法律尽职调查审阅文件——安全生产

关键词： 优惠 税务 享受 文件

法律尽职调查审阅文件——安全生产（共7篇）

篇1：法律尽职调查审阅文件——安全生产

1、公司的营业执照；

2、自设立以来办理的«税务登记证»（含国税、地税）；

3、公司提供的税种、税率情况说明；

4、税务登记证的年检证明（如有）；

5、公司目前享受的税收优惠、政府奖励和其他优惠政策的资格证明文件，及获取该等优惠的任何政策批准文件，包括但不限于任何认定具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等；

6、公司最近三年的纳税申报报表；

7、税务部门出具的完税证明；

8、公司就要向个人支付款项、发放红股中代扣代缴个人所得税的凭证；

9、公司历史上收到税务出发的情况说明，罚款交款凭证；

10、公司就未清偿或者存在争议的纳税义务的说明；

11、公司关于其关联交易价格公允性的说明；

12、审计报告中有关税项的附注说明；

13、已经注销公司的税务清算文件；

14、公司境外股权间接转让的有关文件（如有）；

15、访谈调查笔录和其他有关文件。

篇2：法律尽职调查审阅文件——安全生产

2、«境外并购事项前期报告表»；

3、«企业境外投资证书»；

4、发展改革部门就境外投资出具的确认函；

5、发展改革部门境外投资核准文件；

6、境外直接投资外汇登记证；

7、境外国有资产登记证；

篇3：法律尽职调查审阅文件——安全生产

2、外汇登记证（IC卡）年检记录；

3、办理外汇登记所提交的申请书、承诺书；

4、资本金账户外汇核准文件（包括开立、变更和注销）；

5、其他外汇账户核准文件（包括开立、变更和注销）;

6、因办理其他外汇业务取得的外汇业务核准件；

7、境外投资企业外汇登记证（如有）；

8、公司出具的关于境外股东情况的说明（侧重说明境外股东中是否存在中国境内居民持股或者控股）；

9、与«国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知»（汇发[2005]75号）有关的申报文件、登记、备案证明文件（如适用）；

10、公司员工参与境外上市公司员工持股计划和认股计划涉及的登记文件（如适用）；

11、外债清单（包括资本项目项下和经常项目项下因贸易预收货款或者延期付款而发生的外债）；

12、外债、外债转贷款专用账户的核准文件（包括开立、变更和注销）；

13、外债合同及对应的逐笔登记手续、提款登记手续，结汇核准件’还本利息核准件；

14、对外担保合同清单（含保证、抵押、质押、履约保证函等）；

15、对外担保定期或逐笔审批、登记文件；

16、国有企业境外期货保值有关的外汇业务文件（如适用）；

篇4：法律尽职调查审阅文件——安全生产

2、公司的营业执照；

3、建设项目申请报告及固定资产投资主管部门出具的建设项目核准（备案）、审批文件及报批文件；

4、建设项目用地预审报告及其审批文件；

5、建设用地规划许可证；

6、建设项目环境影响评价，文件及其批复；

7、建设工程设计方案及其审批文件不；

8、建设用地批准书；

9、国有土地使用权证或国有建设用地使用权证；

10、将设工程规划许可证；

11、人防工程涉及审核文件；

12、建设项目开工报告批复或施工许可证；

13、环保设施竣工验收批复；

14、人防工程竣工验收备案文件；

15、消防验收审核/备案文件‘

16、建设工程竣工验收报告；

17、建设项目竣工验收备案表；

18、房屋面积测绘报告；

19、公司的审计报告（如有）；

20、建设项目选址意见书（如需）；

21、初步设计及概算及相关批准（政府投资的项目需要）；

22、节能评估报告及其批复（如有）；

23、安全评估及相关批复（如有）；

24、安全设施竣工验收批复（如有）；

25、涉外国家安全审批（如有）；

26、其它相关政府部门的批准（如有）；

篇5：法律尽职调查审阅文件——安全生产

2、公司设立时的章程；

3、公司设立时的验资报告；

4、公司（包括其分支机构、子公司）设立时的批复、批准证书（如有）；

5、公司（包括其分支机构）设立时的企业法人营业执照正、副本；

6、股东以非货币财产出资的，对非货币资产的评估报告（如有）；

7、以非货币资产出资的，该等非货币资产过户到公司名下的证明文件（如有）；

8、以国有性质的实物资产出资（如有），对作为出资的实物所进行的国有资产评估报告以及国有资产管理部门出具的对国有资产评估结果的确认或备案文件（如有）；

9、公司设立时的出资合同或股东协议、发起人协议（如有）；

10、公司设立时的股东名册（如有）；

11、公司设立时法定代表人签发的股东出资证明书（如有）；

12、公司（包括其分支机构）设立时的其他登记文件，包括但不限于：

（1）组织机构代码证

（2）税务登记证

（3）统计登记证（如有）

（4）企业国有产权登记证（如有）

（5）外汇登记证（如有）

（6）财政登记证（如有）

13、公司设立时的董事会和监事会构成文件；

14、母公司的章程及其对子公司的投资是否违反投资限额的说明（如有）；

15、其他有关公司发展历史的背景文件，包括但不限于公司的前身组建，公司历史上的重大事件的简要说明等（如有）；

16、公司与其母公司、子公司、关联公司或其前身实体的关系网络图及其清单（如有）；

17、公司法定代表人关于其任职资格的声明；

18、公司（包括其分支机构）设立至今的所有工商登记档案资料；

19、当地工商网站上披露的公司（包括其分支机构）基本登记信息资料；

篇6：法律尽职调查审阅文件——安全生产

2、验资报告；

3、股东名册；

4、关于股东背景的情况说明（说明个人股东是否为中共党员，是否为公务员、疾患、国有企业领导干部及负责人，是否为国有企业职工，是否为证券公司从业人员、是否为一人公司股东、机构股东，是否为外商投资企业、金融企业、信托公司、融资性租赁公司等，视情况而定）；

5、股东居民身份证、护照或其他合法证件（如适用）；

6、中方法人股东的《企业研发人营业执照》、《社团法人登记证》（如适用）；

7、外国法人股东的审阅注册证书及对注册证书的公证认证文件（如适用）；

8、关于股权是否存在的股权质押情况的说明，如存在股权质押的，审阅：（1）关于股权质押情况的简要说明（主要说明股权质押的发生原因、各方为股权质押签署的协议或文件及其履行状况）；（2）股权质押所担保的主债权文件；（3）股权质押协议；（4）记载股权质押的股东名册；（5）股权质押的工商登记文件（如有）；（6）气压与股权质押有关的任何文件；

9、关于公司是否存在几张如故情况的说明，如有此类情况，审阅：（1）关于集资入股情况的简要说明；（2）有关集资入股所取得的政府批准文件；（3）参与集资人的人员名册（4）集资金额明细；（5）关于集资用途的书面说明；（6）其他与集资有关的任何文件；

10、关于公司股东是否存在代持股/信托的说明，如有此类情况，审阅：（1）有关代持股/信托情况的简要说明（主要说明代持股/信托的发生原因、各方为代持股/信托签署的协议或文件及其履行情况）；（2）代持股协议/信托协议和其他履行证明文件；

11、关于公司是否实行期权计划的说明，如有此类情况，审阅：（1）关于期权计划的说明文件（简要说明期权计划的内容和实施情况）；（2）期权计划方案；（3）齐全持有人名单及其所占份额；（4）各方为实施期权计划所签署的法律文件（包括但不限于股东会/董事会决议、期权协议、行权凭证等）；

12、关于公司是否发型可转化债券的说明，如有此类情况，审阅：（1）刮U浓郁可转换债券情况说明，包括发行数量、取得的审批文件、票面金额；可转换公司债券利率；转股价格确定方式；转换期；母鸡资金用途；可转换公司债券还本付息的期限和方式；赎回条款及回售条款；（2）可转换债募集说明书；（3）关于可转换债权持有人情况的说明；

13、关于公司实际控制人情况的说明，如有实际控制人的，审阅：（1）实际控制人与公司之间构成控制关系的结构图；（2）实际控制人之间签署的一致行动协议（如有）；（3）其他证明实际控制人对公司行政控制关系的法律文件；

14、其他对股东行使股东权益具有约束性的情况说明及其相关法律文件；

篇7：法律尽职调查审阅文件——安全生产

致： 金侨投资控股集团股份有限公司

金侨房地产开发（集团）有限公司

为顺利开展对贵公司增资扩股（“本项目”）的相关工作，我们编制初步基础性文件清单（“本清单”），请贵公司按本清单的要求搜集整理法律文件资料，以便我们掌握公司的结构、经营、物业等各方面的情况。随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充。

 本清单的有关说明

本清单为公司及项目的初步资料清单，如若依据清单，对贵公司的项目合作进行初步评测后，贵公司或意向合作的第三方存在进一步的委托意向，我们将正式接受委托后，编制进一步的详尽清单，用以支持和配合项目的有序推进。

请贵公司尽可能地真实全面提供清单所述的资料，以利于有关人士客观评价和判断。贵公司承诺对资料的全面性、真实性承担责任及合理解释的义务，并同意对相对方提出的问题予以适当的全面的解释和回应。

 附随说明要求

请贵公司在按照清单准备资料的同时，将贵公司的基本情况、本项目情况用说明书的形式予以说明；并请将融资意向、增资扩股意向，包括但不限于资金量，到位的进度要求，用以担保抵押保证的初步设想、融资用途及背景资料（包括基础性法律文件或通路等），主要还款来源、备选还款来源等予以明确告知。

 必要说明

基于本机构对于贵公司及本项目情况了解的局限性，时间及深度，所以在资料清单的安排上仅依据贵公司的初步介绍，为初探性质的文件清单，贵公司仍存顾虑的文件有保留、问询、商洽的权利，我方承诺合理使用并采取必要的保密措施。

基础资料清单

（为积极有效推进融资或增资扩股事项，前述两家公司及关联公司均

需提供资料）

1、公司的主体状况

包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；

2、公司的组织结构及议事规则

包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；

3、公司的股东及权属情况

包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。

4、公司的不动产及设备、财产情况

包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司拥有其他公司股权等资产情况。

5、公司在建工程清单、公司主营业务情况

包括但不限于公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件，公司购买第三人开发建设的预售商品房相关材料（如有）。公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。关联度及上下游关系的描述。

6、公司的债务与担保情况

包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。

7、公司开发经营情况及相关文件

包括但不限于公司营业许可相关资质（例如房地产开发企业资质证书、物业管理资质证书、预售许可证、销售证和销售情况登记备案表等）、公司与开发经营有关的重要合同/协议清单等。

8、公司财务及审计文件

包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。

9、公司的融资安排、公司增资扩股的安排

包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。

10、贵司本融资项目基本资料

包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证、若包含土地方面的问题或城市更新升级改造的问题，则应提供地块土地证或出让合同、关于土地年限的规定，关于土地性质的规定、相关土地年限延期，补交地价、变更或对地价说明的文件、缴清或补缴地价款的相应凭证、政府相关主管部门关于强度的审批性文件、政府相关地域、片区的规划类政策文件、与拆迁公司或委托的相关公司签订的相关拆迁法律文件及履行状况。

11、公司的税务状况

包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。

12、公司涉及的诉讼情况

包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。

13、公司高级管理人员和核心技术人员的基本资料

包括但不限于董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员，下同）等。

14、公司雇员安排的相关文件清单。

15、外汇基本情况