科技转化知识管理论文

关键词： 科技成果 转化 阶段 知识

[摘要]本世纪以来，科学技术本身的发展速度大大加快，科技转化为现实生产力的周期也大大缩短。科技成果转化是一项复杂的系统工程，涉及面广，部门多。具体到不同领域，不同的地区，不同的成果，其转化的途径、方式都有所不同，有必要深入研究、探索和创造。知识共享是提高科技成果转化率的重要手段。今天小编给大家找来了《科技转化知识管理论文(精选3篇)》相关资料，欢迎阅读！

科技转化知识管理论文 篇1：

科技成果转化知识管理与创新人才外部学习耦合的策略研究

科技成果转化可以分为转化起始阶段,后续试验开发阶段,商品化、产业化阶段,在不同的阶段,应用到的知识是不同的。在成果转化过程中每一个阶段都伴随着各种知识的互动、转化、整合、创新、学习,涉及大量隐性知识、显性知识以及二者之间的相互作用和相互转化,在科技成果转化过程中所需的知识不但可以通过创新人才的内部学习来获取,也可以通过外部学习来取得,两者相互作用,相互促进,共同影响科技成果转化的效率和效果。

1 科技成果转化中知识与创新人才外部学习的耦合

物理学中把“两个或两个以上的体系或两种运动形式之间通过各种相互作用而彼此影响以致联合起来的现象”称之耦合,本文认为科技成果转化中隐性知识和创新人才外部学习存在互相耦合的关系。这里耦合的含义是指科技成果转化中知识与创新人才外部学习不仅仅是静态的交叉重叠的关系,而且是相互作用、相互促进、互相渗透、互相制约的关系,二者应当成为一个有机的整体。科技成果转化过程既是创新知识的转化过程,也是创新人才不断学习的过程。因此,从科技成果转化三阶段着手,阐述每一阶段创新人才对成果转化知识的外部学习,这是推动科技成果知识管理与创新人才外部学习耦合的基点和关键耦合域。

1.1 转化起始阶段

这一阶段要求转化研发人才全面认识科技成果,了解科技成果所处的领域知识,取得科技成果相关领域的知识,了解科技成果的技术水平,完成对已有知识的识别和积累,并提供以后对知识进行开发的目标。可见,要完成科技成果转化起始阶段的知识储备就要对所需知识进行全面的了解,这一阶段,研发人才的外部学习有助于加快科技成果转化的速度。外部学习可以成为构筑部分基础性核心知识的一条途径。通过外部学习所获得的知识随着时间的推移逐渐被组织成员较好地理解,也能较为容易地与内部其他知识整合。同时外部学习可以使企业与竞争者保持同步、甚至超过竞争对手。通过外部学习,企业可以主动地、积极地推动自身竞争优势的转换,甚至可以使企业变被动为主动,进而成为新技术的主要推动者。

1.2 后续试验开发阶段

后续试验开发阶段就是科技成果转化的中间试验和工业化试验阶段,此阶段是从产品的雏形到完成产品小批量生产止,或者说完成生产工艺的可行性论证。在这个阶段,根据前一阶段获得的知识,结合转化主体的具体情况,尽量全面地掌握科技成果转化所需的相关知识。这一阶段的关键问题是取得内外部知识的融合,使外部知识能尽快地为组织吸收、内化。在这一阶段,企业如果过分强调外部知识的引进,不但会降低科技成果转化的速度,还会影响企业竞争优势的保持。由于专业而又深奥的隐性知识无法只通过简单的观察就被模仿,必须要有切身的体会才能被完全理解。因此,建立在专业、深奥的隐性知识之上的竞争优势比建立在清楚、明了的显性知识之上的竞争优势更具有可持续性。

1.3 商品化、产业化阶段

科技成果转化的商品化、产业化阶段中所需要的设计、市场、工艺等各方面知识,为产品最终大规模生产和推向市场作最后的准备,同时要不断地进行创新,以不断适应市场的新需求。

在这一阶段,外部学习中针对新技术的学习成分已经有所下降,外部学习更多地侧重于获取顾客、供应商和相关市场的隐性知识,具体来说,包括寻找新用户、发现产品新用途、重新细分市场等隐性知识。在这个阶段中,营销人才往往需要与客户、供应商不断进行交流,以获取他们在科技成果推向市场后对成果的意见反馈,这是商品化、产业化阶段对外部隐性知识的吸收,也是对成果进行再次创新的知识储备。

2 科技成果转化中知识外部学习的障碍因素分析

组织学习的障碍即阻碍组织进行学习的因素。科技成果转化是一个跨多个知识领域和组织的复杂过程,本文把影响创新人才外部学习的因素归结为以下几点。

2.1 传播障碍

在外部知识进入企业边界之前,存在着传播障碍。

2.1.1 基于外部知识本身特点的障碍

科技成果转化中的显性知识是科技成果的说明性或操作使用性材料中所表达的知识、以及科技成果说明材料中未说明但可以查阅到的背景知识。科技成果转化中的隐性知识是不能或没有用语言文字符号表达出来的有关科技成果的构思、设计、试制及其生产的技术诀窍类知识,以及科技成果研发单位及其员工的理念、精神、价值观等文化层面知识和具体管理知识。

知识的性质不同,知识传播的方式也不同,隐性知识更多的只能通过个人之间面对面的沟通交流来实现,而显性知识可以通过文档的翻阅和学习来实现转移。在技术知识传播中,大量的隐性知识是在实践中积累在技术人员的知识库中,难以用语言表达,只能在实践中交流加以模仿。技术的隐含性过高是技术知识进入企业失败的常见原因。

2.1.2基于传播途径的障碍

创新人才可以通过顾客、供应商、竞争者等获取外部知识。第一,创新人才可以与其顾客、供应商、竞争者和压力集团等通过对话、培训、在线学习等形式进行直接交流,从而获得对方的技术、竞争事态等方面的显性知识。同时,企业与其顾客、供应商等通过长期合作形成共同的心智模式,或者是在知识性战略联盟中,通过联盟运作从联盟伙伴那里学习其成功的隐性知识,但是外部隐性知识引入的困难就在于,为了保护其核心技术和商业诀窍,处于传播途径中的媒介企业往往会采取各种有意识的防范方式,增加学习难度。第二,创新人才通过外部传播途径中顾客、供应商、竞争者的行为和反映获得隐性知识,并将这些隐性知识通过系统的语言、文字、图表等形式表达出来,转化为组织可以利用的显性知识。这个过程中真正的学习障碍是知识传播失真,这里的“失真”,不仅仅指传授方传播了错误的知识,还包括所传播的知识不完整。

2.2 文化障碍

企业的组织文化反映出组织成员对环境变化的态度和观念,其反应和行为模式会对企业的科技成果转化过程带来影响。企业外部知识吸收、转化的最大推动力及最大阻力可以说都是由企业的组织文化引起的,如果企业的组织文化中缺乏鼓励员工之间知识交流、知识共享、相互合作以及相互信任等内容,那么外部知识很难在企业间流动与转化。

3 科技成果转化人才的外部学习策略

由以上分析可知,在科技成果转化的不同阶段,创新人才面临的知识学习的重点并不相同,基于本文以上提到的外部学习的障碍,我们提出相应的外部学习策略。

3.1 增强企业对外部知识传播系统的通信能力

通信能力考察的是在知识传播过程中知识发送体(外部知识源)和知识接收体(个体、团队、组织)之间的沟通能力,Monger将沟通能力定义为:通过恰当的沟通行为来有效实现个人目标的知识能力。知识发动体与知识接收体之间的沟通包括信息的解码和信息的编码两个过程。沟通解码能力指的是接收体聆听、专心和快速反应的能力;沟通编码能力指的是清晰表达传播内容的能力,对于语言有良好的把握,能够快速让对方了解所要表达的意思的能力。

沟通能力的增长提升了知识传播者之间互动的能力。在传播动机的驱动下,成果的转化方要将自身的知识和经验传递给科技成果的接受方,需要经过各种努力来让接收体理解,知识发送体对知识的正确表述能力——沟通编码能力对接收体理解和掌握知识产生影响。当然对于知识接收体来说,自身对信息的理解和分析能力——沟通解码能力直接影响知识接收的效果。

3.2 在创新人才中营造危机意识

要克服外部学习的障碍就要营造出危机感,迫使创新人才去积极地学习新知识。对于创新人才的主观阻力,要把阻力转化为动力,要使其抗拒的阻力变为行动的动力,而危机的运用正是将阻力变为动力的有效手段。

在创新人才中推动合理的、公平的、良性的竞争,适当地通过引入外部人才来“干扰”内部人才的自满意识,这也是创造危机的有效途径。但是需要特别指出的是,危机的营造一定要有限度。如果超过这个限度可能会导致创新人才安全感的下降,从而更加刺激其短期行为取向,降低其学习的积极性。

3.3 鼓励创新人才从企业的、全局的角度对待外部学习

如果创新人才的思维逻辑只限于其工作岗位和所属部门的范围,不能从全局的角度分析新知识,那么他就可能从新知识是否对其个人或其部门有利而作出抉择,这会不可避免地影响企业的全局利益。因此,使创新人才从企业全局的角度来对待新知识是十分有益的,而清晰的、明确的、可操作的发展战略是重要的一个条件。要实现这一点,就要求创新人才应该在一定程度上参与企业战略的制定过程,以便使其个人目标与企业目标相容。另一方面,在评价新知识时不应该将新知识分解到不同的部门去评价,而应当把不同部门的不同人员集合在一起共同进行评价,要保证新知识的完整性。这样一来,创新人员就可以从一个全局的角度认识到新知识会给企业所带来的影响,进而降低其思维的部门化倾向。

3.4创建有利于知识学习的组织文化,提高科技成果转化的效率

企业应该通过组织文化的转变来改变员工的心智模式以推动知识学习的进行。有利于知识学习的组织文化应包含以下几个方面的内容:第一,组织文化应该有利于组织内成员形成相互信赖的关系和统一的价值观,成员间的信赖和关心是相互间的隐性知识流动共享及知识创新的基础;第二,组织文化必须支持和鼓励员工间的交流与合作,以促进隐性知识的社会化过程;第三,组织文化应该创造一个开放的、质疑的、无威胁的内部环境,并要鼓励员工勇于实践和敢于冒险的精神,转变对失败的态度,把错误和失败看做学习的机会和推动知识创新的契机。

基金项目:山东省软科学基金支持项目《科技成果转化的知识管理与创新人才管理的耦合研究》(2007RKB189);青岛市科技攻关项目(08-R-15)

(大连市药品检验所;青岛科技大学 经管学院)

作者：彭宇涛　徐　玲

科技转化知识管理论文 篇2：

科技成果转化知识共享研究综述与展望

[摘要]本世纪以来，科学技术本身的发展速度大大加快，科技转化为现实生产力的周期也大大缩短。科技成果转化是一项复杂的系统工程，涉及面广，部门多。具体到不同领域，不同的地区，不同的成果，其转化的途径、方式都有所不同，有必要深入研究、探索和创造。知识共享是提高科技成果转化率的重要手段。今后科技成果转化和知识共享研究的发展趋势是，进一步运用博弈论解决科技成果转化的知识共享问题。

[关键词]科技成果转化；知识管理；知识共享

党的十七大报告指出，要“认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化”。当今世界，综合国力的竞争，归根到底是科技实力的竞争，科技与经济的结合将更加紧密。在科学技术和经济、社会发展之间的一个非常重要的桥梁就是科技成果转化，即知识形态的科学技术转化成为物质形态的生产力。

知识管理活动贯穿科技成果转化全过程。知识共享是知识管理的主要活动之一，知识共享可以使科技成果转化，组织内部人员充分实现知识转移，激发组织成员的创新意识，推动组织的知识创新，最终提高科技成果转化率。

一、科技成果转化的研究综述

科技成果商品化、产业化已成为世界科技和经济发展的主潮流。发展中国家要追赶发达国家，实现现代化，科技成果转化是关键环节，是经济发展和现代化的必由之路。科技成果转化就是把科技活动的成果转变为现实生产力，即促使科技成果商品化、产业化的全过程。它包括科技成果的产生、转化、产业化(即使用)三个阶段，其实质就是科技转化为现实生产力的问题。

(一)国外学者关于科技成果转化的研究

科技成果转化的理论渊源是技术创新理论和技术扩散理论。1912年，美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》一书中首次提出“创新理论”这一概念，开创了技术创新理论研究的先河。20世纪50年代，美国卡耐基理工学院的教授曼斯菲尔德(Mansfield)对新技术的“推广”问题进行了深入的研究，这可以看作是技术扩散理论的起源，此后斯通曼(RStonman)、弗里曼(C.Frecman)、舒尔茨(L.Schohz)等人对技术推广问题做了进一步的研究和探讨。但是国外很少直接使用“科技成果转化”这一概念，多以“技术创新及生产力的实现”代替，而且多使用“Technology tansfer”等进行表述。目前，国外对“Technology tansfer”的研究已经不再局限于理论的探讨，他们往往从产业和企业的角度来对“Technology transfer”的机制(Mechanism)、障碍(Barrier)、战略(Strategy)等进行研究。

美国为了适应科技成果产业化和中小企业发展的需要，于20世纪80年代初，进一步创建了专门为中小企业提供全方位服务，隶属于美国商务部小企业管理局的小企业发展中心、中小企业信息中心以及多建在大学的生产力促进中心等科技中介服务机构。日本在实施“产业再生”、推进科技成果快速转化的过程中，进行咨询服务，主要做法有如下几种：一是委托开发。对于一些事关国计民生的重大战略性基础技术，一般通过国立中介机构实行“委托开发”。二是开发斡旋。即通过“契约”调整彼此关系的中介方式。三是独创性研究成果育成事业。四是支援专利化。英国已经形成多层次、全方位、结构合理的完整的科技成果产业化服务体系。整体结构上可分为三个层面：政府层面、公共层面和私人公司。 Giorgio Petroni，Chiara Verbano，Walter Kit Sally.J.Fellenzer等对宇航工业(Aerospace Industry)的“Technology Transfer”进行了研究，Giorgio Petroni，Chiara Verbano对意大利空间局所采用的技术转移路径进行了研究，初步的研究表明这种技术转移路径是非常有效的，可能对经济增长和生活水平的提高产生巨大的促进作用。Walter Kit对美国NASA软件的技术转移进行了研究，指出了NASA软件技术转移成功的重要因素。Sally J.Fenenzer对美国国防部(DOD)宇航项目商业化的组织障碍进行了研究。Rhonda G.Phillips对美国的技术商业孵化器进行了概括式的研究，指出大学和其他研究机构是技术商业孵化器的主要开发者，同时研究表明，虽然大多数技术商业孵化器建立的目的都是为了有效地促进技术转移，但是效果不好。Yukako Sunaoshi，Masaki Kotabe，Janet Y.Murray对企业层面的技术转移进行了研究，指出可展示性和可勾画性是影响知识转移(Knowledge transfer)的重要方面。

此外，还有很多从事这一领域研究的学者，如Eric S.Rebentisch，Marco Ferretti，Daniela Venanzl，John Bessant，Howard Rush等。

综上所述，国外科技成果转化研究的主要方面为：科技成果转化的外部体制，即科技管理体制；科技成果转化活动本身所采取的形式，如研究人员创办自己的企业，高校、科研机构与企业开展的合作研究和合同研究，高校、研究机构与企业之间开展的人才交流等；政府对促进科技成果转化活动的各种措施的研究，如资金支持、税收优惠、法规保护以及促进公共研究机构的社会化等。

(二)国内学者关于科技成果转化的研究

国内学者对科技成果转化的研究多是从技术创新理论和技术扩散理论出发，对我国科技成果转化进行实证分析。我国对技术创新的研究始于20世纪80年代。科技成果转化是一个涉及范围很广的研究领域，根据可收集到的文献，我国对科技成果转化的研究主要涉及如下领域：技术创新扩散研究、“产学研”合作研究、知识产权研究、科技成果转化模式研究等。

在技术创新扩散的研究方面，我国著名专家傅家骥、许庆瑞是代表人物。傅家骥认为“一项技术创新的成果，如果不能得到推广和广泛应用，它便不能以任何物质形式影响经济的发展”，“一般说来，技术创新的扩散过程开始于技术发明或技术成果的首次商业化应用之时，与该技术随后的整个商业化应用过程自始至终相互联系”。通过傅家骥教授所持的观点可以看出，技术创新扩散和科技成果转化具有相近的内涵。许庆瑞教授主要从科技发展理论出发来研究技术创新，他认为“技术发展具有很强的路径依赖性”，“构成不同产业的技术，是很不相同

的”，所以它们的技术轨迹差别很大。由此可知，许庆瑞教授把科技成果向现实生产力的转化看作是产业技术发展轨迹的一部分。

在这一领域做出重要贡献的学者还有中国工程院院士朱高峰先生，他认为“科学技术是生产力，但并非每一项科技成果都是现实生产力”。河海大学程萍博士认为“对科技成果转化的过程与形成的新产品、新工艺、新材料、新产业也应以可持续发展的眼光进行衡量，把‘可持续科技创新’成果的转化变为推动可持续发展的现实生产力”。可见，程萍博士是把科技成果转化和技术创新及可持续发展结合起来研究的。其他研究学者还有胡兴河、程雪梅、张凤桐等。

“产学研”合作研究(“官产学研”联合)是科技成果转化研究的重要内容。从上世纪90年代以来，我国学者在“产学研”合作研究领域做了大量的工作：浙江大学王成军博士“给出了大学—产业一政府三重螺旋体的内部结构和图式谱系，指出国内‘产学研’的缺陷与纰漏，明晰了‘官产学’的应对与使命；运用TH(Triple Helix)算法和科学计量、网络计量手段实现了一个有关中国三重螺旋模型的定量分析，并与其他典型国家／地区三重螺旋作比较分析，得出若干有价值结论”。东北大学的终晶石博士“从技术哲学和技术社会的视角，运用非线性的思维方式，对产学研合作创新的历史和实践进行了分析，提出了产学研合作创新三方主体平等和地位互换的观点”。华中科技大学石火学博士‘从总结我国产学研结合的实际出发，归纳出产学研结合的6种典型模式和4个典型特征”，“探讨了当前我国产学研结合的障碍”。此外，在这一领域做出贡献的学者还有刘力、胡恩华、吕海萍等。

在知识产权方面的研究，西南农业大学博士银纯泉认为“现代技术发明越来越建立在科学理论的基础之上”，“新的技术发明，尤其是重大技术发明，大都需要动用先进的研究设施、大量的资金投入和跨学科的人力资源”，“所以，合理界定高新技术成果产权的内容及归属问题，对于促进科技成果转化有着重大的意义”。陈俊认为科技成果转化，要以知识产权激励机制作为保障。为此，针对我国知识产权法律制度之不足，他对职务发明成果原始权利人的归属、专利申请人的资格、科技转化收益、受奖励权、技术人股等问题，进行了研究。此外，张双武、蒋美仕、王培璋等人也对科技成果转化的知识产权问题进行了研究。

在科技成果转化模式方面的研究，赵文清认为“影响科技成果转化的4个主要因素是：观念、机制、环境、管理。影响最大的因素是管理。”他根据科研活动的链式过程，提出了链式管理的设想。陈琴荃等人创建了符合不同区域、不同经济类型的四种互相促进的农业科技成果转化模式。周亚庆、许为民从理论上分析了科技成果转化的股份制模式，通过清华同方案例的剖析，探讨了股份制模式对我国科技成果转化的借鉴意义，指出多方共同合作和利益共享是科技成果转化的发展方向。田高、袁虎在揭示科技与经济一体化机理的基础上，通过对传统转化过程模式出现的问题和原因进行分析，提出“拉动式”过程模式，并对这种模式进行了初步的探讨。此外，吴启运、吴林海等也对科技成果转化的模式进行了探讨。

除了_上述四个方面，我国学者还在科技成果转化的中介服务、技术市场以及科技成果转化的效果评价等方面进行了研究。科技成果转化的研究在国内来说已经不是一个新的研究领域或研究题目了，而且国内在对科技成果转化的实践、立法、理论研究等方面都有了比较深入的研究，并取得了_一定的成果。但是与美国等发达国家相比较，中国对科技成果转化的研究还是不够的，而且国内的科技成果转化率更是很低。因此，我们不仅要借鉴国外的经验，更要加深对科技成果转化的研究。

二、知识共享研究的综述

(一)关于知识共享概念的研究

知识共享(Knowledge sharing)是组织知识管理议题中非常重要的一个问题。知识管理的目标之一是提高组织中所有知识的共享水平和知识创新的能力。知识管理的重要方面，是建立面向知识共享的机制文化，消除人员之间的共享障碍，对那些积极共享和创造知识的人进行激励，整合组织内各方面知识，最终促进知识共享活动的普遍发生。知识资源作为一种重要的经济资源，只有在企业的最多数员工中得以最大程度的获取和应用后，才能充分发挥其经济价值，而且知识共享的过程本身即为创造新知识的过程，因此知识共享在知识型组织的知识管理中具有极大的学术意义和实践价值。

关于知识共享，不同的学者从不同的角度对其含义和运作机理做了研究和阐述。主要有以下几个方面：

1　从知识转移的角度，知识共享是指知识所有者与他人共享知识，是知识从个体拥有向群体拥有的转变过程。Bartol和Srivastava认为知识共享是个体与他人共享组织的相关信息、观点、建议和专长。

2　从知识交易的角度，知识共享是指不同知识拥有者之间交易的过程，体现了知识共享活动的经济本质。Connelly和Kelloway认为知识共享是关于交换信息或帮助他人的一组行为；Hooff和Ridder认为知识共享是个体间相互交换他们的显l生和隐性知识并联合创造新知识的过程。

3　从知识学习的角度，知识共享是指某一技术团队向另一团队学习的过程。

4　从知识系统的角度，知识系统建立的目标即为促进知识共享，体现知识共享的手段。

5　从知识类型转化的角度，野中郁次郎在对日本企业的研究中提出实现知识共享首先是将隐性知识转化为显性知识，这是实现不同知识主体之间知识共享的基础；Ipe将个体间的知识共享定义为个体的知识转化是可以被其他个体理解、吸收和使用的过程。

对于知识共享定义的研究，国内外学者并没有统一的概念，但是对知识共享本质的理解是基本相同的，只是研究知识共享的角度不同来。

(二)知识共享的国内外相关研究综述

1　国外学者关于知识共享的研究

上个世纪60年代的德鲁克认为：“知识”是一种能够改变某些人或某些事物的信息一这既包括使信息成为行动的基础的方式，也包括通过对信息的运用使某个个体(或机构)有能力进行改变或进行更为有效的行动的方式。”彼得·德鲁克是最早注意到这种社会变迁的思想家之一，他在1960年左右创造了“知识工作”或“知识工作者”等词汇。1995年日本教授野中郁茨郎和竹内广孝出版了《创造知识的公司》(Knowledge Creative Company)。迈克尔·波拉尼对知识进行了隐性和显性知识的区别。1997年，保罗·S·迈耶斯详细介绍适合于知识共享的组织系统的设计方案，自此以后，人们开始从各个侧面研究企业活动与企业知识共享的关系，迈克尔·吉米从文化、战略、环境、技术等方面出发，构建知识共享的情境维度，分析了知识转移与情境的互动关

系；乔伊斯·汤姆金斯从人力资源的角度出发，研究了人力资源对知识共享的影响因素；阿姆瑞特·蒂瓦纳于2000年5月出版了《知识管理工具箱》(The Knowledge Management Tool Kit)，这本书奠定了企业知识管理，特别是企业知识共享的技术基础；南希·M·狄克逊：7：2002年3月出版了《共有知识》(Common Knowledge)，在这本书中，她指出：要建立有效的知识传递与转移系统，必须保证转移的方法与要转移的知识类型相匹配。

近年来，国外一些著名公司像施乐公司、惠普公司、莲花公司等都建立自己的知识管理网站，不仅有效地推进了本公司的知识共享，还为人们研究企业知识共享提供了良好的氛围和基础。但是，在这一时期，也有很多企业在实施知识管理的过程中，由于没能建立起适合的知识共享型的文化而遭失败。如Pillsbury公司于1996年在研发部门进行知识管理活动，组织了一个项目，但是该项目以失败而告终。该项目失败的原因是项目的发起人只看到组织的潜在利益，而未考虑到用什么激励方法去鼓励员工们做贡献，IT的员工也只注意技术的解决方案。这些都是要在推行知识共享的过程中值得注意的问题。

2001年接受Hackett Benchmarking&Research最佳实践调查的公司中，只有25％的公司在全公司内有明确的知识共享，这些公司之所以在调查中具有优势是因为其良好的成本管理。其余公司中，只有7％的公司在整个公司内使用知识共享措施，超过一半的公司至多在两个商业部门采取知识共享措施。

虽然现在国外很多企业已经开始实施知识管理，明确知识共享，但是从总体上来说，无论是国际企业，还是国内企业在知识管理方面还缺乏经验和认识，知识管理方案实施的效果还不理想，而且存在大量失败的案例。其症结在于企业内部没有真正理解知识共享的内涵，不了解知识共享实现的条件，没有建立完善的知识共享体系，因而无法进行充分、有效的知识共享。

2　国内学者关于知识共享的研究

在中国，对知识共享的研究只是处于雏形阶段，还没有系统化的理论。1998年中国长城战略研究所成立了中国第一个知识管理网站，仅仅有清华大学和北京大学以及一些少数机构的专家展开对知识管理的研究。根据中国知识管理网用户资料统计表明，国内各个省、市、自治区对知识管理都有不同程度的关注，其中，关注度较高的省(市)分别为：北京、广东、上海，最高的是北京。随着知识管理在中国研究的深入，知识共享问题也受到了越来越多的关注。袁红清提出了基于Notes群件技术的知识管理系统，孙政顺对各种信息技术，如个性化研究、搜索过滤算法、分类策略、智能代理、知识挖掘在知识管理系统中的应用作了比较全面的分析研究。这些都为知识共享提供了有力的技术保障。紊振杰提出了建立企业内部知识交易市场；陆若愚提出了企业知识管理中的知识分享机制；张庆普、李志超从企业隐性知识的角度出发，比较全面地分析了企业内部不同层次知识主体之间，企业内部与外部之间隐性知识流动与转化的方式和障碍因素，并比较详细地探讨了促进企业隐性知识流动与转化的主要措施；赵修为从组织学习的角度出发，提出了实现知识整合的实现机制。这些都有效地探讨了知识共享过程中的机制问题、员工的心理问题、企业的组织问题、企业的文化问题、知识的表达问题等。

企业方面，很多企业都知道知识资产的重要性，但是很少有企业拥有处理复杂知识工作的能力，大都缺乏知识管理型员工。中国万宝工程公司是中国第一家实施知识管理的企业，是于2001年10月14日在安达信公司的帮助下实施的。现在，清华同方、方正、海尔、TCL等公司实施了知识管理，国内也出现了金蝶、蓝凌科技、上海泛微等提供企业知识管理解决方案的软件企业。

到目前为止，国内外关于知识共享的研究主要取得了以下一些积极成果：初步探讨和定义了知识共享的概念、类型和模式，初步阐述了知识共享在企业知识管理中的意义，区分了个体知识共享和企业知识共享。最大的成就还在于对知识共享过程中障碍的认识和就此提出的一些成功进行知识共享的具体途径和对策。

虽然近年来许多组织已经认识到知识共享的重要性，但是能够使知识在其内部有效共享的组织却很少。而且对于已有的知识共享的研究还存在问题：1　这些研究或者着眼于知识共享的技术体系，或者着眼于知识共享的一个侧面，如组织机制，没有系统地解决影响知识共享的各种因素；2　研究不够深入，如在许多文章中都提及应该建立一个有利于知识共享型的企业文化，但是对于怎样建立这种文化却不着笔墨。由此可以得出，知识共享的研究在中国仅仅处于起步阶段，作为知识管理的重中之重，亟待于进一步的完善。

三、科技成果转化知识共享的展望

科技成果是知识的集合，科技成果转化的本质是知识流的运动，在这样一个知识密集的领域，知识管理天然地存在。我国学者从不同的角度对科技成果转化过程中的知识管理进行了研究。从前面的叙述可以看出，很多学者已经把知识管理应用到科技成果转化过程中，为科技成果的转化拓宽了新思路。科技成果的转化离不开知识共享，但从相关文献来看，多数学者关注创新人才的激励、培养等问题，而对科技成果转化知识的共享研究很少。

科技成果转化中的知识共享问题是科技成果转化的重要问题，它影响到科技成果转化的有效性，影响到科技成果转化率。因此我们应该对科技成果转化中的知识共享行为加强研究，为提高科技成果转化率提供一个新的方法，从而提升科技成果转化的有效性，最终达到将科技实力和潜力转变为现实的生产力。作者认为可以运用博弈论来解决科技成果转化的知识共享问题。然而运用博弈论解决科技成果转化中的知识共享问题的研究却是很少，而且研究不够深入，只是从宏观方面进行了总结，对三者进行结合的研究目前尚未见有相关成果发表。因此应该从科技成果转化知识共享与博弈论的耦合出发，分析科技成果转化成知识共享的障碍因素和动力因素，在此基础上，给出博弈模型并对其进行分析，总结出解决策略，为科技成果的成功转化提供一个新思路。

作者：王玉梅　王宪涛

科技转化知识管理论文 篇3：

黑龙江省科技成果转化能力评价分析

[摘要]运用因子分析法对全国21个省份和直辖市科技成果转化能力进行综合评价，得出黑龙江省科技成果转化能力在全国的综合排名。在此基础上，通过K-MEANS聚类分析，将因子作为选择变量，直接将21个省份和直辖市分为3类。最终得到黑龙江省处在第3类中游的结果，结合黑龙江省科技活动环境及实际情况提出对策建议。

[关键词]科技成果；因子分析；K-MEANS聚类分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201621018

1引言

黑龙江省作为我国最北部的省份，近年来不断提高科技经费投入力度，科技投入取得了较为丰富的成果。2014年R&D经费支出达到1116031亿元。在2014年全国发明专利申请数量达9428件，成交技术合同3124件，金额达1212亿元。尽管黑龙江省科技投入的绝对量逐年增长，也取得了一些成效，但也应当看到，由于历史和现实的原因，黑龙江省科技管理体制还存在一定弊端，这些弊端在某种程度上阻碍和制约了黑龙江省科学技术水平的快速发展。本文的研究目的是以黑龙江省为研究对象，通过分析黑龙江省科技经费投入和产出的现状，评价黑龙江省科技成果转化绩效，找出黑龙江省科技经费投入、管理及科技成果转化中存在的问题，并在借鉴国内外科技经费投入的先进实践经验的基础上，提出提高黑龙江省科技经费投入绩效的对策和建议。

2黑龙江省科技成果转化现状分析

2014年，黑龙江省申请专利9428项，其中发明专利5193项，实用新型专利2288项，外观设计专利847项。专利授权4298项，其中发明专利1693项。

从图1可以看出，在人均R&D活动经费支出没有显著增加的情况下，人均技术市场成交额增长显著，这表明近5年来黑龙江省科技创新和研发能力得到了显著增强。从图2可以看出，近五年来，黑龙江省在科技R&D活动投入方面持续加大力度，研究机构人均固定资产持续提高，R&D活动经费占GDP比重稳步提升，用于科技研发的财政支出稳定增加。但是从图3我们却发现，黑龙江省科技成果转化的速度近五年来逐渐放缓，新产品销售收入占全部销售收入比重逐年减低，从2010年最开始的130%逐渐减少到2014年的84%。

3黑龙江省科技成果转化能力分析

31黑龙江省科技成果转化能力因子分析

根据科技成果转化的层次，可将科技成果转化能力分为四个领域进行评价：区域经济实力，区域科研能力、科技成果产业化、科技成果商业化，再结合数据的可得性选取以下10个指标构建因子分析评价指标体系，见表1。表1科技成果转化能力评价指标体系

一级指标二级指标A区域经济实力A1人均地区生产总值A2人均社会消费品零售总额A3人均进出口总额B区域科研实力B1百万人&D活动人员数B2百万人口专利申请量B3研发经费占地区生产总值比重B4科研机构人均固定资产C科技成果产业化C1全员劳动生产率C2高新技术产业产值C3技术市场合同成交额D科技成果商业化D1新产品销售收入占全部销售收入比重D2高新技术产品出口额

选取全国21个省份和直辖市（不含港、澳、台以及西藏，新疆，贵州，青海，宁夏回族，广西壮族，内蒙古自治区和海南省）2014年各项数据，全部指标数据不存在缺失值。指标的选取注重系统指标分布的全面性和综合性，分布广泛，具有极强的说服力。从相关性矩阵来看，绝大部分相关性系数大于03，初步判断适宜做进行因子分析。进一步观察检验指标KMO检验数值为0619，这表明该数据系列间具有较强的线性相关性，适宜进行因子分析。最终选取了3个因子，三个因子累计方差贡献率为83652%，因子对变量解释能力强。随后采用回归法计算各省份及直辖市初始变量的因子得分。见表2。

32基于K-MEANS方法的聚类评价分析

这里我们采用K-MEANS聚类分析法，按照较强、一般、较弱三个水平进行分类，得到3个类的最终类中心点的情况，3个类中心点的数据分比为（-140430，-053565，267671），（130350，132841，103884），（-010458，-018445，-041342），可知第2类各项指标均是最优的，第1类随后较为落后，第3类各指标数值为三类中最差。按照得分降序排列，上海市、北京市、南京市、杭州市为第2类，天津市、沈阳市归为第1类，其余省份被分为第3类，黑龙江省处在第3类中游。见表3。

4评价结果分析

41对高校及科研院所学术评价体制导向性问题

高校及科研院所学术评价机制，通常是以论文和著作等数量的多少作为衡量教师及科研人员学术水平的重要条件。该学术评价制度在实行初期达到了其激励高校教师从事科研积极性的预期目标，科研工作得以推动。但当学术与学者的身价和收入直接挂钩时，学术评价成为高校及科研院所申明自己的社会地位并调节内部利益关系的主要依据时，学术评价的功利性、短视行为和种种偏颇便随之产生，致使学术研究片面追求数量和速度，忽视了质量，不利于科研创新及重大成果的产生。学术评价体制的功利性和机械量化势必造成科研人员从事社会服务和科研推广的积极性和主动性的丧失。在科研课题立项时，主管单位或其他负责部门大多会对课题的知识产权提出要求，但是对成果转化，往往没有具体要求。因而，一些项目中的专利申请只是为了完成课题，或者是为了考评、晋升职称等，没有考虑到成果转化、市场化问题。科技的竞争不仅表现为科技创新的竞争，还表现为科技成果转化的竞争。黑龙江省大学和科研院所在科技成果转化方面是比较落后的，这种情况不利于科教兴国战略的落实。要解决这些问题，必须建立大学及科研院所科技成果转化的内在动力机制。

42法律保障机制不健全

目前黑龙江省高校科技成果转化政策法规还没有形成一个完整的体系。政策方面，相关的科技政策、科技计划、产业政策、税收政策、知识产权政策、金融政策、人才政策、教育政策等都被涵盖在创新政策之内，但相互间却没有建立起有机的联系，而且与科技创新政策也不相匹配。一方面，对于科技成果市场价值的认定没有明确的法规细则。科研成果转化的双方常在科研成果市场价值认定上无法达成一致。并且科研成果在成熟和转化的不同阶段也应具有一定的市场价值。另一方面，在转化过程中，由于缺乏相应的法律细则保护，尽管签署了转让合作协议，但发明人的权利常常受到企业的“隐性”侵害（如转让费不合理、所有权不清晰），而最终挫伤发明人的积极性。科技成果转化法律保障制度的上述缺陷，在一定程度上影响了科技成果转化。

43投资融资体系不健全

要想顺利地进行成果转化，必要的资金投入是不可或缺的。但目前，资金缺乏是成果转化过程中遇到的主要困难。高校和科研院所的科研资金不足，缺乏中试基地，而企业也缺乏科技与开发资金，项目资金主要来源于企业自有资金。另外，许多尚未形成规模的企业还没有一个完整的研发预算，资金投入更为有限，市场融资渠道很窄，数量也不足。有些企业即使意识到成果的市场价值，但因成果转化本身需要大量资金，而企业受到经济实力的制约，造成科研成果未能转化。

5对策建议

51搭建成果转化平台

政府应建立系统规范的科技成果信息沟通对接平台，解决成果转化过程中参与者信息不对称的状况。鼓励并协助成立校企对口成果转化联盟，提倡企业早期参与重大科技成果的研发过程，在重大科技成果的早期阶段建立订单式科研项目，锁定重大科技成果就地转化。政府应该组建高校科技成果转化的专业队伍和中介服务机构。组建一支专业性较强，懂得科技政策、法规、谈判技巧的评审委员会，专为成果转化从事诸如专利申请、成果转化资金申请等工作。同时政府也要充当企业和高校之间的桥梁，做好中介工作。项目对接时应该把工作做得深入、细致、规范、系统，追求实际效果，避免场面轰轰烈烈，成效甚微的形式主义。

52加大成果转化突出贡献的奖赏力度

科学技术奖励制度是黑龙江省科技政策的重要组成部分，是落实科教兴国战略、人才强国战略和可持续发展战略、推进创新型国家建设的有力支撑。对科研成果的主要研发人员给予相关物质或改善研发条件的奖励，从而广泛的留住人才，留住项目，进而能够吸引外省市的科技成果来黑龙江省落户，使研发人员能够持续、有效的创造出更有价值的科研成果。

53完善成果转化相应法规

关于《促进科技成果转化法》《科技进步法》等相关法律的配套法律及实施细则还存在空白，如《科技成果定价法》《风险投资法》等专项立法还没有出台。现行科技成果转化法律原则性规定多，可操性较差，导致科技成果转化法律体系的功能弱化，如《促进科技成果转化法》《合同法》《专利法》明确规定了成果权的依据，但是无科技成果价值评估的规定，导致科技成果转化主体间利益分配缺乏法律依据。所以应尽快完善相关法律，确保科技成果转化有法可依。

参考文献：

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作者：李思明 任桂萍