操作控制型管理模式

关键词：

操作控制型管理模式（通用8篇）

篇1：操作控制型管理模式

怎样当好村校结合型站点操作管理员

青龙镇乐泉中心完小陈友权

这里是青龙镇乐泉中心完小，地处德江县城到稳坪镇公路上的安家渡村，是一所片区中心完小。在中央和省、市、区的关怀下，于2005年10月建成了农村党员干部现代远程教育接收站，使我们西部偏远的农村小学也有了现代化的教学设备。我叫陈友权，是乐泉中心完小的教师，也是站点的操作管理员。

实践中，我们认识到农村党员干部现代远程教育和农村中小学现代远程教育密不可分，必须相互支持、相互促进和共同发展。作为一个学校的站点操作管理人员，我除了充分利用远程教育设备及丰富的教学资源搞好教师继续教育和抓好学生素质培训以外，还有一项更加光荣而艰巨的任务，就是为我们村的党员干部群众教育培训做好服务。为了使学校远程教育和农村党员干部现代远程教育做到“双促进、两不误”，我校根据省、地、县有关文件精神，实施了“村校共建互动计划”，开展“红领巾光碟传输队”、“小手牵大手”等主题活动，确保村校共建型站点真正发挥一站多用的作用。

作为村校结合型站点的操作管理员，我是如何履行好职责，发挥好作用的呢？我想，最基本的工作要做到“三好一加强”，即“管好设备，抓好培训，搞好服务，加强协调”，抓好抓实这几项，那就一定能当好村校结合型站点的操作管理员。

一、管好设备是前提

做好设备的管理和维护是站点操作管理人员一项首要的基础性工作，是确保站点正常运行使用的前提和保证。我校的站点类型属于基本型，又 1

叫模式二。管好这些设备，一是“五防”工作要到位，“防火、防盗、防雷、防潮、防尘”一样不能少。二是使用设备要符合操作规程。要严格按照中央和省、市下发的技术标准和操作流程，规范操作使用，杜绝因使用不当导致程序破坏，下班时一定关闭电源。三是必须安装杀毒软件，定期不定期对电脑进行杀毒维护，消除病毒。四是认真记录各种设备的运行维护情况，日常维护自己处理，遇到自己不能排除的故障，及时报告上级远教办，并做好维修记录，做到小的故障不出校，一般故障不出县，随时保证远教设备的正常运行。

二、抓好培训是根本

抓好党员干部和农民群众的教学培训是开展农村党员干部现代远程教育的初衷和目的，也是我们站点操作管理员的一项重点工作。要做好这项工作，首先，教学计划的制定要科学合理。作为村校结合型站点，一方面要满足学校师生的学习安排，另一方面要满足农村党员干部和农民群众的教育培训。特别是在制定农村党员干部群众的培训计划时，要根据村党支部反馈的需求意见，做到“三个结合”。一要结合农时季节和本村农业产业结构调整的实际；二要结合本村党员干部群众对科技文化知识、精神文化生活等需求；三要结合党和政府不同时期的中心和重点工作。如结合党员先进性教育活动和社会主义新农村建设，在安排教学计划时，既要重点安排党章和先进典型等主要内容，又要安排新农村建设、生态示范村创建等政策法规和相关知识，还要照顾农民群众不同年龄、不同文化层次和不同种类的需求，安排相关的学习内容。为充分使用站点资源，最大限度发挥设备的功能作用，可以采取“5＋2”的方式编排教学计划，周一至周五这

25天主要供学校师生使用，周六、周日2天和其它课余时间供农村党员干部和群众的培训使用，达到“双使用、两不误、双促进”的目的。

其次，教学活动的组织要灵活多样。教学计划制定出来后，及时反馈给村党支部，通过村信息发布台告知党员干部和农民群众，让村民们知道本月的学习安排。一是抓好规定性学习。由村党支部组织党员干部参加每月不少于2次的集中学习。二是指导自主性学习。一是利用召开家长会的机会动员家长学习，讲明学习的重要性和必要性，通过红领巾光碟传递队，让学生把群众喜闻乐见、寓教于乐的课件带给家长收看学习，激发家长们的学习兴趣，逐步引导他们学习一些与农村生产生活密切相关的科技类课件。三是示范性学习。根据村党员干部群众的需求，对即将组织学习的内容自己先看，提炼重点和难点，有针对性地为学员释疑解惑，就相关问题共同进行探讨。同时，利用村校共建的远程教育示范基地，为他们进行集中示范，增强培训实效。

第三，学习讨论的记录要详实完整。在每次组织学习时，要求参加集中学习的党员干部本人在签到簿上签名，对“三簿一册一志”（即学习记录簿、讨论记录簿、信息反馈簿、签到册、站点管理工作日志）、站点教学对象的个人信息、培训计划总结、培训对象参加实践的情况、跟踪服务情况、教学效果等认真做好记录，所有档案资料进行规范化管理。

三、管理服务是关键

搞好管理和学习支持服务是确保农村党员干部现代远程教育教学培训取得实效的重要保证。从实践情况看，我们必须认真做好以下几个方面的工作：

1、认真做好教学资源的选择、下载和管理

一方面，可通过九州卫星接收软件有针对性地下载、刻录有关党的路线、方针、政策，法律法规、农村经营管理知识、农村实用技术、农村卫生、计划生育、精神文明建设等共性需求课件。另一方面，根据本村产业结构调整的实际，有选择性地下载党员干部群众急需的农村实用技术方面的内容，如种养殖技术、非农技能和劳动力转移就业培训方面的课件。对于村民反映而一时无法找到的课件，我就及时向镇远教办报告，可以通过镇直到县远程教育中心资源库刻录复制，以满足村民的学习需求。同时，对这些视频教学课件实行有效的分类管理，分门别类进行编号、贴上标签、登记造册、编订目录，然后再放入片库，集中存放，方便群众借阅。若有村民直接来学校或通过学生借阅课件，还要注意做好课件借阅登记，填写借阅人姓名、课件名称、归还时间等。对于一些村民急需而有多份的课件，有时就送给他们。久而久之，既加深了与村民的沟通，又赢得了他们的信任，也培养了党员干部群众的学习兴趣。一些家长感慨地说，“你不仅是孩子的老师，更是我们的老师和致富的引路人”。

2、认真做好村民学习需求信息的收集反馈

在信息收集方面，我主要通过两种渠道掌握本村党员干部、群众在发展什么产业，需要哪些方面的实用技术课件；或者是召集有代表性的种养殖大户、协会成员、热心的党员干部群众，集中听取他们的需求反映。：一是村支两委干部利用进村入户的时间，将群众反映的需求带回来我统一记录整理。二是通过学生带回家长的课件需求硬件回执单进行统计。三是村民到校开家长会时各班主任收集掌握的信息。

3、认真做好党员干部群众的教学辅导服务

文化程度偏低是当前农村党员干部群众普遍存在的共性问题。要使他们真正听得懂、学得会，能掌握所学的知识，提供有效的教学辅导服务是一项非常必要的工作。作为站点操作管理人员，我一是依靠乡（镇）涉农部门专业技术人员、包村干部和学校教师组成的科技服务团、专家服务队等，通过上级远教办部门联系他们到远程教育示范基地集中进行教学辅导和现场示范。二是根据党员干部群众的要求，在适当时候邀请当地获得“绿色证书”的“土专家”、“田秀才”、种养殖大户、协会骨干等，到田间地头手把手进行辅导。与此同时，做好教学辅导详细记录。

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四、搞好协调“两不误”

加强沟通协调，促进村校共建，是农村党员干部现代远程教育工作中的一个重要环节。为了做到学校远程教学和农村党员干部教育“两不误、双促进”，根据省、地远教办要求，一是通过村校联席会议制度、信息交流制度和工作通报制度等相关管理办法，通过村校每月定期召开的村支两委干部、学校领导及有关人员参加的联席会议，实现学校班子与村党支部、党员教师与农村党员、一般教师与群众，学校站点操作管理员与村协管员之间的协调互动，充分交流工作情况，共同商讨和解决问题。二是通过“小手牵手大”、红领巾光碟传输队等方式加强村校联动，使远程教育延伸到千家万户，扩大远程教育的覆盖面和影响力。

做好以上四个方面的工作，是对一个农村小学站点操作管理员基本的职责要求。但是，农村党员干部现代远程教育是一项全新的工作，没有现成的经验和模式可以借鉴。作为一个站点操作管理人员，不仅要熟悉日常

5工作流程，了解工作重点，还要热爱它，有强烈的事业心、责任感和奉献精神，不断提高自身的操作技能和服务水平，只有这样才能为农村党员干部现代远程教育作出自己应有的贡献。

篇2：操作控制型管理模式

东方鼎盛（集团）地产发展有限公司

2011年10月20日

目录

一、目的二、范围

三、宏观职能

四、控制管理流程

1．投资决策阶段的成本控制

2．方案设计阶段的成本控制

3．招投标阶段的成本控制

4．合同谈判与签订阶段的成本控制

5．施工阶段的成本控制

6．设计变更和工程签证的管理

7．工程款拨付审核程序

8．工程结算程序

9．成本控制中心内部管理

五、附件

1.招投标制度和工作流程

2.施工图预算（标底）编制工作程序

3.工程设计变更、技术核定单、现场签证管理流程

4.工程结算管理流程

5.施工合同、现场签证、变更及结算台账。

6.动态成本月报。

一、目的为有效控制项目工程成本，提高项目投资的经营效果和经济效益，确保项目建设的顺利进行，特制订以下成本控制中心成本控制与管理操作流程。

二、范围

适用于本公司开发的房地产建设项目各阶段。

三、宏观职能

房地产开发全过程成本的核算计价、成本控制、预估评价、监控调整。

四、控制管理流程

1．投资决策阶段的成本控制

参与房地产项目的投资决策论证，依据公司已开发项目或类似项目的成本资料，配合产品研发中心测算拟开发项目的工程成本，供公司决策层参考。

2．设计阶段的成本控制

（1）参与房地产开发方案和规划设计方案的论证，配合产品研发中心对各方案提供造价方面的参考指标。

（2）对不同的设计及材料进行成本研究，做好对新技术、新材料、新工艺、新产品的论证、优选、应用、推广工作。

（3）依据项目开发总目标，对重大设计变更及工程技术问题提出成本方面的处理意见。

（4）参与初步设计方案审查及施工图交底和会审。

3．招投标阶段的成本控制

（1）收集各种信息，制订工程造价信息体系，对材料及施工工作的造价进行加工、分析、处理。

（2）依照公司招投标制度和工作流程，在招标过程中成本控制中心负责组织进行标底编制（可自行编制，也可委托外部造价咨询机构），并参加询标评标。

（3）与造价咨询公司保持联系，配合协调及审查标底预算。

（4）与造价管理处及招标代理公司保持联系，配合协调与招标办公室关系。

（5）对收回的投标书进行研究、分析，分类整理、汇编为造价指标数据库，为日后类似项目提供造价指标参考。

具体招投标管理办法执行公司“招投标制度和工作流程”。

招投标阶段的成本控制详见附件“施工图预算（标底）编制工作程序”。

4．合同谈判与签订阶段的成本控制

（1）工程招投标结束后，依据工程招投标文件等，协助相关部门进行合同谈判。

（2）合同价款及结算方式的确定原则

合同价款谈判时根据设计施工条件及规模等采取不同方式结算，但不管采用哪种形式，都要将风险范围、奖惩、结算调整范围等约定清楚：

① 设计与施工条件较好、规模较小、建设周期较短的工程。该类工程影响造价因素较少，经双方商议采取固定价包干方式，竣工后结算不再调整。

② 工程设计图深度不够，施工条件较差，规模较大的工程，应采费率招标形式发包（施工图纸确定后两个月内核算确定合同价），竣工后采取合同价加甲方确认有效的变更、签证结算。

（3）依据公司相关管理制度，对合同谈判过程予以记录（侧重于合同价格方面的内容），汇编成施工单位报价比较表，供公司领导决策。

（4）协助相关部门随时向主管领导汇报合同谈判各阶段变化情况，依据主管领导指示，细化合同价款谈判目标，确保公司利益最大化。

（5）建立项目合同台账。

6．施工阶段的成本控制

（1）深入现场，随时掌握工程进度，核实现场施工与图纸设计及施工组织设计等的符合性，对与图纸、施工组织设计等差异事项提请公司相关部门、监理单位、施工单位及时办理、完善变更、签证手续，严格履行合同约定，做好施工过程中施工成本的事前、事中和事后控制，确保工程成本控制目标实现。

（2）协助产品研发中心、项目部对不同施工方案进行技术经济分析，优化施工过程，降低工程成本。

（3）协助项目部处理已发生的各项施工索赔，配合项目部尽可能防范、规避施工过程中各项索赔；认真分析合同，做好施工过程反索赔的准备工作，适时提出反索赔，维护公司利益不受损害。

7．设计变更、工程签证、施工组织设计、施工方案等的管理

（1）工程管理部门应严格控制设计变更的发生，签发设计变更应符合以下原则： a、确属原设计不能保证质量、设计遗漏、以及与现场不符无法施工非改不可的。b、设计变更可以降低工程造价且能保证原设计功能不降低或提高原设计功能的。

c、变更应在技术上可行，经济上在控制范围内，设计标准不改变，施工效果改变明显，总工期可控。

d、设计变更尽可能在开工前提出，在图纸会审中解决。

e、设计变更由提出部门说明变更拟达到效果，造价部审核费用后，由提出部门执行。

（2）严格控制工程签证、施工组织设计及施工方案的审批程序，明确工程签证、施工组织设计及施工方案审批的权限，签发现场签证、施工组织设计及施工方案应符合以下原则：

a、施工组织设计或施工方案的相关规定会影响工程造价的确定，造价人员应参与施工组织设计或施工方案的审定。

b、根据合同原则，严格审查各种签证的及时性、合理性和真实性，杜绝事后追认的现象。

c、严格各级人员的签证权限，不得超越各自的管理权限。

d、严格按规定格式及程序办理签证。

e、严格遵守规定的报批程序和报批时间，不得无故延误。

（3）建立各单项工程设计变更和工程签证的台账。

设计变更、工程签证的管理详见附件“工程设计变更、技术核定单、现场签证管理流程”。

8．工程款审核、拨付流程

（1）工程预付备料款、进度款支付申请及进度款预算书等相关资料由施工单位按合同中规定的支付时间及办法报送监理单位。

（2）监理单位依据施工合同约定的支付时间、办法及施工规范要求对施工单位报送的工程形象进度、质量进行现场核实确认，对进度工程量、造价进行审核把关，递交项目工程部。

（3）项目工程部依据合同约定及施工规范要求对经监理单位审核的工程预付备料款、支付进度款申请资料进行现场形象进度、工程量及质量核实确认，并填制《工程款项支付审批表》一并报送成本控制中心派驻的项目造价部。

（4）项目造价部依据施工合同或协议及适用定额、法规等进行进度款审核确认，依据核定结果完善《工程款项支付审批表》中进度款付款金额审核意见等相关内容。

（5）其他职能部门依次按照公司工程进度款支付流程完成审批手续。

（6）《工程款项支付审批表》全部流程完成后，资金财务管理中心连同实际付款信息返回项目造价部及项目部，以便工程成本的日常控制管理。

（7）项目造价部做好各工程款项支付台帐记录，并按月编制项目动态成本月报。

9．工程结算程序

公司各相关部门应严格按照公司“工程决（结）算管理规程”办理竣工结算手续，各审核环节的审核人员在接收竣工决算资料时，应首先对资料的完备性、时效性进行审核。不符合要求的，可拒绝接收。符合要求的，审核后办理竣工决算资料交接手续。

工程款审核、拨付流程及竣工结算程序的管理详见附件“工程结算管理规程”。

10．成本控制中心内部管理

造价部内部管理：

（1）项目造价部对施工图纸、工程合同、会议纪要、工程款支付申请表、设计变更联系单、现场签证单、工程预结算书等，均应按接受时间编号做好登记，以便查阅。

（2）审核工程进度款，建立工程进度款台帐，经办人定期对工程进度款拨付情况予以核实。

（3）调研当地建筑市场行情及材料的市场价格，收集各类造价动态信息，订阅选购有关造价资料。

（4）编制各项目施工图预算，做好事前、事中的造价控制工作。

（5）深入现场，对工程项目重点部位关键环节做好核实工作。了解工程现场变化情况，跟踪施工进度，严格按规定和合同拨付工程款，做好设计变更联系单的核价签证工作。

（6）审核、编写工程竣工结算报告，做好竣工工程的造价分析工作，对造价资料进行整理、分析、归档，搜集和积累工程的各项技术数据，制定修改估算指标和经验系数。

（7）编制项目动态成本月报。

（8）组织部门员工业务培训，提高劳动技能。

（9）做好相关资料归档工作。

招标、采购部内部管理：

（1）按照工程实施进度计划及各实施部门提供的“招标采购工作计划”，组织编制、会审招标文件，组织发标、答疑、考察、开标、评标、定标工作。

（2）主持各类招标、议标、合同谈判会议，控制招标工作进度。

（3）按照招标人确定的中标人，组织和参与合同谈判，进行合同分析和合同交底。

（4）在通用合同范本的基础上组织细化工程合同条款。

（5）工程物资的询价、收集并形成内部价格资料档案。

（6）参与工程物资的到货验收工作。

（7）广泛收集合作单位（施工单位、咨询服务单位、物资厂家及经销商等）的信息，评估合作情况，编制《合格合作单位名录》。

（8）做好相关资料归档工作。

附件：

1、招投标制度和工作流程。

2、施工图预算（标底）编制工作程序。

3、工程设计变更、技术核定单、现场签证管理流程。

4、工程结算管理流程。

5、施工合同、现场签证、变更及结算台账。

篇3：操作控制型管理模式

电液控制系统与传统机械液压控制系统相比具有管路简单、操作灵活、效率高等特点。目前,支架电液控制系统已成为煤矿综采工作面生产技术水平的重要标志。但目前的电液控制系统大多针对高产矿井设计,不适用于大量中低产矿井。遥控型电液控制系统不同于现有电液控制系统,其在简化系统组成、提高可靠性的同时,大大改善了操作的灵活性,降低了系统成本。手持遥控器可移动操作,方便观察支架状态,但同时也带来了新的安全风险。如何对操作人员进行精确定位,保证人员安全,并及时闭锁所在支架成为研究重点。笔者通过研究综采工作面电磁场分布规律,并根据规律优化定位方法,实现了对遥控型电液控制系统操作人员的精确定位。

1遥控型电液控制系统

支架电液控制是计算机技术、控制技术、通信技术、传感器技 术和液压 技术综合 一体化的 新技术[1,2,3]。利用该技术可加快支架动作速度,提高自动化程度,减少操作劳动量,提高效率,加强安全保障, 增加对支架工况和控制过程的监视功能。

遥控型电液控制系统由支架控制器、人机操作界面、传感器、隔离耦合器、电源箱、连接器、电磁先导阀、主阀、主机、网络变压器等组成(图1)。现有支架电液控制系统由于在每台液压支架上都配有人机交互装置,增加了支架电液控制系统成本,在薄煤层应用时操作维修不方便。

遥控型电液控制系统采用无线通信技术,将人机界面从电控系统中分离出来,用支架遥控器替代人机界面功能,减少了设备数量,降低了系统成本, 提高了可靠性。然而遥控操作相对于固定位置人机界面操作存在一定风险,操作人员在控制支架动作时若发生移动容易产生误动作,甚至发生事故。因此,需对遥控型电液控制系统操作人员进行精确定位,并自动闭锁操作人员所在支架。

工作面安全定位不同于传统煤矿人员定位技术,由于支架宽度一般为1.50m或1.75m,所以定位系统的定位精度需达到1.50 m。传统的区域定位技术无法满足该要求,因此,需研究适用于遥控型电液控制系统的工作面精确定位技术。

2RSSI定位技术

目前常用的煤矿人员定位算法有TOA(Time of Arrival)、TDOA(Time Difference of Arrival)、 AOA(Angle of Arrival)、超宽带、RSSI(Received Signal Strength Indicator)及中质心、凸规划等[4,5]。

TOA、TDOA、AOA等算法的定位精度受设备复杂程度的影响,普通设备(如基于JN5168芯片的设备)TOA精度能达到5 m,超宽带可达到厘米级精度,但价格昂贵[6]。RSSI定位技术无需任何定位测量专用设备,可通过寄存器读取信号RSSI值,采用距离与RSSI值关系曲 线来确定 移动节点 的位置。

无线信号传输的一个重要特点是信号强度随距离的增大而衰减,有如下经验公式[7]:

式中:Ld为经过距离d后的信道损耗;η为信道衰减系数(2~6);v为考虑阴影效应时的高斯随机变量,其标准差 取值为2~8;Gt为发射天 线增益; Gr为接收天线增益;c为光速;f为载频。

在不同芯片中,受硬件和调制方式的影响,经验公式会有相应变化。CC2530支持IEEE802.15.4协议,在物理层采用DSSS(直接序列扩展频谱)和O-QPSK(正交相移键控)调制方式,IEEE802.15.4给出了简化的信道模型[8]:

式中:Pt为发射功率。

RSSI值与传输 距离的关 系如图2所示。 由图2可知,当传输距离小于1m时,RSSI值与传输距离近似呈线性关系;随着传输距离的增大,RSSI值逐步减小,当距离超过1 m时,由于反射、阻挡、 吸收等因素的影响,RSSI值呈波浪式下降。

3精确定位技术

遥控型电液控制系统操作人员精确定位技术原理:将工作面区域分割为一系列地理围栏,当遥控器进入特定地理围栏时进行区域定位,并根据归一化RSSI统计信息进行精确定位运算。位置信息固化于定位标签中,定位标签定时发送含有其位置信息的广播帧,遥控器进入标签所在区域时收到广播帧, 完成区域定位。精确定位系统结构如图3所示。

3.1RSSI归一化

由于信号强度与天线极化、电路板一致性、阻容件误差等存在 一定关系,所以需对 不同定位 标签RSSI值进行归一化设置。归一化措施包括:1保证安装方式统一,天线方向一致,从而保证极化情况基本一致;2生产过程中对无线模块进行测试,将测试结果与标准模块对比,将差值作为修正信息写入模块EEROM(Electrically Erasable Programmable Read-Only Memory),定位标签发送的广播帧包含该修正信息;遥控器收到定位广播帧后采用修正信息对测得的RSSI值进行修正,从而获得归一化RSSI数值。

3.2RSSI与传输距离的转换

发送与接收设备 之间的距 离在1 m以内时, RSSI值基本按照理论值减小;在1m以外时,受反射波影响,RSSI值不会减小,而是上下波动,即1m以外的距离无法推测;当距离约为1 m时,根据实测值推测的模块距离与理论值基本一致,距离增大后误差变大,无法定位。因此,将1 m以内定义为near,1m以外定义 为far,以此来区 分距离,并将30cm以内定义为immediate。将进入1 m以内定义为进入该地理围栏,并参与精确距离计算,遥控器与定位标签的距离小于30cm时,遥控器执行连接接收器等安全 操作。 由于支架 宽度为1.5 m,在每个支架上部署一个定位节点即可使人员到某定位节点的距离小于1m,所以,该算法可满足遥控型电液控制系统对于定位精度的要求。

3.3节点场强分布

场强测试点分布如图4所示。按照图4布置2个定位节点位于B3,D3处,分别测试A1—E5处2个定位节点的场强分布,具体如图5所示。根据图5的场强分布规律,按照三角法计算遥控器的坐标,并执行支架自动闭锁操作。

4结语

根据现有的遥控型电液控制系统通信平台,通过软件扩展实现对系统操作人员的精确定位。遥控型电液控制系统操作人员精确定位技术通过对场强分布进行区域划分,并根据场强与传输距离的线性关系计算精确距离;通过增加辅助定位节点的数量, 可以提高定位精度,增强系统扩展性。

摘要：针对遥控型电液控制系统操作人员在控制支架动作时易产生误动作的问题,结合煤矿综采工作面实际情况,研究了遥控型电液控制系统操作人员精确定位技术,通过RSSI信息归一化、场强区域划分、传感器优化分布等措施将定位精度提高到1.5m,满足了遥控型电液控制系统的要求。

篇4：操作控制型管理模式

【摘 要】回顾金融发展史,国内外未能妥善管理操作风险,而遭致重大损失的事件不胜枚举,操作风险也因此得到我国商业银行的普遍关注,并且银行存在操作风险的大小很大程度上取决于内部控制的效率。因此,本文在基于分析操作风险特征的基础上进而分析内部控制与操作风险的相关性,以期对我国商业银行业务发展提供一些切实可行的参考。

【关键词】商业银行;内部控制;操作风险

中图分类号:F830.33 文献标识码:A 文章编号:1009-8283(2010)07-0102-01

巴塞尔银监会1997年在《有效银行监管的核心原则》中提出,“最大的操作风险在于内部控制和公司治理机制的失效”。可见操作风险的防范主要依赖完善的内部控制。内部控制是商业银行内部各种制度方法、措施和程序等因素组成的相互联系、相互制约的控制机制,是对银行内部管理活动进行衡量和纠正的制度安排。其最初的目的是为了减少和控制商業银行询私舞弊、弄虚作假、盗用公款的损失,属于操作风险管理最传统、最原始的手段。其最终目标就是要实现商业银行安全稳健地运行。因此从要素体系来看,内部控制必须包括内部控制环境、风险识别和评估、内部控制措施、信息交流和反馈、监督纠正与评价要素。从运行体系看,内部控制是一个由决策、建设与管理、运行与操作、监督与评价、持续改进5个环节组成的有机系统。该系统有效运行充分必要条件是每个环节的顺利运转。也就是说,任一环节的失灵必然会造成作风险大案要案的发生。

银行的操作风险主要源于内部控制不完善和失误,这是操作风险区别于信用风险和市场风险的最重要的方面。所以,要降低和消除银行的操作风险,关键是要从银行内部控制入手,克服这些不完善和失误的地方。通常对于银行无法控制的外部事件,即外部因素导致的操作风险,除了采用保险等风险缓释手段进行规避外别无他法。而内部因素导致的操作风险却是可防范的,通过加强内控建设,完善银行的业务流程、人事安排和会计系统,并强化法规执行控制,就能在相当程度上避免内部失误和违规操作,从而防范操作风险。操作风险主要分为内部程序风险、人员风险、系统风险和外部事件风险这四大类风险,而对这四类风险内部控制中都可以找到相应制度机制对风险进行控制。如流程风险,内部控制可通过授权控制、职责分离制度等对其进行控制;对人员风险,内部控制中强调建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制环境,创造全体员工充分了解且能履行职责的环境;对系统风险,内部控制中有专门针对计算机系统的内控制度;对外部事件风险,则有建立应急制度的规定,在一定程度上对此类风险进行防范和控制。所以可以看出,内部控制与操作风险存在着密切的联系,下面对操作风险的特征进行深入的分析,探讨内部控制和操作风险之间的关系。

1 内生性

信用风险和市场风险更多的是一种外生风险,受市场因素、经济因素等影响,属于外生风险,银行自身也许无法控制市场、经济的走势,但可以通过选择金融衍生工具进行对冲操作进行风险管理;而操作风险内生于银行的业务操作,且大多与银行独特的内部风险管理环境有关,这为内部控制在操作风险管理中发挥重要作用奠定了基础。

2 人为性

巴塞尔新资本协议中分类的七种操作风险中有六种与人相关。人为因素在引发操作风险的因素中占有直接的、重要的地位,绝大多数的操作风险更多的可以归因于有意(道德风险)或无意的人为操作失误。

3 广泛性

内部控制视角下我国商业银行操作风险研究从覆盖范围看,操作风险实际上覆盖了几乎银行经营管理所有方面的不同风险。既包括发生频率高、但是可能造成损失相对较低的日常业务流程处理上的纰漏,也包括发生频率低,一旦发生就会造成极大损失,甚至危及到银行存亡自然灾害、大规模舞弊等。因此,试图用一种方法来覆盖操作风险的所有领域乎是不可能的。而内部控制可以运用不同的控制手段,如授权控制、程序控制凭证控制、组织控制、职务控制、政策控制等对不同风险因素引发的操作风险进行控制,还可以根据业务部门的分类,通过制定相应内部控制制度针对不同业部门操作风险的特点进行控制,如授信业务、资金业务、存款及柜台业务中间业务、会计、计算机信息系统的内部控制等。

4 难以量化

市场风险和信用风险虽然在产品和业务中表现各有差异,但同一类风险及影响因素具有共同的规律,如市场风险主要受到宏观经济因素的影响,各金融产品本质上具有同质性,其价格波动受许多共同因素的影响;而信用风险大都可以从违约率和违约损失率等因素来分析,而且也大都受到企业、行业和经济因素等大致相同的主要风险因素的影响,因此对于这两类风险主要采用量化管理手段。相比较而言,操作风险由于覆盖范围广泛,诱发因素多种多样,不同操作风险之间表现出明显的差异性,这种差异导致了对操作风险量化存在困难。但由于各国银行业操作风险损失数据的收集普遍起步较晚,国内银行更是在近两年才开始方面的工作,损失数据的缺乏使得操作风险的量化更加难以进行。所以对操作风险进行管理,不应当采用对市场风险、信用风险偏重量化管理的思路,应当从加强内部控制方面做起,从根本上防范控制操作风险。

篇5：操作控制型管理模式

制作活的无限动画-动画与游戏制作的交集里研究可操作型动画的世界进化模式

动画与游戏在制作流程上有着很大的相似,所要达到的目的性在深层上说都是想通过用一个媒介平台来征服一部分群体.研究课题就是制作出一个能自我繁殖的`有生命的动画世界.而本论题中的“活”也来源于此――自我繁衍的有生命的动画世界,进而达到――“无限动画”.此构想的实施,也正是下文所要阐述和论证的.

作 者：王乾  作者单位：常州纺织服装职业技术学院,江苏常州,213164 刊 名：科技创新导报 英文刊名：SCIENCE AND TECHNOLOGY INNOVATION HERALD 年，卷(期)：2009 “”(23) 分类号：G71 关键词：动画   游戏   可操作型   世界模式   无限动画  

篇6：操作控制型管理模式

【摘要】近年来，随着金融自由化的推进，金融监管有所放松，我国商业银行间的市场竞争进入白热化状态，商业银行风险急剧增加在，此基础上金融犯罪的不良事件屡屡发生，严重影响了银行在人们心目中的形象，降低了人们对银行的信任度。内部控制在商业银行运营过程中起着举足轻重的作用，它对商业银行防范和发现各类风险有着不可替代的作用。因此，商业银行要尽快建立健全内部控制机制，加强风险防范，才能在激烈的竞争中脱颖而出。

中国邮政储蓄银行虽然进入银行界较其他几大国有银行较晚，近年来取得的成绩得到了外界高度的评价和肯定。但是，其在内部控制上仍存在较多问题，具体表现有内部控制环境建设薄弱、内控信息和沟通存在障碍、内控执行不到位、风险防控流于形式、监督执行不到位等。这些问题对中国邮政储蓄银行转型及发展带来了很大的风险。因此，如何加强风险管理、加强内部控制成为中国邮政储蓄银行的重中之重。

关键词：中国邮政储蓄银行，风险管理，内部控制

一、中国邮政储蓄银行简介

中国邮政储蓄银行于2007年3月20日正式挂牌成立，是中国第五大银行，是在改革邮政储蓄管理体制的基础上组建的国有商业银行。

2012年2月27日，中国邮政储蓄银行发布公告称，经国务院同意，中国邮政储蓄银行有限责任公司于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。2015年12月开始，中国邮政储蓄银行由单一股东向股权多元化迈进，引入十家境内外战略投资者，进一步提升了综合实力。2016年8月27日，中国邮政储蓄银行80亿美元香港IPO获批。2016年9月28日，中国邮政储蓄银行在香港联交所主板成功上市，圆满完成”“股改—引战—上市”“三步走改革路线图，正式登陆国际资本市场。

目前，邮储银行拥有营业网点近4万个，服务个人客户达5.22亿户，在 “2016年全球银行1000强排名”中，按总资产位居第22位，按一级资本位居第39位。

二、中国邮政储蓄银行案例背景

近年来，邮储行**不断。2012年初，邮储银行股份公司正式挂牌，注册资本450亿元。“刚挂牌几个月，财政部的派出董事还未到位，邮储银行就出事了。”其行长陶礼明于2012年12月底被正式批捕,涉嫌挪用公款、受贿、贪污等罪名。者从一定程度上说明了邮政储蓄银行的内控是有问题的。除此之外，邮政储蓄银行近年来发生的一系列储户存款被盗，欺骗客户将保险业务说成是储蓄业务，违规贷款等事件也暴露了许多问题。

客户到邮储行存款时，银行销售人员借机让客户在保单上签字，客户在不知情的情况下购买了保险产品，直到取钱时才发现存款变成了保单，不但拿不到利息，还要因为提前退保被扣除手续费，致使本金亏损。此类事件在许多银行都层

出不穷的上演过，很多客户都遭受了损失。

在发生的许多银行卡被盗刷事件的处理过程中，邮政储蓄银行也显得不够积极。有时根本不作出回应，等媒体报道力度加大时才开始着手处理，处理的结果也往往令客户感觉差强人意。有时竟然回复不知道如何解决，建议客户走司法程序。这都反映了邮政储蓄银行工作人员在态度和能力上的欠缺。

三、中国邮政储蓄银行内部控制中存在的问题

（一）内部控制环境建设不完善 1.内控文化氛围缺失

邮储银行内部控制起步较晚，内控观念和内控意识相对滞后。并且邮政储蓄银行的定位是服务基层，即坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民，网点多分布在基层邮局。虽然邮储行的网点高达4万个，但农村的网点占了绝大部分，网点规模小，设备陈旧，而且农村的从业人员专业素质普遍偏低，对风险的认识很难准确定位。

2.人力资源管理不合理

对于邮政储蓄银行的员工而言，尤其是基层员工，因为直接面向客户，除要求对所在岗位技能及知识掌握过硬外，还必须熟悉其他业务知识。针对专业知识技能的培训活动与管理者的要求却不相匹配，培训活动少，培训工作跟不上业务发展的步伐，员工专业知识相对匮乏，业务技能得不到有效提升。

在招聘新员工环节中，多招聘银行家属子女或亲戚，忽略了其学历、专业是否与银行所需岗位对口。在银行内部，“关系户”可以轻松获得锻炼机会，晋升空间相对较广，而对于毫无背景的优秀员工来说，锻炼机会、晋升之路却异常艰辛。

3.内部控制制度建设未能跟上业务发展

邮政储蓄银行自从设立以来，由原先只有邮政储蓄这一单一业务，逐渐发展了保险、理财、信贷、外汇、票据等业务，然而，邮政储蓄银行内部控制制度建设却并未跟着业务发展而与时俱进。比如：旧规定和新业务之间往往存在着一定的冲突，或存在业务漏洞让基层员工无所适从；在制定新的控制制度时，未考虑各部门之间的交互关系，对各部门具体情况未进行实际了解，针对性不强，导致新的制度无法有效实施。

4.基层组织结构设置不合理

中国邮政储蓄银行管理结构复杂。在纵向结构上，中国邮政储蓄银行跟其他商业银行组织结构一样，但是邮储银行在横向上实行属地原则，邮储银行要想开展业务需要得到在当地邮政局的授权，服从地方邮政局的管理。

其次，网点类型多样。中国邮政储蓄银行在全国的4万多个营业网点，类型不一样，共分三种：第一种，银行自营网点；第二种，共管类营业网点；第三种，邮政局代理网点，管理、收入归邮政局。对于第三种，银行只负责业务指导与审计，不承担代理网点发生的案件风险。

以上两点导致了邮政企业与银行关系错综复杂，有重复有真空，容易造成业务恶性竞争、监管漏洞，带来风险隐患，影响银行的稳步健康发展。

（二）内部控制制度执行不到位 1.越权操作时有发生

日常业务中，违反授权规定的情况时有发生，最常见的就是信贷业务的上报系统越权行为。根据相关制度，信贷员上报业务至审查审批岗必须先经过其所在支行分管领导工号进行审批后，方可进入审查环节。然而，由于支行分管领导经常外出营销业务或者参加各项会议，有些网点的信贷员就会自行登陆分管领导工号进行批复，这样中间的审核环节往往就变得形同虚设，而这种行为由于系统的局限性也很难被发现。

2.遵守内控制度的自觉性不强

内控制度是由人制定，更要靠人去执行。由于邮储银行员工合规意识不强，未自觉执行各项制度，常常以习惯代替制度，以信任代替制度。不按规定的流程操作，甚至减少业务操作过程中必要环节，如未严格执行不相容职务分离的原则，保险柜钥匙和秘钥未分开掌管，或者没有会计从业资格证的员工从事着稽核或者库管的工作等；需验证存折真伪的，但未验证；需客户本人办理的业务，却由代理人办理等，为风险和事故的发生埋下隐患。

（三）内控信息与沟通存在阻碍 1.信息沟通机制冗杂，时效性差

中国邮政储蓄银行实行“总-分”经营模式，在总行的统一指导下，各省设置一级分行、二级分行、一级支行管理机制，直至营业网点，信息需从上至下层层传递或从下至上层层反馈，沟通机制冗杂。虽然中国邮政储蓄银行上下机构可以通过专门的综合办公信息处理平台来分享信息，但是不是所有的员工都有权限可以登陆这个平台，大部分还得通过部门领导或支行长来获得总行或者上级机构的相关信息。管理人员的决策不能及时传达给工作人员，银行基础工作人员不能将工作中发现的问题及时反馈给管理层，信息传递时效性差。

2.信息交流与反馈效果不佳

因银行与邮政分而治之，且银行大部分网点为邮政企业的代理网点，所以在银行与邮政企业之间，信息传递却存在不及时或遗漏的情况，信息执行效果弱化。而且，在银行各个部门之间也存在着信息沟通不顺、相互推诿的情况，比如关于一些新的业务规定或者新系统的业务流程，总行通常是下到各省分行的业务部门，各省分行业务部门再将规定往下转发，而隶属于省行、负责业务事后监督的稽核部门通常接收不到此类相关信息，造成了业务规定不一致、稽核混乱的情况，给

网点执行相关业务带来了一定的困扰。

（四）内部监督审计独立性不强，与业务发展不适应

1.内部审计人员新业务制度更新掌握较少，导致其专业水平较差。同时人员的综合素质参差不齐，有些只掌握财务会计知识、对审计知识和法律知识只是有些了解，更缺少非现场审计分析的人员。审计工作还是只停留在对银行日常行为的常规检查，非现场审计手段单一，很难及时提示风险点及关键点。

2.内部监督审计由同级单位行长领导，内审人员发现问题一般向同级行长报告并对其负责，是否向上级报告再由同级行长决定，严重影响了内审的独立性和权威性。并且内审人员的工资薪酬也由同级行长决定，这就影响了审计工作的公正性和效果，不利于其发挥监督职能。

四、完善邮政储蓄银行内部控制的对策和建议

（一）加强内部控制的环境建设 1.建立强有力的内控文化

邮储银行要不断更新内控理念，培育和谐的内控文化。一是建立合理的激励约束机制，持续开展内控文化和内控理念的宣贯，提高各层级人员的内控意识和合规意识，增强对合规风险的了解，充分认识各类违规行为的严重性。二是在日常管理中管理层要加强内控理念的更新和宣传，在银行内部倡导强有力的内控文化，并从自身做起，发挥表率作用，使员工在日常工作中能够自觉做到风险控制。

2.加大员工的业务技能培训力度，优化员工晋升渠道

针对员工对业务不了解、不熟练、不专业的情况，中国邮政储蓄银行要加大员工的业务技能培训力度，及时培训，按时培训，有针对性的对特定人群、特定业务进行培训，以免浪费人力、物力和时间。优化员工的晋升渠道，完善员工晋升机制，对于银行内部的优秀员工，给予积极鼓励及公平的锻炼、晋升机会，留住银行优秀员工，为银行长远发展打造出一支优秀的精兵强将。

3.继续完善邮政储蓄银行内部控制制度

随着经济的发展，银行的经营环境在不断变化，中国邮政储蓄银行也要跟上经济发展的步伐，及时更新已有的旧的内部控制制度，或制定新制度，以便其能够满足业务发展需要，防止制度和业务发展步伐不统一，无法有效防范各类风险。首先是要通过对银行业务流程中风险的系统排查，找出各环节的风险点，制定出科学化、标准化、系统化的规章制度，设计出具有预见性、全面性、可操作性的业务操作流程。除此之外还要重视内控制度的更新，及时制订或修订，不断适应业务发展的要求，随时把最新的、最切合实际的内控制度传达到各级人员，便于员工学习、查阅和利用，提高制度可执行性。

4.加强对代理网点的监督管理

基于邮政储蓄银行特殊的组织模式，邮政代理网点要在银行统一的风险管理和合规管理框架下发展，这需要各级邮政企业的经营管理人员尽职尽责做好代理

金融的管理工作。各级邮政企业要认真执行中国邮政集团公司及中国邮政储蓄银行各项规章制度，严格落实三级权限管理、加强重点岗位及关键环节检查、强化专职检查队伍建设、加大业务知识培训力度、创新检查方法、增强技防手段，配合中国邮政储蓄银行做好存在问题的整改工作。代理网点的风险控制一定要符合银行制度的要求。各级分行在强化银行网点风险防控的同时，要把代理网点的风险防控纳入自己的职责范围，以更专业的视角帮助代理网点提高风险防控能力。

（二）开展高效的内部控制活动 1.完善授权审批程序

首先，实行商业银行总行统一授权，并坚持“授权有限”的原则，严格和完善法人授权制度以及转授权制度，明确被授权者在履行权力时的责任和权限；其次，明确授权范围和责任，根据各分支机构和业务职能部门经营管理水平、风险控制能力区别授权，同时根据业务金额大小、经济活动的重要程度确定不同的授权批准层级；再次，商业银行应根据各分支机构和业务职能部门经营管理状况、风险变化情况以及授权制度执行和反馈情况及时调整授权； 还有，应严格制定各类业务的审批程序，对越权行为予以严厉处罚，对越权造成的损失应追究相应的责任。

2.建立健全案件责任追究制度

对于不遵守内部控制制度，不自觉执行内部控制制度的员工，要坚持从严处理，违规必究，不但要追究当事人的责任，而且要追究有关领导的连带责任。建立永久责任制度，无论问题何时暴露，原当事人走到哪里，都要按照规定严肃追究原当事人的责任。

（三）丰富信息沟通渠道，完善网络信息系统

在银行内部，完善信息的横向、纵向传递机制，保证传递渠道畅通，使得信息能够及时、准确的传递。治理层、管理层能实时了解银行的发展动态、经营状况和风险管控情况，各条线员工能够及时了解并掌握与其工作岗位相关的制度要求及信息。建立一套自上而下的内部控制信息反馈机制，并保证反馈渠道的畅通，使得银行内部所有员工都能够及时将发现的问题，通过反馈渠道、按照相应的反馈程序，报告给相应的部门，以使银行的董事会、监事会以及高级管理层能够根据获取到的本行相关的信息，及时作出准确、科学的判断，进而作出相应决策。

有鉴于邮政储蓄银行其组织结构的其特殊性，为了有效降低信息沟通不畅产生的风险，各省、市分行要加强与同级邮政企业的互动，定期召开联合会议，传达总行相关文件精神或新的业务制度要求，或者对业务指导过程中发现的邮政网点存在的问题以及问题的整改、落实情况，及时的与同级邮政企业沟通，督促其整改、落实。

（四）加强内部控制监督力度，提高内审有效性

1.提高内部审计人员的地位，增强其监督和控制的作用

重视内部审计的作用，设立独立的内审机构，由上一级垂直领导、管理和考核，工作内容由上一级领导安排，并对上一级领导负责，增强内部审计人员的独立性和监督的权威性，提高内审有效性。

篇7：操作控制型管理模式

理操作实务》研讨会的通知

———2011年建设项目招投标与造价控制最给力的创新精品课程

中国建筑业的持久繁荣有力促进了建筑业（房地产业）的大发展，中国建筑业的持续发展给建筑业企业（建设单位、房地产公司、施工企业等）带来了前所未有的机遇；同时面对破解建筑业发展的瓶颈问题，国家全面强制推行的新版《建设工程工程量清单计价规范》，为中国建筑业的发展提供了规范的市场环境。然而在这样一个大好形势下：一方面是业主方工程管理中出现的“造价一超再超、工期一拖再拖”，另一方面是作为承包方的施工企业利润低下而叫苦不迭。最终导致施工单位过程亏损与业主纠缠扯皮不清、相互指责抱怨的“剪不断、理还乱”的无序状态。

问题的根源在于我们业主、施工单位双方传统计划经济下的粗放型工程造价（成本）管理模式，终于抵挡不住惊涛骇浪的市场经济体制。这种旧的管理往往是承、发包双方从一开始的招投标不注意相关操作要领，不注意合同风险防范，埋下隐患和祸根，施工阶段不注意精细化管理，最终导致竣工结算时施工单位与业主纠缠扯皮不清、相互指责抱怨的“剪不断、理还乱”的无序状态。

解决问题的根本出路在于要重视工程造价形成的招投标阶段的规范操作、合同风险防范以及施工阶段的工程造价全过程精细化管理！

为了使我国建筑业企业全面掌握工程招投标、合同控制、风险风范以及造价全过程精细化管理之道，中国建设教育协会特邀国内首位研究造价精细化管理的权威专家推出国内最新课程《新形势下工程招投标、合同风险防范及造价精细化管理操作实务》培训。该课程是专家深入十多家建筑业企业，历时5年系统、深入和长期跟踪研究，2011年针对我国工程招投标、造价管理的困境全新研发的实战创新课程。

【课程目标】

破解：建设项目工程招投标、合同控制、风险风范以及造价全过程精细化管理之道； 指导：从战略角度，帮助合同及造价管理人员对造价全过程精细化管理进行规划； 方法：提供工程造价全过程精细化控制的方法，超级实战，拿来即用；

实操：大量实操工具资料，让您稍加修改即刻应用。

【组织机构】中国建设教育协会

【培训地点】

【培训时间】

【培训费用】

【课程价值】

1.前瞻性：工程造价精细化管理作为国内首创的一种新方法，在中国首次提出，学员在两天时间内掌握国内领先的工程造价（成本）精细化管理最新理念。

2.操作性极强：学习的目的在于应用。该课程是专家十多年造价管理经验的浓缩，学员将得到以下造作要领：

（1）掌握工程招投标阶段关键核心环节操作要领与技巧；

（2）掌握工程施工合同风险防范的药领域技巧；

（3）掌握工程造价全过程各阶段关键环节精细化管理操作要领；

（4）传授工程造价精细化控制四大工具操作方法；

（5）结合案例进行专题研讨，专题解答学员工程招投标、合同管理、风险防范及造价控制中存在的问题。

3.系统性：本课程的系统化度将帮助学员掌握建设项目造价全过程精细化管理的整体

解决方案。

4.实用性：

（1）帮助造价人员发现合同风险的本真，提出防范和规避。

（2）帮助造价人员掌握工程招投标操作技巧，避免招标投标失败。

（3）通过生动鲜活的工程案例分析，了解招投标关键环节的操作要领。

（4）全面掌握工程造价全过程精细化管理关键环节与四大控制工具操作要领。

（5）帮助企业突破造价控制瓶颈，获取新的成长空间。

（6）培养一批有精细化管理思想的造价管理团队。

【课程特色】

权威分享：——工程招投标与造价全过程精细化管理的权威专家亲临授课

实战演习：——结合所授知识点现场练习掌握，即学即用

案例剖析：——对经典案例进行专业独到分析，借他山之石以攻玉

个性咨询：——结合企业自身个性问题，享受专家的咨询服务

【培训对象】

1.建设单位主管基建的总经理、项目总经理、审计主管以及纪检人员；

2.房地产企业董事会、监事会成员、成本总监、财务总监、项目总经理等主管人员；地产企业从事工程管理的工程、造价、预算、合约等部门负责人及业务骨干。

3.建筑施工企业的总经理、成本总监、财务总监、总工程师、项目总经理、法务总监等主管人员以及从事项目管理的工程、招投标、预算、合约等部门负责人及业务骨干。

4.造价咨询公司的总经理、成本总监、总工程师、项目总经理以及从事造价咨询管理的经营、预算、合约等部门负责人及业务骨干。

5.各级政府与工程建设相关的发改委、建委、财政评审、审计等系统的政府管理人员。

【培训内容】

第一讲建设工程招投标理论、方法与实务

一.建设工程项目管理与招投标的关系

1.工程项目管理与工程招投标

2.工程造价与工程招投标

3.工程招投标原理与方法

4.工程招投标与合同管理的关系

二.招标投标法及其配套法规简介

1.我国建设法规的体系和层次

2.招标投标相关法律法规

三、工程招投标程序及各环节操作要点

1.工程招投标实施的基本流程

2.工程招投标各环节操作要点

（1）招标项目立项环节操作要点

（2）招标策划报告编写

（3）标段划分操作要点及技巧

（4）招标方式及合同类型选择技巧

（5）委托招标代理操作要点

（6）发布招标公告的操作要点

（7）资格审查的操作要点

（8）严防不同资质相互挂靠行为的操作

（9）招标文件操作要点及风险规避思路

（10）发售招标文件时操作要点

（11）现场踏勘、召开投标预备会解决问题刚要

（12）投标文件的编制与废标防范

（13）截标/开标擦做要领

（14）评标原则、方法、要领与风险防范

（15）定标、发出中标通知书注意要领

（16）订立施工合同的十大操作要点

（17）招标投标后的合同交底要点

（18）合同风险识别、分析、利用及防范技巧

四、工程量清单计价招投标操作要领技巧

1.招标中工程量清单编制常见错误及规避对策

2.招标控制价编制的原则及投标人投诉的对策

3.新《规范》下招标文件与评标方法拟定变化

4.暂估材料单价和专业工程暂估价的招标建议

5.清单招标中投标人投标报价策略及注意事项

6.清单计价规范下招投标阶段发包人注意事项

7.清单计价规范下招投标阶段评标流程及要点

五、工程招投标风险分析与防范措施

1.招标中发包人的风险及其防范

2.招标中投标人的风险及其防范

六、工程招投标监管与内部监察审计

1.工程招投标领域存在的问题及对策

（1）招投标实践中出现的问题

（2）招投标监管中出现的问题

（3）工程招投标中问题产生的根源分析

2.建设工程招投标的宏观监管

（1）《招标投标违法行为记录公告暂行办法》简介

（2）施工招标有关参与各方规避处罚的对策

3.工程招投标单位内部监察审计

（1）基层单位采购及工程招标监督

（2）工程招投标审计的内容、方法及技巧

（3）工程招投标审计典型案例分析

4.竞争性谈判采购审计纪检监察监管

第二讲建设项目工程造价全过程精细化管理关键环节与四大控制工具操作要领及技巧

一.招投标阶段工程造价关键环节精细化管理

1.招标中工程量清单编制常见错误及规避技巧

2.招标控制价编制的原则及规避投标人投诉对策

3.新形式下招标文件与评标方法拟定要领

4.新形式下总分包界面与标段划分及衔接要领

5.暂估材料单价和专业工程暂估价的招标方法

6.清单计价模式下招投标阶段发包人注意事项

7.清单计价规范下招投标阶段评标流程及要领

8.新形式下业主招标风险分析及防范对策

9.招投标阶段工程造价关键环节精细化控制实战案例

二.施工阶段工程造价关键环节精细化管理

1.施工合同精细化管理

2.工程预付款支付精细化管理

3.工程计量精细化管理

4.工程进度款支付精细化管理

5.工程变更精细化管理

6.现场签证精细化管理

7.工程索赔精细化管理

8.价款调整精细化管理

9.施工阶段工程造价关键环节精细化控制实战案例

三、竣工结算阶段工程造价关键环节精细化管理

1.承包人竣工结算编制精细化管理

2.发包人竣工结算审核精细化管理

3.工程造价计价争议处理对策

4.工程结算尾款支付精细化管理

5.工程保修金精细化管理

6.竣工结算阶段工程造价关键环节精细化控制实战案例

四.新形势下业主造价失控原因与承包商盈利机会分析

五.工程造价（成本）全过程精细化管理中四大控制工具应用操作

1.价款调整控制工具操作要领

2.工程变更控制工具操作要领

3.现场签证控制工具操作要领

4.施工索赔控制工具操作要领

5.四大控制工具应用操作实战案例

六.基于业主索赔管理的工程造价控制解决方案

1.业主索赔管理任务分析

2.业主防御索赔精细化管理

3.业主反攻索赔精细化管理

4.基于业主索赔管理实战案例

【专家师资】

马楠：结构工程硕士、教授、工程管理与工程造价教研室主任，国家注册造价工程师、注册一级建造师、注册安全工程师。中国管理科学研究院学术委员会特聘研究员、住房与城乡建设部政策研究中心特聘专家、中国建设工程造价管理协会专家委员会专家、中国招投标协会专家委员会委员，中国房地产及住宅研究会专家委员会专家、中国电力工程造价专业委员会理事，北京市政府招投标资深专家、北京市建设工程造价管理协会常务理事。《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500-2008）、《建设项目全过程造价咨询规程》（CECT/GC4-2009）等国家规范标准起草组专家。国家建设部、人事部共同组织的全国注册建筑类执业资格考试命题组专家。

马教授同时又是清华、北大等高校工程项目及房地产总裁班特邀教授，国内最具盛名的工程造价精细化管理咨询专家，出身于工程管理，从工程现场一线摸爬滚打出来的工程造价管理新一代精锐代表，从事建筑施工管理、甲方项目管理、工程造价管理、房地产成本管理以及教学科研工作20多年。不再局限于工程技术层面的工程管理培训，更有高度，对建筑业企业的高层管理者者与工程管理负责人，更具有指导意义与实操价值。是国内少有的“产、学、研”复合型专家。

马教授既具备扎实的理论知识又以其在该领域的丰富实战经验见长，他结合我国工程造价行业实际问题，提出了工程造价“全过程控制”、“精细化管理”、“重心前移”、“流程再造”等的工程造价管理先进理念，让建筑业企业老总和工程管理经理人的思路豁然开

阔。他的培训课程重点突出，高屋建瓴、逻辑缜密，思路清晰，深入浅出、生动实用、方法独到，针对和实效性及强，是倍受广大建筑业经理人所喜爱的实战派专家。

马教授服务过的部分客户：

1.政府部门：建设部政策研究中心、中国建筑业协会、中国建设工程造价管理协会、中国建设教育协会、中国电力工业联合会、国家审计署、国家烟草专卖局、中国建材工业协会，北京市、广东省、广西、宁波市等建设主管部门；

2.建设单位：解放军总装备部、国家电网公司、中国大唐集团、中国建设银行、中国海洋石油总公司、中石油、中国一汽、深圳地铁三号线项目、福清核电项目、中国工程物理研究院，广联达公司、深圳清华斯维尔公司、中国建材工程集团、中国神华集团等；

3.施工企业：中国建筑总公司、北京城建集团、中国新兴建设、中国铁建、中冶建、中国航空港建设、中关村建设、首钢建设、山东天元建设、广西五建集团等；

4.房地产单位：珠江投资、合生创展、富力地产、美林控股、青岛城建、北京天鸿、融侨集团、金科地产、中粮集团、北京中远地产、北京首创置业、北京光大地产、中粮集团、新华联地产、海尔地产、厦门特房等

【往期学员评价】

1.实务指导性强，思路清晰，完整。实战经验丰富，行业眼界广阔，专业提炼，总结水平较高，是一个比较有经验的专业人士，且具备较强的总结能力。

2.理论精辟，案例鲜活，丰富实战汇集，深厚的理论功底，深入浅出的教学风格。

3.内容精辟，切合实际；老师很有水平，我们将继续努力学习老师灌输的观点、方法、思路。

篇8：操作控制型管理模式

1调试方法

(1) 起动发电控制电路的静态调试

第1步:检查整车线路后, 先断开闸刀开关, 拔掉启机熔断器、风泵熔断器, 断开燃油泵、机油泵脱扣开关等, 防止柴油机、风泵电机、燃油泵电机、机油泵电机等负载动作, 出现安全隐患。

第2步:在可编程控制器PLC上将X27 (停机滑油压力不小于80 kPa的停机油压继电器) 短接, 然后合上闸刀开关, 检查X17 (直流辅助发电超压保护) 、X31 (CYJ差压继电器) 、X32 (ZLK转轴连锁开关) 、X41 (中冷水温度) 等是否灯亮。

第3步:在X27、X31、X32、X41等均有输入的前提下, 把司机控制器放在零位, 闭合燃油泵开关3K, X016有输入, Y026有输出 (但燃油泵不工作, 因已甩掉脱扣开关) , 停机电磁铁TJD得电, Y032有输出, 按下起动按钮, X044有输入, 柴油机转轴限位开关ZLK触点闭合 (X32有输入) , 机车处于启动工况, PLC内部定时器延时45s, 在延时过程中, Y025输出 (滑油泵不工作, 因已甩掉脱扣开关) 。延时45s后, Y033输出, 通过功放模块B1, QC线圈得电吸合 (启机熔断器已拔, 起动发电机不动作) , 可松开QDA, 起动回路断开, 表明起动控制程序正常。如果在上述条件下, 起动接触器线圈QC不吸合, 表明起动控制回路存在问题, 需根据控制条件按图1所示逻辑逐步排查解决。

(2) 发电控制电路静态调试

QC线圈得电吸合, 表明柴油机启动控制电路成功, 松开起动按钮后, 再过5s, 闭合发电开关4K、X017有输入, 则Y027接通, 即辅助发电接触器FLC线圈得电吸合, FLC主触头接通, 表明发电机控制电路正常。

(3) 风泵工作电路静态调试

第1步:在直流辅助发电后, 检查X34是否得电 (总风缸风压低于750 kPa, 风压继电器1FYJ闭合) 风泵才能正常工作。

第2步:检查X34得电后, 按下风泵控制琴键开关, 则PLC的X21灯亮有输入, Y34接通 (灯亮) , 风泵起动接触器FC线圈得电吸合, FC主触头接通 (风泵电动机FBD不工作, 因已甩开熔断器) , 表明风泵控制电路正常, 其控制逻辑如图2所示。

(4) 加载调速控制电路静态调试

第1步:当柴油机启动和发电条件满足后, 从PLC上短接X027 (停机滑油压力不小于80 kPa) 和短接X026 (列车管风压不小于300 kPa) 使之得电满足加载的逻辑条件。

第2步:检查X033 (变扭器油温小于120℃) 、X035 (柴油机高温水温小于88℃) 是否得电;Y024是否灭 (即机车减速阀不动作) ;只有上述条件正常才能满足加载条件, 机车才能加载调速。由于机车在静态下测试, 机车运行, 机车速度为零, 液力制动限速不动作, 即M13为常闭状态。

第3步:将司机控制器置升速位时, X011 (司机控制器保位) 、X012 (司机控制器升位) 有输入, 则Y000 (柴油机保位) 、Y001 (柴油机升位) 输出, 步进电机BJD顺转, 柴油机升速, 松开司机控制器控制手柄, 则手柄即回保位, 此时, X011有输入, X012断开, Y000输出, BJD停转, 柴油机转速保持恒定。当司机控制器控制手柄置降速位时, X11与X12均无输入, Y000、Y001无输出, BJD逆转, 柴油机降速。当司机控制器控制手柄回到“1”位或“0”位后, Y0、Y1无输出, TZ同样控制BJD逆转, 40s后, BJD逆转停止。

第4步:如果第3步符合上述控制要求, 则表明控制逻辑电路正常, 同时在调试过程中, 需观察无级调速驱动装置TZ的状态灯是否闪烁正常, 步进电机是否按要求的动作方向动作, 防止反向运转, 如图3所示。

(5) 机车超速保护电路静态调试

为了确保机车超速保护动作良好, 并且在机车静态条件可以调试, 研制了车速信号模拟试验台来模拟机车运行:以SRC驱动控制的调速伺服电机经过轴联结带动机车速度传感器转动, 通过操作调速面板模拟机车速度并输入到PLC中, 以检测超速保护及自动换挡点。

第1步:机车静态时, 做好制动防护, 掩好铁鞋, 将安装于轮对上的机车速度传感器拆下, 关闭总风缸阀门, 将管路中剩余气体排除, 以防制动减速时发生意外。

第2步:闭合闸刀开关, 将速度传感器传动轴接到调速电机带动的传动机构上模拟机车速度信号, 当机车速度超过42 km/h时, 即满足超速条件, 此时正常现象为Y024 (机车减速信号) 得电, 机车减速电空阀16DKF得电吸合, 机车实现制动减速, 同时Y042 (机车超速指示、报警信号) 得电, 操纵台上显示“机车超速”报警, 蜂鸣器响。而当机车速度下降到低于40 km/h后, Y024和Y042失电, 16DKF停止排风, 超速报警消失。

实践证明, 机车速度传感器检测的信号为瞬时速度, 若在现场作业时调试设备不满足要求, 可用人力模拟速度信号来粗略判断超速保护电路是否工作。

2结束语