中心实验室廉政风险点及防控措施

关键词： 信用证

中心实验室廉政风险点及防控措施（精选13篇）

篇1：中心实验室廉政风险点及防控措施

中心试验室廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级三级）

1、放松、规避对质量的检验管理；

2、办事不讲规矩，不讲程序；

3、填报虚假的试验数据；

4、对质量检测蒙混过关，放任工程质量问题。

5、对出现的质量缺陷，不追究相关施工队伍的责任；

6、利用职权吃拿卡要。

防控措施：

1、加强对试验室检测工程师、试验员人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

3、各种实验检测数据必须填报真实、可靠；

3、出现质量缺陷后，必须现场照相，严格按照施工质量管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

4、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

5、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

篇2：中心实验室廉政风险点及防控措施

一、风险点

1、公务用车使用和管理。

2、公务接待。

3、报销票据的审核管理。

4、专项资金的使用。

5、办公用房使用。

6、干部选拔任用程序。

7、人才引进工作。

8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。

二、防控措施

1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。

2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造风清气正、清正廉政的设计院文化。

3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。

4、严格执行上级、公务接待工作管理规定，不奢侈浪费，不超标准接待。

5、办公用房严格按照有关规定执行，执照现有条件实行集中办公。

6、按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《事业单位领导人员暂行规定》等规定，做好干部选拔任用工作。严格按规定引进人才。

7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。

篇3：中心实验室廉政风险点及防控措施

一、审判执行工作中存在的廉政风险

(一) 立案环节存在

该立不立、不该立乱立的现象;对申请人提的诉前财产保全, 证据保全和诉讼财产保全申请, 不符合保全申请的, 予以保全, 符合保全的, 不及时保全;对来访群众蛮横、解答咨询不耐心, 缺乏说服力;在委托评估、拍卖环节存在与评估机构和当事串通, 导致结果显失公正。

(二) 审判环节存在

不向当事人释明举证的要求及法律后果, 不询问当事人是否行使对举证期限的处分权;收到当事人提交的证据材料不出具证据清单;当事人及其代理人在举证期限内申请法院调查收集证据的合法要求, 不予理睬或不予收集;当事人在举证期限内申请鉴定, 故意拖延或不鉴定;将未经庭审质证的证据作为认定案件事实的依据;泄露审制秘密, 给当事人和其他涉案人员及其亲友通风报信, 出谋划策, 泄露承办人、合议庭、审判委员会对案件的审理意见及法院内部函件的具体内容, 致使案件无法正常审理;受利益驱动, 裁判时擅自改变合议庭或审判委员会的决定, 特别是法官自由裁量权的把握、法律文书的签发等最容易造成“人情案”“关系案”的风险。

(三) 执行环节存在

拖延、推委、执行, 导致被执行人藏匿、转移财产, 贻误执行时机;执行过程中方法简单, 态度粗暴, 执行措施使用不当;泄露执行秘密, 给被执行人通风报信, 致使案件无法执行, 未按标准费用收取, 随意性大;未指定专人对执行款物进行管理, 造成管理混乱;执行款物的发放随意性大, 手续不完善;发放执行款物时, 手续不完善。

除了以上几方面, 法官行为是否违反程序性的法律规定也存在风险, 如告知当事人的诉讼权利、义务;法官行为是否违反廉政禁令, 如与律师进行不正当交往, 为律师介绍办理案件;法官行为是否遵守职业道德和司法礼仪。如对待当事人是否文明礼貌, 是否规范着装;部分法官作风漂浮, 极个别干警吃拿卡要, 存在违法违纪问题, 群众反映比较强烈。

二、建立和完善审判执行工作中廉政风险的防控措施

针对审判执行工作中存在的廉政风险, 在研究实施廉政风险措施上笔者认为应将廉政风险的防范贯穿审判执行的全过程, 建立以“审判流程管理、法官行为规范督察、案件质量管理、廉政风险报告和督查”为手段的廉政监管机制, 加大对审判权执行权在行使中的廉政监管力度, 提高廉政监管的效能。

(一) 建立审判信息电子化、网络化, 加强审判流程管理中的廉政风险防范

1.立案环节公示工作流程, 工作职责、收费标准等审批事项, 设置意见箱、公示监督举报电话, 在审查立案过程中, 应执行请示汇报制度, 遇到复杂、疑难问题, 要逐级上报院领导, 防止一人说了算, 对符合立案条件的, 及时立案;对起诉状需要完善的事项, 要一次性告知对方及时补正;对符合保全条件的申请, 由立案庭审查后及时转承办庭做出裁定并执行;对业务庭委托鉴定、评估、拍卖的, 在本院纪检监察人员参与下, 严格按照上级法院相关规定选择具有资质中介机构, 确保委托、拍卖工作的正常开展。

2.审判环节中, 一是收到当事人提交的证据材料后, 应出具清单, 并注明证据的名称, 份数和页数以及收到的时间, 由经办人签名盖章;当事人及其诉讼代理人在举证期限内申请法院调查收集证据, 符合相关法律规定的, 应在提出申请之日起5日内予以收集。二是在庭审环节重点抓好庭审举证、质证、论证, 保障当事人充分行使诉权。三是在案件合议环节重点抓好合议到位管理, 防止出现合而不议, 避免个人说的算的问题。四是在裁判环节重点抓好法律文书签发和审核, 法律文书是法官行使审判权, 对案件做出裁判的重要环节。对这一环节, 要实行分权制约。

3.执行环节严格按照法律规定的程序执行, 严禁向被执行人通风报信, 泄密执行秘密, 导致案件无法执行的, 采取拘留等强制措施的, 须报院长审批决定方可采取;指定专人对执行款物进行管理;严格执行款物发放的审批手续, 防止随意性。

另外法官司法行为的规范除了依靠自律外, 法院可通过旁听庭审、庭审观摩、巡查、督察等多种方式加强对法官的行为规范督查和考核, 通过行为规范促进司法公正。

(二) 创新管理机制, 制定评查标准, 加强案件质量评查中的廉政风险防范

为提升法官的司法能力和案件质量, 建立查错、纠错、评错、监督四位一体评查模式。对涉法信访案件重点评查, 找出原因, 督促整改。对案件评查做到“逐人评查, 逐案评查, 评查合格准许归档”。

(三) 纪检监察一起参与廉政风险的防范, 建立廉政风险报告和督查机制

法官在审判过程中, 发现外界因素对自己的审判权力施加不正当影响, 应当及时向纪检监察部门报告, 如院领导、部门负责人、纪检部门通过各种途径发现某一法官在审判过程中存在廉政风险的, 也应迅速对该承办人进行廉政风险预防。对此类廉政风险较大的案件或容易出问题的重点案件, 要启动特别的廉政风险预防机制, 进行专门的廉政风险预防。它包括几个环节:一是审判权力廉政风险预防的启动;二是督促查摆和整改;三是实行廉政风险反馈。对于上述存在重大廉政风险的案件, 在案件审理过程中或审理之后, 由法院纪检监察部门对案件所涉当事人、利害关系人、相关群众进行廉政回访, 听取意见和建议, 并将情况向相关审判人员进行反馈。对确实存在拉拢、引诱法官违法违纪办案情形的当事人或利害关系人, 进行批评、教育;与法官交换其审判过程中廉洁司法情况, 对其进行廉政风险预防情况小结, 放入其廉政档案。

篇4：工程廉政风险点及防控措施

风险点

1、在工程计量及变更上弄虚作假、以少报多

2、不按项目完成的实际工程量办理结算资料

3、对工程项目结算手续不全的办理结算

4、工程结算时随意变动单价或弄虚作假

5、在对内对外结算时，不讲程序、不完善相关手续

6、利用职权透漏合同管理或招标管理中的有关信息

7、在起草合同、文件时粗略不细化

8、对施工单位进行吃、拿、卡、要

9、从事对单位利益有损、对自身有利的行为

10、在对外联系业务时不坚持原则，假公济私

11、在工程验收时，不坚持原则，不按规范进行验收 防控措施

1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算

2、在结算工程量上实事求是，做到手续齐全

3、工程结算时要严格按照规定程序办理

4、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算管理办法执行

5、要加强合同管理，依照合同办事

6、提高个人业务素质和技能

7、严格按照项目岗位职责实施

篇5：财务部廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级一级）

1、在施工队伍决算资料不全的情况下办理支付手续；

2、对民工决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在项目部银行帐上过钱；

8、公款私存、公款打入私人银行卡；

9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

防控措施：

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行项目部结算制度，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

篇6：工程技术部廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级二级）

1、在施工队伍选择上，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

2、生产过程中，以偷工减料，私改图纸或施工工艺；

3、透露工程价款及相关信息资料；

4、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

5、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

6、与施工队伍勾结，谎报其完成工程量及人工费； 7，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

8、对施工的不符合规范要求的乱表态放行；

9、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。防控措施：

1、在选择施工队伍上，任人唯贤，集体研究；

2、严把好质量关；

3、严守商业秘密；

4、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

5、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

6、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

7、应如实申报施工队伍队伍使用的人工费；

8、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

篇7：进口押汇业务的风险点及防范措施

关键词：进口押汇业务,风险点,防范措施

进口押汇, 是进出口双方签订买卖合同之后, 进口方请求进口地某个银行 (一般为自己的往来银行) 向出口方开立保证付款文件, 大多数为信用证。然后, 开证行将此文件寄送给出口商, 出口商见证后, 将货物发送给进口商。商业银行为进口商开立信用保证文件的过程。进口押汇操作的核心内容在于以下两点:第一, 银行发放押汇款项前, 进口商需签订质押担保合同, 约定将信用证项下单据、货物质押给银行, 并由第三人提供连带责任保证。第二, 押汇款项发放后, 进口商签署信托收据, 承诺信用证项下的货权属于银行, 自己代银行占有和处理货物, 所得用来清偿银行的押汇融资款。

进口押汇业务的优点:减少资金占压——在办理进口开证、进口代收后继续做进口押汇, 等于完全利用银行的信用和资金进行商品进口和国内销售, 不占压任何资金即可完成贸易、赚取利润;把握市场先机——当无法立即付款赎单时, 进口押汇可以使其在不支付货款的条件下取得物权单据、提货、转卖, 从而抢占市场先机;优化资金管理——如在到期付款时遇到更好的投资机会, 且该投资的预期收益率高于贸易融资的利息成本, 使用进口押汇, 既可保证商品的正常购买、转售, 又可同时赚取投资收益, 实现资金使用效率的最大化。

一、进口押汇的风险点

1. 货物价格下跌风险。

当进口企业与外商签订进口合同时, 商品的市场价格看好, 进口是有利可图的, 但等货物进口销售时, 价格却大幅度下跌, 原想盈利反而亏损。这时企业的还款能力会出现问题, 风险就出现了。

2. 企业挪用资金风险。

进口企业虽然将货物卖出, 顺利收回货款, 但恰有其他方面急用款项, 如应归还其他银行到期贷款、又需资金做一笔新生意、其他公司向其借款, 或债务纠纷账款被冻结扣划, 无法按时归还押汇银行的到期押汇款, 此时银行的风险将不可避免。

3. 汇率变动风险。

银行对进口企业押汇币种如果是人民币, 则国内贷款回收也是人民币, 就不会有汇率变动风险。但若押汇币种是美元或其他外币, 则企业要承担人民币贬值的风险。可能因企业还不起款, 形成银行押汇款逾期。

二、进口押汇业务风险点的防范措施

1. 要求进口押汇申请人向银行出具一份书面的信托收据, 约定银行享有货物所有权, 进口押汇申请人作为受托人持有货物及销售款应到期返还;并按照《信托法》第9条的规定, 载明信托的目的、双方当事人名称住所、受益人、信托财产的范围、种类及状况, 以及受益人取得信托利益的形式和方法。结合进口押汇的主合同, 这份信托收据可以看成是银行和进口押汇申请人约定的偿还押汇本息的还款方式, 即用货物销售款来偿还债务。

2. 可以要求进口押汇申请人提供担保人, 与之签订《保证合同》, 作为进口押汇主合同的从合同, 并明确约定该保证人对押汇项下全部债务承担连带保证责任。通过上述法律文件的安排, 我们可以很清晰地看出进口押汇业务中的法律关系:银行与进口押汇申请人之间是债权债务关系;保证人为银行债权提供担保, 是担保关系;银行与债务人之间的信托收据是对债务履行方式进行的约定, 内容实质上并不构成物的担保, 而且银行与债务人之间也没有别的任何书面质押或抵押合同, 形式上也不存在物的担保。因此, 如果债务人没有按照信托收据的约定偿还押汇款项时, 银行可以主张保证人承担全部债务的连带保证责任, 而保证人也无法以物保先于人保来加以抗辩, 从而能够很好地防范银行所面临的保证人脱保的法律风险。

3. 商业银行加强风险管理。严格审查押汇申请人以及担保人的信用和能力, 全面考察开证申请人的资信状况。进口押汇业务的风险主要来自于申请人的业务经营能力和履约付款能力, 银行在信用证项下给客户提供融资要清楚地认识到客户的信用风险才是最根本的风险。这一措施是最终防止押汇担保机制固有缺陷的有效措施。从实践来看, 一些押汇申请人恶意与担保人串通, 恶意逃避银行债务。银行尤其应注意关联公司之间的担保和交易, 对进口押汇业务的影响。严格审核贸易背影的真实性。开立无贸易背景的信用证是不法分子骗取银行资金的手段之一, 其常见做法就是利用无贸易背景的信用证到银行办理押汇或贷款, 款项到手后便溜之大吉。由于此类信用证项下无实际货物交易, 银行发放的融资便缺少了一项可靠的保障, 融资银行最终面临货款两空的风险。银行随时跟踪货物掌握市场动态以便更加了解货物的价值。严格把握开证额度大小的条件, 科学匹配开证的额度与保证金之间的比例关系。使信用证开立额度应满足一些基本条件, 在达到条件的前提下确立开证额度, 并且付一部分的信用保障金然后开立信用证, 这样可以有效控制信用证项下贸易融资风险。银行要规范并严格检查押汇协议以及担保文书等文件。

4. 让与担保应用于进口押汇。既然单据及单据项下进口货物必然要交付给进口商占有并处置, 笔者建议直接与进口商签订让与担保合同作为进口押汇合同的从合同, 并约定: (1) 为了担保银行债权的实现, 进口商转移单据的所有权给银行, 但保留对单据的占有和使用, 债务履行后, 银行应将该单据所有权返还给进口商;进口商未履行债务的, 银行有权就该单据优先受偿。 (2) 让与担保合同的生效要件是单据所有权转移。 (3) 约定让与担保的公示方式, 应根据进口货物的不同存在形式采取登记、打刻、粘贴标签等方式。 (4) 担保期间, 除另有约定外当事人不得处分担保物。 (5) 在担保期间, 进口商享有担保标的物的收益并负担各种税费, 但当事人另有约定的除外。

参考文献

篇8：公路局廉政风险点及防控措施综述

岗位廉政风险点和风险等级及防控措施

一、领导干部岗位

（一）廉政风险点

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。

2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。

3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。

4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。

（二）风险等级：

高

（三）风险点防控措施

1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。

2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。

3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。

4、加强制度建设，不断规范办事程序。

5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。

6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。

二、公路局办公室岗位(一)廉政风险点

1、在固定资产、办公用品采购中，不按照政府采购规定程序办理，擅自选定供应商，重大物资采购不执行招投标管理，虚报采购数量、价格，从中获取好处费。

2、在固定资产、车辆管理中，不按规定程序审批使用，占用公共资产，利用职权、职务便利公车私用。

3、在行政接待工作中，超标准接待，用公款大吃大喝或安排高消费娱乐活动，利用职权、职务便利私客公请。

4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。

5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。

6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。

7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成 人事档案丢失、损坏。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、严格执行单位印章管理制度，加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。

2、遵守廉洁自律各项规定，加强保密意识、加强思想宣传教育。

3、从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，提高自身素质；做到不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。

4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。

5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。

6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。

三、财务办公室岗位(一)廉政风险点

1、不认真执行财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用单位资金，影响工作正常运转。

2、在大额资金的使用上，未经集体讨论和领导批准，导致资金使用不当，影响工作正常运转。

3、在监管资金的使用方面，监管力度不够，措施不到位，经费使用不透明、不公开、导致资金流失。

4、在会计核算方面，核算不认真，不细致，不正确使用会计科目，导致会计账簿数据不实、报表失真。

5、违反财经纪律，虚报账目，隐瞒，截留收入，贪污、挪用资金，私设“小金库”，巧立名目报销个人开支，滥发津贴、补贴等。

6、未经批准，擅自改变预算计划、开支范围，造成资金往来款项结算不清等后果。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、财务严格审核经办人、验收人签字，领导审批把关。

2、财务部门严格审核凭证真实性，及时与审批领导沟通。

3、会计人员须依法履行职责，保证会计资料的真实性，完整性。

4、及时核对账项，并进行定期审计。

5、票据、账项未经财务部门严格依法审核，不予核销。

6、财务严格依法审核，不讲私情，领导严格把关。

7、各部门互相配合、监督，严格按程序办事，遵守财经制度，按《会计法》和行业会计制度执行。

8、加强监管，严格按程序和财经制度规定办理。

9、加强预算约束，严格预算管理。

四、公路工程、养护管理岗位

(一)廉政风险点

1、执行公路工程建设的政策、法规、规范、标准不到位，工程建设程序不规范，廉政预防机制不健全。

2、在工程招投标过程中，违反有关法律法规和招投标监管相关规定，对招标单位串标、陪标等弄虚作假违法行为不查处；故意泄露标底，帮助利益单位中标；借助职权、职务便利和影响打招呼、批条子，干预工程招投标行为；介绍或指定工程分包施工单位；向中标单位索要财物或接受宴请、高消费娱乐活动等。

3、工程建设过程中监督管理不到位，对施工图纸、合同文本中的模糊、异议及遗漏等问题以及对突发的施工质量、安全事故等问题处理不妥当，给工作造成不良影响。

4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。

5、执行养护管理的政策、法规、规范、标准不到位，养护生产程序不规范。

6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。

7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。

8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资金。

(二)风险等级：中

(三)风险点防控措施

1、坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，严格按《招投标法》履行职责。加强学习，提高遵纪守法的自觉性，严格按程序办事，主动接受行政和法律监督。

2、认真落实党风廉政建设责任制“一岗双责”的要求，做到以身作则、率先垂范，自觉抵制各种不正之风。

3、严格按照基建程序的要求，加强对工程质量的监督检查，增强工作人员的责任心，改进工作作风。

4、拒吃、请、送，杜绝以各种理由为借口向服务对象要好处，或接受请托、收受贿赂等违规、违法情况的发生。

5、加强对交工竣工验收工程的管理和监督，杜绝吃拿卡要现象和各种人情关。

6、严格按照公路养护管理规范的要求，抓好辖区公路的养护管理工作，确保公路完好、安全、畅通。

五、公路路政管理岗位

(一)廉政风险点

1、在路政监督检查中和超限超载治理工作中，存在无法定依据或者违反法定程序，越法定权限和范围进行处理，不按照规定出示有效行政执法证件，对行政监督检查中发现 的违法行为视而不见或者不移交有关部门处理违法违规行为。

2、在处理路产损坏赔偿案件或路政项目许可对占用路产收取占用路产补偿费时，不按收费标准规定，乱收费。

3、在路政许可和超限超载治理工作中或其他路政管理工作过程中，利用职务上的便利索取或者收取当事人的财物，或接受当事人请吃或参加当事人邀请的其他高消费娱乐活动。

4、在路政案件复议中，存在对符合法定条件的行政复议申请不予受理，不依法审理行政复议案件，或者无正当理由在法定权限内不作出行政复议决定，不履行或者无故拖延履行行政复议决定，在受理行政复议过程中把关不严，可能造成行政复议败诉，给单位造成损失或影响等违法违规行为。

5、在路政许可审批工作中，存在擅自增加或取消行政审批、行政许可项目，擅自增加或者减少行政审批、行政许可的法定条件或者程序，对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政受理。对符合法定条件的行政审批、行政许可申请不予行政审批、行政许可或者在法定期限内做出核准决定。

6、对不符合法定条件的行政审批、行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。

7、在受理、审查、决定行政审批、行政许可过程中未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。

8、申请人提交的申请材料不齐全、不符合法律规定，不一次性告知申请人应补交的全部内容，未依法说明不受理行政审批、行政许可申请或者不予行政审批、行政许可的理由等违法违规行为。

(二)风险等级：低

(三)风险点防控措施

1、加强政治理论学习和廉政建设教育，提高路政执法人员拒腐防腐和抵御风险的能力，切实筑牢廉洁自律的思想防线，严格执法，公正执法，廉洁执法，切切实实的抓好路政管理。

2、严格按照《公路法》及路政管理行政许可的程序和要求办理相关许可案件。

3、加强公路巡查的力度，及时查处制止各类侵占、破坏、占用利用公路路产的行为。

4、在公务活动中，严禁收受服务对象的礼品、礼金、有价证券和支付凭证，禁止参与服务对象的高消费娱乐活动。

5、坚持多人审核，加强监督，重大事情必须经过局分管领导研究决定。

6、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不 断改进工作。

7、严格按照上级文件及有关规定使用路政执法车辆。

8、在收取路产损坏赔偿费和路政许可项目涉及的占用路产补偿费过程中，严格按照收费标准实施收费。

篇9：单位风险点及防控措施

一、风险点：在党风廉政建设和反腐工作上出现不严或不落实的行为。（岗位职责风险）

措施：制订党廉岗位职责。

二、风险点：对本单位干部职工出现不履行规章职责的行为。（岗

位职责风险）

篇10：小学廉政风险点及防范措施

1、廉政风险点

1、适龄儿童招生。

2、学生转出。

3、学生转入。

4、外来务工人员子女入学及转出。

5、教科书征订。

6、杂志征订。

7、教学用品采买。

8、教学设备维修。

9、财务报销。

10、年终考核。

11、评优评先。

12、荣誉称号的推荐。

13、查体。

14、学生各类评比。

15、党费收缴。

16、公务接待。

17、捐赠。

18、政务公开。

2、防范措施

1、严格招生程序，按制度办事。

2、严格按照转出程序开据相关证明。

3、严格按照文件规定，手续齐全才办理。

4、按照教育局相关规定，不推诿不刁难。

5、按照教育局的目录征订，严禁吃回扣。

6、自愿原则，杜绝回扣。

7、质优价廉，力求节省。

8、正规单位维修，杜绝回扣。

9、严格财务制度，实报实销，由一把手签字。

10、按照上级规定，客观公开公正公平。

11、评优评先要坚持程序，评选结果和群众公认，公证、择优进行推荐。

12、客观公正。

13、按相关规定执行。

14、实事求是，客观公正，不徇私情。

15、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作，坚持造册登记，开据票据，及时足额上交

16、严格按照规定执行。

17、严格捐赠管理。对捐赠的款物要如实登记、上报。

篇11：中心实验室廉政风险点及防控措施

近年来,财政部、国家卫计委等进一步强化了对公立医院的内部控制体系建设。《行政事业单位内部控制规范(试行)》正式施行,为医院内部控制建设提供了一个内容全面、框架清晰、路径明确的指引。随着医院规模越来越大、业务越来越综合、管理越来越深入、经济活动日益多元化,财务管理也日益复杂,难度逐步加大。重视内部控制建设,有效实现管控是财务管理的工作重心。收费管理作为医院财务管理主要内容之一,重点是建立内部控制机制,通过持续检查和整改,以达到防范风险,堵塞漏洞的目的,保证医院收入的完整。收费部门每天接触大量资金、有价证券和票据,涉及收费系统操作和各类退费业务办理,极易出现工作差错,甚至滋生舞弊,决定了内部控制机制的建立和完善极其重要。

二、影响收费内部控制的风险点

目前公立医院特别是国家卫计委预算管理单位,每年需要接受来自上级部门有关经济、财务管理各项检查和督导,收费内部控制均作为重点关注对象。结合近年全国各地相继爆出的医院收费舞弊案件分析来看,笔者认为收费内部控制主要存在下列风险节点:

(一)“开放型”的收费系统

对收费部门工作人员而言,其主要职责是按照业务流程和工作规范熟练操作收费系统,准确无误收取(退回)资金。大部分医院的收费系统均会设计为“傻瓜型”+“封闭型”,一方面方便收费员操作,提高效率,更重要的是通过限制收费员的权限和程序功能,以达到减少人为舞弊的可能。如果收费员可以在系统中录入医嘱、增减收费项目、修改收费金额、随意取消已交费记录办理退费等,将临床科室、检查治疗科室、物价部门、信息部门等与患者就诊有关的流程(系统)均由同一人实现操作,内部牵制将彻底失去作用。

因此,一个合格的收费系统,不仅仅是计算机软件系统本身完善与否,更重要的是要根据医院实际情况和管理要求,结合各科室、各岗位工作职责,设计和分配操作界面和权限范围,并且需要经常性的通过业务穿行测试以及内控检查,及时查找和发现问题,及时修订和调整流程和程序设置。

(二)患者诊疗流程中的漏洞

收费系统是否完善一直是财务部门重点关注的信息内控内容之一,但是与收费业务衔接的一些诊疗环节失控,同样会造成医院收入不完整和相关人员舞弊的风险。

一些科室医护人员由于工作忙碌或者流程不规范,在查阅患者缴费信息后未及时收回加盖收费印章的检查申请单据,完成检查或治疗后又未及时在医院系统中确认执行,以至于为少数人员制造可乘之机,利用齐备的退费资料去恶意退费,待科室发现时为时已晚,造成经济损失。

(三)可以绕过系统监控的退费业务

医院不论从业务还是管理均是一个综合性极强的机构,相对于百货超市、餐饮酒店等机构单一性收费结算,医院有自身的复杂性。随着医疗保险制度的深化落实,医保结算也从早期只有本地开展,发展到异地实时结算。医院的医保患者所占比例逐年增加,加大收费业务复杂度的同时,也增加了退费业务类型,对退费内控提出更高要求。一般性的退费业务,主要是通过系统确认“已交费未实施”来作为退费依据。一些医保收费业务特别是跨越结算周期的业务需要办理退费时,由于无法在医保系统中冲减,需要靠人工进行处理。失去收费系统的把关和控制,收费员很难单从退费单据本身去核实退费项目正确性以及是否实施,容易造成盲目退回资金。

(四)未及时和完整上交的收费资金

随着广大民众对医疗服务需求的不断增长,医院规模也逐年扩大,特别是三甲医院每年的门急诊量不断飙升。为了适应医院业务发展,为患者提供便利,日均门急诊量上万的医院挂号收费服务窗口均达到三十个以上,一些在不同楼宇、不同楼层、不同科室开设服务的医院窗口就更多。每个窗口工作结束后资金是否完整和及时收取是收费管理最基本的一项内控要求。如果失去全盘控制,造成收入流失,资金挪用,是收费内控极大的隐患。一些管理者通过对照当天人员排班情况来收取资金,那么临时调班造成人员变动或者紧急安排机动人员的资金将可能不在收取的范围内,造成收入不完整。目前大部分医院均已实行银行押款车上门收款业务,由于押款车线路固定和交通堵塞等原因,很多时候在收费员完成结账工作前就已上门收款。一些管理者为了提高与押款车交接的效率,仅将先期完成结账的收费员业务资金汇总送行,其余资金保存在办公地点待次日送行,不但造成当天收入上交不及时,而且造成资金保管安全隐患。

(五)随意加盖的收费印章

随着信息技术的发展,很多医院开展无纸化诊疗服务,患者可以通过网络、手机、自助设备查阅医嘱进行交费,系统确认后即可去取药或者就诊,比需要收费处在处方或检查单上加盖印章的传统模式极大的方便了患者。但面对不同类型患者的需求和习惯,大部分医院还是同时保留了传统收费模式,在很多药房和检查治疗科室人员的认知中,加盖收费印章就等同于交费,并不一定能做到及时在系统中查阅患者交费状态。因此,没收费的处方或检查单存在恶意盖章后取药和检查治疗的风险。

(六)缺少监控的预交金收据

票据管理是收费内部控制中的重要一环。在一些地区,财政部门要求医院使用行政事业单位往来结算票据作为患者交纳住院预交金的凭证。作为财政部门监制的票据,其领购、保管和核销均有严格规定,相对来说对收入完整性的监控会较好一些。未使用财政收据的医院,由于预交金是临时单据不作报销使用,就自行用白纸打印缴费记录,数量也不做限制,使用完毕后也核销不严,造成管理上的漏洞。

财政收据和自制收据虽然管理力度上有所差别,但是使用性质是一样的,共同的风险是金额不像医药费是由医生在系统中确定,而是单一由收费员自行填入,无论任何小大的金额收据均能出具,如果稽核和监督流程缺失,极其容易造成舞弊和贪污。

(七)没有视同现金管理的有价证券

门诊病历是门诊患者就诊必备资料,具有一定价格,在医院挂号处或服务站购买使用,应当视同有价证券与现金一起实行严格的管理措施。但是一些实行通用病历的医院,由于每本病历没有编码,没有差异,在购进和发出过程中未单独进行监管,像普通印刷品一样领用,不在出入库管理范围的赠送或调换病历形成账外资产。

三、收费内部控制风险防范措施

收费管理繁琐而细致,笔者认为,需要在熟悉医院诊疗流程的基础上,深挖查找潜在的风险点,通过控制、检查和完善,形成动态的、长效的内部风险防范机制。

(一)建立规范,让业务开展有法可依

我们常说用制度来管理人和业务,通过梳理办事流程,规范各项工作的开展,促使经济活动在有序的轨道上运行。制度的建立不是一朝一夕完成,为了防止影响内控的事项发生,需要做到以下四点:一是根据业务板块制定工作规范和流程,二是根据岗位职责和业务要求,确定容易产生差错和舞弊的环节,三是结合规范和流程,深挖解决问题和防止风险的手段和措施,四是将风险节点与控制措施结合起来,促进工作规范和内控持续改进。

收费内部控制,应该在对收费业务的实操以及注意事项进行要求的基础上,对重点环节进行规范,如资金收取的完整性、退费手续的合规性、票据领用和核销、印章的使用规则、信息系统操作权限设计等。

(二)制度是基础,执行是生命

任何制度和规范的建立,最终要赋予有效实施才具有生命力。收费内部控制制度是否执行到位,是财务管理人员的重要任务之一。收费管理工作通常由日常业务和检查业务组成,通过对一线窗口工作的巡视和复核,保证日常工作根据规范要求进行;通过不定期抽查和突击检查,对重点风险节点潜在漏洞进行堵塞;通过对重点环节进行专项检查,可以发现制度设计中存在的不足和缺陷,以及执行过程中是否到位,促进工作改进。

(三)“大数据”环境下,提高信息手段对完善内控的作用

各项规章制度和检查可以合理防范风险的发生,但是制度执行不到位或者人为串通等原因都将使内控失效,再多的把关都将流于形式。在当前信息化浪潮之下,传统的管理流程或许需要提升到更高的层面。新的收费模式如手机支付给患者提供便捷的同时也对医院管理流程提出要求。

一方面尽量减少对纸质单据的依赖,通过信息系统来记录患者诊疗信息,控制收费流程,有效减少人为漏洞。如不再在打印的检查治疗单据上加盖印章作为收费依据,将减少恶意或疏忽造成的多盖章、乱盖章现象,同时也督促接诊科室及时通过信息系统查阅收费状态,确认执行状态,防止误退费。

另外建立收费终端实时监控程序,改变由传统排班表和监控探头来了解和观察收费人员工作位置和状态的模式,通过绑定收费终端IP地址与对应地点,实时掌握收费员登录情况、收费状况、结账与资金缴存情况,对防止资金不及时收取、漏收错收,以及非法登录等情况起到把控作用。

参考文献

[1]行政事业单位内部控制规范(试行).

篇12：中心实验室廉政风险点及防控措施

填表时间：2011 年 10 月31 日 姓名 职务

1．用人任人唯贤；（一级）

2．重大问题集体讨论决定；（一级）3．严格遵守财经纪律（一级）

1．阳光操作，使行使职权的全过程公开、公正、透明； 2．充分发扬民主，重大问题按规定要求集体讨论决定；

3．严格遵守勤政廉政及财经纪律的各项规定。张根生 党组副 书记 1．在干部推荐、使用上存在偏离原则的风险；（一级）2．在党风党纪和效能监督上存在失之过宽的风险；（二级）3．在执纪办案中存在不严肃、量纪不恰当的风险（二级）

1．不断加强政治理论和业务学习，增强党性原则，树立公道、正派形象，努力推进党务公开；

2．严格把握党纪政纪界限，正确履行纪律监督职责；

3．自觉遵纪守法，清正廉洁，秉公执纪办案。顾小英 副局长、党组成员 ．党员教育、发展、监督；（三级）2．病残儿鉴定、并发症鉴定；（二级）3．少生快富项目管理；（一级）

4．宣传口径把握及宣传品管理。（一级）1．加强党员教育和监督，严格按标准发展党员；

2．督促科室加强病残儿鉴定材料审查，并发症鉴定公开、公正、合法； 3．少生快富项目严格按规定程序立项，提交党组会议集体讨论研究，加强过程监督检查；

4．宣传口径严格按照上级要求和规定，督促科室在宣传品制作中严格规范、按制度执行，加强监管。邬妤琼 副局长、党组成员 1．社会抚养费征收执法；（一级）

2．政策使用合法；（一级）3．信息化建设、招标；（一级）4．生育审批把关；（二级）5．一票否决审核。（三级）

1．严格按照法律法规征收社会抚养费及办理案件；

2．严格运用法律、法规、政策，严格执法，依法办事； 3．严格按照招投标及项目建设法定要求，推进项目建设； 4．严把生育审批关；

5．严把一票否决关。严需需 副科级 协理员 在联系基层单位、督查工作、接触群众中不按规定办事。（三级）

1．加强党性修养，自觉抵制和克服拜金主义、享乐主义的影响，从思想上筑牢拒腐防变的堤防。时刻保持清醒的认识，自觉地发扬艰苦奋斗、勤俭节约的精神； 2．办事过程中坚持党性原则，遵守党的纪律和国家法令，决不能拿原则做交易。方良根 办公室 主任 1．办公设备、设施采购违规操作；（一级）2．违反财经纪律和财务规定。（一级）

1．增强法律意识，严格按相关规章制度办理； 2．严格执行有关招投标规定和要求；

3．严格遵守有关财经纪律和财务制度。朱华亮 宣教科技科科长 1．宣传口经失误，造成不良的社会影响和后果；（二级）

2．在宣传品制作、采购和发放过程中进行权钱交易，谋取不正当利益；（一级）3．对科室人员在审理病残儿鉴定材料把关不严，对违规出具假证视而不见；（二级）

4．对科室人员审核长效节育奖励把关不严的情况不闻不问。（三级）

1．严格按照上级人口计生部门规定的宣传口经开展宣传，确保对外宣传的准确性；

2．严格按规定制作、采购和发放计划生育宣传品；

3．严格把关，督促科室人员按要求做好病残儿鉴定材料审理和长效节育奖励材料审核工作。姜晓寅 计生协会秘书长、报账员

1．“少生快富”项目的立项、推荐以及项目实施的监管和服务；（一级）2．计划生育公益金的管理和使用；（二级）3．违反财经纪律。（一级）

1．严格按规定程序抓好“少生快富”项目的立项和推荐申报工作，加强对项目实施的指导服务和监督管理；

2．严格执行有关规定，加强对计划生育公益金的使用管理； 3．严格遵守财经纪律。王承 流动人口管理科科长

1．流动人口宣传服务资料的制作、采购和发放；（一级）

2．在流动人口计划生育服务管理中，把关不严易偏离相关政策。（三级）

1．严格报批手续，认真按照有关要求做好流动人口计划生育宣传服务资料的制作、采购和发放工作；

2．严格执行《流动人口计划生育工作条例》及相关法律法规的规定，切实加强流动人口计划生育服务管理工作。许粮棉 政策统计科负责人 1．计生案件查处过程客观公正，依法征收社会抚养费；（一级）2．生育审批公开透明；（一级）3．统计质量查报实事求是；（三级）4．信息化项目建设操作规范；（一级）

5．严格把好计划生育“一票否决” 关。（二级）

1．增强法律意识，查处案件过程中公正、公开、透明； 2．严格按照法律规定办事，确保数据真实、程序合法； 3．严格执行有关规定，规范实施信息化项目建设；

4．严格执行计划生育目标管理责任制，严把“一票否决”关。周华龙 宣教科技科副科长

1．宣传口经失误，造成不良的社会影响和后果；（二级）

2．在宣传品制作、采购和发放过程中进行权钱交易，谋取不正当利益。（一级）1．严格按照上级人口计生部门规定的宣传口经开展宣传，确保对外宣传的准确性； 2．严格按规定制作、采购和发放计划生育宣传品。钟鸣 政策统计科副科长 1．计生案件查处过程客观公正，依法征收社会抚养费；（一级）2．生育审批公开透明；（一级）3．统计质量查报实事求是；（三级）4．信息化项目建设操作规范；（一级）

5．严格把好计划生育“一票否决” 关。（二级）

1．增强法律意识，查处案件过程中公正、公开、透明； 2．严格按照法律规定办事，确保数据真实．程序合法； 3．严格执行有关规定，规范实施信息化项目建设；

4．严格执行计划生育目标管理责任制，严把“一票否决”关。吴秀娟 文书 1．办公用品及资产管理混乱，公章等不妥善保管；（一级）2．按规定要求办理群众来信来访，化解矛盾纠纷。（三级）．严格执行办公用品及资产管理制度规定，妥善保管单位公章；

篇13：各单位廉政风险点及防范措施

一、单位

1、职责:

1、负责经济户口制、市场巡查制、交费制在本辖区范围内的实施。

2、办理辖区内由县工商局登记管理的企业的登记初审和年检、换照的审查手续并依据经济户口制的规定对辖区各类企业外资企业除外依照权限进行监督管理。

3、根据上级局授权对个体工商户及集市贸易中处罚金额在5000元以下的违法行为可以以工商所名义对其实施行政处罚。

4、监督检查辖区经济合同的订立及履行对违法合同进行查处并调节合同纠纷。

5、受理、审批辖区内个体工商户的开业、变更、歇业的注册登记事项并报县局备案。对个体工商户的生产经营活动进行监督管理。

6、指导辖区内企业事业单位、个体工商户正确申请商标注册并对其使用商标进行监督管理。

7、对辖区内设置、张帖的广告进行监督管理。

8、按规定收取、上缴各项工商收费及罚没款物。

9、宣传工商行政管理法律、法规和有关政策。

10、指导私营个体协会基层分会、消协基层分会、维管工作站和 2 经纪人协会基层分会的工作。

11、法律、法规规定的其他工商行政管理职责。

2、廉政风险点

1、行政案件的立案、销案。

2、调查取证。

3、法律法规的适用。

4、自由裁量权的使用。

5、行政强制措施的采取。

6、扣留罚没物资的管理。

7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。

8、涉刑案件移交。

9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。

10、驰名商标、著名商标的推荐。

11、管理费核定。

12、各项规费、会费的收取。

13、管理费稽查。

14、根据授权对辖区内各类个体工商户设立、变更、注销的登记及年检验照。

15、个体工商户信息查询。

16、经费开支。

17、票证管理。

18、荣誉称号的推荐。

19、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。20、评优评先。

21、党费收缴。

22、公务接待。

23、公车维修用油。

24、食堂管理。

25、会员捐赠款物的管理。

3、防范措施

1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。

2、严格执法监督。坚持2人办案调查结果2人分别 3 签字互相监督互相把关。办案领导对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。

3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。

4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记由专人负责保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时分局长要负责查验核对。对销毁物资需由2人以上签字、分局长到场。

5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。分局拿出初步意见法制部门审核把关区局案审委员会研究决定。

6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。

7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生填写推荐意见表上报区局核审。

8、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易 4 登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。

9、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。

10、严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分局长审批规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。

11、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。

12、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口底数。建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况及时调整动态监管。坚持履行会员入会手续并录入微机。

13、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票据缴费手册规范使用。分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。

14、落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联系卡和各类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果、办案结果和其他相关内容通过电子触 5 摸屏对外公开并确保工作时间触摸屏定时开启。

15、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生并按要求填写推荐意见上报区局。

16、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。

17、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要如实登记。属于定向捐赠的对接收和捐助要登记造册属于不定向的款物捐赠上报会长审批。

18、评优评先要坚持程序。结合目标考核结果和群众公认公证、择优进行推荐。

19、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时足额上交。

20、严格财务制度。按要求对经费合理开支并经分局长签字。

21、落实公开制度。按照区局《局务公开实施办法》规定内容及时限公开上述工作结果。

二、个人 分局局长、支部书记 廉政风险点:

1、行政案件的立案、销案。

2、调查取证。

3、法律法 6 规的适用。

4、自由裁量权的使用。

5、行政强制措施的采取。

6、扣留罚没物资的管理。

7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。

8、涉刑案件移交。

9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。

10、驰名商标、著名商标的推荐。

11、管理费核定。

12、管理费稽查。

13、经费开支。

14、荣誉称号的推荐。

15、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。

16、评优评先。

17、公务接待。

18、公车维修用油。

19、会员捐赠款物的管理。20、党费收缴。

21、个体工商户信息查询。防范措施: 1严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须严格把关、审核后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。2严格执法监督。督导2人办案和调查结果2人签字。对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。

3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的案件督导制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存督导集体讨论审批作出决定的案件制作《行 7 政处罚案件集体讨论表》入卷保存。

4、严格罚没物资管理。明确专人对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记和保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时负责查验核对。对销毁物资到场监督并督导2人以上签字。

5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿出初步意见上报法制部门和区局案审委员会审核、决定。

6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件督导在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。

7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生并填写推荐意见表上报区局核审。

8、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。

9、定费、收费、稽查三分离。督导建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。

10、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生并按要求填写推荐意见上报区局。8

11、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员监督其回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。

12、严格公务接待。公务接待落实接待标准履行招待费审批制度。

13、规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。

14、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要明确专人如实登记。属于定向捐赠的督导对接收和捐助情况登记造册属于不定向的款物捐赠组织上报会长审批。

15、严格财务制度。按要求对经费合理开支。

16、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时足额上交。

17、落实公开制度。按照区局《局务公开实施办法》规定内容及时限公开上述工作结果。

18、查询事项明确专人建立登记对规定外查询事项进行审批 分局主管内务副局长 廉政风险点:

1、管理费核定。

2、各项规费、会费的收取。

3、根据 9 授权对辖区内各类个体工商户设立、变更、注销的登记及年检验照。

4、个体工商户信息查询。

5、食堂管理。防范措施:

1、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础督导建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究。督导收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票据。配合分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。

2、落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联系卡和各类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果、办案结果和其他相关内容通过电子触摸屏对外公开并确保工作时间触摸屏定时开启。

3、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。

4、、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。

5、严格查询管理。查询事项明确专人建立登记对规定内查询事项进行审批

6、严格食堂管理。对需购置的物品明确专人造册登记 10 分局主管巡查副局长 廉政风险点:

1、行政案件的立案、销案。

2、调查取证。

3、法律法规的适用。

4、自由裁量权的使用。

5、行政强制措施的采取。

6、扣留罚没物资的管理。

7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。

8、涉刑案件移交。

9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。

10、驰名商标、著名商标的推荐。

11、管理费核定。

12、管理费催缴和稽查。

13、荣誉称号的推荐。

14、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。

3、防范措施

1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须经分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。

2、严格执法监督。坚持2人办案调查结果2人分别签字互相监督互相把关。对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。

3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的 11 案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。

4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记由专人负责保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时上报分局长查验核对。对销毁物资需由2人以上签字并在分局长的监督下进行。

5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿出初步意见分局长审核同意后上报法制部门和区局案审委员会审核、决定。

6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内将相关内容通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期组织开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。

7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生经分局长同意后上报区局核审。

8、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。

9、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口底数。建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况及时调整动态监管。12

10、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。全面使用缴费手册。配合分局长每月对本单位规费、会费的催缴情况进行审查。

11、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生经分局长审核后上报区局。

12、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。

13、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要如实登记。属于定向捐赠的对接收和捐助要登记造册属于不定向的款物捐赠上报分会会长和协会会长审批。注册登记员 廉政风险点: 行政许可受理审查、行政许可收费。防范措施:

1、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。

2、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。13

3、严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分局长审批规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。

4、会员发展、备案登记与登记注册同步会员要建立档案落实服务举措增强协会的吸引力。坚决将会费收缴与年检脱钩引导提示会员上站日常缴纳会费。收费管理员 廉政风险点:

1、各项行政规费、会费的收取 防范措施:

1、收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。

2、管理费统一上站缴纳。凡市场内和固定摊点经营者持缴费手册统一到分局收费厅缴纳管理费统一开据机打票据缴费手册规范使用。会员费采取手工开票方式纪检监察员对收费过程和结果进行监督并通过触摸屏随时公开收费结果

3、及时上缴。收缴的费用按规定时间及时上缴确保各项费用不截留、不挪用。内勤 廉政风险点: 办公用品采购 14 防范措施 规范物品管理。购置物品一律造册登记严格管理。经常性的物品支领要有发放登记。财务管理员 廉政风险点: 1财务报销。2资金管理。防范措施

1、严格审批制度。各项开支需经分局长签字后方可支出。

2、严格资金管理。按照资金管理相关规定履行“收支两条线”按期、足额上缴各种收费不坐支挪用。票证管理员 廉政风险点票证管理。防范措施严格按照票证管理规定履行票证使用手续。巡查员 廉政风险点:

1、案件的立案销案。

2、巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处置。

3、调查取证。

4、法律法规的适用。

5、自由裁量权的使用。

6、行政强制措施的采取。

7、扣留罚没物资的管理。

8、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。9管理费催缴和稽查。

10、荣誉称号的推荐。

11、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。15

3、防范措施

1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须经分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。建立案件线索处置台帐。对案件来源、批转及处置结果进行登记报分局长签字把关。

2、严格执法监督。坚持2人办案调查结果2人分别签字互相监督互相把关。

3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由局长办公会集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。

4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记和保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时报分局长查验核对。对销毁物资需由2人以上签字并在分局长监督下进行。大规模、成批次、价值高的物资销毁报区局监察、财务部门参与和监督。

6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期组织开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。16

10、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。全面使用缴费手册。配合分局长每月对本单位规费、会费的催缴情况进行审查。

11、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生经分局长审核后上报区局。