生产安全风险分级管控

关键词： 分级 管控 风险 排查

第一篇：生产安全风险分级管控

2017公司安全生产风险分级管控

白山昌泰建工集团有限公司安全 生产风险分级管控与隐患排查治理制度

1.目的

为了建立安全生产风险控制和事故隐患排查治理长效机制，保证风险控制和隐患治理信息系统的正常运行，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，有效防止和减少各类事故的发生，保障员工生命财产安全，根据安全生产相关法律法规，特制定本制度

2.使用范围

适用于本公司风险控制、安全生产事故隐患排查治理和实施监督检查。

3.职责

各部门及负责人严格履行《风险控制和事故隐患排查治理和建档监控责任制制度》的职责。

4.术语和定义 4.1风险控制

风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。

4.2风险点

风险点亦称风险源,是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。

5.风险防控程序 5.1风险辨识

5.5.1风险辨识工作方案 5.5.2风险辨识培训 5.5.3开展风险辨识

风险辨识是企业风险防控与隐患治理的前提，也是安全管理的必要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。企业各部门、车间、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防控措施，便于及时发现事故隐患，防止事故发生。

5.2形成风险点库

企业完成风险辨识工作后，将识别出的风险点纳入系统，形成企业自己的风险点源库。风险点库主要包括：风险点名称、危害因素、防控要求。

5.3制定风险清单

建立风险点源库后，需要根据风险点源库结合自身的实际情况制定公司、项目部、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。

5.4风险信息更新

要对风险防控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。

6.事故隐患排查治理程序

事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，隐患排查治理不留盲区、不留死角。

6.1实施隐患排查及公示

各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时将隐患信息上报到“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”。公司应将排查出的主要事故隐患进行公示，并形成《风险控制和隐患排查治理检查项目公示牌》。

6.2风险控制和隐患排查治理通知与整改复查

每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患整改操作，并登记隐患的整改情况。安全管理部门要尽快下发风险控制和隐患排查治理通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安全管理部门对整改结果复查，并登记隐患的复查信息。

6.3隐患消除与隐患归档

对检查合格的隐患管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要进行再次整改，直到确认隐患消除为止。

7.隐患排查内容和要求

对于一般性事故隐患，安全管理部门应要求有关部门限期排除。

对于重大事故隐患，安全管理部门应联系相关部门技术人员做出暂时局部、全部停车或停止使用的强制措施决定，并督促有关部门进行限期彻底整改。

(一)事故隐患的范围

(1)危及安全生产的不安全因素或重大险情。 (2)可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。

(3)建设、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。

(4)停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒。

(5)可能造成职业并职业危害的劳动环境和作业条件。

(6)可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。

(7)以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。

(二)对所排查的安全隐患，由安全管理部门会同相关部门编制整改措施，并下发《事故隐患整改通知书》，由各部门、项目部负责人负责落实整改。

(三)对难以立即整改的重大事故隐患，应制定整改方案，方案需包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。

(四)在隐患治理过程中，负责整改的部门应采取相应的安全防护措施，防止事故发生，事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用或停车，对难以停止使用或停车的相关生产装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。

(五)对于重大事故隐患，各部门负责人应及时向公司安全管理部门、公司及安全监管监察部门等有关部门报告，报告包括：隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难以程度分析、隐患的治理方案。

(六)事故隐患坚持“谁存在事故隐患，谁负责监控整改”的原则，由存在事故隐患的项目部组织整改，整改责任人为各项目部、部门主要负责人。

(七)各部门和相关人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并提出整改措施。定措施、定负责人、定资金来源、

定完成期限，凡当项目部能整改地不准推向班组，凡班组能整改地不准推向公司主管部门的原则按期完成整改任务。

(八)整改责任单位要按照《事故隐患整改通知书》要求，对事故隐患认真整改，并于规定的时限内，向公司安全管理部门报告整改情况。整改期限内，要采取有效的防范措施，进行专人监控，明确责任，坚决杜绝各类事故的发生。

(九)整改工作结束后，整改部门要按要求写出隐患整改回复报告，由安全管理部门组织检查验收。

(十)对整改措施不到位，检查验收不合格，事故隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用。直到检查验收合格后方可恢复运行。

8.处罚

按照公司《安全处罚管理制度》进行考核、处罚。

昌泰建筑公司

二〇一七年九月八日

第二篇：安全生产风险分级管控考核奖惩制度

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚部门或班组负责人500元;风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚负责任人300元;

2、各部门、各班组未按规定针对安全风险和安全隐患建立安全风险清单并汇总造册的单位，罚单位负责人500元;编制内容不全，编制不合格的，罚相关责任人200元。

3、各部门、班组未按规定编写安全风险综合评估书的单位，罚单位负责人500元;编制内容不全，编制不合格的，罚单相关责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估不认真或弄虚作假的，罚单位负责人500元，罚相关责任人200元。

5、带班领导、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未进行现场监管的，罚带班领导500元，罚班组长200元。

6、岗位员工上岗前对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元;凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险，值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班领导100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位负责人500元。

9、各相关科室未按规定在显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位负责200元。

第三篇：(完整版)建筑施工安全生产风险分级管控制度

精品文档，仅供参考

(完整版)建筑施工安全生产风险分级管控制度

(完整版)建筑施工安全生产风险分级管控制度

风险分级管控制度

一、目的

为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。结合公司实际，制订本制度。

二、范围

适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。

三、编制依据

《中华人民共和国安全生产法》(2014年修订执行);

《云南省安全生产条例》(20XX年1月1日执行);

《中华人民共和国建筑法》(2011年修订执行);

《建设工程安全生产管理条例》(2004年2月1日起执行);

《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-860;

《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009。

四、术语和定义

1、危险源(风险点)：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

五、机构设置

1.企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作，对安全风险分级管控建设全面负责。

2.公司建立以总经理为组长的体系建设和运行领导机构，副组长为分管生产副总经理、分管安全副总经理;成员包括监审部负责人、技术总工、水电负责人、机械管理负责人、安全科负责人、财务负责人、人事部负责人、各项目部负责人等组成。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全科。

3.项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、安全员、土建/水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。

六、职责

1.公司职责：

①公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导;

②公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责;。

③公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患;

④负责公司级安全生产风险评估工作的开展，公司施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》;

⑤公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督指导。

2.项目部职责：

①项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导;

②项目部建立风险分级管控管理制度，明确各各岗位的风险管控职责;

③项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患;

④负责项目部安全生产风险评估工作的开展，施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》;

⑤负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。

3.班组职责：

①负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导;

②掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患;

③负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部;

④负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导;

⑤对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。

4.施工作业人员职责：

①掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患;

②对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组;

③负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。

七、风险点的分类

根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类：

1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷;

2.作业过程中人的不安全行为。

八、风险点辨识的方法

公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级。

1.静态分析：以安全检查表法(SCL)对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。

1)安全检查表编制的依据

①有关标准、规程、规范及规定;

②国内外事故案例和企业以往的事故情况;

③系统分析确定的危险部位及防范措施;

④分析人员的经验和可靠的参考资料;

⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。

2)安全检查表分析步骤

①按专业列出《设备设施清单》(参照表1-1)。

表1-1

设备设施清单

专业：

NO:序号设备名称所在部位备注12

②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术工、班组长、机修员、技术员、安全员等。

③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。

④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。

⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。

⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析(SCL)评价表》(参照表1-2)相应内容。

表1-2安全检查分析(SCL)评价表

区域/分部分项(工艺过程)：

装置/设备/设施：

NO:序号检查项目标准产生偏差的主要后果现有安全控制措施可能性(L)严重程度(S)风险度(R)风险等级建议改正/控制措施备注12

分析人员：

分析日期：

2.动态分析：以作业危害分析法(JHA)并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

1)作业活动的划分

按作业区域/分部分项和作业类别(检维修类、生产操作类)进行划分。

2)作业危害分析的主要步骤

①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》(参照表2-1)。

表2-1

作业活动清单

NO：序号作业区域作业活动作业类别备注12

②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤)。

③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析(JHA)评价表》(参照表2-2)。

表2-2

工作危害分析(JHA)评价表

作业区域：

作业活动：

NO:序号工作步骤危害或潜在事件(人、物、作业环境、管理)主要后果现有控制措施可能性(L)严重程度(S)风险度(R)风险等级建议改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④对危害因素产生的主要后果分析。按照风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析。

3.

风险矩阵法(LS)

本方法的风险度(危险性)是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即：

R=LS

L代表事故发生的可能性

S代表事件后果严重性

R代表风险值

本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：一级(很高)、二级(高)、三级(中)、四级(低)。

风险矩阵法(LS)判断准则：

表3-1事故发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现(没有监测系统)，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现(现场有监测系统)，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。

表3-2事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置(2

套)或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101

套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10

span=受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损

表3-3

安全风险等级判定准则及控制措施R风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2

年内治理≤

84级可接受、轻微或可忽略的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需采用控制措施有条件、有经费时治理或需保存记录

表3-4

风险矩阵表后果等级(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低12345事故可能性(L)

九、风险评价分级

根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为红、橙、黄、蓝四级(红色最高)。

1.一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。

2.二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。

3.三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。

4.四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。

十、风险分级管控

项目部根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采用专项施工方案、安全技术交底、重大危险源公示、班前教育、应急预案等，公司及项目部根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。

一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施;二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导;三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。

1.风险管控原则如下：

四级：轻度(一般)危险，可以接受(或可容许的)。科室应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属班组具体落实;需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

三级：中度(显著)危险，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属科室具体落实;应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

二级：高度危险(重大风险)，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

一级：不可容许的(巨大风险)，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

2.风险控制措施应包括：

(1)工程技术措施，实现本质安全;

(2)管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程;完善、落实事故应急预案;建立检查监督和奖惩机制等;

(3)教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识;

(4)个体防护措施，减少职业伤害。

(5)应急处置措施，将危险降到最低。

3.在选择风险控制措施时，应考虑：

(1)可行性和可靠性;

(2)先进性和安全性;

(3)经济合理性及经营运行情况;

(4)可靠的技术保证和服务。

4.风险控制措施评审：

控制措施应在实施前针对以下内容评审：

(1)措施的可行性和有效性;

(2)是否使风险降低到可容许水平;

(3)是否产生新的危害因素;

(4)是否已选定了最佳的解决方案;

(5)是否会被应用于实际工作中。

十一、风险管控执行程序

1.安全科每年定期组织制定风险点辨识及风险评估计划，经分管领导批准后下发执行。公司、部门/项目风险评估小组，对风险点辨识及风险评估计划进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。

2.依据辨识评价方法对本部门/项目危害因素进行辨识评价后，填写相应的作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析(JHA)评价表、安全检查分析(SCL)评价表，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。

3.公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各部门/项目执行。

4.风险培训，各部门/项目应制定风险评估培训计划，组织员工对本部门/项目的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

5.风险信息更新，各部门/项目要依据辨识评价结果，建立本部门/项目的《风险管控登记台账》(参照表4)，台账应结合实际定期更新(每年至少一次)。

表4

风险管控登记台帐

填表部门：NO：

(注：部门或活动危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。)

当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。

(1)新的法律法规发布或者法律法规发生变更;

(2)操作工艺发生变化;

(3)新建、改建、扩建、技改项目;

(4)事故事件发生后;

(5)组织机构发生大的调整。

十二、文件管理

公司及项目部做好保存风险管控过程的记录资料，并按当地建设主管部门要求纳入安全技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

第四篇：山东省安全生产风险分级管控体系建设重大风险直接判定

标准

企业根据风险评价结果确定为重大风险的情况外,属于以下情况之一的,直接判定为重大风险：

(一)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;

(二)发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故,且现在发生事故的条件依然存在的;

(三)根据GB18218评估为重大危险源的储存场所;

(四)运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的;

(五)涉及重点监管危险化工工艺的;

(六)构成重大危险源危险化学品罐区;

(七)建设项目试生产和化工装置开停车;

(八)一级以上动火作业、Ⅳ级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等;

(九)易产生硫化氢的作业场所。

第五篇：安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系方案-公司

安全生产风险分级管控与隐患排查治理

两个体系建设实施方案

一、指导思想和目的

为深入贯彻落实党中央国务院及省、市关于建立安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作精神和要求，牢固树立安全发展理念，强化安全生产责任落实，在公司建立风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制安全风险;建立完善隐患排查治理体系,全面排查、及时治理、消除事故隐患，提升安全生产工作水平，确保客运生产安全形势持续稳定，特制订本方案。

二、法律依据和引用文件

1. 国务院安委办【2012】28号《安全生产事故隐患排查治理体系建设实施指南》

2. 安监总局令第16号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》

3. 交安监发【2017】60号《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》和《公路水路行业安全生产事故隐患治理暂行办法》

4. DB37/T2882-2016山东省《安全生产风险分级管理体系通则》 5. DB37/T2883-2016山东省《生产安全事故隐患排查治理体系通则》

三、术语、定义

1. DB37/2882-2016《安全生产风险分级管理体系通则》界定的术语和定义。 2. DB37/T2883-2016山东省《生产安全事故隐患排查治理体系通则》界定术语和定义。

四、安全生产风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理两个体系建设基本要求

1. 加强领导、精心组织、全员参与，务求实效

①公司成立有主要负责人为组长的风险分级管控和隐患排查治理领导小组(简称“两个体系”领导小组);

组长： 副组长： 成员：各部门负责人等。

“两个体系”建设领导小组办公室设在生产办，邵宪民为领导小组组长。 ②全员参与风险辨识、分析、管控和隐患排查、治理; ③目标任务

建立全员参与、分级负责、符合本企业实际的安全生产风险分级管控体系、生产安全事故隐患排查治理体系，实现事故预防关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。

1)安全生产风险分级管控目标任务

a.每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性;

b.重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善;

c.涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度; d.员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高;

e.保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强;

f.根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

2) 生产安全事故隐患排查治理目标任务 a.风险控制措施全面持续有效; b.风险管控能力得到加强和提升; c.隐患排查治理制度进一步完善; d.各级排查责任得到进一步落实; e.员工隐患排查水平进一步提高;

f.对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施; g.生产安全事故明显减少; h.安全管理水平进一步提升。

3) 安全生产责任目标考核奖惩，形成激励先进、约束落后的工作机制。 ④职责分公

1)“双体系”领导小组

负责组织、推进公司开展安全生产分级管控和生产安全事故隐患排查治理工作和编制风险分级管控和隐患排查治理相关文件;

对公司危险源组织分析评价和隐患治理评估，决定风险管控层级和隐患治理层级，建设符合本公司实际的风险分级管控体系和隐患排查治理体系并持续改进;

2)主要负责人

主要负责人是公司风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责建立风险管控和排查治理机制，组织开展分公司范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作，组织制定可行、有效的风险控制措施并保障控制措施的落实和隐患排查治理安全投入;

4)分管安全负责人

组织推进、协调、监督各部门风险分级管控和隐患排查治理工作，协助主要负责人落实安全生产职责;

5)其他分管领导

按照“谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各分管负责人是分管领域的风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责分管范围内安全生产责任落实和各项安全规章制度执行情况。

6)安全管理机构

安全管理机构具体负责编制分公司风险分级管控和隐患排查治理相关文件，组织风险分析和评价，组织隐患排查治理，对风险分级管控和隐患排查治理的组织、监督、考核。

7)各部门负责人

按照“谁主管谁负责”和“管生产经营必须管安全”的原则，各部门负责人是部门风险分级管控和隐患排查治理第一责任人，负责组织落实管辖范围内的风险分级管控和隐患排查治理工作;

8)从业人员(职工)

落实“一岗双责”，从业人员(职工)是本岗位风险分级管控和隐患排查治理直接责任人，执行公司风险分级管控和隐患排查治理规定和要求，对本岗位风险辨识、落实风险控制措施和隐患排查治理、风险预警负责。

2.深化融合、持续改进

①安全生产风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理体系与企业现行安全生产标准化管理体系紧密结合，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。

②采用“策划、实施、检查、改进”动态循环方法，强化过程管理、提升风险管控有效性，提高管理水平。

③将安全生产分级管控和生产安全事故隐患排查治理体系建设持续改进纳入工作计划。

五、工作计划

1.宣传发动，排查危险源。

各部门认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、LED电子屏积极进行宣传。组织员工认真学习公司和分公司《安全生产风险分级管控与生产安全事故隐患排查治理双体系建设实施方案》及本方案引用的文件和相关安全生产法律法规、标准、事故案例等。

各级岗位员工，人人参与“两个体系建设”活动。 2.确定风险等级，制定、改进控制措施。

对排查识别出的危险源逐项分析评价，确定风险等级，策划、评审控制措施; 3.明确管控层级，分级管控常态化

①根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，明确风险管控层级，分公司管控层级分为分公司级、部门级和岗位级。

②建立沟通和风险预警机制。 4.风险公告警示

①将风险基本情况、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传等方式告知本单位从业人员和进入风险工作区域的外来人员，知道、督促做好安全防范。

②根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施纳入培训计划，通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 ③对存在较大安全生产风险的风险点设置告知卡，标明本风险点主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。

5.隐患排查治理

建立全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，形成隐患排查自查自改自报常态化。

6.持续改进

①根据公司安全生产考核奖惩制度定期对风险分级管控隐患排查治理责任落实情况进行考核奖惩。

②将安全生产风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理体系建设持续改进纳入工作计划，深化两个体系建设。

1)每年对风险分级管控和生产安全事故隐患排查治理体系运行情况进行评审，评审结束后应当编制评审报告，根据评审报告要求对双体系文件进行修订、完善和优化，确保各层级风险管控措施有效落实和隐患排查治理效果。

2)每年根据风险预空工作的情况，结合本生产经营计划，在已有安全生产风险预控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评估和分级管控。

3)依据上分析管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。

六、风险分级管控

1.全方位、全过程。全覆盖排查风险点 ①设备、设施、部位、场所或区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点可按照营运车辆、设备设施、停车场、检修区域(车间)、办公区等进行划分。

②操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖客运生产过程中所有常规和非常规状态的作业活动。对于驾驶员习惯性违章、运行线路通行环境复杂等可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控。

2.风险辨识、评价 ①辨识内容

对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响

②辨识依据

安全生产相关法律法规、标准规范，安全生产管理制度和操作规程，事故案例;

辨识风险点内的有害因素时，可依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T 13861-2009，对人、机(物)、环、管四大因素类别的危险源进行辨识;

对危险源可能导致的事故后果，可参照《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441及交通事故类型进行预估。

③辨识方法

1)安全检查表法(SCL)

对设备设施、部位、场所或区域等风险点运用安全检查表法(SCL)进行辨识;

安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。

运用安全检查表法(SCL)对设备设施、部位、场所或区域等进行危险源辨识，将设备设施、部位、场所或区域按照功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。安全检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：

a.国家、地方的相关安全法规、规定、规程、规范和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业安全生产操作规程;

b.国内外行业、企业事故统计案例，经验教训;

c.行业及企业安全生产的经验，特别是本企业安全生产的实践经验，引发事故的各种潜在不安全因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经验;

d.SLC《安全检查表》格式。

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2018年1月10日