体育最讲规则的本原意义则是从技术性规则角度出发，技术性规则作为判断体育行为与技术正确与否的尺度，价值是中性的。

2.体育的规则

2.1行业规则

体育行业规则具有自律性、规范性、约束性和专业性等特点，随着体育改革的不断深化，不少职业化的运动项目与市场经济相接轨，不断丰富完善行业规则。所以有些学者在研究足球法治问题时认为，足协制定的规章制度是最完善的：足球联赛具有一整套其他社会生活领域具备的最完整的规则系统，除了法律法规，有各种各样的类似、效力不亚于法律法规的职业足球规则、竞赛规则、申诉规则、仲裁规则等，既有国内足球协会制定的规则，又有国际足联的规则。由于行业规则最贴近体育行业的实际，因此，长期地、自接地、具体地调整着体育行业发展过程中的各种关系。

2.2潜规则

潜规则是“中国社会在正式规定的各种制度之外，在种种明文规定的背后，实又存在着一个不成文的又获得广泛认可的规矩，一种可以称为内部章程的东西。恰恰是这种东西，而正是冠冕堂皇的正式规定，支配着现实生活的运行”。从表现形式上看，潜规则是一种隐性的、看不见的规则；从形成机制上看，是人们在互动过程中自发形成的规则，是一种私下认可的规则；从内容上看，潜规则是一种背离正式规则的规则，它是不太合法的，侵犯了主流意识形态或正式制度所维护的利益。

2.3法律规则

法律规则是指经过国家制定或认可的关于人们行为或活动的命令、允许和禁止的一种规范。法律规则的上位概念是法律规范（法律规范可以分为法律规则和法律原则）。中国法学对法律规范和法律规则一般不作区分，可以通用，在中国法学中，法律规范通常有两种用法，一是广义的法律规范，指称法律，它包括法律原则，法律概念，法律技术性规定和法律规范四个要素。一是狭义上的法律规范，指称法律上具有严密逻辑结构的行为规则，因此它排除了非规范性法律要素。

3.体育规则与法律规则的区别与联系

体育规则的适用范围较小，仅限于体育相关领域，能够发挥其最大化的规则效益。

从规则存在的意义来看。无论是体育规则和法律规则，都蕴含着一种追求公平、平等、公正的价值取向。法律规则的价值理念包括实体正义和程序正义两种，具体表现为权利本位、正当程序、平等适用等内容。体育规则的价值理念在于保障团结、公平、公正的体育道德精神。“物竞天择”，竞争既是人类的天性，也是人类不断进化的动力之一。当体育运动上升为一种竞赛时，就需要公平地对待每一位参赛者，让参赛者尽可能发挥自身的天赋、意志力、勇气以及刻苦训练的提高等，也要尽量降低其他客观因素。因此，公平竞争是竞技体育的基础。而公平的竞争来源于统一、公开的体育规则，只有通过统一、公开的规则，通过对参赛者行为的肯定、限定和否定，体育规则实现对赛场秩序的控制，最终实现公正的比赛，这样的比赛结果才能被世人所认可。

如体育规则对兴奋剂的抵制，使用兴奋剂对于运动员而言就是一种欺骗行为，通过使用兴奋剂取得的成绩，违反了同一竞争的比赛秩序，玷污了诚实、公平的体育道德精神。

体育规则与法律规则又有很多相联系之处，互相依存共同维护体育秩序。违反体育规则不一定违反法律，违反法律的事也不一定跟违反体育规则有什么联系，但是他们都是在维护不同领域的合理秩序，只是范围大小、效果等不同，但是都需要我们共同努力支持。

4.总结

规则的生命在于实施。无论是体育规则还是法律规则，都必须在各自的领域内得到贯彻运行，才具有意义。体育规则的参与者是场上拼搏的参赛选手和教练，对规则的判断权则掌握在比赛裁判的手中。法律规则在司法领域中运行也需要有法律纠纷的双方当事人，需要有居中掌握司法裁判权的法官。

无论是体育规则还是法律规则，其背后都代表着对某种秩序观念的确认。规则的创立、修正和废止，往往出于现实生活对某种社会关系需求。法律作为上层建筑的重要组成部分，必然离不开社会经济关系的制约。法律规则对某种社会关系的关注而创立，而随着社会变迁，法律关注的重点也会随之改变，就需要法律规则作出相应的修正，直至废止。

因此，加强规则意识的培养，对于树立一个良好的秩序观有着非常重要的作用。我们在领略精彩体育赛事的同时，通过对体育规则的了解，能够更好地理解竞技体育运动的精神。同理，熟悉我们的法律规则，理解法律规则背后制定的社会因素和现实背景，尊重法律的权威，也能够更好地帮助我们构建一个美好和谐有序的法治社会。

参考文献：