物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

关键词： 资金 风险

物业公司作风建设及廉洁风险防控措施（精选8篇）

篇1：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

近日，淮北矿业党委出台了《进一步改进工作作风的二十条规定》，孙疃矿出台了《孙疃煤矿作风建设二十三条规定》。要求矿区各单位、机关各部门和各级领导干部要改进调查研究，规范会议活动，精简文件和领导讲话，改进新闻报道，规范因公外出管理，厉行勤俭节约，坚持廉洁自律，进一步改进工作作风，以更加务实的态度、求真的精神和踏实的作风促进各项工作。

加强作风建设，可以说是一项长期而艰巨的任务，又是一项现实而紧迫的工作。尤其是在客观形势发生变化的情况下，淮北矿业党委出台的《进一步改进工作作风的二十条规定》，对作风建设提出了新的要求。指出了作风建设中急需解决的重点问题和突出问题，无疑是当前和今后一个时期矿区干部作风建设的抓手，在实际工作中要很好地得到贯彻落实。

首先，要认真学习，深刻领会其精神实质。“二十条规定”结合矿区实际，涵盖了改进工作作风的方方面面，尤其是针对广大职工家属十分关注，反映强烈的热点难点问题，加以规范，具体细化，可操作性强，只有认真学习“规定”精神，准确把握内涵，才可能使下一步的落实工作不失方向，不出偏差。

其次，要落地生根，务求实效。加强和改进作风建设，就要实实在在贯彻落实这一规定。矿区各级领导干部一定要把“二十条规定”作为改进工作作风的抓手，切实采取措施，身体力行，率先垂范。既要立言，更要立行。要求下级做到的，自己首先做到，一级带一级，一级抓一级，在作风建设中起模范作用，求真务实、真抓实干，推动各项工作顺利开展。同时，严肃纪律，严格监督，严厉问责，确保该项工作长期固化，不走过场。

时评：二谈贯彻执行《进一步改进工作作风的二十条规定》

淮北矿业党委在近日出台的《进一步改进工作作风的二十条规定》中，就如何减少会议做出了明确规定，这对于推动矿区各级领导干部转变工作作风，走出“文山会海”，更好地深入基层、深入一线研究解决问题、提高工作效率，必将发挥重要的促进作用。

相当长的一个时期以来，在各级领导干部乃至一些普通管理人员的工作日程中，参加或出席各类会议占用了大部分工作时间，有的人员甚至工作就是开会，成了名副其实的“泡会”专业户。可见，会议太多太烂已成为影响工作效率，影响干部形象，影响干群关系的严重问题之一。因此，在这次出台的《二十条规定》中，其中5至7条就如何减少会议数量、控制会议规模、节约会议费用做出了硬性规定。希望各单位务必要严格按照《规定》办事，能不开的会不开，能小会解决的问题不要开大会，真正把各级管理人员从各类会议中解脱出来，多到职工群众中去，多到生产实践中去，多在现场发现问题、解决问题。

目前，淮北矿业改革发展的任务十分繁重，安全生产和经营的压力相当大，要实现工作会议提出的各项奋斗目标，各级管理人员、尤其是领导干部必须力戒飘浮，真正沉下心来，扑下身子，与职工群众打成一片，在各项工作中做好表率，树好旗帜，让以前“泡会”的时间转变为攻坚克难的时间，转变为忘我奉献的时间。

篇2：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

5、在组织分公司会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

廉洁从业风险防控措施

针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

篇3：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

一、开展廉洁风险防控机制建设的重要性、必要性

国企开展廉洁风险防控推进公司惩防体系建设尤为紧迫和重要, 这不仅是上级的要求, 更是企业自身发展的需要, 切实做好廉洁风险防控机制建设意义重大。

1、开展廉洁风险防控是加强公司反腐倡廉建设的必然要求。

国企开展反腐倡廉建设, 重点是要抓惩防体系建设;而开展惩防体系建设的重要载体和抓手, 就是开展廉洁风险防控机制建设。强化廉洁风险防控工作, 是在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势, 健全反腐倡廉制度、提高制度执行力和预防腐败工作水平的重要举措, 是增强各级领导人员拒腐防变能力的内在要求, 是构建具有古叙煤田公司自身特点惩防体系的重要内容, 是进行反腐倡廉工作的新探索和新实践。

2、开展廉洁风险防控是推动公司科学发展的必要手段。

开展廉洁风险防控机制建设是运用“风险管理”等现代管理理念和科学方法, 建立健全公司廉洁风险的超前识别、实时监测、有效控制和及时化解机制, 是规范公司生产经营行为, 进一步延伸监督监管, 促进公司持续快速健康发展的一大法宝。通过开展廉洁风险防控, 可以完善公司内控机制, 极大地促进公司内在凝聚力向生产力的转化, 增强公司文化竞争力, 化解公司运行中存在的风险, 优化公司外部发展环境, 使之与公司生产经营管理实现良性互动。

3、开展廉洁风险防控是促进企业领导人员廉洁从业的重要举措。

强化廉洁风险防控, 加大对各级领导人员的教育、管理和监督是加快推进企业惩防体系建设的重点任务, 也是关心爱护党员干部的重要措施。这些年, 一些企业领导人员违法违纪案件的事实证明, 腐败问题的发生, 一方面原因是这些人员在参与市场经济活动过程中, 世界观、人生观和价值观不断受到各种不良思想的侵蚀, 经受不起诱惑, 将“市场交换原则”和“利益最大化”的做法引入政治生活造成的;另一方面原因是与企业制度存在缺陷, 或存在有制度不执行, 或不正确执行。针对这些问题, 强化廉洁风险防控机制建设, 通过明晰权力、细化流程、强化监督、完善措施、重点防控、超前预防的办法, 就能很好地促进领导人员廉洁从业, 减少甚至杜绝领导人员违法违纪机会, 力求使干部少犯错误、不犯错误, 从而保护好干部, 打造一支廉洁高效的人才队伍, 保证公司持续健康发展。

二、廉洁风险防控机制建设中的组织领导、监督检查

廉洁风险防控是一项系统工程, 需要调动各方力量, 紧密结合实际扎实开展工作, 才能形成全公司全员防治腐败的合力, 实现有效化解廉洁风险的目的。

1、加强组织领导。

国企主要领导要高度重视廉洁风险防控工作, 认真落实党风廉洁建设责任制, 切实承担起反腐倡廉的主体责任, 班子成员要认真履行“一岗双责”, 切实承担起直接领导职责。并把开展廉洁风险防范机制建设工作列入党委和企业管理工作议事日程, 与生产经营工作同安排同部署, 成立廉洁风险防控工作领导小组, 做到工作任务层层分解, 工作责任层层落实, 把廉洁风险防控考核纳入各级领导班子及公司中层领导人员年度考核。

2、注重宣传、监督。

国企要利用各种会议、网络、墙报、广播等媒体, 大力宣传开展廉洁风险防控机制建设的必要性和重要性, 发动和动员各级党员干部职工积极参与公司廉洁风险防控机制建设, 教育引导广大干部职工充分认识到廉洁风险的客观存在性和危害性, 主动防控。同时加强廉洁风险防控工作检查督促, 保证防控工作顺利推进。

3、创新机制形式。

国企要切实采取有力、有效的措施, 抓紧研究制定工作方案, 落实工作任务, 明确工作责任, 及早部署, 积极推进, 对在开展廉洁风险防控具体工作时遇到的困难和问题, 必须结合自身的特点和实际, 创造性地开展工作, 既坚持基本原则、基本要求, 保质保量完成好“规定动作”, 又不完全照搬照套, 不搞整齐划一的一种模式。

三、廉洁风险防控机制建设的横向结合

廉洁风险防控机制建设本质是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作, 超前化解权力运行中各类易发生腐败的风险, 将惩防体系建设在国有企业的深入落实和不断延伸, 形成预防腐败的长效机制。因此, 在推进过程中, 需做好“四个结合”。

1、将廉洁风险防控机制建设与强化企业全面风险管理相结合。

抓住公司生产经营管理和基本建设的重大事项和关键环节, 做到源头预防、主动防控、超前防控, 进一步强化监督, 健全廉洁从业、廉洁自律的保证体系, 坚持把廉洁风险防控与企业全面风险管理结合起来, 将廉洁风险防控融入公司经营管理全过程, 同步部署, 协同推进, 相互促进

2、将廉洁风险防控机制建设与强化干部作风建设促进廉洁从业相结合。

开展廉洁风险防控工作过程中, 要与加强干部廉洁自律和深化干部作风建设工作部署紧密结合起来, 健全各项制度, 严格执行制度, 前移防控关口, 强化过程管理, 不断提高预防腐败、抵御风险的能力, 努力形成系统化、制度化、规范化的廉洁风险防控长效机制, 促进干部作风进一步转变。

3、将廉洁风险防控机制建设与完善企业内部控制制度相结合。

在工作过程中要以制约和监督权力为核心, 紧紧把握日常工作中的重点领域和关键环节, 按照“全面、全程、可操作”的原则, 针对排查出来的廉洁风险点, 特别是一级风险点, 健全完善各项制度, 用严格缜密的制度, 完善内控、强化管理。

4、将廉洁风险防控机制建设与企业廉洁文化建设建设相结合。

篇4：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

关键词：关键岗位 廉洁风险 防范对策

国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。

1 当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析

关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。

1.1 思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。

1.2 岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。

1.3 制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。

1.4 特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。

2 国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因

2.1 从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。

2.2 从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。

2.3 从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。

3 防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施

3.1 创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。

①教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。

②扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。

3.2 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。endprint

②建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。

3.3 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的PDCA循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。

参考文献：

[1]毕赵慧.国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2014（01）.

[2]陶泓宇.坚持“五个注重”，推进企业廉洁文化建设[J].价值工程，2010（23）.

篇5：廉洁风险防控措施

扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、观看反腐倡廉教育片等。

近两年，我司党委、纪委按集团党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院党委的统一部署，组织各支部党员干部参加了聆听鼓楼区检察院有关负责人警示教育课，观看《永远在路上》、参观鸦片战争博物馆等一系列活动，强化教育效果。

二、建立健全制度系统建设，防止利益冲突。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。

在执行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司贯彻落实三重一大决策制度实施办法》，在重大决策、重要干部任免及奖惩、重大项目安排和大额度资金使用等方面均按上述制度严格执行，凡符合制度界定的“三重一大”事项，均坚持依法、依规、科学决策，坚持集体决策、民主决策的原则，履行总经理办公会、党委会决策程序，并形成会议纪要下发及存档。

在加强监督责任方面，我司党委于2010年完善纪检机构建设，按上级要求设立了公司纪委，纪委委员共10人，其中纪委书记由监察部长担任，公司党委所属10个支部均设有纪检委员，行使监督职责，从组织上保障了纪检监督工作的有效开展。

②建立健全各项法律法规制度。

我司于2016年根据集团相关制度制定了《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》及《企业负责人履职待遇、业务支出管理规定》，又于2017年根据集团对相关制度的调整修订了上述两项规定并加以执行；此外，我司还于近两年完善了《出差及差旅费管理规定》，加强了差旅费用支出的事前审批和事后审核；我司另于2017年4月按照集团的统一部署，实施了公务用车制度改革，并形成《公务用车制度改革管理办法》，经报集团行政部批准后执行。上述规定在公务用车、办公用房、培训管理、业务招待、差旅管理、因公出国、通信管理等方面清晰界定了各项开支标准，为中央八项规定、集团 九项措施的落实及公司的规范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集团有关通知要求执行《招投标管理规定（试行）》，自2012年7月1日起，我司按集团《XX的通知》实施招标采购。

内控方面，2012年1月在会计师事务所的协助下，公司内控体系初步建立。经过多年的规范化建设，公司内控体系已经日趋完善。公司设立风险管理领导小组负责公司风险管理与内部控制相关工作，风险管理领导小组下设风险管理工作小组。上述机构共同构成公司风险管理领导机构。建立了以财务管理、内部审计、合同管理、信息管理、安全生产等为主要内容的较为完善的内部管理系统。公司按照集团风险管理与内部控制的要求，结合公司实际，在2017年针对包括合同及档案管理流程、机场管理流程等流程在内的18个流程、300项控制活动进行了梳理，识别并评估了风险、认定了缺陷、开展了缺陷整改等工作。

三、运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。

主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，即以为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。

篇6：xxx公司廉洁从业风险防控办法

第一章 总则

第一条

为进一步推进公司廉洁从业风险防范工作，构建廉洁从业风险防范机制，揭示和防范风险，依据中共中央、国务院关于落实惩治和预防腐败体系建设等相关文件和集团公司有关要求，结合公司实际，特制定《XXXXXX公司廉洁从业风险防控办法》（以下简称《办法》）。

第二条

本《办法》坚持以深入贯彻落实科学发展观为指导，以全面推进《建立健全惩治和预防腐败体系（2013-2017）年工作规划》为主线，将惩治和预防腐败体系与企业内部控制和全面风险管理体系有机融合，落实到企业经营管理工作的全过程中，实现和推进有效预防腐败的体制、机制、措施和方法，为企业持续、健康、稳定、发展提供有力保证。

第三条

廉洁从业风险防控是惩防体系的基石。廉洁从业风险是惩防体系的管理对象。惩防体系的实现是建立在运行廉洁从业风险管理程序、运用廉洁从业风险管理方法基础之上，通过程序与方法的有效运作，最终实现惩防体系的教育、制度、监督与惩治四大功能。

第四条

本《办法》适用于公司各单位、各部门。

第二章 廉洁从业风险防控组织职责 第五条

廉洁从业风险防控工作在党委领导下，党政齐抓共管，纪委组织协调，公司各部门和各单位具体负责本单位的廉洁从业风险防控工作。

第六条

公司党委书记职责：

（1）审批公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；

（2）审批公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审批公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。第七条

公司党政联席会职责：

（1）审议公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案；

（2）审议公司廉洁从业风险防控工作执行情况和自查报告；（3）审议公司年度重大廉洁从业风险和防范措施。第八条

公司纪委职责：

（1）牵头组织制定公司廉洁从业风险防控年度工作计划和考核评价方案并指导风险防控工作的开展和推进；

（2）制定和完善公司廉洁从业风险防控各项规章制度并监督执行；根据廉洁从业风险的变化和控制，不定期下发调查问卷对各单位制度执行情况和具体廉洁从业风险的管理效果进行跟踪评价；

（3）负责维护廉洁从业风险库和风险控制信息，根据廉洁从业风险的变化督促相关单位及时更新风险库和完善重大风险防控措施；汇总形成公司年度重大廉洁从业风险和防范措施并提报；

（4）对各单位提报的廉洁从业风险工作执行情况和自查报告进行汇总分析并提交党政联席会审议；

（5）督导公司廉洁从业风险防控文化的形成。第九条

公司各单位、各部门职责：

（1）严格贯彻执行各项廉洁从业风险管理规章制度要求；（2）根据公司年度廉洁从业风险防控年度工作计划制定本单位的年度工作计划和实施方案；

（3）组织、协调本单位的风险评估工作，定期组织开展党员干部廉洁从业教育并开展廉洁从业风险评估和风险防控工作的实施，根据廉洁从业风险的变化及时更新风险库和完善重大风险防控措施；

（4）根据本单位廉洁从业风险的变化和控制情况，组织编制廉洁从业风险工作执行情况和自查报告，公司各部门报告由本部门负责人、各单位报告由各单位（基层党委党组织、纪检委员）审批通过后以文件形式上报公司纪委；

（5）积极培育本单位廉洁从业风险防控文化和防范意识。

第三章 廉洁从业风险防控工作程序

第十条

廉洁从业风险防控工作程序由廉洁从业工作计划、风险评估、风险应对、风险控制和风险监督构成；由廉洁从业风险防控计划和检查与评价程序来引导和督促程序的运转。第十一条

廉洁从业风险防控工作计划是年度内开展廉洁从业风险防控工作的依据。

第十二条

公司纪委于每年初制定年度廉洁从业风险防控工作计划，审批通过后下发至公司各部门和各单位，各单位据此制定本单位的年度工作计划和实施方案。

第十三条

由各单位定期开展廉洁从业风险评估工作，不断识别、评估出公司日常运营中的廉洁从业重大风险。廉洁从业风险评估是明确各单位有哪些廉洁从业风险以及风险级别的过程，即通过合理的评估方法和评估机制的安排，对廉洁从业风险进行持续辨识、评估，对廉洁从业风险数据库及时、实时更新。

第十四条

廉洁从业风险应对即根据廉洁从业风险评估的结果，由公司纪委组织各单位对涉及的廉洁从业风险制定相应的防控措施。

第十五条

廉洁从业风险控制即各单位根据风险的应对方案，提出本单位涉及廉洁从业风险的具体的控制措施以及实施计划的过程。

第十六条

廉洁从业风险监控是对各单位廉洁从业风险改进计划执行情况的监控以及各部门对廉洁从业风险变化情况的监控和报送的过程。廉洁从业风险监控是实现风险分级防控机制的保证，通过各单位对各自风险状态的监控以及时掌握风险的变化情况。

第四章 廉洁从业风险防控更新评价 第十七条

廉洁从业风险防控的更新包括对风险事件、风险等级、风险防控措施等的更新，各单位应根据公司内外部环境变化持续进行风险评估、应对和防控，不断更新风险事件库和风险防控措施，通过动态风险控制以满足廉洁从业风险防控要求。

第十八条

在廉洁从业风险滚动更新的基础上，通过信息的从下至上逐级汇总机制以及管理权限从上至下分层分类划分机制，开展廉洁从业风险应对与廉洁从业风险管理改进工作，实现廉洁从业风险分级防控。

第十九条

通过不断运行廉洁从业风险管理闭环式流程，持续开展廉洁从业风险防控工作。

第二十条

廉洁从业风险防控工作检查评价形式包括自查和抽查两种。自查，即各单位对廉洁从业风险防控工作定期进行自我检查，并将自查情况报告至公司纪委。抽查，即对部分单位的廉洁从业风险防控工作进行抽检查。

第二十一条

廉洁从业风险防控工作检查评价步骤包括： 先由各单位定期以廉洁从业风险管理工作计划、应对方案、风险发生和变化情况等为检查依据，围绕岗位职责、规章制度、业务流程、外部环境、思想道德建设开展对自身的廉洁从业风险防控工作进行自查，以查看各部门执行计划的情况及效果，提出防控措施并出具廉洁从业风险防控工作执行情况自查报告；然后提交公司纪委汇总、复核并根据完成情况进行抽查；最后经党政联系会审议后报党委书记审批。第二十二条

廉洁从业风险防控工作执行情况及检查评价报告类型和提报时间要求：根据廉洁从业风险防控的工作程序与廉洁从业风险的特点，报告可分为半年度与年度两类。半年度报告于每年的7月上旬，年度报告于次年1月上旬上报公司纪委。

第五章 廉洁从业风险防控工作考核

第二十三条

各单位应围绕管理重点领域和关键环节，有效开展廉洁从业风险防控体系建设工作。针对工作中发现的管理短板和薄弱环节，持续加以改进，确保公司廉洁从业风险防控体系建设取得实效。

第二十四条

廉洁从业风险防控工作情况的考核由公司纪委组织实施，公司各部门及各单位的廉洁从业风险防控工作情况考核纳入公司党风廉政建设责任制考核体系中。

第六章 附则

第二十六条

各单位、各部门可依据本《办法》，结合工作实际，制定本单位、本部门的廉洁从业风险防控工作规则。

第二十七条

本《办法》由公司党群工作部负责解释。第二十八条

篇7：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

关于下发《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》的通知

公司所属各部门、各科室：

为深入贯彻落实集团公司及水建总公司的文件精神，加强城建公司党风廉政建设和反腐败工作，着力营造风清气正的环境。结合城建公司的实际情况，现将《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》下发给你们，请认真遵照执行。

附：《城建公司廉洁风险防控工作实施方案》

二0一二年七月三十一日

安徽水利开发股份有限公司城建公司2012年7月31日印发 打字：管策校对：裴看元印数：16份

附件：

安徽水利城建公司廉洁从业风险防控方案

为进一步深化城建公司廉洁从业风险防控工作，有效提高预防腐败的能力和水平。根据省国资委纪委、集团公司及总公司纪委的安排部署，结合我公司实际，现将城建公司廉洁从业风险防控方案通知如下：

一、目标任务

各部门、各项目要按照全面开展、重点突出、整体推进、务求实效的总体要求，结合自身实际，认真分析涉及人员、财务、材料、机械设备、合同等重点领域、重要部门、重点项目和关键岗位的权力点，深入排查廉政风险点及表现形式，通过排查风险、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，查找容易产生腐败问题的深层次原因，针对存在的问题和原因建立和完善相应的防控制度，促进各级干部廉洁自律、勤奋工作，不犯错误或少犯错误，促进全公司反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

二、实施对象

城建公司公司所属各部门、各项目。

三、主要内容

各部门、各项目要紧密结合实际，尽快成立廉洁防控工作机构，制定风险防控工作实施办法，进一步明确职责和权限，加强宣传发动，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全廉政风险防控长效机制，切实抓好以下三项工作：

（一）查找廉洁从业风险点

1.找准风险源头。各部门、各项目要对自身工作职能和岗位职责

进行认真梳理，确定权力运行岗位和涉权事项，明确办理流程，认真分析工作流程上的各个节点是否存在廉洁从业风险和监管风险，从中找出廉洁从业风险可能存在的部位和环节，列出权力名称和行使权力的依据，编制权力运行目录。

2.制定工作流程。以“内容合规、形式简明、操作方便”为准则，以“规范运行、提升效能、有效预防”为目标，结合本部门、本项目权力运行情况，按照法律法规和制度规定，将每一项行政职权行使划分为若干个必经环节，绘制出各项目行政职权的权力运行流程图。通过流程图的绘制，明确每个环节的风险点，实现行政职权的规范化运行。

3.查找岗位风险点。围绕决策、执行、管理的过程，采取自上而下和自下而上相结合的方式，深入排查重点部门、重点项目、关键岗位在履行职责中可能发生的廉洁从业风险，逐一排查在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面容易发生的腐败行为，逐一排查因不作为、乱作为、慢作为导致的各类腐败现象,确定3—5个重点廉洁从业风险点，填报《廉洁从业风险排查防控及措施责任分解表》和《廉洁从业风险排查防控监督一览表》（附后），于9月底前汇总上报。

4.审核确定廉洁从业风险点。通过召开座谈会、内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求服务对象和管理对象的意见，并认真梳理，吸收借鉴。要组织班子成员集体讨论研究，对排查出的各个廉洁从业风险点逐一分析，按照班子集体审定、主要负责人签字的程序对各个廉洁从业风险点予以确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回并限期完善上报，确保风险点查找的质量。

5.确定廉洁从业风险类型。风险点类型分为权力风险、自律风险、制度风险、操作风险、绩效风险五类。

6.评估廉洁从业风险等级。通过成因分析，按照风险几率和危害程度评估为三个等级：案发频率高、举报频率高、可能造成巨大损失的为一级风险；案发频率较高、举报频率较高、可能造成一定损失的为二级风险；案发频率低、举报频率低、可能造成损失的为三级风险。各单位、各部门可依据工作性质和职责，自行确定风险等级。

（二）建立和完善防控措施和机制

要针对不同的廉洁从业风险等级，制定前期预防、中期监控、后期处置防控措施。前期预防要从思想道德、制度机制、人员调配等方面做好防范。开展权力观和廉洁从业教育，完善办事公开机制，大力推行岗位廉洁从业承诺，加大关键岗位人员的交流或轮岗力度。中期监控要对行政行为、制度机制、权力运行进行动态监控。落实好廉政谈话、个人重大事项报告等制度，实行民主评议、任中和离任审计、加强“八小时以外”的监督。严格执行民主决策和财务审批制度。后期处置要对有明显风险表现的党员干部及时进行提醒和纠错。对职工群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，进行教育提醒、诫勉谈话、责任追究，对接受批评整改到位的，予以了结；对整改不力，职工群众仍有反映的，按照相关规定予以追究。

要切实抓好公开业务流程和相关制度，拓宽监督渠道、畅通廉洁从业风险防控信访举报和信息反馈渠道三个环节，建立廉洁从业风险防控工作信息预警、效果评估、责任追究三项机制，使权力取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位，逐步建立廉洁从业风险防控长效机制。

（三）加强检查考核

公司将把廉洁从业风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴。考核结果作为现金项目评选、先进个人评选、干部晋升的重要

依据。对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉洁从业风险点的，要按照责任追究有关规定，追究相关责任人员和领导的责任。

四、加强组织领导

为加强领导，城建公司成立廉洁从业风险排查防控工作领导组及办公室：

组长：成安发

副组长：裴看元

成员：吴兵、陈明锋、俞叶保、许光、董金水、章进、蒋奎、闫雪峰、夏淑娟、艾永春、薛晓光、尚殿卫、乔树军、李杰

领导组办公室

主任：闫雪峰

副主任：刘雪飞

成 员：管策、郑雯及各项目班子成员

领导组办公室设在设在城建公司办公室，负责工作的组织联系、工作指导、信息沟通等工作。

五、具体要求

（一）健全领导，落实责任。各项目、各部门要把开展廉洁从业风险防控工作作为当前的一项重要政治任务来抓，把推进廉洁从业风险防控工作列入重点开展工作。各项目经理及各部门负责人是此项工作的第一责任人，各部门主要负责同志、各项目班子成员、科室负责人要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖部门、系统范围内的风险防控工作。对新的风险和多次发生的问题，要及时制定防控化解措施，确保责任到人，落实到位。

（二）突出重点，整体推进。各项目、各部门要按照要求，确定重点科室、重点领域、重点岗位，以重点带全面，以关键促整体；要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，推动廉洁从业风险防控工作向纵深发展。

篇8：物业公司作风建设及廉洁风险防控措施

1.1 工程合同引起的资金风险

由于工程合同具有周期长、规模大的特点, 同时还受自然因素和环境因素等方面的影响, 资金风险始终贯穿于合同执行的全过程, 如建设方事前审查不细、资金实力不足、合同结算、回款条款规定不严密等, 将给公司的生产经营活动埋下风险隐患, 会直接影响公司经济效益的实现。

1.2 受工程款滞后所导致的公司资金链紧张的风险

目前荆矿公司的经营方式是两个公司一体化经营, 受当前煤炭形势低迷的影响, 矿业工程公司外出劳务工程款的结算受到了一定冲击, 基本上是荆矿公司用煤款先垫付外出人员的薪酬等, 但是随着外出规模的扩大, 荆矿公司需要垫付的资金也越来越大, 以煤款垫付建设方初期项目的投入资金让荆矿公司背负沉重的资金压力, 但是荆矿公司为了扩大市场占有率, 又不得不做出垫资的选择。荆矿公司的大量流动资金被建设方占用, 导致荆矿公司的沉淀资金越来越膨胀, 严重影响了公司的经营利润和资金流的周转循环。

1.3 应收账款给公司带来的资金风险

应收账款的损失包括逾期应收账款的资金成本, 增加收账费用、坏账损失, 这些损失比较明显, 还有一些间接损失, 比如, 公司的应收账款虽然能使公司产生较多利润, 但是没有真正让公司现金流入增加, 反而让公司不得不使用有限的流动资金来垫付各种税金和费用, 加快了公司资金的流出, 公司资金周转慢, 经营成本增大, 形成的长期应收账款由于时间跨度长, 发生坏账的机率增大, 片面追求账面的高收入、高利润, 忽视了应收账款的潜在风险, 给公司经营背上了沉重的债权包袱。

1.4 内部控制不健全造成的资金风险

(1) 监控机制不完善。企业资金缺乏监控力度的问题是企业财务风险中存在的普遍问题。企业内部虽然设置了监督管理部门和监督管理人员, 但是往往在很多时候由于各种方面的原因使得这些部门和人员的职权形同虚设, 不能起到应有的监控作用, 从而使企业管理者不能掌握企业资金的相关流向。 (2) 评价机制不完善。对于所签订的合同没有从始至终进行合同的跟踪评价, 合同从签订到终止所参与的人员变动频繁, 阻碍了合同的结算和评价的正常进行, 导致合同结算受阻, 影响了资金流的回笼。随着外出合同越来越多, 合同的档案化管理并未跟上, 对合同事后的评价管理带来了一定的影响, 没有利用评价后的结果和经验为以后的合同管理提供借鉴。

2 构建新公司在市场拓展初期的资金风险防控体系

针对新公司在运行初期所表现出来的资金风险, 公司积极筹划对外合同的订立, 制定相应的措施, 实行公司合同管理的制度化, 加大资金预算、预警制度建设, 防范化解资金风险给公司带来的运营风险。

2.1 事前控制——合同签订前阶段

事前控制是一种预防性控制, 作为控制者应先深入实地, 调查研究, 预测出容易发生差错的环节与概率, 并设想出预防措施和关键控制点。

(1) 合同的签订要符合国家法津法规的规定。要熟悉项目当地的法律法规和政策。要充分掌握对方的经营情况, 可以通过当地税务机关、供货商、开户银行、工商机构了解其生产经营情况、商业信誉和履约能力, 并收集近三年的审计报表, 重点关注资金情况, 以往交易记录等信息, 分析其偿债能力、获利能力、营运能力, 评估其财务风险和信用状况, 建立并及时更新合同对方的商业信用档案。 (2) 在合同谈判中要充分考虑实施过程中可能发生的各种情况, 对工程项目的全过程进行风险分析, 加强风险点的控制, 做好相应的对策, 在合同中予以体现。对对方提出的工程回款这一关键点, 应最大化的坚持原则, 尽量将资金风险转移。关注合同的核心内容、细节, 合同价款的确定方式及支付方式, 违约责任和争议的解决方式, 合同变更和解除的条件等。 (3) 每次合同的谈判会上要有专门人员作会议记录, 于会议结束后做成会议纪要, 由谈判双方签字, 以巩固谈判成果。

2.2 事中控制——合同的履行和结算

合同的履行和结算问题是违约的高发阶段。对于这一阶段有以下控制措施。

(1) 管理部门应该熟悉所签订的合同, 建立合同的分类管理台账, 制定详细的合同履行计划、进度, 严格按照合同约定的付款程序付款以及催收到期欠款。 (2) 对合同履行情况实行有效的跟踪监控, 若发现对方有经营状况严重恶化、转移资产、抽逃资金、丧失商业信誉、故意重大违约责任等, 应及时书面上报公司管理层, 并视具体情况采取相应措施, 争取把损失降到最低。 (3) 业务部门和经办人员应对其经办的合同从订立到履行结束进行全过程的跟踪监控管理, 一旦发现有违约和可能违约的环节, 应及时发出书面通知, 让管理层知晓, 提示预计的风险, 保留索赔证据, 商讨工程的延续还是立即暂停施工等, 避免合同损失的发生或扩大。 (4) 对履行周期长、标的大的重大合同实行合同的定期报告和专项检查制度, 并定期与对方对账。 (5) 在当前煤炭形势低迷的情况下, 合同纠纷大量增加, 在对方出现违约和资金不足的情况下, 可以视情况的严重程度要求对方提供资产抵押、第三人担保、提高保证金等多种财产保全对策。 (6) 一旦产生纠纷, 应当协同法律顾问依据相关法律法规, 在规定时效内与对方经营管理者协商, 合同纠纷经协商达成统一意见的, 双方应当就具体事宜签署书面协议, 合同纠纷经协商无法达成统一意见的, 根据合同约定的程序选择仲裁和诉讼的方式解决。

2.3 事后控制——合同管理的事后评价

公司管理部门应每年对合同履行的具体情况进行分析评估, 就合同的履行情况, 未能履行的原因进行专项分析及教训总结, 合同履行中是否存在不足之处, 应采取哪种改进措施及方法, 合同纠纷是否得到妥善处理, 处理结果是否满意, 合同是否进行归档, 合同管理中是否有亮点、创新, 各方面对合同具体管理的效率和效果的建议等。

2.4 加大资金管理力度, 有条不紊地推进清收工作常态化、动态化

资金管理是公司管理中极其重要的组成部分, 加强资金管理, 能保证资金的正常流动, 促进企业快速健康发展。倘若公司资金运转管理的不妥善, 就会导致资金流动不畅, 直接影响公司的正常运转。

(1) 实行资金的计划管理。在当前煤炭企业的寒冬季节, 合理使用资金, 始终把控资金的量入为出原则, 根据资金的回收量, 按计划制定资金预算, 预算一经确定, 即成为公司内部组织生产经营的法定依据, 不得随意更改。同时加强现金流量分析预测, 统筹安排各项资金, 要把有限的资金用足用活, 提高资金的使用效率。每月集中汇报资金的流入量、固定流出量、结余资金量, 每周向经营经理及总经理汇报, 保证公司的支付能力和偿债能力, 树立“钱流到哪里, 管理就跟到哪里”的观念, 高度重视企业的资金支付风险和资产的流动性风险。严把现金流量的出入关口, 对结余资金的使用要通过会议商定, 并形成会议纪要, 作为财务对外付款的依据。 (2) 建立完善的资金风险预警制度。建立财务预警管理体系, 加强财务分析职能, 及时提供财务管理数据的支持, 运用财务指标合理判断资金风险, 对异常指标和重大影响财务科目进行及时分析和预警。企业对于外出劳务垫付资金设立风险标识, 垫付外出劳务人员一个月的工资属合理范畴, 因特殊情况需要垫付两个月工资的, 需要主管领导和项目经理提出书面申请, 在财务部门备案, 设立预警线, 冻结管技人员工资, 下月回款, 管技人员工资返还, 如不能回款, 需要写明原因, 并提交工程公司领导小组审议, 就资金可能发生的风险进行分析决策, 确定最优避免风险的方案。 (3) 加大清收管理工作, 减少外部资金的占用。荆矿公司在对外创收中获得了市场占用率, 但是相应的应收帐款的增加也限制了公司的良性循环发展, 加快资金周转, 避免坏账损失是荆矿公司的首要任务, 加强对客户信用的审核, 根据用户不同的情况确定不同的结算方式, 利用现金折扣等优惠方式激励客户按期付款。对客户建立信用评价档案, 根据信用评价结果, 确定回款的解决方式, 如债务重组、以资产清偿债务, 债务转为资本等。而在债务清偿协商未果情况下, 要在适当时机采取法律诉讼程序。

参考文献

[1]曹雯雯, 章雁.财务风险预警研究文献综述[J].经营与管理, 2015 (12) .