2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

关键词：甘肃省从业每题试题

2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题（精选6篇）

篇1：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

2015年上半年甘肃省基金从业资格：基金业绩评价考试试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要 B：市场营销现状

C：市场威胁和市场机会

D：目标市场和可能存在的问题

2、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

3、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。A．处理投资者申请出现差错 B．接受投资者全权委托 C．对投资者作出盈亏承诺

D．审核投资者开户证件、资料时不严

4、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则

5、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动

6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。A．8203.36 B．8303.72 C．8403.36 D．8503.72

7、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标”

8、分析债券基金的两个主要角度是__。

A．对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B．对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C．对基金持有债券的数量和债券价格的分析

D．对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析

9、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%

10、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

11、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A．投资损失由基金管理人承担 B．享受到专业化的投资管理服务

C．用较少的资金进行多样化的资产配置 D．基金财产的保管安全有保障

12、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。

A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00

13、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A．公司股东情况 B．公司经营情况 C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

14、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

15、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金

16、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

17、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费

18、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

19、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场

20、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

21、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。A．存在着虚假信息

B．带有利益倾向的诋毁同行 C．以片面信息作为评价依据 D．仅考察基金的短期业绩表现

22、开放式基金的分红方式有__。A．赋予份额期权 B．现金分红方式 C．股利分红 D．红利再投资

23、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会 B．中国银监会

C．基金行业自律机构 D．财政部

24、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

25、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____ A：2% B：3% C：4% D：5%

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

2、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。A．对会员单位的自律管理 B．对从业人员的自律管理 C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

3、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额 B．流通市场风险

C．债务人不履行债务

D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

4、特殊类型基金不包括__。A．系列基金 B．收入型基金 C．保本基金

D．上市开放式基金

5、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动

B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

6、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构

7、ETF与投资者交换的是__。A．现金

B．一篮子股票 C．一篮子债券 D．基金份额

8、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

9、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金

10、债券是证明__关系的凭证。A．产权 B．委托代理 C．债权债务 D．所有权

11、关于政府债券，下列说法正确的有__。A．政府债券的发行主体是政府

B．政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C．中央政府发行的债券称为国债

D．根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年

12、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于

13、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。A．10元人民币 B．10份基金份额 C．1份基金份额 D．1元人民币

14、董事会每年应至少召开____定期会议。A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制

15、以下关于LOF基金份额的说法正确的有__。A．LOF基金份额是分系统登记的

B．登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回

C．登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回

D．基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管

16、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次 B．每周公告一次 C．每周公告两次 D．每月公告一次

17、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在__等方面获得更专业的服务。A．基金既往表现业绩评价 B．基金品种的选择 C．投资组合搭配 D．风险收益匹配

18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为__。A．浮动利率债券 B．息票累积债券 C．附息债券 D．零息债券

19、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．1 B．3 C．6 D．12

20、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

21、基金的系统性风险包括__。A．利率风险 B．政策风险 C．通货膨胀风险

D．基金公司的经营风险

22、根据____的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：《证券投资基金法》

B：《证券投资基金托管资格管理办法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》

23、最易受到购买力风险损害的证券是__。A．优先股

B．浮动利率债券 C．保值补贴债券 D．普通股股票

24、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

25、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。A．金融债券 B．封闭式基金 C．短期国债 D．长期国债

篇2：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金销售机构内部控制的独立性原则要求__。

A．内部控制应涵盖基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C．基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立

D．制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标，确保内部控制制度的有效执行

2、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内

3、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。

A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托

C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益

4、全球基金业发展的趋势与特点包括__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化

5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性

6、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，__是比较有效的积累投资的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具为主

C．以偏进取的平衡资产配置为主 D．以偏保守的平衡资产配置为主

7、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

8、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介 B．股东 C．监管机构 D．客户

9、__是国有股权行政管理的专职机构。A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

10、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统 B．后台管理系统

C．监管系统信息报送 D．应用系统的支持系统

11、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿

13、证券市场的自律性组织有__。A．证券交易所 B．中国证监会 C．证券公司 D．证券业协会

14、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证

15、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。A．宣传推介基金 B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 16、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构

17、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序

18、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回

19、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益

B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展

20、__可采用不同币种申购基金份额。A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金

21、基金定期定额投资计划的优点有__。A．免去投资者多次申购的烦琐手续 B．风险控制效应 C．成本效应 D．复利效应

22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。A．1.09 B．1.12 C．1.15 D．1.25 23、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》

24、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。A．地理因素 B．人口因素

C．投资者心理因素 D．投资者行为因素

25、金融期货一般不包括__。A．商品期货 B．股票期货 C．货币期货

D．股票指数期货

1、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____ A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

2、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有__。A．以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门 B．在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制 C．明确基金托管人在基金运作中的作用 D．建立较为严格的信息披露制度

3、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。A．基金 B．股票 C．债券 D．衍生品

4、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。A．会计师事务所 B．证券投资咨询公司 C．资产评估机构 D．律师事务所

5、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构 B：注册登记机构

C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司

6、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回

B．债券是投资者投入资金的量化表现 C．持有债券可按期取得利息

D．债券与其代表的权利联系在一起

7、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系

D：合伙投资关系

8、关于混合型基金，下列描述正确的是__。A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C．对基金管理人的资产配置能力要求更高 D．混合型基金又称平衡型基金

9、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内

10、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》 C．《公司法》

D．《证券投资基金销售管理办法》

11、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

12、我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

13、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

14、基金持有人享有__等法定权利。A．分享基金财产收益 B．基金资产运作管理权 C．剩余基金资产分配权 D．基金资产保管权

15、认购开放式基金的步骤通常包括__。A．开户 B．认购 C．协调 D．确认

16、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等 A：行业分类 B：投资风格分类 C：股票性质分类 D：股票规模分类

17、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。A：1 B：2 C：3 D：4

18、目前，我国证券市场监管机构是__。A．各证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券登记结算公司

D．国务院证券监督管理机构

19、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。

A．针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

B．在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育

和自我管理

C．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D．对监管对象给予公正的待遇

20、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。A：安全保管基金财产

B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

21、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票

22、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。A．夏普指数 B．詹森指数 C．特雷诺指数 D．道-琼斯指数

23、根据____的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式 B：法律形式 C：投资对象 D：投资目标

24、目前，我国开放式基金的托管费率__。A．通常低于0.25% B．通常在0.25～0.5%之间 C．通常在0.5%～1%之间 D．通常高于1%

25、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。

篇3：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于投机的各项表述中，错误的有__。A．投机者一般进行实物交割

B．投机者的交易目的就是为了转移或规避市场价格风险

C．投机交易主要利用期货市场和现货市场之间的价差获取收益 D．期货投机交易以较少资金作高速运转，以获取较大利润为目的

2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十

3、在美国期货市场，助理中介(AP)为__介绍客户。A．介绍经纪商(IB)B．场内经纪人 C．商品基金经理

D．期货交易顾问(CTA)

4、在期货交易发达国家，期货价格成为现货交易的重要参考依据，也是国际贸易者研究世界市场行情的依据，这是期货交易形成价格的（）特点。A．权威性 B．公开性 C．预期性 D．连续性 5、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨

C．该经销商进行的是卖出套期保值交易

D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨

6、__的内容和格式由中国期货业协会制定。A．《期货交易效益说明书》 B．《期货经纪合同》

C．《期货交易风险说明书》 D．《(期货经纪合同)指引》

7、以下属于持仓费的是__。A．运输费 B．存储费 C．管理费 D．保险费

8、已知当某种商品的均衡价格是1美元的时候，均衡交易量是1000单位。现假定买者收入的增加使这种商品的需求增加了400单位，那么在新的均衡价格水平上，买者的购买量是____ A：1000单位

B：多于1000单位但小于1400单位 C：1400单位 D：以上均不对

9、商品基金经理(CPO)在投资管理方面的职责包括__。A．对商品交易顾问(CTA)投资风险进行监控 B．选择基金主要成员 C．选择基金的发行方式 D．决定基金投资方向

10、所谓金融期货，是指以——作为标的物的期货合约 A：美元 B：国库券 C：金融工具 D：股票

11、在我国，__具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。A．非结算会员 B．结算会员

C．普通机构投资者 D．普通个人投资者 12、1977年。美国长期国债期货合约在（）上市。A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所

13、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的或有负债应当低于净资产的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%

14、短期国库券期货属于（）。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

15、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

16、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。A．净资产 B．净资本 C．负债

D．流动负债

17、一般情况下，当黄大豆1号期货合约的合约月份双边持仓总量为50万手时，其交易保证金比例为__。A．合约价值的6% B．合约价值的5% C．合约价值的8% D．合约价值的3%

18、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

19、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定

B．《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》 C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D．中国银监会的规定

20、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，____应当承担由此产生的民事责任。A：期货公司 B：期货交易所 C：期货业协会 D：该人员本身

21、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律

22、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

23、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D．人事部门的鉴定材料

24、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

25、下列属于商品期货的是（）。A．原油期货 B．外汇期货 C．利率期货 D．国债期货

1、期货结算部门的作用是__。A．担保交易履约 B．控制市场风险

C．代理客户买卖期货合约 D．计算期货交易盈亏

2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（）。A．原因

B．对公司的影响

C．解决问题的具体措施 D．解决问题的期限

3、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。A．责令整改

B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务

D．调整或者取消会员资格

4、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则（）A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则

D．诚实信用原则

5、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划

C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度

6、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．未按客户的交易指令入市交易的

C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的

7、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A．将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D．从事期货自营业务

8、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

9、期货公司欺诈客户的行为有__。A．挪用客户保证金

B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C．不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

D．向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

10、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。A．制定投资目标 B．设计交易程序

C．确定投资组合中投资品种的范围 D．对CTA投资风险的监控 11、1865年，芝加哥期货交易所进行了具有历史意义的制度创新，从而促成了真正意义上的期货交易的诞生。这些制度创新主要包括__。A．推出了标准化合约 B．实行了保证金制度 C．引入了远期合同 D．成立了结算协会

12、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会__。A．扩大 B．缩小 C．不变 D．不确定

13、在规定交割期限内，__视为违约。A．卖方未交付有效标准仓单 B．买方未解付货款或解付不足 C．卖方的标准仓单是他人转让所得 D．买方头寸过大

14、期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

15、目前纽约商业交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所，上市的品种有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油

16、下列属于期货公司内部风险监管措施的有。A：设立首席风险官制度 B：控制客户信用风险

C：严格执行保证金和追加保证金制度 D：严格经营管理

17、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

18、下列关于集合竞价产生价格的说法，正确的有__。

A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列，申报价相同的按照申报量排列

B．交易系统分别对所有有效的卖出申报按申报价由低到高的顺序排列，申报价相同的按照申报量排序

C．交易系统逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止

D．开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易

19、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行____管理。A：监督 B：垂直 C：自律 D：行政

20、趋势类指标包括__。A．KDJ指标

B．威廉指标(WMS%R)C．移动平均线(MA)D．平滑异同移动平均线(MACD)

21、在正向市场上，基差为____ A：正值 B：负值 C：零

D：无穷大

22、投资者金融类资产包括__。A．银行存款 B．期货权益 C．黄金

D．理财产品(计划)

23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下措施． A：吊销期货业务许可证 B：提示 C：责令改正

D：责令停业整顿

24、下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是。A：协助客户建立风险管理制度

B：制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C：为客户设计套期保值业务 D：拟定期货交易策略

25、自被中国证监会认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任______。A．董事

B．法定代表人 C．监事

篇4：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募说明书 C．基金托管协议

D．基金审计报告

2、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金

3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。A．无记名股票 B．记名股票

C．记名股票或无记名股票 D．优先股票

4、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务 B．出具警示函 C．记入诚信档案

D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务

5、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。A．向下调整 B．向上调整 C．不变

D．随市场行情而定

6、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2 B：3 C：6 D：8

7、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 8、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险

9、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式 B．现金收付

C．后端收费方式 D．账单收付

10、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__ A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

11、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____ A：“买者自慎” B：“卖者自慎” C：“买者自负” D：“卖者自负”

12、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A：20% B：25% C：30% D：35%

13、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。

A．要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失

B．要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C．基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识

D．要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

14、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先 B．全面性 C．客观性 D．及时性

15、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A．股票分红方式 B．现金分红方式 C．红利再投资 D．股票买卖差价

16、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。A．2000万元 B．5000万元 C．3亿元 D．5亿元

17、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销

18、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

19、政府债券的最初功能是____ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金

C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控

20、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入 B：债券利息收入

C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入

21、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A．发行人必须在约定的时间还本付息 B．发行人是出借资金的经济主体 C．投资者是借入资金的经济主体

D．债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证

22、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他

23、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

24、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化 B．营销一体化

C．投资和营销一体化 D．研发和营销一体化

25、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A．财务诊断 B．风险评价 C．资产配置 D．理财规划

1、基金经理任职报告材料应当包括__。A．基金从业资格证明复印件

B．基金经理任职报告和任职登记表

C．具有3年以上证券投资管理经历的证明

D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见

2、证券市场从无到有主要归因于__。A．社会化大生产的发展 B．商品经济的发展 C．股份制的发展 D．信用制度的发展

3、股票具有的特征有__。A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性

4、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

5、__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

6、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。A．政府债 B．公司债 C．企业债

D．一年期内的央行票据

7、交易所交易资金清算的数据来源于____ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行

8、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本

9、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门 B．商业银行基金托管部门 C．基金管理人 D．基金托管人

10、关于债券的特征，下列描述错误的是__。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资 B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬

C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金

D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

11、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式

C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同

12、以下不属于债券基金投资风险的是____ A：利率风险 B：汇率风险

C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险

13、下列属于金融衍生工具的有__。A．金融远期合约 B．金融债券 C．金融期权 D．金融互换

14、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化

B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定

15、基金销售监管的原则具体包括__。A．依法监管原则

B．公开、公平、公正原则 C．监管与自律并重原则

D．监管的连续性和有效性原则

16、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有__。

A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

C．T+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构

D．各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人

17、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。A．融资比例 B．平均收益率

C．浮动利率债券投资情况 D．投资组合平均剩余期限

18、根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金已实现收益的__。A．70% B．80% C．60% D．90%

19、证券市场按其层次结构可以分为__。A．股票市场和债券市场 B．发行市场和流通市场 C．一级市场和二级市场 D．初级市场和次级市场

20、下列关于证券市场的说法，正确的有__。A．证券市场是有价证券发行和交易的场所 B．证券市场是价值直接交换的场所 C．证券市场是财产权利直接交换的场所 D．证券市场是风险直接交换的场所

21、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

22、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。A．公司合规经营情况 B．公司客户服务情况 C．公司危机处理情况 D．公司信息披露情况

23、封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括__。A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人

24、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。A．政府债券的发行主体是政府 B．公司债券的发行主体是股份公司

C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业

D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

篇5：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销

2.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元 3.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日 B．基金募集申请经中国证监会核准次日 C．基金合同生效的当日 D．基金合同生效的次日

4.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草

B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场

5.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所

B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所

6.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A．能有效地提高基金运作的透明度 B．有利于防止利益冲突与利益输送 C．在我国具有自愿性的特点 D．有利于提高证券市场的效率 7.股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 8.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称 B．股票编号

C．股票的记载方式 D．股东权利

9.我国股票价格指数不包括__。A．沪深300指数 B．香港恒生指数 C．日经指数

D．金融时报指数

10.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 11.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

12.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托

13.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险

14.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 15.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

16.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管 B．日常持续监管 C．现场检查 D．非现场检查

17.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金信息披露管理办法》

18.__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A．抽样复制 B．现金留存 C．完全复制 D．基金费用

19.下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 20.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限

21.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值

22.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。A．股票 B．债券

C．开放式基金 D．封闭式基金

23.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。A．证券投资基金 B．银行理财产品 C．券商集合计划 D．银行定期存款

24.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 25.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同

26.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司

27.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折

D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 28.赎回主要原则包括__。A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则

29.下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构 B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会

30.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理 B．不以盈利为目的

C．是基金市场的监管机构

D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）31.下列属于我国基金交易费用的有__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

32.企业补充流动资金的重要手段是__。A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券

33.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60% B．70% C．80% D．90% 34.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 35.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所

36.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式

D．证券所代表的权利性质

37.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A．基金资产净值 B．投资组合报告 C．份额净值

D．份额累计净值

38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证

D．股权类权证和债权类权证

39.基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告

40.__是用来分析货币市场基金的指标。A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人

41.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1 B．2 C．3 D．5 42.我国目前只能由__担任基金管理人。A．商业银行 B．基金管理公司 C．基金注册登记机构 D．证券公司

43.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 44.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价

45.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费

46.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案

47.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部 B．研究部 C．交易部

D．监察稽核部

48.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金

49.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所 B．投资银行 C．上市公司 D．中国证监会 50.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利

篇6：2017年上半年甘肃省基金从业资格：技术分析试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

2、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除

D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

4、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．中国期货业协会

5、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

6、我国期货交易所会员必须是（）。A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人

7、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会 B．期货业协会

C．中国证监会派出机构 D．期货交易所

9、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)

10、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

11、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

13、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算

14、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准

C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围

16、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

17、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

18、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。A．亏损50000元 B．赢利10000元 C．亏损3000元 D．赢利20000元

19、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 20、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

21、我国的期货交易必须在（）内进行。A．期货交易所 B．商品交易市场 C．商品产地

D．买卖双方约定的场所

22、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5

23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

24、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A．丁某 B．小王 C．期货公司

D．期货公司和丁某

25、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用

2、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。

A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期 D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易

3、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入

4、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

5、在我国，交割仓库不得有（）行为。A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易

6、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

7、跨期套利的策略包括__。A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利

8、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

9、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

10、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

11、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

12、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

14、期货交易所的职责包括（）。A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易

D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理

15、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升 B．债券价格下跌 C．市场利率上升 D．市场利率下跌

16、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

17、洁身自好的有（）。

A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密

B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报

C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉

D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

18、期货交易所总经理的职权有（）。A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案