安全评价指标

关键词： 指标 产业 文化产业 评价

安全评价指标（精选十篇）

安全评价指标 篇1

关键词：文化产业,产业安全,评价指标体系

当今社会,经济文化日趋一体,文化产业的发展成为热点话题。近年来文化产业取得了持续快速的发展,2009 年国务院颁布《文化产业振兴规划》,明确将文化产业作为我国的战略性产业。文化产业的重要性,不仅体现在对国民经济的带动性作用,它更是国家意志、民族文化、大众舆论的载体,对社会意识形态变迁有着举足轻重的地位。本文基于产业安全理论,结合文化产业的特点和现状,拟建立文化产业安全的评价指标体系,计算文化产业安全的评估值,完善文化产业安全的预警机制。

一、评价指标的建立

(一)评价指标选取原则

本文的分析框架建立在产业安全传统分析方法上,在构建评价指标体系时,将一级指标细化为产业发展环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个部分。对于不同类型的产业,每个二级指标的重要程度不同,在构建文化产业评价指标体系时,考虑以下原则。

1.系统性。指在指标体系的构建中,紧扣“文化产业安全”这一核心,每个指标能很好描述文化产业安全程度,选择的指标构成一个系统的评价体系。

2.相关性。指每个指标与文化产业相关,能切实衡量文化产业的发展环境、竞争力、依存度、控制力或产业本身特征。

3.可测性。指在选择指标时,应考虑该指标数据的获得性,并能在观测时段内被科学合理地记录或计算。

(二)评价指标的构建

根据以上选取原则,综合参考已有的产业安全研究成果及文化产业的特征,构建以下评价指标体系,相关内容如表1 所示。

中国文化产业安全评价指标体系包括4 个一级指标,以文化产业发展环境为例,其包含8 个指标,其中,社会融资总额、平均汇率是描述产业发展金融环境的指标,第三产业产值/GDP、基本就业人员第三产业占比、高校招生比是描述文化产业发展环境的生产要素环境,消费物价指数、社会消费品零售总额、城镇居民家庭人均总收入是描述文化产业发展环境的市场需求情况。

二、实证分析

本文收集如表1 所示的19 个二级指标2003-2012 年的数据,用因子分析法提取数据集中的主因子,根据不同指标的荷载,计算出各个指标的权重,进而确定每年文化产业的安全度。

(一)数据预处理

在19 个二级指标中,有的指标数值越大,越有利于文化产业的安全,如社会融资总量、电影海外销售收入同比等,有的指标数值越大,会对文化产业的安全带来威胁,如消费物价指数和电影业进口依存度。在因子分析前,对数据的方向效应进行统一,做如下变换:

由于不同的指标计量单位不同,数量级也不同,需要对数据进行标准化处理,统一量纲。

其中,为样本均值,si为样本标准差。标准化之后,数据值基本在[-1,1]之间。

(二)因子分析

因子分析是多元统计分析技术的一个分支,其主要目的是浓缩数据,通过研究众多变量之间的内部依赖关系,探求观测数据中的基本结构,并用几个假设的变量来表示基本的数据结构。简化的数学模型表达形式为:

其中,αij为因子荷载,它是第i个变量在第j个因子上的负载,Fj为公因子,它是各个观测变量所共有的因子,解释了变量之间的相关性。ui是特殊因子,是观测变量所特有的因子i,表示该变量不被公因子所解释的部分。

将经过统一方向效应和标准化后的19 组变量作为分析对象,基于主成分分析模型,提取数据组的主因子。根据特征值准则,选取特征值大于1 的成分,提取了5 个主因子,累积解释总方差达到92.287%。相关内容如表2所示。

说明：提取方法为主成分分析。

说明：提取方法为主成分分析。

如表3所示是因子的协方差矩阵,结果显示5个公因子之间完全不相关。

如表4所示为累积解释总方差达到92.287%的前5个主因子在各个变量上的荷载值。

说明：提取方法为主成分分析。

因子荷载是链接观测变量和公因子之间的纽带,当因子之间完全不相关时,因子荷载 αij等于第i个变量和第j个因子的相关系数,αij绝对值越大,变量Yi与Fj的关系越密切。故可以通过对因子荷载的绝对值平权归一,得到每个变量的权重。

对每个因子下不同变量的绝对荷载归一化:

对每个变量,将其在不同因子下的荷载比重加总,即计算每个变量的权值:

对19个变量的权值归一化,得到每个变量的权重:

(三)评价结果

经过计算,19个变量的权重分配如表5所示。

模型的运算结果表明,在一级指标下,产业发展环境和产业国际竞争力对文化产业的安全具有较高的贡献值,其权重分别达到34.04%和34.26%;产业控制力和产业对外依存度的权重分别为22.61%和9.09%。在二级指标中,权重不低于7%的指标有5个,分别是消费物价指数、电影海外销售收入同比、全国艺术表演团体机构数增长率、全国公共图书馆数量增长率以及文化、体育和娱乐业对外直接投资净额。

根据以上权重和标准化后的变量值,得到2003年至2012年文化产业安全值。文化产业安全值的正常变化范围为[-1、1],分值越大,表明安全程度越大。根据产业安全值的范围,将文化产业安全评估值对应的安全度进行划分,当评估值介于[-1,-0.6],文化产业安全受到严重威胁;当评估值介于[-0.6,0],文化产业产业安全受到一般威胁;当评估值介于[0,0.6],文化产业一般安全;当评估值介于[0.6,1],文化产业安全。

注：“严重威胁”与“安全”分别占向下、向上极端值的 20%，“一般威胁”与“一般安全”分别占均值（0）向左、向右分布值的 30%。

由每年的文化产业安全评估值,绘出中国文化产业安全评估值的走势图如图1所示,文化产业安全在2003年得分最低,之后8年小幅震荡。在2007年、2009年、2010年和2011年文化产业达到安全状态,2012年,其产业安全评估值有所下降。

三、结论及建议

(一)完善文化产业发展环境

在评价指标体系的建立过程中,我们对文化产业发展的金融环境、生产要素环境和市场需求环境进行了描述和评估。

1.消费物价指数权重达到8.09%,是产业发展环境下权重第一的指标。其作为市场需求的描述指标,说明物价水平是影响文化产业安全的一个较重要的因素,这与文化产业的特性是相符的:文化是精神追求,当物质消费受到影响时,文化产业的发展很可能受限。近几年,我国的物价水平比较温和,对文化产业的发展威胁不大。相对于其他产业,文化产业的发展和繁荣对宏观经济状况更敏感。因此文化产业的发展应顺应经济形势。

2.社会融资总量权重达到4.91%,是产业发展环境下权重第二的指标。社会融资总量是描述产业发展的金融环境的指标,它较利率或M2 增长率等指标更直接的体现了社会投融资的效率和规模。文化产业由于投资额度大、以无形资产为主、项目化运作收入不稳定等特点,其投融资问题备受关注。成立文化产业投资基金,是解决文化企业融资难的良好途径:既活跃了资本市场,有利于产融结合,引导社会资金扶持产业发展,又能借投资人的丰富经验,通过重点培养具有市场价值的文化企业,或并购重组,优化资源配置,加速文化产业的成熟。

3.第三产业产值/GDP权重达到4.47%,是产业发展环境下权重第三的指标。第三产业产值/GDP描述的是文化产业发展的生产要素环境,第三产业的产值占GDP的比重越大,说明经济体对第三产业的要素(资金、土地、人力资源等)投入越大或第三产业的生产效率越高。当越来越多的经济资源涌入第三产业,文化产业越受益。在生产要素方面,鼓励资金支持、培养专业人才、引进先进技术、加大研发投入能为文化产业提供很好的发展环境。

在对文化产业发展环境的评价中,由于量化的困难性,笔者忽略了产业政策环境。主要由于文化产业政策现今并没有构成健全的体系,尚没有形成系统的对文化产业细分行业的促进法,特别是对电影、出版、广播、新闻、演出等核心或相关行业的法律法规还有待制定。

(二)提升文化产业的国际竞争力

我国的文化产业起步晚,在国际竞争中处于“防御阶段”。在评价指标体系中,文化产业的国际竞争力由三类指标描述,每个二级指标的权重都比较大。

1.第一类为电影业的贸易情况指标,包括电影业贸易竞争指数和电影海外销售收入同比。其中电影海外销售收入同比的权重为8.77%,是二级指标中权重最大值,说明文化产业“走出去战略”对其产业安全有着不可忽视的影响力。我国电影业的城市票房从2002 年的9 亿增长到2012 年的170.73 亿,平均增长率为35%,然而2012 年,海外片票房首次超过国产片,国产片的海外销售收入在2011 年也开始下滑。

2.第二类为文化产业机构数目的增长率,包括全国艺术表演团体机构数增长率和全国工作图书馆数量增长率,二者的权重都超过7%。文化产业的机构数象征着文化产业的国内市场的竞争激烈程度。根据产业安全理论,一个产业的国内竞争越激烈,其国际竞争力越强,关键在于消除行业壁垒,创造出更多的文化作品,更好地服务于人民群众。

3.第三类指标为文化企业的竞争力,本文挑选了文化类企业净资产收益率,比率越高,说明文化类企业的盈利能力越强,越具竞争力。

事实上,我国文化产业的国际贸易存在着较大的逆差,出口的文化产业以卡通玩具、圣诞礼品等贴牌、代工类产品为主。而美国等文化产业发达国家则凭借科技和品牌优势,通过对全球市场的整合和开发,取得产品的高附加值利润,并在文化贸易中传播本国的文化价值。因此迫切需要提升文化产业的国际竞争力。一方面要良好的本土环境支持产业发展,培育一批优秀的文化企业,打造具中国特色的文化产品和有积极影响力的作品;另一方面要推进文化产业积极地走出去,参与国际竞争,凭借自主品牌,宣扬优秀的中国文化,在全球分工中,占据核心地位,建立文化输出的有效渠道,从而在更高层次参与国际文化利益格局的重建。

(三)加强文化产业的产业控制力

产业控制力体现在产业不受国际其他经济体的影响,对本国产业资金、市场、技术等方面的掌控。由于文化产业的技术控制力难以评估,本文主要在资金和市场两方面对文化产业的控制力进行描述和评价。

文化产业的评价指标体系中,产业资金控制力的描述指标包括文体娱行业外商投资实际使用金额、文化产业实际利用外资比和文体娱行业对外直接投资净额,其权重分别为5.21%、5.68%、7%,在整个评价体系中,重要性为中上水平。文体娱行业实际利用外商投资在2011 年达到最高为6.35 亿美元。文化产业实际利用外商投资额占全国实际利用外资额的比例自2008 年开始逐年上升,于2011 年达到最高,但不足0.6%,文体娱行业对外投资净额在2011 年超过1 亿美元,2012 年略有下降。总体来说,文化产业在资金的控制力方面比较安全,应通过参股、并购等方式适度加大文化产业的对外投资。

文化产业的市场控制力主要通过电影业国产片国内收入与进口片国内票房的比值体现,权重为4.71%。国产片国内收入/进口片国内票房比值越高,说明电影业抵抗国外作品的能力越强,对国内市场的控制力越好。这个比值从2003 年至2011 年,一直介于1-1.4 之间,2012 年,比值为0.94,电影业的控制力受到威胁。

文化产业控制力的加强有助于文化产业抵御外来文化的冲击,在经济上表现为贸易顺差、国内市场占有率高、控制核心资源等,在意识形态上则表现为民族文化、社会舆论和国家意识的独立性。

随着文化产业越来越受重视,更多的社会资源会涌入文化产业,促进其繁荣发展,文化产业的产业安全理应受到充分的重视。

参考文献

[1]祝晓静,高津君.完善我国文化产业政策的途径探析[J].科教导刊(中旬刊),2013(5)

[2]吴鹤,于晓红,徐芳奕.解决我国文化产业融资难问题的策略[J].经济纵横,2013(1)

安全评价指标 篇2

分析了建立在役化工装置安全评价指标体系的必要性,指出了当前在役化工装置安全评价指标体系建立中存在的问题,提出了基于风险分析建立安全现状,评价指标体系的新思路,探讨了建立安全评价指标体系及计算指标权重的具体方法,并通过具体的化工单元安全评价指标建立的过程,介绍了该方法的.具体应用.该指标体系既能查找出装置中存在的具体安全隐患,也能给出装置总体安全性评价结论.该方法的思想不仅适用于在役化工装置的安全评价,也适用于其他系统的安全现状评价.

作 者：吕保和 雷鑫 朱建军 王晓宁 LU Bao-he LEI Xin ZHU Jian-jun WANG Xiao-ning 作者单位：吕保和,雷鑫,王晓宁,LU Bao-he,LEI Xin,WANG Xiao-ning(江苏大学安全工程系,江苏,镇江,21)

朱建军,ZHU Jian-jun(镇江高等专科学校,江苏,镇江,21)

电子档案信息安全评价指标体系研究 篇3

信息技术在档案管理中的广泛应用，一方面提高了档案工作的效率，扩大了档案的社会影响力；另一方面也对档案工作提出了新的要求，例如存储介质的不稳定、技术过时、黑客入侵、电脑病毒破坏等都使得电子档案信息的安全保护面临着前所未有的挑战。

在2002年国家档案局颁发的《全国档案信息化建设实施纲要》和近期各省市的“十一五档案信息化建设纲要”中都提出了“档案信息安全保障体系建设”，但仍缺乏深入、系统的探讨。电子档案信息的安全管理是一个过程，而不是一个产品，我们不能期望通过一个安全产品就能把所有的安全问题都解决。对各档案管理系统来说，解决电子档案信息安全的首要问题就是要识别自身信息系统所面临的风险，包括这些风险可能带来的安全威胁与影响的程度，然后进行最充分的分析与评价。只有采用科学有效的模型和方法进行全面的安全评价，才能真正掌握内部信息系统的整体安全状况，分析各种存在的威胁，以便针对高风险的威胁采取有效的安全措施，提高整体安全水平，逐步建成坚固的电子档案信息安全管理体系。

二、电子档案信息安全评价指标体系的组成

电子档案信息系统是一个复杂的系统工程，既有硬件，又有软件，既有外部影响，又有内部因素，而且许多方面是相互制约的。因此，必须有一个规范的、统一的、客观的标准。根据国内外的电子档案信息安全评估标准，国家对电子档案信息和网络信息系统安全性的基本要求，结合电子档案管理和网络管理经验，综合考虑影响电子档案信息安全的各种因素，建立电子档案信息安全评价指标体系。该体系主要包括五个大项二十个小项的评价指标。

1、物理安全评价指标

物理安全是指存储档案信息的库房、计算机设备及管理人员工作场所内外的环境条件必须满足档案信息安全、计算机设备和管理人员的要求。对于各种灾害、故障要采取充分的预防措施，万一发生灾害或故障，应能采取应急措施，将损失降到最低。物理安全包括环境安全、设备安全和载体安全三个方面。

(1)环境安全：主要指存储档案信息的库房、计算机机房周围环境是否符合管理要求和是否具备抵抗自然灾害的能力，如库房是否建在电力、水源充足，自然环境清洁，通讯、交通运输方便的地方；有无防火、防水措施；有无监控系统；有无防雷措施等。

(2)设备安全：主要是指对电子档案信息系统设备的安全保护，包括设备的防盗、防毁、防电磁信息辐射泄漏、防止线路截获、抗电磁干扰及电源保护等。

(3)载体安全：保证设备安全的同时，也要保证载体安全，要对载体采取物理上的防盗、防毁、防霉等措施。

2、管理安全评价指标

安全管理在电子档案信息安全保障中起着规范和制约的作用，科学的管理理念加上严格的管理制度才能最终保证电子档案信息的安全。电子档案信息的管理安全评价指标具体包括：

(1)专门的档案信息安全组织机构和专职的档案信息安全管理人员：档案信息安全组织机构的成立与档案信息安全管理人员的任命必须有相关单位的正式文件。

(2)规章制度：包括有无健全的电子档案信息安全管理规章制度；档案信息安全人员的配备、调离是否有严格的管理制度；设备与数据管理制度是否完备；是否有登记建档制度；是否有完整的电子档案信息安全培训计划和培训制度；各类人员的安全职责是否明确，能否保障电子档案信息的安全管理。

(3)是否有紧急事故处理预案：为减少电子档案信息系统故障的影响，尽快恢复系统，应制定故障的应急措施和恢复规程以及自然灾害发生时的应急预案，制成手册，以备及时恢复系统运行。

3、网络安全评价指标

越来越多的电子档案在网络上传输，而网络作为一种构建在开放性技术协议基础上的信息流通渠道，它的防卫能力和抗攻击能力较弱，可能会遭受到病毒、黑客的袭击。为了保证电子档案的安全必须保证其传输的媒介——网络的安全，网络安全评价指标包括以下几个方面：

(1)是否有计算机病毒防范措施

(2)是否有防黑客入侵设施：主要是设置防火墙和入侵检测等设施。

(3)是否有访问控制措施：访问控制是指控制访问网络信息系统的用户，当用户之间建立链接时，为了防止非法链接或被欺骗，就可实施身份确认，以确保只有合法身份的用户才能与之建立链接。

(4)是否有审计与监控：审计与监控是指应使用网络监控设备或实时入侵检测设备，以便对进出各级局域网的常见操作进行实时检查、监控、报警和阻断，从而防止针对网络的攻击与犯罪行为。

4、信息安全评价指标

在网络能够正常运行的基础上，我们要保证在系统中传输、存贮的电子档案信息是安全的，不被截取、篡改或盗用。

(1)是否采取加密措施：档案的本质属性是原始记录性，而计算机和网络的不稳定性使得电子档案信息的这一特性难以保证，而且有些电子档案信息有密级限制，不能公开在网络上传输，所以电子档案信息在网络传输时必须通过加密来保证其安全。

(2)是否有数据完整性鉴别技术：网络上的传输使得电子档案信息的完整性无法保证，黑客的攻击可以改变信息包内部的内容，所以应采取有效的措施来进行完整性控制，这对于电子档案信息来说至关重要。

(3)是否确保信息数据库的安全：一个组织最核心的信息通常以数据库的形式保存和使用，保证数据库安全对于电子档案信息来说有重要的作用。

(4)是否有信息防泄漏措施：信息防泄漏包括信息审计系统和密级控制两方面。信息审计系统能实时对进出内部网络的信息进行内容审计，以防止或追查可能的泄密行为；另外，可以根据信息保密级别的高低划分公开范围，并对用户划分访问权限，进行分组管理。

(5)是否有防抵赖技术：防抵赖技术确保用户不能否认自己所做的行为，同时提供公证的手段来解决可能出现的争议，它包括对数据源和目的地双方的证明，常用方法是数字签名。

5、系统安全评价指标

这里的系统安全是指计算机整个运行体系的安全。在计算机上处理信息时，硬件、软件出现故障或误操作、突然断电等都会使正在处理的信息丢失，造成无法弥补的损失。所以我们需要采取一系列措施保证系统的稳定，确保信息的安全。计算机系统安全评价指标有：

(1)是否有系统操作日志：系统操作日志详细记录了系统的操作状况，以便事后分析和追查系统损坏的原因，为系统提供进一步的安全保障。

(2)是否进行系统安全检测：运用系统安全检测工具对计算机和网络进行安全检测，可及时发现系统中存在的漏洞或恶意的攻击，进而采取有效的补救措施和安全策略，达到增强网络安全性的目的。

(3)是否有操作系统防破坏措施：操作系统集中管理系统的资源，是计算机系统赖以正常运转的中枢，它的安全性将直接影响到整个计算机系统的安全。操作系统应当建立某些相对的鉴别标准，保护操作系统本身在内的各个用户，阻止有害功能的运行。

(4)是否进行系统信息备份：日常备份制度是系统备份方案的具体实施细则，应严格按照制度进行日常备份，否则将无法达到备份方案的目标。

(5)是否有灾难恢复系统：当系统因人为或自然因素受到破坏时，我们应保证能够尽快地恢复正常工作，把损失控制在最小范围内。

三、电子档案信息安全评价指标体系权重确定方法

用若干个指标进行综合评价时，其对评价对象的作用，从评价目的来看，并不是同等重要的。指标越重要，权的数值就越大；反之，数值小则可以说明其重要程度相对较低。

合理地确定和适当地调整指标权重，体现了系统评价指标中各因素之间的轻重有度、主次有别，更能增加评价因素的可比性。在安全评价中，具体确定权重的方法很多，如德尔菲法、主成分分析法、层次分析法、环比法等。其中，层次分析法比较适用于电子档案信息安全的评价。

层次分析法的核心是对决策对象进行评价和选择，并对它们进行优劣排序，从而为决策者提供定量形式的决策依据。它充分利用人的分析、判断和综合能力，适用于结构较为复杂、决策准则较多且不易量化的决策问题。它将定性分析和定量分析相结合，具有高度的简明性、有效性、可靠性和广泛的适用性。而电子档案信息安全指标体系因素多、主观性强且决策结果难以直接准确计量，因而可以用层次分析法来确定指标体系的权重。层次分析法的基本步骤是：

1、将复杂问题概念化，找出研究对象所涉及的主要因素；2、分析各因素的关联、隶属关系，构建有序的阶梯层次结构模型；3、对同一层次的各因素根据上一层次中某一准则的相对重要性进行两两比较，建立判断矩阵；4、由判断矩阵计算被比较因素对上一层准则的相对权重，并进行一致性检验；5、计算各层次相对于系统总目标的合成权重，进行层次总排序。

四、电子档案信息安全评价指标体系综合评价方法

综合评价是指对被评价对象进行客观、公正、合理的全局性、整体性评价。可以用作综合评价的数学方法很多，但是每种方法考虑问题的侧重点各有不同。鉴于所选择的方法不同，有可能导致评价结果的不同，因而在进行多目标综合评价时，应具体问题具体分析。根据被评价对象本身的特性，在遵循客观性、可操作性和有效性原则的基础上选择合适的评价方法。在信息安全领域，目前存在的综合评价方法有信息系统安全风险的属性评估方法、模糊综合评价方法、基于灰色理论的评价方法、基于粗糙集理论的评价方法等。对于这些方法，目前还没有评论认为哪一种方法更适用于信息安全领域的综合评价。鉴于此种情况，本指标体系采用模糊综合评价方法。

模糊综合评价就是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成的原理，将一些边界不清、不易定量的因素定量化，进行综合评价的一种方法。从评价对象来看，用模糊综合评价方法来评价信息安全系统是可行的。首先，对于信息的安全管理而言，“安全”与“危险”之间没有明显的分界线，即安全与危险之间存在着一种中间过渡的状态，这种中间状态具有亦此亦彼的性质，也就是通常所说的模糊性。因此在安全的刻画与描述上大多采用自然语言来表达，而自然语言最大的特点是它的模糊性。另外，电子档案信息安全评价中，对一些评价要素的评价是具有模糊性的。如组织管理中的评价很难量化，一般只能用“好”、“一般”、“差”等等级概念来描述，具有较强的模糊性。而且一些评价要素受外界环境的影响较大，具有不确定性，如网络攻击、安全设施失效、人为失误等偶然性较大，难以准确评价。对于这些模糊的、不确定性的问题通常采用模糊数学来研究。模糊综合评价方法就是在对多种因素影响的事物或现象进行总的评价过程中涉及到模糊因素或模糊概念的一种评估方式，它通过运用模糊集合中隶属度和隶属度函数的理论来刻画这种模糊性，以达到定量精确的目的。

总之，模糊综合评价方法是一种适用于在信息安全管理方面进行系统评价的可行方法，其基本步骤为⑦：

1、确定评价集。评价集是以评判者对被评价对象可能做出的各种总的评判结果为元素组成的集合，例如我们可以对电子档案信息安全评价采用五个等级的评语集合(很好，好，较好，一般，差)。

2、建立因素集。因素集是以影响评判对象的各种因素为元素组成的集合，在本文的电子档案信息安全评价体系中，主因素层的因素集有物理安全、管理安全、网络安全、信息安全和系统安全五个指标，其下层又有各自的影响因素集，由各自的具体影响指标组成。

3、建立权重集。由于各评价要素在评价中的重要程度不同，因而必须对各要素按其重要程度给出不同的权重，权重集通过层次分析法确定。

4、进行单因素评价，建立单因素模糊评价矩阵。即确定评价因素集中每一个因素指标在评语集中的隶属度。

安全评价指标 篇4

随着计算机技术、网络技术、通信技术和数据库技术的广泛应用与普及, 无论是政府还是企事业单位 (以下统称组织) 的经营、管理和核算模式都发生了较大的变化, 信息化的蓬勃发展, 一方面促进了组织的管理运作水平及经济、社会效益的提高, 另一方面, 组织越来越依赖于高效、复杂而又庞大的信息系统进行日常的管理与运作。然而, 信息化是有风险的, 信息系统规模越大, 功能越复杂, 风险也就越大, 其安全性越难于保障。

在信息系统安全评价体系研究方面, 信息技术发达的国家, 如美国、俄罗斯和日本等已经率先开展了研究工作。特别是美国, 利用卡内基梅隆大学系统安全工程能力成熟度模型SSECMM较早地建立了信息安全保障评价指标体系。Rayford B.Vaughn和Nabil Seddigh等人研究了信息安全保障评价的概念和范畴, 给出了信息安全保障评价的框架。在国内, 国家信息中心研究了网络信息系统的信息安全保障理论和评价指标体系;更多的研究是针对网络安全的评价指标体系;在信息系统安全评价影响因素集方面, 田淑华提出了五大评价指标, 即物理安全评价指标、管理安全评价指标、网络安全评价指标、信息安全评价指标、系统安全评价指标。

本文对信息系统审计中信息系统安全评价指标体系的评价因素集进行研究, 给出了从组织安全、管理安全、技术安全、人员管理安全、物理的和环境安全等五个方面来评价信息系统安全。在此信息系统安全评价体系中, 主因素层的因素集有组织安全、管理安全、技术安全、人员管理安全、物理的和环境的安全五个指标 (如图1所示) , 其下层又有各自的影响因素集, 期望该信息系统安全评价指标体系的评价因素集能有效评价信息系统的安全。

1.组织安全评价指标

组织安全评价指标是指组织应当建立适当管理架构, 在组织内部启动和控制信息系统安全的实施。组织的管理层应当建立适当的信息系统安全管理体系, 以便确认信息系统安全策略、指派安全角色在组织中协调安全措施的实施;如果需要的话, 可以考虑建立一个信息系统安全专家的相关建议并使其在组织内部是可利用的, 加强与外部的信息系统安全专家的联系;应当鼓励发展那些综合了各学科知识的信息系统安全解决方案, 例如此综合解决方案可能涉及经理、用户、管理员、应用程序设计人员、信息系统审计人员和安全人员的协调和合作, 以及一些领域的专门技术。组织安全评价指标如图2所示。

这样的管理架构应当:

1.1建立信息系统安全管理体系

建立信息系统安全管理体系, 以确保从管理上对信息系统的安全能动性保证有力的支持, 而且这种支持有一个清晰的方向。该体系应当通过适当的承诺责任和足够的资源配置来提高组织内部的安全性。此体系可以是现有管理机构的一部分。在通常情况下, 这样的体系承担以下责任:检查并批准信息系统安全策略和总的责任;当信息系统暴露在大多数威胁之下时, 检测所发生的重要变动;复查并监测信息系统安全事故;支持重要的创新, 以加强信息系统安全。组织内应当有一个经理负责所有相关活动的安全, 如首席信息官。

1.2负责信息系统安全协作

在一个大型的组织中, 一个管理层代表们的多功能管理体系对于协调处理信息系统安全策略的执行是十分必要的。这些管理层的代表都来自于组织的相关部门。一般而言, 这样的体系应当:批准在整个组织内的信息系统安全管理的特殊角色和责任;批准信息系统安全的特殊方法和程序, 例如:风险评估, 安全分级系统;批准并支持整个组织范围内的信息系统安全能动性, 例如安全意识计划;确保安全性是信息系统规划过程的一部分;评价适当性并协调对新系统或者服务的特殊安全管理措施的实施;检查信息系统安全事故;提高在整个组织内对信息系统安全业务支持的可见性。

1.3分配信息系统安全责任

组织应当明确地定义保护信息系统安全的责任和执行特殊安全程序的责任;制定组织的信息系统安全策略, 该策略应当提供在组织中确定安全角色和分配安全责任的一般性指导, 如果需要的话, 这些指导还应当针对特殊的地点、系统或者范围补充上更为详细的指导;该策略应当清晰界定对个人生命财产和信息系统资产所承担的局部责任, 也应当明确定义对安全程序比如业务连续性规划所承担的局部责任。总之, 该策略应当清晰地阐明每一个管理者所负责的领域。

1.4信息处理方法的授权过程

组织应当建立对新的信息处理方法的管理授权过程。应当考虑以下措施:新的信息处理方法应当有相应的客户授权, 赞同其目的和用途。还应当获得负责维护信息系统安全环境的管理人员的同意, 以确保满足所有相关策略和需要;在需要的时候, 应当检测硬件和软件以确保它们和系统的其它组成部分相互兼容;对处理业务信息的个人信息处理程序的使用和任何必需的控制手段都应当经过授权;在工作场所中使用个人信息处理程序可能导致新的风险, 因此应当进行评估和授权。这些管理措施在网络化的环境中尤其重要。

1.5获取专家信息系统安全建议

许多组织可能都需要专家的安全建议。理想的状态是, 一位有经验的内部信息系统安全专家可以提供这些建议, 以确保处理问题时的连续性并协助做出安全决策, 他们还应当能够找到适当的外部咨询专家来提供超出他们经验范围的专业建议。

1.6协调组织间的合作

组织应当保持与执法部门、管理机构、信息系统服务提供商和电信运营商的适当联络, 以确保在发生安全事故时能够及时采取适当措施并能够及时通知。类似的, 也应当考虑到与安全组成员和行业协会进行合作。此外, 信息系统内安全信息的交换应当限制在确保组织的保密信息不会发送给未经授权的个人。

2.技术安全评价指标

技术安全评价指标包括防止恶意软件、网络安全管理、密码口令管理系统、敏感系统的隔离、信息加密、数字签名, 如图3所示。

2.1防止恶意软件

为了保护信息系统软件和数据的完整性, 应当知晓未经授权软件或者恶意软件的对信息系统的危害并防止和发现恶意软件对信息系统的入侵。尤其要注意, 在个人计算机上发现和阻止计算机病毒是根本性的办法, 当然对于支持很多工作站的网络文件服务器的保护更为重要。

2.2网络安全管理

确保对信息系统网络上信息的保护和对基础支持设施的保护, 对于可能跨越组织界线的网络的安全管理需要加以注意, 对于经过公众网的敏感信息可能还要加上另外的管理保护措施。可以采用强制路径、外部连接的用户认证、节点鉴别、保护远程诊断接口、网络分离、网络路径选择控制等技术达到网络安全管理的目的。

2.3密码口令管理系统

密码是验证用户访问计算机权限的主要形式之一。密码管理系统应当提供一个有效的、交互的设备和技术, 为此, 组织应当建立一套有效的、交互的密码管理系统, 以确保优质密码。

2.4敏感系统的隔离

敏感系统可能需要专用 (隔离的) 运行环境。有些应用程序系统对于潜在的损失如此敏感以至于需要对它们做专门处理。这种敏感性可能表示应用程序系统应当在专用计算机上运行, 而且只同受信任的应用程序系统共享资源。

2.5信息加密

信息加密技术是一种密码技术, 它可以用于保护信息的保密性。保护敏感的和关键的信息时应当考虑该技术。应当根据风险评估, 确定信息所需的保护等级并且考虑到所用加密算法的类型和质量以及要用的密码关键字的长度。另外, 为了寻找一些法律法规, 它们可能适用于组织中意的加密技术的使用, 可能需要法律建议。

2.6数字签名

数字签名提供了一种保护电子文档的真实性和完整性的方法, 能够用于以电子化处理的任何文件形式, 例如可以用它们签署电子支付单据、基金传送、合同和协议。为了保证数字签名的安全性, 在技术上需要考虑所用签名算法的类型和质量以及将要使用的密码的长度, 所使用的密码关键字应当与加密算法中使用的不同;此外, 还应当考虑到相关立法, 它们描述了在什么情况下数字签名受法律约束, 而在缺乏法律框架的时候, 可能需要具有约束力的合同或者其它协议来支持使用数字签名。

3.管理安全评价指标

管理, 在信息系统安全保障中起着规范和制约的作用, 科学的管理理念加上严格的管理制度才能最终保证信息系统的安全。信息系统的管理安全评价指标, 包括信息系统开发阶段中项目管理安全指标和信息系统运行维护中的日常管理安全指标, 如图4所示。

3.1信息系统开发项目管理安全指标

信息系统的开发是一项周期长、涉及面广、耗资大、管理难度大的系统工程。为保证这项系统工程的顺利、高效完成, 必须做好项目管理, 它贯穿信息系统的分析、设计、实现、运行维护、系统评价、系统审计整个生命周期。组织应该委派一名项目经理负责此项工作。

项目经理应该认识到信息系统项目管理的特点:目标不精确;用户的需求在开发过程中不断被激发;项目团队决定信息系统项目的成败;项目生命周期的各阶段间关系密切、相互制约;项目管理是全过程的管理, 不是交钥匙工程等。项目管理的内容主要包括:计划管理、技术管理、质量管理、资源管理 (包括人力资源管理、软件资源管理、硬件资源管理和资金管理) 。项目管理内容的多样性和特点的复杂性给项目经理带来极大的挑战, 其中任何环节管理不到位, 都可能给信息系统带来极大安全隐患, 甚至导致信息系统开发失败。

信息系统项目管理应该严格遵守系统开发方法原则、步骤、规则开展, 严格科学地选定信息系统开发的方法, 并严格遵守开发方法的要求。例如, 结构化生命周期法, 把系统开发过程划分为系统规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统运行和维护五个阶段, 每个阶段均需严格把好质量关, 一旦存在安全隐患, 决不姑息, 以保证信息系统在开发阶段的成功性。

3.2信息系统日常管理安全指标

信息系统的日常管理主要指信息系统正式投入运行使用之后, 为保证信息系统安全而采取的管理措施。包括:

(1) 内务管理

为了保持信息系统运行和通信服务的完整性和有效性, 应当创立例行程序, 来执行已批准的备份策略、获取数据备份文件并练习对它们进行适当的恢复、还要记录意外事件和安全故障。如果合适的话, 也要监测设备环境。具体包括:数据备份, 要求对信息系统中的数据做定期备份、异地备份;操作员日志, 要求操作员每天保存一份他们活动的日志;事故记录, 应当报告发生的事故, 并采取补救措施, 对于用户报告的有关信息系统或者通信系统的故障应当做记录。

(2) 运行变更管理

应当控制对信息系统处理设备和系统软件的变更。对信息系统处理设备和系统改变的管理不够是信息系统故障或者安全事故的常见诱因。应当有正式的管理责任和程序, 确保对设备、软件和程序做的所有变更都得到妥善管理。运行信息系统程序应当受到严格的变更管理的控制。当程序改变时, 应当保留一份记录所有相关信息的审查日志。对操作环境所做变动可能影响到信息系统应用程序。只要可行, 应当把运行和应用程序变更管理措施结合在一起。

(3) 密码管理

为了保护信息的保密性、完整性和有效性, 对处于危险中而且其它管理措施无法对其进行有效保护的信息, 应当用密码系统和密码技术对其进行保护。首先应当用风险评估来确定信息所应当得到的保护等级, 以此作为评判一个密码管理措施是否得当、应当采用何种控制措施以及为了什么目的和业务处理的标准。在管理措施上, 组织应当为保护其信息系统制订一套加密措施的使用策略, 这样的策略必须能够将利益最大化并把使用密码技术的风险降到最低, 而且还要避免不适当或者不正确的使用。

(4) 意外事故管理

应当建立意外事故处理责任和相应程序, 以确保对信息系统安全事故做出迅速、有效和有条理的反应, 并采取措施补救。

(5) 责任的分离

这是一种降低偶然或者蓄意信息系统误用风险的方法。应当考虑把某些责任或者责任区的管理或执行加以分离, 减少对信息系统或者服务未经授权的访问或者改动的机会。值得注意的是, 没有哪个人能够单独在责任区使用欺诈手段而不被发现。应当把事情的启动和授权分开。

(6) 开发过程和运行过程的分离

应当将信息系统的开发、测试和运行过程分开, 这对实现相关角色的分离很重要。应当定义软件从开发到运行的状态转变要遵守的规则, 并将其记录在案。还应当在开发和测试功能之间做类似的划分, 以防止不适当的开发人员访问。因此, 为了降低因操作软件和业务数据的意外改变或者未经授权的访问而造成的风险, 建立分立的开发、测试和运行机制是个理想的解决方案。

(7) 备份介质处理和安全

为了防止对组织资产的毁坏和对业务活动的扰乱, 信息系统的备份介质应当得到妥善的管理和物理上的保护。应当采取适当的管理措施来保护文件档案、计算机存储介质、输入/输出数据和系统文件, 使它们免遭破坏、偷盗和未经授权的访问。

(8) 信息和软件的交换管理

为了防止在组织间交换的信息被弄丢、修改或者盗用, 在组织之间交换信息和软件应当受到控制, 并且应当服从所有相关的法律, 或在协议的基础上进行交换。为了保护需要交换的信息和存储介质, 应当建立适当的程序和标准, 要注意到与电子数据交换、电子商务和电子邮件相关的业务和安全含义, 并采取相应的管理措施加以控制。

(9) 访问控制

组织根据业务和安全的要求应当控制对信息系统的访问和对业务程序的访问, 这应当把信息发布和授权的策略考虑在内。其中, 尤其注意:防止对信息系统的未经授权的访问, 应当由正规的程序来控制对信息系统和服务的访问权限分配;严格限制特权 (多用户信息系统的任何使得客户超越系统或者应用软件控制的特征或者便利) 的分配和使用。对系统特权的不当使用经常成为导致被攻破的系统产生故障的一个主要因素, 应当通过正式的授权程序来控制对特权的分配。

(10) 移动设备和远程工作管理

在使用移动设备和进行远程工作时要确保信息系统安全, 所需要的保护应当与这些工作的特殊方式引起的风险相协调。使用移动设备时应当考虑到未经保护的环境下工作的风险, 并且要考虑到所采用的适当措施。在远程工作时, 组织应当为远程工作地点提供保护并且确保这种工作方式有适当的安排。

4.人员管理安全指标

信息系统是一个人-机系统, 这就意味着人和机器设备都是信息系统的重要组成部分, 甚至人的重要性更胜一筹。人员管理安全指标如图5所示。

4.1工作定义和外包的安全

在人员工作定义及外包定义时, 为减少人为失误、盗窃、欺诈或者设备误用所造成的风险, 组织在招聘时就要说明安全责任的问题, 将其包括在合同中, 并在雇佣期内监测这种安全责任。其次, 应当对应聘人员进行充分的筛选, 对敏感的工作尤其如此。

4.2把安全包括在工作责任中

应当在适当的地方记录组织安全策略中所设定的安全角色和安全责任。它们应当包含执行或者维护安全策略的所有总体责任, 还包含保护特殊信息资产的专门责任, 或者执行特殊安全管理程序或者活动的责任。

4.3人员筛选和策略

在招聘员工时应当严格审查雇员, 尤其是长期雇员。包括采取以下措施:对申请人履历的审查 (完整性和准确性) ;对其所宣称的学术和职业资质进行确认;单独的身份检查 (护照或者类似文件) 。当一项工作涉及到能够访问信息系统处理设备的个人时, 无论是最初指派还是后来晋升, 组织还应当做专门的信用检查。对于那些处于相当权力岗位的人员应当定期进行复查。对于合同签约方和临时雇员也要进行如以上类似的检查。

4.4保密协议

保密协议或者不泄露协议用于提醒雇员注意该信息是保密的。通常情况下, 雇员应当签署这样的协议以作为雇佣他们的起码条件和要求;授权尚未受合同 (包含保密协议) 约束的临时职员和第三方使用信息系统处理设备之前, 还应当要求他们签订一份保密协议;当用工合同或者协议发生变动时还要对保密协议进行检查, 尤其是雇员要离开该组织或者合同即将生效的时候。

4.5用户培训

为确保用户清楚信息系统安全威胁和利害关系, 使用户准备好在正常工作过程中能够支持组织的安全策略, 应当在信息系统处理设备的正确使用方面培训用户, 以降低可能的安全风险。组织的所有雇员和相关的第三方用户都应当接受适当的培训并定期向他们传达组织更新的策略和程序, 这包括安全要求、法律责任和业务管理措施, 以及在授权访问信息系统和使用服务之前所要接受的正确使用信息系统的培训, 例如:登录系统、软件包的使用等。

5.物理的和环境的安全指标

信息系统的运行离不开特定的物理环境, 如果存在物理的和环境的安全隐患, 同样会给信息系统带来不可估量的风险。物理的和环境的安全指标如图6所示。

5.1安全区域的管理

组织需要为信息系统选择和设计安全区域, 应当考虑到防止可能发生的火灾、水灾、爆炸、民众动乱和其它形式的自然或人为灾难, 还应当考虑到相关的健康和安全规范与标准, 考虑任何邻近房屋的所带来的安全风险, 比如其它地方的渗水;预防对组织业务基础和信息系统业务信息的破坏以及干扰, 应当把关键的和敏感的信息系统处理设备放在安全区域, 受到确定的安全范围的保护, 并有适当的安全屏障和接入控制。应当从实体上对安全区域加以保护, 以防止未经授权的访问并免于干扰和破坏;对安全区域物理环境所提供的保护应当与确认的风险相适应, 推荐使用清楚警示的策略, 以减少未经授权情况下的访问信息系统数据、存储介质和信息系统处理设备或者给它们造成破坏的风险。

5.2物理安全界限

通过在组织业务基础和信息系统处理设备的周围设立多个实体的安全屏障, 可以实现对它们实体上的保护。每一个安全屏障建立一个安全界限来保护含有信息系统处理设备的区域。安全界限指为被保护对象设立的如墙壁、要刷卡出入的大门或者人工接待前台等屏障。每种屏障的位置和保护力度取决于风险评估的结果。对物理安全界限的管理也包括物理进入控制, 应当通过适当进入管理措施保护安全区域, 确保只有得到授权的用户才能访问。

5.3设备安全

为减少对信息系统数据未经授权访问所造成的危险并保护其免受损失或破坏, 设备保护是十分必要的;同时, 为了防止资产流失、被损坏或者破坏, 防止对组织业务活动的破坏, 应当对信息系统设备加以实体上的保护, 使其免于安全风险和环境灾难;这还应当包括设备的安置和处理。为了保护信息系统设备及其辅助设备 (例如电力供应设备和电缆基本架构) 免受灾难性事故的毁坏, 需要制定一些专门管理措施, 如:设备定位和保护、电力供应、电缆安全、设备 (包括外部设备) 的保护和维护、设备的安全处置或者再利用等的管理措施。

结束语

综上所述, 信息系统可能面临的风险来自方方面面, 使管理者防不胜防。为此, 组织需要从组织管理的高度重视风险防范, 从管理策略、措施上加以规范, 从技术上加以控制, 从员工管理上严格管理, 从物理环境方面严格控制, 以确保信息系统更有效地抵御各种风险, 正常运转, 更高效地为组织服务。

参考文献

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安全评价指标 篇5

摘要：在深入分析城市旅游安全系统构成的基础上,分析了影响城市旅游安全的主要因素,构建了测评城市旅游安全状态的.指标体系,应用层次分析方法建立了测评的数学模型,并提出建设安全旅游城市的策略与措施,以期为城市旅游安全管理提供决策依据.作 者：王丽华 俞金国 WANG Li-hua YU Jin-guo 作者单位：王丽华,WANG Li-hua(辽宁师范大学历史文化旅游学院,大连,116029)

俞金国,YU Jin-guo(辽宁师范大学城市与环境学院,大连,116029)

安全评价指标 篇6

【关键词】 消防；安全；体系

一、以火灾分析作为衡量农村消防安全状况的不科学性

火灾统计，是消防工作的重要业务基础，及时准确地统计上报火灾数据，客观真实地反映火灾信息和部队灭火救援情况，对于研究火灾规律特点，制定相应对策，推进消防工作社会化进程，具有十分重要的意义。但是，以其作为对整个社会，特别是农村地区消防安全状况进行宏观评价的指标，显得片面和单薄。

（一）火灾发生的偶然性影响数据的客观性：火灾发生有其必然性，但也存在偶然因素。近些年，随着建设社会主义新农村的深入开展，农村消防工作显著提升，推行“网格化”管理加强农村消防自治，普及手台机动泵提高扑救初期火灾能力，夯实基础建设提高农村地区抵御火灾综合实力，方法不可谓不强，工作不可谓不实，但各类农村亡人火灾仍偶有发生，这同我国现阶段国情以及农村发展规律是有一定关系的，如果单纯使用亡人火灾数据，对全市乃至全国的火灾形势与农村消防安全状况进行分析，明显失于偏颇。

（二）火灾数据无法全面反映农村整体的消防安全状况：消防工作涵盖人类社会基本活动的方方面面，农村整体消防安全状况评价指标也应该是一个综合性、全面性的评价体系，而我国的现状是在评价消防工作成效时，局限于“以火灾的四项指标论功过”，消防部门一直被四项指标的升降所困扰，一些地方政府在考虑消防部门工作时，惟以四项指标的升降论成败。这种消防安全评价上的局限性，严重束缚了我国农村地区消防事业的发展，与我国建设有中国特色的社会主义新农村不相适应。

（三）火灾统计失实的现象影响数据的准确性：火灾统计失实是一个全国性的问题。其原因有多方面，如统计渠道不够畅通；农村尤其是边远地区，逐级上报火灾的机制不健全；火灾善后处理相关方面脱节，缺乏统一管理措施；地方的不当干预影响真实核定火灾损失以及统计工作责任、制度不够落实等，均直接影响到火灾统计数据的真实性和准确性。而基于此形成的火灾分析，难免会受到影响。

二、构建农村消防安全评价指标体系的必要性、基本原则和现实功能

（一）建立体系的必要性：在现有农村消防安全条件的基础上，探索建立农村消防安全综合评价体系，正确地选取农村消防发展中具有代表性、较为合理、信息量大的重要指标，用客观、准确、全面、科学的方法来评价农村消防发展的各个侧面及农村整体发展水平。

（二）建立体系的基本原则：要使评价体系科学准确 ，发挥体系的研判、指导、分析、决策功能 ，就要在评价指标的确立中把握五个原则。一是客观性，指标的确立必须反映我国现阶段农村发展对消防工作的总体要求和标准，必须体现当前国家基本国策和消防法律法规对消防工作的要求。二是适用性，指标要宏观，突出重点和主要矛盾，反映保障公共消防安全的主要内容，既要力求全面，又要简洁易行，避免以偏概全和过细、过滥、过繁。三是代表性，要综合考虑经济发展的不平衡、南北差异等因素，尽量选择具有普遍性、基础性的指标 ，满足全国不同地域、不同经济发展条件下消防状况的总体性、全面性、基础性要求。

（三） 建立体系的现实功能：通过充分利用综合评价体系，可以进一步推动农村整体消防防御体系的发展。综合评价体系的对象既包括消防方面的因素，又包括整个农村综合方面的因素，它所体现的是一种消防与农村整体协调的有机组合。它不仅能准确地指出农村消防发展存在的薄弱环节及盲区，显示出需要加强的方面，为消防工作提供有力的可靠依据，而且可以有效地扭转以往只用火灾指标来衡量社会消防发展的状况 ，扭轉以往消防工作被火灾牵着鼻子走以及公安消防部门独家搞消防的状况 ，最终消除消防工作与社会总体发展不相协调的现象。

三、社会消防安全评价指标的基本构成

正确地选取农村消防发展状况中能够有效体现农村消防工作发展水平和整体状况的指标，是构建社会消防安全评价体系的基础。这里，笔者从农村消防安全评价体系方面谈一些看法，主要是突出与当前火灾评价指标的延续性，既力求全面，又要简洁易行。具体指标如下：

（一）社会消防安全整体素质：人为因素一直是火灾原因中的主要成分，人的消防安全素质和意识也是衡量一个地区、一个国家整体安全素质水平的首要因素。具体包括：消防安全常识的普及率；重点工种人员的消防培训率；消防安全教育的普及率。

（二）消防管理体系：主要指政府和建设、财政、规划、教育、公安消防等部门履行消防工作职能的情况。

（三）公共消防设施和防灭火力量：公共消防设施和防灭火队伍的建设，是火灾防范和灭火救援的基础。主要包括：消防规划编制率、实施率；市政消火栓设置率、完好率；消防经费投入占 GDP的比例；消防队伍建设情况，义务消防组织建设情况。

四、体系建立和运行的保障

（一）大力发展中介组织成为实施消防安全评价的主体：对社会整体消防安全进行评价，需要大量基础性、专业性的数据，且数据的调查与统计无法由单一机构独立完成。应鼓励合法的消防安全社会中介机构成为实施安全评价的主体，由各级人民政府负责组织，由社会中介机构具体实施，既为政府减轻工作量，又保证了评估结果的科学、有效和公平。

（二）以法律形式确保消防安全评估体系的建立：可以采取立法、出台地方性规章等形式，确定消防安全评估的组织实施机构、具体评估方法、评估指标以及评估结果的使用等内容，确保消防安全评估工作体系建立并发挥作用。

（三）建立科学的消防安全评估模型：要对全国各地进行广泛的数据普查，开展统计分析，综合评价计算，合理确定评价指标和所占的权重，编制软件并广泛征求意见，进行认真修正。选择不同类型的部分地区进行试运作，同步开展示范评价，最终形成总体评价指标体系。

（四）发挥统计、评估部门的积极作用：各地统计等部门多年来从事统计工作 ，下设的各类调查队人员多、业务精 ，要充分利用现有的机构和人员 ，开展大量的基础性调查工作。

（五）运用多种信息手段搜集大量数据资料：可以采取网上调查、发放问卷、查阅资料、实地调查等多种形式 ，搜集大量真实、有效的数据 ，通过分析 ，客观、公正、科学地评价社会消防安全发展状况 ，为决策提供依据。

（六）注重实用性与科学性的结合：在指标体系的建立与实际运用中 ，要满足科学性 ，同时 ，作为指导日常消防工作的一项依据，在各项指标的设立中，可以分成年度短期指标，每年进行统计分析。按照不同的年限进行分析研判，既可以有效利用指标体系，又避免了大量的数据采集和人力物力的投入。

安全评价指标 篇7

国内外学者针对这一方面进行了大量的研究, 常用的安全评价方法如道路安全审查、相关性研究及多元线性回归等。上述研究在挖掘道路安全影响因素及定量化评价方面均有着十分重要的意义, 但多侧重于单指标或二维平面内的指标对道路安全的影响。道路是一条存在于三维空间内的空间曲线, 其安全性受到平、纵、横及线形组合的影响, 因此要全面地考虑道路线形的安全性则必须对道路三维线形指标综合考虑, 即实现多指标的定量化评价。

在本文中笔者针对该问题将用于解决多属性决策问题的综合评价理论应用到道路线形的安全评价中, 建立道路线形安全性的综合评价模型。

1 道路线形安全性评价体系的建立

道路线形指标与道路安全的相关性研究是进行综合评价的基础。本文通过对各种线形指标的筛选, 建立了具有三层次结构的评价体系, 如图1所示。其中, 路面超高的安全性以横向力系数差为量化指标。

根据国内相关研究成果, 将各指标与道路安全的相关性以相对事故率表的形式表现, 如表1~表13所示:

注:T3:300<T≤500, R1:0<R≤200, T2:150<T≤300, R2:200<R≤340

注:δ1=ΔL/L, ΔL为平曲线的中点与竖曲线的顶 (底) 点之间的距离;L为平曲线总长度。

注:δ1=RV/RH, RV为竖曲线半径值;RH为平曲线半径值。

2 道路线形安全性综合评价模型

2.1 评价对象的确定

本文的评价对象是道路经划分后得到的路段。以线形指标为依据对道路进行非定长划分:在平面上划分为直线段和平曲线;在纵断面上, 划分为直坡段和竖曲线, 竖曲线又以变坡点为分割点划分为竖曲线上段和竖曲线下段。以保证划分后的路段各指标值一致。如图2所示。

各路段的指标值与其所在的平面单元或纵断面单元相对应的指标值相同, 并认为各指标值在路段内保持不变。指标值提取完成后, 每个路段对应一个指标向量:

式中:Xi为第i个路段的指标向量;n为路段数。

2.2 评价指标的预处理

评价指标的预处理是指将指标向量转化为可用于综合计算的向量所做的处理, 主要包括指标的一致化及指标的无量纲化。

本文直接采用各指标的相对事故率作为指标一致化后的数值, 既保证了指标的影响趋势, 又达到了各指标方向的一致性。在指标一致化过程中, 除按照表1~表13读取事故率系数外, 有如下几点需特别说明:

(1) 当某路段不具有某指标时, 相当于该指标对该路段的道路安全性没有影响, 记为1;

(2) 为能够尽量减少表1~表13中指标区间划分的影响, 笔者参照模糊评价法建立了隶属度函数如图3所示:

由于各指标的相对事故率间不存在公度性, 需对相对事故率进行无量纲化。常用的无量纲化方法[8]有Z-score法、极差化、极大化、极小化、均值化, 将初始向量Yi依次按照各方法进行无量纲化, 得经第k种无量纲化得到的待评价向量为:

其中, 采用Z-score法、极差化时, 若某评价指标值不变时, 其无量纲化后的值取0。

2.3 各因素权重系数的计算

权重系数是用于表征指标重要程度的数值。本文采用主观赋权法确定一级指标的权重, 采用主客观综合赋权法确定二级指标的权重。主观赋权法采用德菲尔法拓展的层次分析法[9], 采用李欣[10]在论文中提出的重要系数进行计算。客观赋权法采用熵值法[11], 并采用偏差最小化的优化方法[12]对主客观权重进行线性加权组合加权汇总得出组合权重, 最终得到指标的权重向量:

2.4 多属性综合评价

根据各路段的待评价向量及权重向量, 采用线性加权法将各指标值的影响综合计算, 得出初始路段的综合评价值, 本文定义为路段的危险系数:

3 评价结果的优化

如式 (1) 所示, 不同的无量纲化方法会得到不同的综合评价结果, 需要对评价值进行优选。同时, 本文在进行路段划分时, 由于考虑的特征点较多, 使得部分划分后的路段过短, 其安全性不能得到客观的评价, 有必要减少过短路段。

3.1 兼容度及差异度

兼容度的构造是以斯皮尔曼等级相关系数为基础的, 首先计算出两两危险系数之间的相关系数, 之后选出与其它危险系数最相关 (最接近) 的评价值。兼容度的计算公式如下:

式中:Rj为第j种危险系数的兼容度;rjk为第j种和第k种危险系数的相关系数;dj为第i个评价对象在第j种和第k种危险系数中的位次差;n为危险系数个数。

某无量纲化方法的兼容度越高, 说明该种方法与其它所有无量纲化方法所得到的结果越相似, 则越具有代表性。因此, 用兼容度选取无量纲化方法的实质是寻找偏差最小化的综合评价结果。

差异度是指综合评价值的离散程度, 差异度越大说明越能够将线形的安全程度区分开, 同时按照聚类算法的要求, 差异度越大越有利于聚类计算, 本文采用标准差作为衡量差异度的指标, 计算公式

根据综合评价值的差异度及兼容度即可确定最优的评价结果Ki, i=1, 2, …, n。

3.2 有序聚类

有序聚类算法能够在不改变桩号顺序的情况下将根据各路段的危险系数Ki对初始划分路段进行合并, 该算法能够使得合并后的同一路段内的危险系数差异最小, 不同路段之间的危险系数差异最大[13]。合并后路段的危险系数取其所包含的初始路段危险系数的均值。

有序聚类算法能够通过编程实现, 在应用中最重要的是分类个数的确定。损失函数曲线的变化趋势为:分类个数越多 (被合并的路段越少) , 损失函数越小。因此, 本文采取折中的方法:首先将损失函数值进行再聚类, 分成3段, 如图4所示。明显段3的损失函数值比段1、段2更小, 变化趋势也最为平缓, 根据有序聚类的计算原理, 段内的损失函数值差异性小, 同时考虑尽可能多的合并路段, 因此选择段3的起点对应的分类数作为最终的分类数。

初始划分路段经有序聚类合并为最终路段, 最终路段的危险系数取各初始路段危险系数的平均值, 按道路里程桩号可绘制危险系数分布图, 并可建立基于危险系数的道路线形安全量化评价标准:

4 案例分析

该路段为一条位于陕西省内的山区公路, 全长18.7 km。公路所经过的地区地形为山岭重丘区, 道路设计速度为60~80 km/h。公路位于沟谷地带, 山大沟深, 地形条件复杂, 线形变化丰富且多陡急弯坡。其计算步骤如下:

(1) 路段划分:73段;

2) 指标提取 (例)

(3) 一致化值 (例)

(4) 无量纲化值 (例)

(5) 权重计算

(1) 主观权重

(6) 评价结果的优选:如表14所示;

(7) 路段合并:19段;

(8) 危险系数趋势图:如图5所示。

5 结论

(1) 建立了基于道路三维线形的安全性评价体系。对道路线形与道路安全的关系进行了详细的分析, 整理了单一线形指标与道路安全的相关模型, 并在此基础上建立了基于道路三维线形的安全性评价体系。

(2) 提出了基于道路线形指标及有序聚类算法的先分段后合并的路段划分方式。首先根据以道路线形指标为标准进行初始划分, 之后再根据各初始路段的危险系数进行有序聚类, 得到最终的划分路段。既能够保证划分后的路段内线形特征单一, 又不会存在路段过短的情况。

(3) 建立了道路线形安全性的综合评价模型。在评价体系的基础上对评价指标的无量纲化、赋权方法及信息集成模型进行了详细的介绍并给出选择的原则。最终建立道路线形安全性的综合评价模型。

(4) 结合工程实例, 对综合评价模型进行了应用研究。根据道路的指标值, 绘制出危险系数分布图, 并建立了基于危险系数的道路安全量化标准, 完成危险路段的鉴别。

摘要：在道路线形指标与道路安全相关性的研究基础上, 引入综合评价理论, 建立了基于道路三维线形指标的综合评价模型。首先建立了评价指标体系, 给出了各评价指标的相对事故率;然后提出了基于几何条件的非定长划分方法及各路段指标值的提取方法, 并对提取的各指标值进行了预处理;其次对权重计算方法进行了探讨并基于线性加权模型提出了道路危险系数的概念;最后根据危险系数的兼容度及差异度对评价结果进行了优化。通过案例分析表明:该方法能够从三维线形指标的角度评估高速公路各路段的交通安全状况。

安全评价指标 篇8

在高速公路建设中，互通式立交也是高速公路的重要组成部分，是具有空间多层结构形态和立体交通转向功能的专用设施。全国各级公路尤其是交叉口的交通事故异常严重。我国已经开始对道路交通安全评价进行系统研究，对某些道路交叉口也实施了初步的道路交通安全评价。

2 建立线形设计指标的层次分析结构模型

2.1 建立层次结构模型

层次结构具体分为：主要线形设计指标A：主线纵曲线A1、匝道平曲线A2、匝道纵坡度A3、变速车道长A4。

2.2 构造判断矩阵

根据以往对于调查数据的处理和分析，总结模型中各因素对运行速度影响的重要性为：主线纵坡度A1<匝道纵坡度A3<变速车道长A4<匝道平曲线半径A2。一层与第二层的判断矩阵见表2.1。

2.3 层次单排序及其一致性检验

第一层与第二层之间的排序计算为：

(1) 分别计算该矩阵(见表2.1)各行元素乘积的四次根：

根据公式:

进行归一化处理得其相对重要性权重为：

(2) 对其一致性检验：

平均随机一致性指标RI的值见表2.2:

因此，层次单排序的结果有满意的一致性，判断矩阵中的元素取值符合要求。故得到互通立交中主要线形设计指标的权重。

3 运用vissim软件进行交通仿真实验

首先是苜蓿叶型互通立交的设计图为基础，建立在Vis s im 4.2当中的互通立交规划路网图[1]。

互通式立交变速车道是主线车道和匝道之间段的附加车道，它是互通式立交的一个重要组成部分。变速车道是整个互通立交系统中最易发生交通事故的地方[2]。其具体表现如：分流端的减速车道长度不够，汽车来不及减速而撞护栏;分流端减速车道设置不明显，汽车驶过而错过转弯;合流端设置不合理，车辆提前进入主线发生交通事故等。可见，变速车道设置的合理与否，对于提高行车的安全舒适性，减小交通事故的发生，保证交通流的畅通意义重大。

由于我国现行的《公路路线设计规范》在变速车道相关条款中主要是参考国外的一些数据，而在实际设计中存在着一些不足，下面就变速车道的长度在设计中的这些不足问题进行探讨。

3.1 变速车道长度的仿真实验本次模型中主要研究的是平行式变速车道的长度, 进行仿真实验并比较分析通行能力随车道长度变化规律, 综合安全评价各种因素, 最终提出在各种设计速度下, 相应变速车道长度的推荐值。

下面以设计速度100km/h和设置150米的减速车道为例，设置结果统计的时间间隔600s和总仿真时间3600s，点击仿真键，待仿真过程结束后，查看评价结果文件，并整理相关数据。然后用以上同样的方法，在设计速度为100km/h，减速车道长度分别为180m、200m、220m时，做出不同变速车道的特征数据采集点的评价结果表。

3.2 仿真结果分析与研究汇总上述数据，得出在主线设计速度为100km/h、匝道设定速度为70km/h且减速车道为单车道的情况下, 不同长度的变速车道上平均运行速度和可通过交通量[3]。如下表所示:

结合以上数据和图表的分析，可得出：在设计速度为100km/h，减速车道为单车道的情况下，减速车道长度的推荐值为180m。若超过180m，会造成占地面积增大和工程费用增加[4]。汇总本次研究结果，并与我国《公路路线设计规范》中的相关值进行比较：

4 结论与展望

本次研究首先通过层次分析法，得出所要研究的四项线形设计指标的各自权重。然后利用VISSIM仿真软件，建立苜蓿叶型互通立交的模型，研究不同线形指标下立交的通行能力，同时也应考虑到其他环境影响因素，结合分析环境影响因素，最终得出满足综合安全评价的线形设计指标。主要结论如下所示： (1) 在所研究的互通立交的四个线形设计指标中，各自所占的权重为：匝道平曲线为0.5638，变速车道长为0.2634，匝道纵坡度为0.1178，主线纵坡度0.0556。 (2) 在主线设计速度为100km/h，匝道设计速度为40km/h的情况下，综合行车安全、对环境的影响、工程费用及施工量等各方面因素，通过比较平均运行速度和单位时间内可通过交通量，提出了以下推荐值：变速车道长见表3.3所示。由于互通立体交叉口运行规律的随机性与复杂性，加之交通调查过程当中所选择交叉口数量较少并且不全具有普遍性，故在论文当中难免存在缺陷与不足： (1) 由于受能力和时间的限制，本次论文中只研究了互通立交的变速车道长度这一主要线形设计指标，对于也会影响到互通立交安全评价的线形设计指标，并没有做详细的研究与分析。 (2) 本次论文只是在计算机仿真的环境中，对仿真结果进行分析与研究，从而得出线形设计指标的推荐值。并未以现有工程为依托，进行实际立交的安全性评价。

参考文献

[1]VISSIM软件教程.辟途威交通科技 (上海) 有限公司 (中文版权) .2006 (11) .

[2]许金良.互通式立交匝道横断面和连接部CAD设计方法[科技论文].西安公路交通大学学报, 2001年 (4) .63-65.

[3]史扬, 陈永胜.下坡路段的道路线形设计安全评价方法研究[科技论文].道路交通与安全.2009 (2) .32-35.

安全评价指标 篇9

煤炭企业安全工程建设项目安全绩效审计评价 (以下简称安全绩效审计评价) 指标是审计人员评价、判断被审计事项是非优劣的准绳。没有评价指标, 就没有审计的意见或结论;安全绩效审计评价指标体系不是很多指标的任意堆积或者简单叠加, 而是从“体系”的角度出发, 围绕煤炭企业安全工程建设项目审计评价这一主题或核心, 把描述或者评价安全绩效的可度量参数集合在一起。这些指标之间既要有一定的内在联系, 同时还要尽可能去除指标信息上的相关部分和重叠部分。

安全绩效审计评价指标是连接审计目标和审计方法的纽带。根据审计目标, 本文在煤炭企业安全工程建设项目安全绩效审计中确定了评价指标, 根据安全绩效审计目标和指标, 确定了收集数据和进行评价的具体方法。没有安全绩效评价指标, 就无从设计和选择审计的方法;审计评价指标也是审计机关与人大、公众和被审计单位之间沟通的桥梁和基础。

2构建安全绩效审计评价指标体系应遵循的原则

(1) 系统性原则

将安全绩效审计系统视为一个独立的整体, 在审计大系统中研究煤炭企业安全工程建设项目安全绩效的影响[1]。所选指标不仅要反映其社会—经济—安全系统的状态和发展变化状况, 还应考虑各子系统及各关联因子间的相互影响, 从系统、整体的角度全面衡量与选取。指标的选择不仅要具有典型性、完备性, 而且要有高度的概括性。

(2) 简明性原则

选择具有代表性、能够准确清楚反映问题的指标。由于安全绩效审计评价涉及的领域非常广泛, 评价指标虽然要求全面, 但并不是越多越好。如果所选指标变量过多, 则资料难以获取, 综合分析过程也很困难, 同时不便于决策者应用, 而且大大增加了复杂性和冗余度。如果所选指标变量过少, 就有可能不足以或不能充分表征系统的真实行为或真实的行为轨迹。所以指标的设置要围绕评价的目的有针对性地加以选择, 每个指标的含义要求明确, 代表特征要求清楚, 无相互交叉重叠现象。

(3) 动态性原则

安全绩效审计评价是一个随着审计项目的发展而发展的动态过程, 客观上要求设置的指标体系具有动态特点, 既能反映该审计项目的历史状况和现状, 在一定的时期内保持相对的稳定性, 又能对未来的变化发展做出评价。

(4) 地域性原则

不同地区的自然环境和社会环境不同, 所处地区的地理位置、经济状况、气象水文等条件不同, 对安全的影响因子也不同, 因此应按照因地制宜原则, 针对所研究地区及其主要问题选择评价指标。

(5) 适用性原则

所选指标含义要简单明确, 具有一定的外在表达形式, 是能够计算或观察感受到的, 这样才能在实际工作中应用。这里要强调的是:指标的可取性, 具有一定的现实统计基础;可比性, 各具特征的不同城市应该有一个基本统一的指标体系来统一衡量、对比、评价;可测性, 所选的指标变量必须在现实生活中是可以测量得到的或可通过科学方法聚合生成的;可控性, 研究安全绩效审计评价指标体系的最终目的是调控安全的影响, 故其指标必须是人类能根据特点、需要来理性调控的。

3安全绩效审计评价指标体系构建方法

指标体系的建立主要是指标的选取以及指标之间结构关系的确定。对此, 既需要审计理论、安全问题、社会文化等各方面专业领域的知识, 又要对系统评价理论等有深刻的理解, 也要求具备丰富的应用研究经验。安全绩效审计评价指标体系的构建过程, 应该是定性分析法和综合设计法相结合的过程。因此, 指标体系的构造过程可分为指标体系框架的构建和指标筛选两个阶段, 即指标初选和指标完善的过程。该过程可以概述为:分解总目标→构造层次结构→建立预选指标集→筛选指标→最终确立评价指标体系。

本文提出的安全绩效审计评价指标依托于“压力—状态—响应”概念框架[2] (PSR概念框架) , 对于安全系统而言, 由于人类活动给社会安全系统造成一定的影响和破坏, 这些影响和破坏, 使得人口、经济、资源等社会因素和自然因素一起构成的安全系统的“状态”发生变化。针对这些变化, 管理部门要采取一定的措施消除或改善不良影响, 即构成安全系统的“响应”。响应进而会调整安全系统所承受的“压力”, 使系统状态趋于健康稳定。“响应指标”是针对安全系统状态的改变, 人类所做出的减少压力及改善安全系统的政策、措施。响应指标是对压力的延伸反映, 也是人类能动性正面效应的反映。“状态指标”受压力指标的影响, 并且能够随着压力指标的变化而变化, 能够综合反映安全系统的状态, 对安全系统状态改变具有一定的指示作用。基于“压力—状态—响应”框架的安全绩效审计中, 包含3种类型的指标:

压力型指标。包括人类对安全绩效审计所做出的引起积极或消极效果或效率的行为。压力指标描述了人类活动对安全包括自然资源施加的压力, 与生产消费模式紧密相关, 通常反映安全治理强度, 回答为什么会发生如此变化的问题。

状态型指标。这类指标显示在压力下显示的研究对象的状况, 包括自身的变化、社会经济发展状态以及研究对象要达到的状态, 大多用定性指标表示。状态指标描述自然界的物理或生态状态以及由此造成的社会经济发展状态, 回答系统发生了什么变化的问题, 旨在给出一个有关环境及其发展情况的综述。

响应型指标。这类指标反映了人类对安全绩效审计问题的理解和考核的范围, 指标以定量指标为主。响应指标描述对各种问题采取的政策和措施, 回答做了什么以及应该做什么的问题。

压力指标是整个变化的开始, 对整个指标体系起主导作用, 而状态指标和响应指标是评价安全措施是否成功的基础。

基于PSR框架建立的安全绩效审计评价指标体系并不是最终的或没有遗漏的, 当科学知识或政策发生改变后, 这些问题都会有相应的改变, 并且对于不同的地区、不同的情况, 这些问题具有不同的相关性。每个地区都会补充核心体系以外的指标, 随着时间的改变, 指标体系还会在社会—安全界面上扩张。“压力—状态—响应”概念框架下指标体系分层结构如图1所示。

在安全绩效审计评价概念框架中, “压力—状态—响应”三者形成一个回馈环[3], 如图2所示。人类一切活动产生的对安全的压力是整个回馈环的开始, 压力指标的变化可以派生出对应的状态指标和响应指标, 但是这些分类指标之间并不是一一对应的关系, 会出现一对多或者多对一的情况。安全绩效审计评价概念框架可以反映各评价指标内在的因果关系, 在时间上具有连续性。所以, 安全绩效审计评价概念框架可以全面地考虑由各种情况带来的安全绩效审计问题。由于压力、状态、响应每一项中的指标是可以在同一时间、不同空间并存的, 所以评价概念框架也可以在空间上反映社会环境、自然环境和生态环境的整体状态。压力、状态、响应各层指标间相互作用、相互影响, 存在着协同效应。用承载力指标反映压力指标与状态指标之间的相互作用, 人类活动给安全带来的压力不能超过承载力, 否则会引起状态的恶化。用效益指标反映压力指标与响应指标之间的相互关系, 响应措施的效益是以减轻压力的程度来衡量的。响应指标与状态指标之间的相互关系则用配置来表达, 因为响应措施总是以一定的方式分配到各状态指标来实现的。

由于安全绩效审计是一个多目标、多因素的复杂系统, 因此, 建立的指标体系要具有多层次的特色及阶梯层次结构[4]。安全绩效审计评价指标体系可以从以下3方面建立:

3.1 对煤炭企业安全工程建设项目安全预评价的绩效审计评价指标

煤炭企业安全工程项目安全预评价从安全技术角度出发, 查找、分析煤矿各生产系统、辅助系统存在的重大危险源, 危险、有害因素及其发展趋势, 帮助煤矿管理者和作业人员辨识危险、有害因素分布的部位, 可能导致事故的潜在危险源、触发因素以及事故的概率、后果和程度。为此, 审计人应从建设项目预评价本身和建设项目本身两个角度设计评价指标 (见表1) 。

3.2 对煤炭企业安全工程建设项目安全验收评价的绩效审计评价指标

首先, 查验其认真严格执行建设项目中的安全设施的“三同时”要求, 并查验其执行情况。其次, 在项目竣工试生产运行正常后, 辨识和分析项目的设备、设施、装置、原材物料 (中间产品、成品) 、工艺流程、平面布置和公用工程部分的固有危险及运行正常中的危险及不安全因素, 有害因素及其产生危险, 危害因素的主要条件和种类、程度以及事故严重程度的危险源点, 并进行分析评价, 提出合理可行的消除或最大程度降低危险、有害因素的安全技术措施或方案。第三, 对项目的安全设施、安全技术措施、安全管理体系运行状况, 进行科学、公正、客观的评价, 并针对项目投产后尚存在的安全隐患、危险因素, 提出合理的整改建议和措施。为此, 审计人员应从建设项目验收评价本身和建设项目本身两个角度设计评价指标 (见表2) 。

3.3 对煤炭企业安全工程建设项目安全综合状况进行绩效审计评价的指标

主要从煤矿安全工程建设项目法律法规执行情况、煤炭企业安全工程建设项目管理内部控制、煤炭企业安全工程建设项目财务收支、煤炭企业安全工程建设项目安全达标评价等方面建立评价指标 (见表3) 。

参考文献

[1]朱训.中国能源资源形势与战略对策[J].中国矿业, 2005 (1) .

[2]冯肇瑞, 崔国璋.安全系统工程[M].北京:冶金工业出版社, 1987.

[3]Knut Blind.The Impacts of Innovations and Standards on Trade of Measurement and Testing Products:Empirical Results of Switzerland’s Bilateral Trade Follows with Germany, France and The UK[J].Infor-mation Economics and Policy, 2001, 13 (4) :439-460.

安全评价指标 篇10

Yang L.Study on the risk analysis and the risk assessment index system of grain security in China[J].Research of Agricultural Modernization, 2014, 35 (6) :696-702.

近几年, 我国粮食安全面临着国内和国际一系列的挑战, 使我国粮食安全状况不容乐观。一是2008年以来, 我国连续4年出现粮食贸易逆差现象, 且粮食净进口量逐年增加, 2012年粮食净进口创纪录的达到7 000万t, 粮食对外依存度不断增加。二是国际原油价格持续上涨造成化肥、农药、汽油、柴油等农业生产资料价格不断提高, 直接引起粮食生产成本和流通成本的增加, 从而造成粮食价格的不断波动。三是极端气候频发引起粮食生产总量的波动、人们消费习惯的变化引起粮食消费结构的变动, 以及发达国家生物能源需求量的增加引起全球粮价飞长等。我国粮食安全面临的一系列挑战促使粮食安全问题再次成为社会各界关注的焦点。

关于粮食安全问题, 国内外学者们做了大量的研究, 取得了许多有价值的成果。门可佩等[1]、陈敬彬[2]从生产安全性、消费安全性、灾害性三个方面创建了粮食安全预警指标体系, 采用灰色关联度与层次集成法和灰色关联与阈值集成法, 分别对我国1997-2007年粮食安全和湖南省粮食安全进行了量化测度。高瑛[3]从我国粮食产销环节分析了影响粮食安全的主要因素, 并利用粮食生产波动指数、粮食价格波动系数、国际贸易依存度指数、粮食储备率指数四个指标构建了粮食安全综合指数, 对我国1994-2002年粮食安全警戒进行分析。钟水映和李逵[4]在分析了我国粮食安全现状的基础上, 指出根据我国城镇化和工业化进程预测, 我国在2010年后的几十年内长期存在大面积的耕地缺口, 使得我国粮食供需存在较大缺口, 粮食安全处于不安全范围内。吴振华[5]从粮食播种面积和单产两个方面入手探讨影响粮食总产量变化的内在因素, 发现粮食收购价格对播种面积影响最大, 化肥使用量对粮食单产影响最大。

前人针对粮食安全的研究主要侧重于粮食生产和消费环节, 从不同角度探讨了影响我国粮食安全的主要因素, 评价了我国粮食安全状况。但研究数据多集中在2007年以前, 2008年以后, 我国粮食产销环节发生了很大的变化, 粮食安全面临着巨大的挑战。这些变化表明粮食流通环节、粮食价格波动、居民间接消费等已成为影响我国粮食安全不可忽视的因素。而前人研究对粮食流通环节的影响考虑甚少, 对粮食价格波动因素考虑不全面。另外, 目前粮食安全评价的方法主要有粮食趋势产量增长率计价法、粮食供求预警系统评价法、景气分析法、粮食安全系数评价法等[6]。粮食趋势产量增长率计价法只能反映粮食生产的实际波动情况;粮食供求预警系统评价法没有对粮食安全做出一个简明量化的总体评判;景气分析法利用景气循环法对粮食生产和消费的景气状况做出判断, 对未来一段时期的粮食发展变动趋势进行预测, 但预测能力有限;粮食安全系数法比较全面的反映粮食安全水平, 但计算粮食安全系数时对粮食总产量波动系数等四项指标赋予相同的解释度, 不符合现实。基于此, 本文针对粮食整个产销环节, 从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建评价指标体系, 采用熵权法和模糊综合评价集成的方法, 开展新形势下我国粮食安全风险分析和评价。本文的创新在于从整个粮食产销环节评价我国粮食安全状况, 在构建粮食安全评价指标体系时加入粮食流通安全子系统, 并用粮食运转量和粮食流通成本价格变动两个指标表示;为了显示价格因素对粮食安全的影响, 指标体系中加入农业生产资料价格指数和粮食消费价格指数。

1 我国粮食安全面临的风险

我国是一个占世界总人口1/5的大国, 相较于其他国家, 粮食安全尤显重要和突出。但近几年诸多制约因素令人担忧。我国的粮食安全因耕地资源、劳动力、技术和资本投入、气候变化、国际贸易、消费结构变化等因素而面临诸多风险。主要表现在以下四个方面。

1.1 粮食总产量和增速波动带来的风险

我国是人口大国, 粮食安全应首先保障粮食生产安全, 确保粮食的自给自足。但近十几年来, 受城镇化发展的影响, 我国耕地资源和劳动力投入减少, 农业技术进步发展缓慢, 农业生产资本投入不足, 加上极端性天气的日益增多, 我国粮食生产面临极端高温、极端低温、干旱、洪涝的影响, 我国粮食总产量和年增速波动明显, 冲击着我国粮食生产体系的安全。图1显示了2000年以来我国粮食总产量变动趋势。可以看出, 总体上, 粮食总产量呈现出先减后增的波动趋势, 从2000年的46 217万t降到2003年的43 069万t, 然后增长到2011年的57 120万t。影响粮食产量波动的直接因素只有两个:粮食作物的播种面积与单位面积产量。而粮食价格、农业的物资与科技投入以及自然灾害等因素, 最终都体现到面积和单产的增减上。《中国统计年鉴》粮食单产数据显示:粮食单产在这段时期基本呈现出增长的趋势, 所以粮食总产量的波动主要是由于播种面积的变动引起。《中国统计年鉴》数据显示粮食作物播种面积从2000年的10 846万hm2下降到2003年的9 941万hm2, 直接导致了粮食总产量的下降。引起粮食播种面积下降的原因主要有城镇化占用耕地、经济作物播种面积抢占粮食播种面积、农村精壮劳动力进城打工引起耕地撂荒等。2000-2003年粮食产量下降的严峻形势, 促使政府采取各种措施激励农民参加粮食生产, 包括取消农业税、提供农业直接补贴等方式, 使得粮食播种面积从2004年开始缓慢增长, 粮食总产量也从2004年开始缓慢增长。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

我国人口数量的持续增长, 要求粮食生产必须保持一定速度的稳定增长, 才能确保足够的粮食供给。但是, 我国粮食产量增速变动却是非常剧烈的 (图1) , 最高可达到5.4%, 最低达到-5.7%。粮食总产量增速剧烈变动是自然灾害频发、资本、技术和劳动力的投入不足、土地质量下降等因素共同引起粮食单产增速变动和粮食播种面积变动而造成的[7]。粮食产量增速的剧烈变动给粮食的长期稳定供给提出更大挑战。

1.2 粮食消费增长带来的风险

我国是粮食消费大国, 由于人口总量的持续增长、城镇化和人们生活水平的提高, 粮食需求不断增加, 粮食消费总量从2000年的32 000万t增长到2011年的45 000万t, 消费量年均增速达到3.3%。在粮食产量年增速波动显著的情况下, 粮食生产压力增大, 粮食供需矛盾日益显现。粮食消费量包括居民直接粮食消费量和饲料粮、工业用粮、种子用粮和粮食损耗等间接消费量。粮食直接消费量=农村人口*农村居民人均粮食消费量+城镇人口*城镇居民人均粮食购买量, 这四个数据可直接从《中国统计年鉴》中获得。粮食间接消费量计算公式详见3.2。从图2可以看出, 随着居民收入的提高, 人们生活方式和消费结构不断发生变化, 居民粮食直接消费量自2000年不断减少, 但是饲料粮、工业用粮的增加引起粮食间接消费数量增长较快, 尤其是2003年以后, 从而引起粮食总消费量的增加[8]。居民直接消费和间接消费的粮食品种不同, 直接消费的粮食主要是水稻和小麦, 而间接消费的粮食主要是玉米和大豆等。粮食间接消费的增长从数量和结构两方面加剧了粮食供需矛盾, 扩大了粮食供需缺口, 加大了粮食进口需求压力。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

三是粮食贸易逆差加大带来的风险。人口的增长和居民消费结构的变化引起我国粮食需求量的增长和需求结构的变化, 造成我国粮食供需存在数量和结构上的双重矛盾, 迫使我国从国外进口粮食数量不断增加, 粮食贸易逆差越来越大, 对国际粮食市场的依存度持续上升。我国从国外进口的粮食品种主要集中在大豆和小麦等谷物上。从图3可以看出, 大豆净进口量从2000年的1 021万t增长到2011年的5 243万t, 从2004年开始我国成为谷物及谷物粉的净进口国, 净进口量增长到2011年的455万t。粮食贸易对外依存度的加大使我国与国际粮食市场联系越来越紧密。由于国际市场粮源有限, 加上全球气候危机日益增加, 生物能源生产量的增长, 国际粮食市场竞争更趋激烈, 引发国际粮食市场波动的因素日益复杂, 未来我国利用国际市场弥补国内粮食产需缺口面临的不确定性将更大。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

四是粮食价格波动带来的风险。近年来, 我国粮食价格波动频繁, 稻谷、小麦、大豆价格呈现相同的变动趋势, 2000-2003年价格略有下降, 2004年开始价格不断上涨, 粮食消费价格指数波动 (图4) 。粮食价格的频繁波动对粮食生产者、消费者以及宏观经济都产生重大影响。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

2 构建我国粮食安全评价指标体系

本文在其他学者构建的粮食安全评价指标体系的基础上, 针对粮食整个产销环节, 从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建包括11个指标的评价指标体系 (表1) , 开展对我国粮食安全水平的综合评价。

注:括号内为各指标权重。

2.1 粮食生产安全

民以食为天, 食以粮为源。抓好粮食的生产和供应, 对我国来说其重要性怎么强调都不过分。粮食生产安全主要是确保一定的粮食综合生产能力, 保证我国粮食供应能够长期维持自给自足的水平。粮食生产能力由播种面积、资本、技术、劳动力、受灾面积等要素的投入水平所决定的, 由人均粮食产量体现。因此, 本文粮食生产安全子系统包括反映生产要素投入的农业人口、粮食播种面积、受灾面积、农业生产资料价格指数四个指标和反映粮食产出的人均粮食产量指标。为了强调粮食生产的持续性和稳定性, 这些指标包涵了耕地面积的保护、自然灾害的抵御、生产技术水平、科技服务能力、政策保障等内容, 是粮食生产安全的内在要求。

2.2 粮食消费安全

粮食消费安全是粮食安全的最终目标。居民的粮食消费包括粮食直接消费和间接消费。随着人们生活水平的不断提高, 居民对粮食的直接消费数量有所下降, 对饲料粮、工业用粮等的间接消费数量不断增长。要满足任何人对粮食的需求, 我国人口增长是制约粮食消费安全的首要因素, 因此人均粮食消费量是衡量粮食消费水平的重要指标, 分为人均粮食直接消费量和人均粮食间接消费量。另外, 影响粮食消费水平的主要因素还有粮食净进口量和粮食消费价格。通过粮食贸易弥补我国粮食供需缺口, 调整食品消费结构, 粮食消费价格的变动是影响居民消费水平和消费结构的重要因素之一。因此, 粮食消费安全子系统包括人均粮食直接消费量、人均粮食间接消费量、粮食净进口量和粮食消费价格指数四个指标。

由于粮食间接消费量缺乏统计数据, 本文根据以下方式计算获得:粮食直接消费量+间接消费量+库存=粮食总产量+粮食净进口量。粮食库存比=本期期末粮食库存量/本期粮食消费量, 根据国际惯例, 粮食库存比为17%-18%比较合适。鉴于我国人口较多的特殊情况, 粮食库存比略高[9], 假设为0.2, 粮食库存量=0.2×粮食消费量=0.2× (粮食直接消费量+间接消费量) 。在粮食总产量、粮食净进口量、粮食直接消费量 (城镇居民粮食消费+农村居民粮食消费) 已知的情况下, 计算出粮食间接消费量= (粮食总产量+净进口量-1.2×粮食直接消费量) /1.2。

2.3 粮食流通安全

粮食流通是联系粮食生产和粮食消费的桥梁和纽带。粮食流通是否顺畅不仅直接关系到粮食产需的顺利衔接, 而且直接关系到粮食商品资本向货币资本的转换。粮食企业是专门从事粮食商品的交换和流通, 实现粮食商品从生产领域向消费领域转移的企业。粮食企业的服务能力不仅受交通运输等基础设施水平的制约, 更受粮食流通成本的限制。因此, 粮食流通体系完善与否不仅反映在粮食流通量上, 还体现在粮食流通成本上。因此, 本文选取了粮食流通量和流通成本变动两个指标反映粮食流通安全状况。由于粮食流通成本数据不能直接获得, 本文采用粮食流通成本变动=粮食零售价格指数-粮食生产价格指数计算获得。

3 我国粮食安全评价研究

3.1 数据搜集与处理

针对我国粮食安全评价指标体系的11个具体指标, 从《中国统计年鉴》 (2001-2012) 搜集相关数据, 组成评价指标原始数据库。由于指标对粮食安全影响作用方向不同, 有些是正向的, 有些是负向的。而且不同指标之间的量纲差异很大, 为便于评价, 首先对原始数据进行标准化处理。假设原始数据为xij, 最终标准化的数据为yij, 标准化方法如下:

(1) 逆向指标变为正向指标:x″ij=xmax+xmin-xij, 意思是将逆向指标变为正向指标, 并且通过坐标平移使指标值恢复到原先水平;

(2) 对有负值的指标通过坐标平移转为正值, x″ij=xij-xmin (1≤i≤m, 1≤j≤n)

(3) 按照以下方法进行标准化处理, 即

这种标准化处理方法的优点:一是经标准化处理后的标准值较真实地反映原指标值之间的关系, 考虑了指标值之间的差异性;二是正、逆向指标均化为正向指标, 即均具有指标值越大越好的特性;三是不管决策矩阵中的指标值是正数还是负数, 都适用。

3.2 评价方法

本文采用熵权法与二阶模糊综合评价法集成, 对我国粮食安全状况展开评价。熵权法是一种客观赋权方法, 根据各指标的变异程度, 利用信息熵计算出各指标的熵权, 从而得出较为客观的指标权重。具体计算步骤见文献[10]。二阶模糊综合评价法能较好地解决模糊的、难以量化的问题。在算子的选择上, 采用加权平均型综合评价模型, 考虑所有因素的影响, 通过matlab-FIS工具箱实现。具体计算步骤详见文献[11]。

3.3 评价结果与分析

通过模糊综合评价法获得2000-2011年我国粮食安全评价结果 (图5) 。可见2000年以来我国粮食安全具有以下三个特点。

一是粮食生产安全水平波动幅度不大, 影响粮食生产安全的主要因素是受灾面积和农业生产资料价格变动。粮食生产安全水平波动不大说明我国粮食生产基本处于稳定的状态, 连续性较好, 国家保证粮食生产的各项措施效果较好, 如18亿亩耕地红线、粮食补贴、农业税免除、农业基础设施尤其是水利设施的改善等。近十年, 由于极端天气的频频出现, 我国农业生产遭受的自然灾害数量增多。但随着经济和技术的发展, 农民抵御灾害的能力也不断增强。我国耕地受灾面积自2000年的5 468万hm2下降到3 247万hm2, 占粮食播种面积的比重从50%下降到29%, 总体呈现减少的趋势, 自然灾害对粮食生产的影响逐渐减少。农业生产资料价格是农业机械、化肥、农药、农用汽油、柴油、农用薄膜、农业生产服务等价格的总称, 是关于农业投入的综合指数, 反映了农业的生产成本。从图6农业生产资料价格指数变动来看, 受原油价格上涨等因素的影响, 农业生产资料价格总体呈现上升的趋势, 尤其是2003年以后。粮食生产成本的较快上涨侵蚀了政府通过免除农业税、提高农产品收购价格等措施增加农民收入的利润空间, 使政府的农业增收政策效果打折, 影响粮食生产规模的增加和粮食生产安全状况的改善。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2001-2012) 。

二是粮食消费安全水平总体呈现下降的趋势, 影响粮食消费安全的主要因素是粮食净进口量和粮食间接消费量。随着经济发展, 我国居民消费结构发生了较大的变化, 粮食直接消费量明显减少, 但居民食用油、肉类、蛋奶类消费量明显增加。表2是2000年和2011年居民平均每人主要食品消费结构比较。2000年我国啤酒生产量为2 231万t, 2011年增长到4 834万t。据陈永红和刘宏[12]预测, 2011年饲料用粮占全年粮食消费总量的比重上升为36%, 工业用粮比重上升为14%。因此, 由食用油、肉类、蛋奶类、酒精类消费增加带来的饲料粮、工业粮等间接粮食消费大幅增长, 给我国粮食供应带来较大压力。但是粮食生产结构并没有随着需求结构的变动而进行相应的调整, 使得大豆、玉米、小麦等原料粮和饲料粮的供需缺口越来越大, 只能依靠加大进口量来满足国内需求, 造成我国自2004年开始变为粮食净进口国, 并且净进口数量逐年增加。2011年大豆、小麦、玉米等主要粮食作物进口超过6 000万t, 远远超过第一产粮大省黑龙江的粮食总产量, 使我国粮食自给率总体水平不足90%。粮食间接消费的增加严重威胁着我国粮食消费安全状况, 粮食对外依存度的增加直接加大了粮食消费安全风险。

数据来源:《中国统计年鉴》 (2012) 。

三是粮食流通安全波动幅度最大, 总体呈现下降趋势, 主要影响因素是粮食流通成本的变动。随着我国粮食流通体制的改革和深入发展, 粮食流通数量不断增长, 但粮食流通技术仍然比较落后, 流通方式不完善, 造成粮食流通效率低下。目前, 我国铁路散粮车仅限于东北、长江、西南和京津四条线, 多数粮食主要采取包粮运输方式, 运输成本高, 效率低, 损耗大, 粮食流通成本高且变动幅度大, 导致了粮食流通的低效率, 加大了粮食流通风险, 限制了国内粮食自我调剂能力。

四是在粮食生产、粮食消费和粮食流通三个方面的综合影响下, 粮食安全水平总体呈现不断下降的趋势, 我国粮食安全状况正在恶化, 不容乐观。由于粮食供需不平衡, 尤其是结构失衡日趋加剧, 对国际市场的依赖程度日益增加, 加上流通体制的不完善, 增加了我国粮食安全的风险和不确定性, 粮食安全状况不断恶化, 严重威胁着我国经济社会的稳定发展。

4 我国粮食安全预警措施

4.1 调整粮食生产结构, 提高粮食生产效率

从粮食生产环节来看, 提高我国粮食安全的措施除了目前现有的激励农业生产的政策外, 还应加强以下两个方面的工作。一是调整粮食生产结构, 尤其是增加大豆、玉米、小麦等的生产能力, 满足居民日益增加的间接消费需求, 减少粮食净进口量, 降低粮食对外依存度。主要措施有增加对这些农产品生产的直接补贴、提高这些农产品的收购价格等, 从经济上激励农民对这些粮食品种的生产, 积极引导粮食生产结构的调整;二是加大农业基础设施建设和农业科技投入。在粮食播种面积不能大幅增加的情况下, 通过完善农田水利、气象等基础设施供给和服务能力, 增加农业生产后劲, 增强自然灾害抵御能力。通过加强农技推广网络, 加快农业先进生产技术的推广与应用, 提高农业生产率。通过这些措施的实施, 从总量和结构两方面增强我国粮食供应能力, 应对粮食消费总量增长和消费结构变动带来的挑战, 减少粮食进口, 降低国际油价、国际粮价等因素波动对我国粮价的影响。需要指出, 国际原油价格波动对我国粮价的影响将越来越明显, 机理一是原油价格通过影响农业生产资料价格和粮食流通成本直接影响粮食消费价格;二是原油价格波动影响其替代能源生物能源需求量的变动, 从而影响着国际粮价, 进而通过对外贸易影响我国粮价。

4.2 改变粮食运输方式, 提高粮食流通效率

从粮食流通环节来看, 尽快建立完善的粮食流通体系, 降低粮食流通成本, 提高粮食流通效率。一是提高粮食运输技术, 建立合理的粮食物流系统。借助集装箱实施粮食运输“四散”技术, 即散装、散运、散储、散卸, 减少粮食运输中的损失和浪费, 节省运输时间。目前, 利用世界银行贷款在东北、长江、西南和京津建设了4条粮食中转运输走廊, 为粮食流通的“四散”框架的形成奠定了基础。但由于装运、接卸设施不配套, 无缝化连接困难, 粮食“四散”作业无法大范围开展。以流通设施条件比较好的东北地区为例, 散粮运输比重还不到70%[13], 实施粮食运输“四散”技术, 需大力发展散粮运输工具, 尽快配备如散装粮食汽车、火车等散粮运输工具, 还需配备配套的装卸自动化机械设备, 建立粮食运输的现代物流体系。二是建立多元化的粮食流通方式, 实现粮食生产向粮食消费的转移。粮食流通方式既包括农户直接销售给消费者, 又包括农户通过农协将部分粮食提供给粮食企业集团, 部分销售给粮食储备系统, 剩下的通过批发商、零售商提供给消费者。通过以上措施的实施, 建立现代化、多元化的粮食流通体系, 克服粮食流通环节对粮食安全的制约。

4.3 拓宽粮食进口渠道, 降低粮食对外依存风险

从粮食消费环节来看, 粮食净进口是影响我国粮食消费安全最主要的因素。根据《2011我国粮食进出口贸易监测报告》, 可以看出, 我国粮食进口来源比较集中, 38%来源于美国, 32%来源于巴西, 从这两个国家进口的粮食占粮食总进口比重的70%。基于战略安全和食品安全考虑, 我国应该拓宽粮食进口渠道, 减少对美国的粮食依存度, 适当增加巴西、阿根廷等大豆的进口。

摘要：我国粮食安全面临着一系列的风险, 主要有粮食生产总量和增速的波动、粮食消费的增长、粮食贸易逆差的加大和粮食价格的波动, 风险的存在使得粮食安全评价非常有必要。本文从粮食生产安全、消费安全和流通安全三个方面构建粮食安全评价指标体系。采用熵权法确定指标权重, 二阶模糊综合评价法对我国粮食安全状况进行动态、定量的评价。结果显示, 从2000年至今, 我国粮食生产安全状况稳定, 粮食消费安全呈现下降趋势, 粮食流通安全下降幅度最大, 由此引起粮食总体安全状况不断恶化, 最主要的影响因素是粮食净进口量的增加和粮食流通成本的变动。调整我国粮食生产结构和完善粮食流通体系是确保我国粮食安全的关键。